證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題1（共799題）

證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題1（共5套）（共799題）證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題第1套一、單項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)1、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣()。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機構(gòu)債券C、政府機構(gòu)債券和金融債券D、證券衍生產(chǎn)品標準答案：A知識點解析：暫無解析2、基金托管人是()權(quán)益的代表。A、基金發(fā)起人B、基金持有人C、基金管理人D、基金監(jiān)管人標準答案：B知識點解析：暫無解析3、標志著中國正式進入國際債券市場的是()。A、1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券B、1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行100億日元的私募債券C、1993年9月，財政部在日本發(fā)行了300億日元債券D、1990年1月，商務(wù)部在法國發(fā)行了100億法郎的債券標準答案：A知識點解析：暫無解析4、證券投資人是指()。A、通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人B、通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人C、通過證券而進行投資的自然人D、各類機構(gòu)法人和自然人標準答案：B知識點解析：暫無解析5、目前，()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A、中央銀行B、商業(yè)銀行C、保險公司D、證券經(jīng)營機構(gòu)標準答案：C知識點解析：暫無解析6、認股權(quán)證的認購期限一般為()。A、兩周到30天B、半年C、1年D、3年到10年標準答案：D知識點解析：暫無解析7、有價證券之所以能夠買賣是因為它()。A、具有價值B、具有使用價值C、代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利D、具有交換價值標準答案：C知識點解析：暫無解析8、按()，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A、持有股票的數(shù)量多少B、是否記載股東姓名C、股東享有權(quán)利的不同D、是否在股票票面上標明金額標準答案：C知識點解析：暫無解析9、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B、參與優(yōu)先股C、股息率可調(diào)整優(yōu)先股D、累積優(yōu)先股標準答案：D知識點解析：暫無解析10、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由()進行。A、本國資信評估機構(gòu)B、國際資信評估機構(gòu)C、投資者所在國資信評估機構(gòu)D、國際金融機構(gòu)指定的評估機構(gòu)標準答案：B知識點解析：暫無解析11、下列不屬于商品證券的是()。A、提貨單B、支票C、運貨單D、倉庫棧單標準答案：B知識點解析：暫無解析12、匯率風險中最常見而且最重要的風險是()。A、商業(yè)性匯率風險B、債券債務(wù)風險C、儲備風險D、貿(mào)易性匯率風險標準答案：A知識點解析：暫無解析13、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A、中央銀行提高法定存款準備金率B、中央銀行提高再貼現(xiàn)率C、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券D、政府大幅提高稅率標準答案：C知識點解析：暫無解析14、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表()股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A、短期B、中期C、中長期D、長期標準答案：D知識點解析：暫無解析15、附息債券的利息支付方式()。A、必須每半年支付一次B、可以推遲利息的支付C、必須每年支付一次D、可在存續(xù)期結(jié)束時一次支付標準答案：B知識點解析：暫無解析16、公司繳納所得稅后的利潤的分配順序是()。A、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、支付普通股票利息B、彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金、支付普通股票利息C、彌補虧損、支付普通股票利息、提取法定公積金、提取任意公積金D、彌補虧損、支付普通股票利息、提取任意公積金、提取法定公積金標準答案：A知識點解析：暫無解析17、附有交換條款的債券是指()。A、債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)B、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利C、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)D、債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)標準答案：D知識點解析：暫無解析18、世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在()。A、英國B、美國C、荷蘭D、葡萄牙標準答案：C知識點解析：暫無解析19、以個人為目標的()一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A、流通國債B、非流通國債C、短期國債D、中長期國債標準答案：B知識點解析：暫無解析20、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是()。A、發(fā)債主體和償債主體B、適用的法規(guī)C、發(fā)行要素D、所換股份的來源標準答案：C知識點解析：暫無解析21、通常被稱為金邊債券的是()。A、金融債權(quán)B、政府債券C、公司債券D、可轉(zhuǎn)換公司債券標準答案：B知識點解析：暫無解析22、長期國債的償還期限一般在()。A、1年以上B、3年以上C、5年以上D、10年或10年以上標準答案：D知識點解析：暫無解析23、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是()。A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融互換標準答案：A知識點解析：暫無解析24、在美國發(fā)行的外國債券叫做()。A、揚基債券B、武士債券C、熊貓債券D、歐洲債券標準答案：A知識點解析：暫無解析25、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開放式基金C、國債基金、股票基金、貨幣市場基金D、成長型基金、收入型基金和平衡型基金標準答案：A知識點解析：暫無解析26、證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C、以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動D、接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用標準答案：C知識點解析：暫無解析27、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以()為面值向()投資者發(fā)行的債券。A、本幣；本國B、外幣；外國C、本幣；外國D、外幣；本國標準答案：B知識點解析：暫無解析28、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為()。A、債權(quán)B、資金使用權(quán)C、財產(chǎn)支配權(quán)D、資產(chǎn)所有權(quán)標準答案：A知識點解析：暫無解析29、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是()。A、經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易C、基金份額持有人不得申請贖回D、投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣標準答案：D知識點解析：暫無解析30、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯誤的是()。A、證券市場市值/GDPB、證券市場市值/國家實物資產(chǎn)總價值C、該指標越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大D、它是反映證券市場容量的重要指標標準答案：B知識點解析：暫無解析31、基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是()。A、貨幣市場基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金標準答案：A知識點解析：暫無解析32、公債最初僅僅是政府()的手段。A、籌措資金B(yǎng)、擴大公共事業(yè)開支C、彌補赤字D、實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具標準答案：C知識點解析：暫無解析33、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為()。A、20%B、25%C、28%D、38%標準答案：D知識點解析：暫無解析34、股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于()。A、要式證券B、資本證券C、綜合權(quán)利證券D、物權(quán)證券標準答案：B知識點解析：暫無解析35、目前我國貨幣市場能夠投資的金融工具有()。A、股票B、可轉(zhuǎn)換債券C、流通受限的證券D、期限在1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)標準答案：D知識點解析：暫無解析36、憑證式國債和普通開放式基金份額都屬于()。A、政府證券B、上市證券C、非上市證券D、公司證券標準答案：B知識點解析：暫無解析37、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7標準答案：A知識點解析：暫無解析38、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是()。A、財政政策B、景氣變動C、貨幣政策D、心理因素標準答案：B知識點解析：暫無解析39、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因是()。A、避險B、新技術(shù)革命C、利潤驅(qū)動D、金融自由化標準答案：A知識點解析：暫無解析40、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利()元。A、239.5B、192.5C、200D、130.5標準答案：B知識點解析：暫無解析41、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。A、150B、180C、200D、230標準答案：C知識點解析：暫無解析42、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括()。A、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)B、1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單C、現(xiàn)金D、可轉(zhuǎn)換債券標準答案：D知識點解析：暫無解析43、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是()。A、其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B、不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資C、具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D、在未來日期結(jié)算標準答案：D知識點解析：暫無解析44、國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權(quán)時所認購的新股，叫做()。A、配股B、轉(zhuǎn)配股C、除權(quán)股D、除息股標準答案：B知識點解析：暫無解析45、為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是()。A、漲跌幅限制B、價格決定C、大宗交易D、報價方式標準答案：A知識點解析：暫無解析46、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具標準答案：A知識點解析：暫無解析47、證券交易所在性質(zhì)上是一種()。A、證券監(jiān)管機構(gòu)B、證券服務(wù)機構(gòu)C、證券投資人D、自律性組織標準答案：D知識點解析：暫無解析48、為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布了()，它對于我國境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。A、《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法》B、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》C、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》D、《股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細則》標準答案：B知識點解析：暫無解析49、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年標準答案：B知識點解析：暫無解析50、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是()。A、《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B、《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C、《管理暫行辦法》正式實施D、《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施標準答案：D知識點解析：暫無解析51、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取()的措施。A、技術(shù)性停牌B、政策性停牌C、臨時停市D、休市標準答案：A知識點解析：暫無解析52、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)()，依法審核股票發(fā)行申請。A、發(fā)行審核委員會B、發(fā)行工作領(lǐng)導小組C、專家組D、財金委員會標準答案：A知識點解析：暫無解析53、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。A、10B、12C、15D、20標準答案：B知識點解析：暫無解析54、嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在()。A、紐約證券交易所B、多倫多證券交易所C、倫敦證券交易所D、芝加哥證券交易所標準答案：B知識點解析：暫無解析55、關(guān)于公司上市條件，新《公司法》規(guī)定，將公司股本總額降低至()萬元。A、1000B、3000C、4000D、5000標準答案：B知識點解析：暫無解析56、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每()召開一次。A、6個月B、1年C、3個月D、2個月標準答案：A知識點解析：暫無解析57、()，我國停止發(fā)行國債。A、20世紀50年代和70年代B、20世紀50年代和60年代C、20世紀80年代和90年代D、20世紀70年代和80年代標準答案：A知識點解析：暫無解析58、根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的基金管理機構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達()以上，最近一個會計年度管理的資產(chǎn)不少于()美元。A、5年；10億B、5年；100億C、10年；10億D、10年；100億標準答案：B知識點解析：暫無解析59、有限責任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()。A、3人B、4人C、5人D、6人標準答案：A知識點解析：暫無解析60、目前，我國基金大部分按照()的比例計提基金管理費。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%標準答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共40題，每題1.0分，共40分。)61、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析62、股息的分配可以采用()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析63、關(guān)于證券發(fā)行市場的論述，正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析64、下列表述中，正確的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析65、()通常又被稱作指數(shù)型基金。標準答案：B知識點解析：暫無解析66、分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析67、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析68、法定公積金來源有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析69、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過()，在24個月內(nèi)不得超過()。標準答案：A知識點解析：暫無解析70、以下屬于國家債券的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析71、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析72、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析73、股權(quán)分置改革是為解決()市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。標準答案：C知識點解析：暫無解析74、基金持有人與托管人之間實質(zhì)上是()之間的關(guān)系。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析75、創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析76、股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應當具備的條件有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析77、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析78、擬定股份有限公司()方案的職責屬于董事會。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析79、金融期貨的功能主要有()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析80、通常情況下，基金所支付的費用主要包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析81、關(guān)于流通國債的描述，正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析82、境內(nèi)居民個人可以用()從事B股交易。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析83、證券交易的主要規(guī)則包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析84、有價證券是指標有票面金額，證明持有人或該證券制定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有()的憑證。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析85、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析86、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析87、金融商品的基本特征是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析88、債券按照其券面形態(tài)劃分，有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析89、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析90、對股東大會職權(quán)的論述，正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析91、可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析92、證券投資基金所具備的特點是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析93、利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析94、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析95、《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析96、公司總資產(chǎn)中扣除負債所余下的部分叫做()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析97、證券公司經(jīng)營()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析98、從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析99、我國發(fā)展證券市場的指導方針是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析100、認股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共59題，每題1.0分，共59分。)101、記名股票認購股票的款項必須一次繳足。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析102、股票是一種綜合權(quán)利證券，是一種現(xiàn)實資本。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析103、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析104、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析105、能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析106、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價格上升。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析107、資本公積金轉(zhuǎn)增股本同樣會增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析108、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析109、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析110、1999年7月1日，證券市場的基本大法《中華人民共和國證券法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，它標志著我國證券市場從此進入了法制化的發(fā)展軌道。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析111、基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析112、股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析113、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析114、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析115、開放式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析116、我國1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析117、購買力風險對所有證券產(chǎn)生的影響是大體相同的。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析118、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價值。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析119、股票本身沒有價值，但在市場上可以有價格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析120、信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析121、建業(yè)股息來自于公司盈利。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析122、契約型基金應當設(shè)有董事會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析123、有限責任公司可以向社會公開發(fā)行股票。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析124、基金管理人應于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析125、道-瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析126、與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，而且，申購和贖回均以現(xiàn)金進行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析127、歐洲債券是外國債券中的一個品種。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當期損益。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析129、美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析130、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析131、Shibor是中國貨幣市場的基準利率。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析132、股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析133、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析134、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析135、涉及證券市場的法規(guī)分為三個層次，第一個層次是全國人大及常委會頒布的法律。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析136、目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為5個月期shibor。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析137、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析138、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析139、有限責任公司的最低注冊資本額為3萬元人民幣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析140、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析141、我國現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當年有收益就可以進行分配。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析142、取得資格證書的人員連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)資格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析143、董事會會議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析144、用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析145、資本損益或稱資本利得是證券買入價與賣出價之間的差額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析146、通常零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上以買賣價差的方式(到期贖回)取得利息。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析147、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析148、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析149、綜合類證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析150、非流通國債的發(fā)行對象只能是個人，故非流通國債有時被稱為儲蓄國債。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析151、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二的票數(shù)選舉產(chǎn)生。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析152、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析153、境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析154、在代辦股份轉(zhuǎn)讓中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析155、提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析156、3個月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析157、股票應由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”的字樣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析158、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析159、證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題第2套一、單項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)1、截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與()個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。A、46B、44C、42D、40標準答案：C知識點解析：暫無解析2、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()而定的。A、現(xiàn)值理論B、預期理論C、合理收益理論D、流動性理論標準答案：A知識點解析：暫無解析3、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了()。A、證券市場和回購協(xié)議市場B、證券市場和中長期信貸市場C、證券市場和同業(yè)拆借市場D、證券市場和貨幣市場標準答案：B知識點解析：暫無解析4、公司型證券投資基金反映的是()關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)B、委托代理C、債權(quán)債務(wù)D、所有權(quán)標準答案：D知識點解析：暫無解析5、進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是()。A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化B、各種類型的個人投資者快速成長C、金融機構(gòu)混業(yè)化D、各種類型的機構(gòu)投資者快速成長標準答案：D知識點解析：暫無解析6、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指()。A、招股說明書B、上市公告書C、定期報告文件D、招股意向書標準答案：C知識點解析：暫無解析7、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，()資產(chǎn)應該折算成國家股。A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D、社會公眾投資形成的股份標準答案：C知識點解析：暫無解析8、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為()。A、20%B、25.5%C、31.7%D、38%標準答案：C知識點解析：暫無解析9、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是()。A、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份B、它采取無記名股票形式C、以美元標明面值D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，井以人民幣支付標準答案：A知識點解析：暫無解析10、龍債券利率的確定基準是()。A、美國聯(lián)邦基金利率B、倫敦銀行同業(yè)拆放利率C、新加坡銀行同業(yè)拆放利率D、中國香港銀行同業(yè)拆放利率標準答案：B知識點解析：暫無解析11、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在()億元以上。A、50B、60C、70D、80標準答案：A知識點解析：暫無解析12、()采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A、股價平均數(shù)B、股價指數(shù)C、股票上漲率D、修正股價平均數(shù)標準答案：A知識點解析：暫無解析13、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A、25%B、35%C、45%D、55%標準答案：A知識點解析：暫無解析14、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是()。A、經(jīng)濟波動風險B、政策風險C、購買力風險D、經(jīng)營風險標準答案：D知識點解析：暫無解析15、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由()管理和運作。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問標準答案：C知識點解析：暫無解析16、()是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。A、政策風險B、經(jīng)濟周期波動風險C、利率風險D、系統(tǒng)風險標準答案：A知識點解析：暫無解析17、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括()。A、借貸資金市場利率水平B、籌資者的資信C、債券期限長短D、資金使用方向標準答案：D知識點解析：暫無解析18、上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A、1B、2C、3D、4標準答案：B知識點解析：暫無解析19、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指()的債券。A、發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券B、申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價值賣回發(fā)行人C、按約定條件換成發(fā)行公司普通股票D、有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票標準答案：C知識點解析：暫無解析20、()是股票價格的基石。A、市場供求關(guān)系B、股份公司的經(jīng)營狀況C、宏觀經(jīng)濟因素D、政治因素標準答案：B知識點解析：暫無解析21、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C、本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債D、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券標準答案：D知識點解析：暫無解析22、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和無記名股票C、有面額股票和無面額股票D、份額股票和比例股票標準答案：A知識點解析：暫無解析23、對公司增加或減少注冊資本，應由()作出決議。A、全體股東B、股東大會C、監(jiān)事會D、董事會標準答案：B知識點解析：暫無解析24、15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A、債券B、股票C、商業(yè)票據(jù)D、國家債券標準答案：C知識點解析：暫無解析25、下列選項中，屬于一般股票基金特點的是()。A、分散投資于各種普通股票，風險較小B、分散投資于各種普通股票，風險較大C、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風險相對較小D、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風險相對較大標準答案：A知識點解析：暫無解析26、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為()點。A、100B、1000C、50D、500標準答案：B知識點解析：暫無解析27、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票價格。A、協(xié)商定價B、上網(wǎng)競價C、集合競價D、詢價方式標準答案：D知識點解析：暫無解析28、信用風險是()的主要風險。A、公債．B、普通股C、優(yōu)先股D、公司債券標準答案：D知識點解析：暫無解析29、平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%～15%B、15%～25%C、25%～50%D、50%～75%標準答案：C知識點解析：暫無解析30、1918年夏天成立的()，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所標準答案：D知識點解析：暫無解析31、2008年1月21日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布滬深300風格指數(shù)系列，下列不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是()。A、過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率B、過去3年凈利潤增長率C、過去3年內(nèi)部增長率D、過去3年負債變動率標準答案：D知識點解析：暫無解析32、套期保值的基本做法是()。A、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易C、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易標準答案：A知識點解析：暫無解析33、實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是()。A、認購權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、認沽權(quán)證標準答案：D知識點解析：暫無解析34、證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C、以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動D、接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用標準答案：C知識點解析：暫無解析35、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》規(guī)定，主承銷商在報送申請文件前，應對發(fā)行人輔導()。A、半年B、一年C、一年半D、二年標準答案：B知識點解析：暫無解析36、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應由()。A、其本人負責B、所屬證券公司承擔全部責任C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任D、證券登記結(jié)算公司負全部責任標準答案：B知識點解析：暫無解析37、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為()年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3B、4C、6D、9標準答案：C知識點解析：暫無解析38、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人()。A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票標準答案：D知識點解析：暫無解析39、附有新股認購權(quán)的債券是指()的債券。A、發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券B、申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價值賣回發(fā)行人C、有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票D、有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票標準答案：D知識點解析：暫無解析40、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息()。A、單利：50；復利：50B、單利：50；復利：61.05C、單利：61.05；復利：50D、單利：61.05；復利：61.05標準答案：B知識點解析：暫無解析41、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、2.5億C、3.5億D、4億標準答案：D知識點解析：暫無解析42、2005年12月1日，A公司收盤價為HK＄6.20，某機構(gòu)投資者預期A公司股價將上漲。當天，A公司3月份期貨報價為HK＄6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK＄8.50，3月份期貨結(jié)算價為HK＄10.50。當即平倉，則該項投資的投資回報率為()。A、200%B、250%C、287.5%D、500%標準答案：D知識點解析：暫無解析43、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股18.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為16元，其中每認購1股新股需要6個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。那么該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為()。A、0.40元B、0.30元C、0.5元D、0標準答案：A知識點解析：暫無解析44、證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前()名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A、10B、15C、20D、30標準答案：C知識點解析：暫無解析45、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()，應當由承銷團承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元標準答案：C知識點解析：暫無解析46、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷標準答案：A知識點解析：暫無解析47、根據(jù)新《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的監(jiān)事會會議至少每()個月召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。A、1B、3C、4D、6標準答案：D知識點解析：暫無解析48、如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：()。A、上升B、下降C、不變D、不確定標準答案：D知識點解析：暫無解析49、對證券自營業(yè)務(wù)認識不對的是()。A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為B、自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為標準答案：C知識點解析：暫無解析50、上證國債指數(shù)的樣本是()。A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債標準答案：B知識點解析：暫無解析51、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)()。A、注銷B、再次發(fā)行C、配售D、上市交易標準答案：A知識點解析：暫無解析52、()是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。A、證券經(jīng)紀公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司標準答案：D知識點解析：暫無解析53、證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析54、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括()。A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響D、負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級標準答案：D知識點解析：暫無解析55、下列不屬于中證規(guī)模指數(shù)的是()。A、中證100指數(shù)B、中證200指數(shù)C、中證300指數(shù)D、中證500指數(shù)標準答案：C知識點解析：暫無解析56、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是()。A、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股B、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股C、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股D、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股標準答案：B知識點解析：暫無解析57、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()。A、10%B、20%C、30%D、40%標準答案：B知識點解析：暫無解析58、道-瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是()。A、30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票B、30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票C、20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票D、20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票標準答案：A知識點解析：暫無解析59、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當天()和中國光大銀行完成首筆交易。A、中國銀行B、國家開發(fā)銀行C、華夏銀行D、中國工商銀行標準答案：B知識點解析：暫無解析60、1995年英國的老字號銀行()因其職員投資股票指數(shù)期貨失敗而倒閉。A、巴林銀行B、英格蘭銀行C、蘇格蘭皇家銀行D、巴克萊銀行標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共40題，每題1.0分，共40分。)61、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析62、債券的性質(zhì)可以概括為()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析63、下列屬于信用衍生工具的有()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析64、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是()。標準答案：A知識點解析：暫無解析65、20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析66、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)風險的是()標準答案：A,D知識點解析：暫無解析67、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析68、債券直接收益率()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析69、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。標準答案：B知識點解析：暫無解析70、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析71、未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可以分為()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析72、基金收益的構(gòu)成包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析73、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。標準答案：A知識點解析：暫無解析74、發(fā)放股票股息的目的是()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析75、銀行或非銀行機構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析76、股息的具體形式有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析77、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析78、證券經(jīng)營機構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在()幾個方面。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析79、證券交易的主要規(guī)則包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析80、證券發(fā)行市場由()構(gòu)成。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析81、債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析82、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析83、我國銀行間債券市場的主要職能是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析84、股票發(fā)行的定價方式可以是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析85、我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析86、保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析87、為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇，分別是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析88、與其他債券相比，政府債券有以下特點()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析89、對基金管理人的概念理解正確的是()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析90、通常經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析91、關(guān)于滬深300股指期貨敘述錯誤的是()。標準答案：B知識點解析：暫無解析92、普通股股東的權(quán)利是()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析93、股權(quán)類期權(quán)通常包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析94、欺詐客戶行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析95、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合的條件有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析96、下列證券投資風險中，()可以通過多樣化投資而分散。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析97、證券公司經(jīng)營()中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析98、下列說法正確的是()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析99、證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析100、公司公積金的來源有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)101、基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析102、股票是要式證券的含義是：股票應具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析103、提貨單、送貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析104、我國允許外國證券機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入4年內(nèi)，外資比例不超過49%。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析105、證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析106、股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析107、股票所載有的權(quán)利有效性是始終不變的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析108、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析109、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析110、證券公司從事委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具有不低于人民幣1億元的凈資本。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析111、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析112、證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析113、從交易結(jié)構(gòu)來看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析114、外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析115、資本利得又稱資本損益，是指股票買入價與賣出價之間的差額。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析116、長江電力公司是第一個獲得發(fā)改委審批發(fā)行公司債券的企業(yè)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析117、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8%計算融資融券業(yè)務(wù)風險資本準備。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析118、發(fā)行國內(nèi)債券不存在匯率風險，但是發(fā)行國際債券卻存在匯率風險。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析119、證券投資的財務(wù)風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析120、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析121、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析122、凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析123、股東大會做出的決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析124、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析125、基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析126、基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析127、非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，所以也被稱為儲蓄國債。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析128、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析129、國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益也會隨之下降。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析130、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風險過度集中。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析131、獨立董事是指本身屬于公司管理層，但與其所受聘的公司不存在妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析132、由于普通股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票沒有信用風險。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析133、所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析134、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析135、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析136、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析137、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是為了獲得高額收益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析138、股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析139、目前權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析140、我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析141、由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預期的收益和收益率，只有當投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析142、證券投資的系統(tǒng)風險會以同樣的方式對所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法抗拒和回避的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析143、證券登記結(jié)算采取各地獨立的運營方式。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析144、揚基債券是指除在日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析145、非系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析146、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析147、股票股息實際上是以股票的方式派發(fā)股息。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析148、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析149、2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析150、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析151、根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析152、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析153、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析154、進入21世紀以來，美國的機構(gòu)投資者管理著超過19萬億美元的資產(chǎn)，但仍未超過商業(yè)銀行。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析155、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析156、債券基金的管理費用比較低。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析157、推行證券發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析158、證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析159、2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析160、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定．封閉式基金每年至少十二次分配收益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題第3套一、單項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)1、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()。A、3000萬元B、4000萬元C、5000萬元D、1億元標準答案：A知識點解析：暫無解析2、對我國證券投資基金的敘述正確的是()。A、《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用B、封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式C、1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金標準答案：D知識點解析：暫無解析3、我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下()情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A、公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利D、公司有重大違法行為標準答案：C知識點解析：暫無解析4、證券市場的品種結(jié)構(gòu)是()。A、依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B、一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C、按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D、依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系標準答案：A知識點解析：暫無解析5、下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是()。A、其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng)、全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券C、其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D、社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%標準答案：B知識點解析：暫無解析6、上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的()。A、90%B、80%C、70%D、60%標準答案：A知識點解析：暫無解析7、美國的證券市場是從買賣()開始的。A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C、政府債券D、股票標準答案：C知識點解析：暫無解析8、1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯—斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的()趨勢。A、證券市場一體化B、金融機構(gòu)混業(yè)化C、證券市場網(wǎng)絡(luò)化D、金融風險復雜化標準答案：B知識點解析：暫無解析9、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是()。A、可以股東身份參與股份公司的重大事項決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓標準答案：A知識點解析：暫無解析10、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是()。A、上證180指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、深證成分股指數(shù)標準答案：C知識點解析：暫無解析11、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性是()。A、收益性B、流動性C、風險性D、參與性標準答案：C知識點解析：暫無解析12、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()。A、有價證券B、要式證券C、證權(quán)證券D、資本證券標準答案：D知識點解析：暫無解析13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3標準答案：A知識點解析：暫無解析14、證券信用評級的主要對象是()。A、企業(yè)債券和地方債券B、中央政府債券和地方債券C、普通股票和優(yōu)先股票D、國際債券和政府債券標準答案：A知識點解析：暫無解析15、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行()。A、短期債券B、中期債券C、長期債券D、不能確定標準答案：A知識點解析：暫無解析16、下面說法正確的是()。A、中央銀行提高法定存款準備率會使股票價格上升B、中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升C、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)購買大量證券會使股票價格上升D、中央銀行放松銀根會使股票價格上升標準答案：D知識點解析：暫無解析17、債券與股票的比較，錯誤的是()。A、債券和股票都屬于有價證券B、盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的C、債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D、債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債標準答案：D知識點解析：暫無解析18、普通股股票的主要風險是()。A、利率風險B、信用風險C、經(jīng)營風險D、財務(wù)風險標準答案：C知識點解析：暫無解析19、定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A、直接發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標發(fā)行D、承購包銷標準答案：B知識點解析：暫無解析20、上海銀行間同業(yè)拆放利率是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，提出一定比例的最高價和最低價后得到的()。A、幾何平均值B、算術(shù)平均值C、中位值D、標準差標準答案：B知識點解析：暫無解析21、關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)標準答案：D知識點解析：暫無解析22、清算價值是公司清算