北京首鋼股份有限公司自查報(bào)告和整改計(jì)劃

北京首鋼股份有限公司公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃PAGEPAGE1北京首鋼股份有限公司自查報(bào)告和整改計(jì)劃一、公司治理有待改進(jìn)的主要方面北京首鋼股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)成立于1999年10月，由控股股東首鋼總公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首鋼)鋼鐵主流程部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)重組改制而成。首鋼始建立于1918年，位處北京石景山永定河畔。新中國(guó)建立和改革開(kāi)放使首鋼得到了巨大發(fā)展，躍居我國(guó)鋼鐵行業(yè)三甲地位。隨著我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程推進(jìn)，2005年初國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)改委關(guān)于首鋼搬遷的批復(fù)，為首鋼是否在現(xiàn)廠(chǎng)址發(fā)展的爭(zhēng)論畫(huà)上了句號(hào)。首鋼將于2010年將目前所在位置的鋼鐵冶煉和熱軋構(gòu)成的鋼鐵生產(chǎn)主流程搬遷，其中包括本公司鋼鐵生產(chǎn)體系。從本公司重組改制設(shè)立至今，公司主業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)依存度較高。在首鋼鋼鐵主業(yè)搬遷背景下，原相對(duì)規(guī)范穩(wěn)定的運(yùn)行模式受到新形勢(shì)的挑戰(zhàn)。抓住首鋼搬遷調(diào)整的機(jī)遇，依法進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，加強(qiáng)投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制管理是解決公司關(guān)聯(lián)依存度問(wèn)題的重要途徑。目前根據(jù)國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)改委對(duì)首鋼搬遷的批復(fù)精神，公司發(fā)展環(huán)境基本明了，公司與控股股東首鋼已達(dá)成一致，將在搬遷調(diào)整的過(guò)程中，在保證公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)能力不降低的前提下，解決公司在發(fā)展和治理等方面存在的差距，向社會(huì)公眾和政府交出一份合格的答卷。二、公司治理概況1999年公司設(shè)立以來(lái)，堅(jiān)持致力于完善法人治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，在《公司章程》的框架下不斷建立健全各項(xiàng)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，取得了明顯成效。(一)法人治理結(jié)構(gòu)公司設(shè)立后，緊跟我國(guó)法制建設(shè)的進(jìn)程，認(rèn)真依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提出的規(guī)范要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和制度建設(shè)。主要包括：依法設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層，建立并及時(shí)修訂《北京首鋼股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“章程”)，《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事制度》等公司治理文件，為公司法人治理構(gòu)筑相應(yīng)的制度保障體系。實(shí)踐證明，公司法人治理制度體系中股東大會(huì)、董事會(huì)的決策權(quán)，小股東的知情權(quán)與參與權(quán)，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)，經(jīng)理人員對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的指揮管理權(quán)，獨(dú)立董事的特別職權(quán)，公司董事、監(jiān)事等高管人員的提名、聘任和薪酬，以及會(huì)議等方面所做出的內(nèi)容和程序上的明確規(guī)定，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作具有極其重要的保障作用。(二)公司的獨(dú)立性公司設(shè)立以來(lái)，盡管與首鋼原有鋼鐵生產(chǎn)處于同一經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地。但公司嚴(yán)格遵循與控股股東之間“五分開(kāi)”原則，保持公司獨(dú)立性。鑒于鋼鐵行業(yè)高溫且連續(xù)作業(yè)的特性。公司設(shè)立之初，首鋼總公司投入公司資產(chǎn)即已辦理了相關(guān)的法律手續(xù)，簽署了相關(guān)合同，資產(chǎn)權(quán)屬清楚。為保證公司獨(dú)立運(yùn)行，公司擁有十個(gè)管理部門(mén)(證券部、投資者關(guān)系管理部、計(jì)財(cái)部、生產(chǎn)部、機(jī)動(dòng)部、銷(xiāo)售部、人事部、技術(shù)質(zhì)量部、審計(jì)部和技術(shù)改造部)三室(董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室和經(jīng)理辦公室)和從煉鐵至成品的全流程生產(chǎn)的5個(gè)生產(chǎn)廠(chǎng)。公司總經(jīng)理以及所有高管人員都不在控股股東處任職；公司有完善的內(nèi)控體系，幾年來(lái)公司共頒布各種制度195項(xiàng)，涉及公司管理的各個(gè)方面；公司針對(duì)鋼鐵業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與物流的特點(diǎn)，建立了獨(dú)立的采購(gòu)和銷(xiāo)售管理部門(mén)；多年來(lái)，公司雖與首鋼總公司及所屬部分企業(yè)始終處于同一經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)場(chǎng)地且同屬于鋼鐵行業(yè)，主要是保證相互間最終產(chǎn)品不同避免了同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但部分改制的事實(shí)和鋼鐵生產(chǎn)的特殊性決定了公司與控股股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)之間存在著一定依存關(guān)系。由此產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易，公司與首鋼及相關(guān)企業(yè)均按“三公”原則簽署了中長(zhǎng)期合同。在關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行過(guò)程中，公司定期向獨(dú)立董事報(bào)告情況，接受監(jiān)督。因此不存在對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的不利影響。(三)內(nèi)部控制公司按照公司《章程》規(guī)定，根據(jù)對(duì)內(nèi)部運(yùn)行環(huán)境和所設(shè)定的效益目標(biāo)，共頒發(fā)了195項(xiàng)制度規(guī)定。其內(nèi)容涵蓋了對(duì)公司各個(gè)專(zhuān)業(yè)，每一流程的控制，按專(zhuān)業(yè)分包括：生產(chǎn)安全、技質(zhì)環(huán)保、設(shè)備能源、財(cái)務(wù)審計(jì)、產(chǎn)品銷(xiāo)售，物資供應(yīng)、人力資源、行政文秘、證券信息等，并在公司內(nèi)層層分解和落實(shí)。公司通過(guò)各項(xiàng)制度明確界定了各部門(mén)、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，確保在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；完善的控制架構(gòu)和各層級(jí)之間的控制程序，保證了股東大會(huì)和董事會(huì)及經(jīng)理人員下達(dá)的指令能夠被認(rèn)真執(zhí)行。其中，重大投資、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、子公司管理一直是公司內(nèi)部控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。(四)信息披露公司為保證廣大投資者的合法權(quán)益，增加公司的透明度，不斷加強(qiáng)對(duì)信息披露工作的管理始終是公司規(guī)范管理的重要環(huán)節(jié)。公司先后制定并下發(fā)了《證券業(yè)務(wù)管理制度》、《信息披露制度》和《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等，各項(xiàng)制度中對(duì)信息披露基本原則，信息披露內(nèi)容與要求，信息披露管理職責(zé)，信息披露程序，內(nèi)幕信息保密、重大信息的內(nèi)容，重大事件的報(bào)告程序，匯報(bào)的方式、披露等內(nèi)容做出了明確的規(guī)定，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的基本要求。為強(qiáng)調(diào)上行法規(guī)的實(shí)用性，公司對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局及深交所頒發(fā)的有關(guān)階段性和綜合性信息披露的文件還及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)。在實(shí)際工作中，公司董事會(huì)秘書(shū)全權(quán)負(fù)責(zé)信息披露工作，其工作得到公司的高度重視。所提出的建議,公司經(jīng)理人員、各部門(mén)給予積極配合。公司成立以來(lái)，沒(méi)有應(yīng)披露而未披露的內(nèi)容，公司信息披露內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，未發(fā)生重大信息泄露，也未發(fā)生通過(guò)內(nèi)幕信息操縱股價(jià)的行為，曾連續(xù)多年被深交所評(píng)為信息披露優(yōu)秀企業(yè)。近兩年來(lái)，在首鋼搬遷問(wèn)題上的信息披露，由于涉及中央、地方政府、企業(yè)等諸多方面，加大了公司及時(shí)準(zhǔn)確披露信息的難度。但公司始終堅(jiān)持依法披露的原則，重要事項(xiàng)及時(shí)公告，對(duì)一些尚不確認(rèn)的信息主動(dòng)了解情況，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，對(duì)市場(chǎng)傳言給予必要的澄清，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。(五)投資者關(guān)系管理公司始終按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司《投資者關(guān)系管理制度》規(guī)定，公司積極開(kāi)展各項(xiàng)投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司網(wǎng)站非強(qiáng)制性動(dòng)態(tài)信息發(fā)布，并與專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站合作開(kāi)設(shè)與投資者交流的平臺(tái)，開(kāi)展網(wǎng)上路演活動(dòng)。保證公司投資者咨詢(xún)電話(huà)暢通和來(lái)訪(fǎng)預(yù)約制度，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)安排，認(rèn)真執(zhí)行信息披露規(guī)范。加強(qiáng)了公司與投資者的溝通。三、公司治理上的主要問(wèn)題及原因公司本身是由首鋼鋼鐵主流程部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)重組而成。當(dāng)初部分改制上市所遺留的問(wèn)題還沒(méi)有很好的解決，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，一是與關(guān)聯(lián)企業(yè)在中間產(chǎn)品互供和輔助生產(chǎn)方面存在較高的依存關(guān)系；二是與關(guān)聯(lián)企業(yè)同處于擬搬遷的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；三是在首鋼控股鋼鐵業(yè)中，公司產(chǎn)品盈利性和技術(shù)含量上不具有明顯的優(yōu)勢(shì)。因此，在目前搬遷背景下，公司加大投資力度，獲取新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；調(diào)整與首鋼鋼鐵業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，降低公司主業(yè)的關(guān)聯(lián)依存度是改善公司治理，防范風(fēng)險(xiǎn)的主要方面。對(duì)此，公司有以下設(shè)想和安排。抓住首鋼搬遷的機(jī)遇，調(diào)整降低公司關(guān)聯(lián)依存度由于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是由首鋼鋼鐵業(yè)繼承而來(lái)。鋼鐵業(yè)屬成熟行業(yè)，公司設(shè)立之初所繼承的主業(yè)具有明顯的行業(yè)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。但由于近年發(fā)展不快，這種優(yōu)勢(shì)正在減弱。隨著首鋼搬遷調(diào)整的進(jìn)程，公司獲得建設(shè)華北地區(qū)最高水平的冷軋薄板項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與技術(shù)含量有望很快得到大幅提升。同時(shí)，搬遷將給予公司在實(shí)現(xiàn)符合行業(yè)特點(diǎn)的資產(chǎn)重組與流程配套方面新的機(jī)遇。最終將使公司在鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)上徹底擺脫以往中間產(chǎn)品互供帶來(lái)的關(guān)聯(lián)交易，降低公司經(jīng)營(yíng)主體的收益率中關(guān)聯(lián)比重，降低對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)輔助生產(chǎn)的依存度，提高獨(dú)立性。完善公司決策體系建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部控制公司“十一五”期間與以往幾年最大的不同是投資大、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高。以往幾年公司投資強(qiáng)度明顯弱于其它同行業(yè)公司，決策體系與內(nèi)控體系與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求有一定差距?！笆晃濉逼陂g公司將處于建設(shè)具有現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)力的鋼鐵生產(chǎn)體系的投資高峰期，完善決策體系加強(qiáng)內(nèi)部控制是提升公司治理的重要方面。公司已把建立完善董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和內(nèi)控體系擺上議事日程，通過(guò)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)與董事會(huì)、股東大會(huì)把獨(dú)立董事和內(nèi)部董事的優(yōu)勢(shì)綜合起來(lái)，提高科學(xué)決策能力，為公司“十一五”期間的調(diào)整與快速發(fā)展把好關(guān)；同時(shí)對(duì)公司現(xiàn)行制度進(jìn)行全面修編，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程化管理與內(nèi)部審計(jì)，完善內(nèi)控環(huán)境建設(shè)。加強(qiáng)主動(dòng)性信息披露公司在強(qiáng)制性信息披露工作上一直嚴(yán)格遵照制度執(zhí)行，但在非強(qiáng)制信息披露上有待提高。首鋼搬遷決定之后，公司將處于搬遷、資產(chǎn)重組等關(guān)系企業(yè)未來(lái)發(fā)展的敏感時(shí)期。隨著有關(guān)首鋼搬遷調(diào)整政策的明確，公司有責(zé)任做好信息披露工作，使公眾投資者的知情權(quán)得到充分尊重。對(duì)此公司將加強(qiáng)與首鋼及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，做好公司網(wǎng)站的維護(hù)與投資者接待，加強(qiáng)重大內(nèi)部信息的管理，提高公司透明度。對(duì)市場(chǎng)不正常的傳言，公司將認(rèn)真地負(fù)起澄清的義務(wù)，切實(shí)做好主動(dòng)性信息披露，維護(hù)公眾投資者的利益。四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人針對(duì)公司存在的上述問(wèn)題，提出以下整改措施：關(guān)于搬遷所涉及的公司重大資產(chǎn)重組公司與首鋼共同將依據(jù)北京市首鋼搬遷領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司重大資產(chǎn)重組的規(guī)定，適時(shí)提出與公司搬遷相應(yīng)的資產(chǎn)置換方案，以保證公司股東權(quán)益在搬遷過(guò)程中得到維護(hù)。此事項(xiàng)由公司股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層共同負(fù)責(zé)。成立董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)目前公司正在進(jìn)行董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)組織人員、工作條例和服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備。其中審計(jì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)已基本準(zhǔn)備完畢，擬于中報(bào)期間提交公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，本著成熟一個(gè)辦好一個(gè)的原則，盡快完成其他專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的準(zhǔn)備工作，及時(shí)提交董事會(huì)審議通過(guò)。以上籌備工作由董事長(zhǎng)和董事會(huì)授權(quán)的董事及董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。(三)減少關(guān)聯(lián)交易公司將把解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中關(guān)聯(lián)交易和嚴(yán)格控制現(xiàn)有關(guān)聯(lián)交易作為本年度工作的重要方面。在認(rèn)真研究部分關(guān)聯(lián)企業(yè)停產(chǎn)后，對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易及盈利性的影響的同時(shí)，確保把目前生產(chǎn)組織形式下的關(guān)聯(lián)交易控制在合理水平，并結(jié)合搬遷與資產(chǎn)重組解決長(zhǎng)期未能解決的中間產(chǎn)品供互問(wèn)題，為大幅減少關(guān)聯(lián)交易創(chuàng)造條件。此事項(xiàng)由公司股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層負(fù)責(zé)落實(shí)。(四)強(qiáng)化主動(dòng)性信息披露工作公司將結(jié)合國(guó)家有關(guān)搬遷調(diào)整政策，以及公司在此過(guò)程中發(fā)生的重大或有重要影響的事項(xiàng)，在完成法定信息披露義務(wù)后，繼續(xù)深入地進(jìn)行主動(dòng)性信息披露，讓投資者更多地了解公司的發(fā)展動(dòng)向和搬遷過(guò)程中公司日常經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的情況。同時(shí)加強(qiáng)針對(duì)市場(chǎng)傳聞的跟蹤和事實(shí)澄清。公司將加強(qiáng)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，通報(bào)情況，請(qǐng)求指導(dǎo)。此事項(xiàng)由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。五、有特色的公司治理做法公司雖然一直沒(méi)有成立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，但十分注重各位獨(dú)立董事的作用。尊重獨(dú)立董事的法定責(zé)任與專(zhuān)業(yè)上的特長(zhǎng)，聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)是公司一貫的作法。公司所有重大事件，投資項(xiàng)目，外部審計(jì)結(jié)果均于召開(kāi)董事會(huì)前，組織獨(dú)立董事專(zhuān)題匯報(bào)會(huì)，由相關(guān)董事和公司總經(jīng)理等高管人員出席，向獨(dú)立董事報(bào)告情況，保證獨(dú)立董事能夠在全面了解公司設(shè)想的情況下，有充分的時(shí)間思考做出獨(dú)立判斷。同時(shí)，在日常關(guān)聯(lián)交易方面，公司堅(jiān)持定期向獨(dú)立董事報(bào)告制度。以上做法，能夠使公司有效吸納獨(dú)立董事的意見(jiàn)和建議，保證獨(dú)立董事的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)和法定責(zé)任在公司決策中得到充分發(fā)揮和尊重。北京首鋼股份有限公司二○○七年六月二十六日北京首鋼股份有限公司治理自查情況報(bào)告一、公司基本情況、股東狀況(一)公司的發(fā)展沿革、目前基本情況北京首鋼股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)系根據(jù)中華人民共和國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的股份有限公司。本公司系經(jīng)北京市人民政府以京政函[1998]34號(hào)文批準(zhǔn)，由首鋼總公司獨(dú)家發(fā)起，以社會(huì)募集方式設(shè)立，于1999年10月15日正式注冊(cè)成立。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[1999]91號(hào)文核準(zhǔn)，本公司于1999年9月21日至9月27日首家采用法人配售和上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合方式，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A股)350,000,000萬(wàn)股，每股面值5.15元。1999年12月16日，公司股票在深圳證券交易所成功上市。設(shè)立時(shí)公司總股本2,310,000,000股，其中首鋼總公司持股1,960,000,000萬(wàn)股，占總股本84.85%；社會(huì)公眾股(A股)350,000,000股，占總股本15.15%。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2003]107號(hào)文核準(zhǔn)，本公司于2003年12月16日采用網(wǎng)下對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售和上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券20億元。截止到2007年5月末，經(jīng)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股和公司強(qiáng)制贖回未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債(面值49,782,500元)后，公司總股本變更為2,966,526,057股，其中首鋼總公司持有1,875,897,328股，占總股本63.24%，其余為社會(huì)公眾股東持有。公司經(jīng)營(yíng)范圍為：鋼鐵冶煉，鋼壓延加工；銅冶煉及壓延加工、銷(xiāo)售；燒結(jié)礦、焦炭、化工產(chǎn)品制造、銷(xiāo)售；高爐余壓發(fā)電及煤氣生產(chǎn)、銷(xiāo)售；工業(yè)生產(chǎn)廢棄物加工、銷(xiāo)售；銷(xiāo)售金屬材料、焦炭、化工產(chǎn)品、機(jī)械電器設(shè)備、建筑材料；設(shè)備租賃(汽車(chē)除外)；倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)；技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)；投資及投資管理。2006年，公司產(chǎn)生鐵433.7萬(wàn)噸，鋼505.92萬(wàn)噸，鋼材463.71萬(wàn)噸，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入221.4億元(其中98.6%來(lái)自鋼鐵冶煉與鋼壓延加工)，利潤(rùn)總額7.04億元。

(二)公司控制關(guān)系和控制鏈條，請(qǐng)用方框圖說(shuō)明，列示到最終實(shí)際控制人(截止到2007年5月末)北京市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)北京市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)100%其他投資者首鋼總公司其他投資者首鋼總公司63.24%36.76%北京首鋼股份有限公司北京首鋼股份有限公司(三)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司的影響公司實(shí)際控制人為北京市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，其持有本公司的控股股東首鋼總公司100%股權(quán)，首鋼總公司持有本公司63.24%股權(quán)，公司無(wú)其他持股5%以上的股東?？毓晒痉ㄈ舜碇炖^民，成立日期為1981年5月13日，注冊(cè)資本為7263.94萬(wàn)元。首鋼總公司經(jīng)營(yíng)范圍是：工業(yè)、建筑、地質(zhì)勘探、交通運(yùn)輸、對(duì)外貿(mào)易、郵電通訊、金融保險(xiǎn)、科學(xué)研究和綜合服務(wù)業(yè)、國(guó)內(nèi)商業(yè)、公共飲食、物資供銷(xiāo)、倉(cāng)儲(chǔ)、房地產(chǎn)、居民服務(wù)、咨詢(xún)服務(wù)、租賃、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)(未經(jīng)專(zhuān)項(xiàng)許可的項(xiàng)目除外)；授權(quán)管理國(guó)有資產(chǎn)。控股股東目前涉及包括，建筑地產(chǎn)、機(jī)械制造、高新電子、國(guó)際貿(mào)易、金融保險(xiǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。本公司系1999年由首鋼總公司鋼鐵主流程部分重組改制而成，由于鋼鐵行業(yè)特點(diǎn)和本公司區(qū)位特征，本公司與控股東之間存在大量關(guān)聯(lián)交易和業(yè)務(wù)聯(lián)系，但無(wú)負(fù)面影響。(四)公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易等情況本公司控股股東為首鋼總公司，目前由其控股的A股上市公司只有本公司一家。首鋼總公司控股的香港首鋼控股公司持有首長(zhǎng)國(guó)際(占總股份的46.57%)，首長(zhǎng)四方(占總股本的37.87%)等兩家香港上市公司的股份。因此，公司控股股東不存在“一控多”現(xiàn)象。(五)機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響根據(jù)公司一季度末在冊(cè)股東統(tǒng)計(jì)，其中無(wú)限售條件機(jī)構(gòu)投資者所持股份比例占總股本的2.78%，因此機(jī)構(gòu)投資者對(duì)公司的影響相對(duì)較小。股東名稱(chēng)持有無(wú)限售條件股份數(shù)量持股比例股份種類(lèi)中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司10,210,0000.344%人民幣普通股申銀萬(wàn)國(guó)-農(nóng)行-BNPPARIBAS8,320,0000.280%人民幣普通股中國(guó)銀行-易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金4,452,0290.150%人民幣普通股中國(guó)工商銀行-融通深證100指數(shù)證券投資基金2,762,8360.093%人民幣普通股中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司-傳統(tǒng)-普通保險(xiǎn)產(chǎn)品-005L-CT001深1,897,5540.064%人民幣普通股青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司1,798,0000.061%人民幣普通股廣東億眾文化傳媒公司1,182,8060.040%人民幣普通股華泰證券-招行-華泰紫金1號(hào)集合資產(chǎn)管理公計(jì)劃1,000,0000.034%人民幣普通股中國(guó)銀行-大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金999,9080.034%人民幣普通股全國(guó)社?；鸲阄褰M合950,0000.032%人民幣普通股合計(jì)33,573,1331.132%(六)《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(2006年修訂)》予以修改完善《公司章程》嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(2006年修訂)》予以修訂完善，并經(jīng)2006年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)。二、公司規(guī)范運(yùn)作情況(一)股東大會(huì)1、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序嚴(yán)格按照《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行。2、股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；公司股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等事項(xiàng)嚴(yán)格按照《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行。3、股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話(huà)語(yǔ)權(quán)；公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，均按法定程序?qū)徸h各項(xiàng)提案，并安排時(shí)間由參會(huì)股東發(fā)表意見(jiàn)，確保參會(huì)中小股東的話(huà)語(yǔ)權(quán)。4、有無(wú)應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)，有無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)的股東大會(huì)？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因；截至到目前為止無(wú)應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi)的臨時(shí)股東大會(huì)，無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)的股東大會(huì)。5、是否有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因；截至到目前為止公司未發(fā)生單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。6、股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；公司股東大會(huì)會(huì)議記錄完整，并設(shè)專(zhuān)人保管，保存安全。會(huì)議決議嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分及時(shí)披露。7、公司是否有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？如有，請(qǐng)說(shuō)明原因；無(wú)。8、公司召開(kāi)股東大會(huì)是否存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形；截至到目前為止公司召開(kāi)股東大會(huì)不存在違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的其他情形。(二)董事會(huì)1、公司是否制定有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則；公司自1999年10月成立時(shí)就制訂了《董事會(huì)議事規(guī)則》，此后進(jìn)行了多次修訂，2006年1月1日新修訂的《公司法》《證券法》正式實(shí)施后重新了進(jìn)行修訂，并經(jīng)2006年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)。2005年4月公司制訂了《獨(dú)立董事制度》，并經(jīng)2004年度股東大會(huì)批準(zhǔn)。2、公司董事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源情況；根據(jù)《公司章程》，公司董事會(huì)有11名董事組成，其中獨(dú)立董事4名。2006年3月23日，經(jīng)公司董事會(huì)推薦，股東大會(huì)審議通過(guò)產(chǎn)生了由11名董事組成的第三屆董事會(huì)。姓名性別年齡職務(wù)董事來(lái)源是否兼職朱繼民男61董事長(zhǎng)控股股東是王青海男49副董事長(zhǎng)控股股東是霍光來(lái)男56董事控股股東是徐凝男52董事控股股東是王毅男52董事控股股東是方建一男53董事控股股東是錢(qián)凱男44董事、總經(jīng)理公司否吳明喻男75獨(dú)立董事外部是李京文男73獨(dú)立董事外部是李泊溪女70獨(dú)立董事外部是夏執(zhí)東男53獨(dú)立董事外部是3、董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；公司董事長(zhǎng)由本公司控股股東首鋼總公司董事長(zhǎng)朱繼民兼任。其主要簡(jiǎn)歷及職責(zé)如下：朱繼民，男，1946年3月生，大學(xué)文化，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任鞍鋼公司總經(jīng)理助理兼進(jìn)出口公司總經(jīng)理，水城鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。1999年12月調(diào)入首鋼后，歷任首鋼總公司黨委常委、董事、副總經(jīng)理，首鋼總公司黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理?，F(xiàn)任首鋼總公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。根據(jù)《公司章程》，董事長(zhǎng)主要職責(zé)為：主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查股東大會(huì)、董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件，行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)或股東大會(huì)報(bào)告；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)始終依據(jù)《公司章程》勤勉盡責(zé)，致力于建立規(guī)范、高效、科學(xué)的管理體制，不斷完善公司治理，促進(jìn)公司發(fā)展；認(rèn)真傾聽(tīng)獨(dú)立董事和其他董事及監(jiān)事的意見(jiàn)，依法履行職責(zé)，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國(guó)有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；本公司董事無(wú)《公司法》中第一百四十七條所列各項(xiàng)情形，各董事具備法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的董事任職資格，也符合《公司章程》規(guī)定的任職條件，公司董事任免符合法定程序。2006年3月23日，股東大會(huì)以累積投票制選舉朱繼民、王青海、霍光來(lái)、徐凝、王毅、方建一、錢(qián)凱，吳明瑜、李京文、李泊溪、夏執(zhí)東為公司第三屆董事會(huì)董事。其中吳明瑜、李京文、李泊溪、夏執(zhí)東為獨(dú)立董事。5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況；董事會(huì)成員能夠做到勤勉盡責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，在公司規(guī)劃、法人治理、重大決策、信息披露以及監(jiān)督經(jīng)理層工作、維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益等方面認(rèn)真履行了職責(zé)。6、各董事專(zhuān)業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專(zhuān)業(yè)作用如何；各董事在鋼鐵產(chǎn)業(yè)、企業(yè)管理、戰(zhàn)略決策、工程建設(shè)以及企業(yè)文化等方面，具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和理論水平，在業(yè)界享有較高的聲譽(yù)。在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大決策中，發(fā)揮了各自的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，在有效地保證董事會(huì)依法科學(xué)決策中發(fā)揮了重要作用。7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)；公司第三屆董事會(huì)有11名董事組成，除4位獨(dú)立董事和1位董事總經(jīng)理外，其余6位董事均來(lái)自控投股東首鋼總公司。兼職董事在公司主業(yè)方面均具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和決策能力，因此對(duì)公司的運(yùn)作無(wú)負(fù)面影響，董事與公司之間不存在利益沖突。8、董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序嚴(yán)格按照《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行。9、董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等嚴(yán)格按照《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行。10、董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況；董事會(huì)尚未設(shè)立包括提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等下屬委員會(huì)。目前，公司已完成董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作條例(草)及相應(yīng)的籌備工作，擬于年內(nèi)完成設(shè)立工作。11、董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；董事會(huì)會(huì)議記錄完整，會(huì)議結(jié)束后即由出席會(huì)議董事簽字，并設(shè)專(zhuān)人保管，保存安全。會(huì)議決議嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分及時(shí)披露。12、董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況；出席會(huì)議的董事均親自簽署董事會(huì)決議。因公無(wú)法出席會(huì)議的董事均在會(huì)前收到并審閱會(huì)議文件后，書(shū)面委托其他董事代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)和簽署文件。13、董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；截至目前為止董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14、獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢(xún)作用；對(duì)于公司重要決策，獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行職責(zé)。同時(shí)公司結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)需要發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的重要事項(xiàng)，均于決策前召開(kāi)獨(dú)立董事匯報(bào)會(huì)議，公司內(nèi)部相關(guān)董事和經(jīng)理人員參加，認(rèn)真傾聽(tīng)獨(dú)立董事意見(jiàn)。因此，獨(dú)立董事對(duì)高管人員的提名及其薪酬與考核、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等特別職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，均客觀真實(shí)地發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，起到了監(jiān)督咨詢(xún)作用。15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響；公司獨(dú)立董事均為業(yè)界知名人士，具有豐富領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，具有客觀獨(dú)立的見(jiàn)解，完全不受本公司控股股東等各方面的影響，獨(dú)立履行職責(zé)。16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合；公司相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員積極配合獨(dú)立董事各項(xiàng)工作，充分保障了獨(dú)立董事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的知情權(quán)和正常履行職責(zé)。有關(guān)情況參見(jiàn)第14題。17、是否存在獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；截至目前為止不存在獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。18、獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況；獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)會(huì)議給予高度重視，妥善安排工作時(shí)間，從未出現(xiàn)連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。19、董事會(huì)秘書(shū)是否為公司高管人員，其工作情況如何；董事會(huì)秘書(shū)為公司高管人員。其主要職責(zé)是籌備公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，保管股東大會(huì)、董事會(huì)相關(guān)文件以及管理公司股東資料，負(fù)責(zé)信息披露、投資者關(guān)系管理等各項(xiàng)工作。董事會(huì)秘書(shū)忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)，專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富，有較高的執(zhí)業(yè)水平，曾獲金牌董秘等獎(jiǎng)項(xiàng)。20、股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督；根據(jù)本公司鋼鐵行業(yè)資本密集型的特征，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)不超過(guò)當(dāng)期凈資產(chǎn)20%的投資權(quán)限，并寫(xiě)入《公司章程》。但對(duì)于關(guān)聯(lián)交易，對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用等特別事項(xiàng)，也依據(jù)相應(yīng)法規(guī)做了特別規(guī)定。因此，該授權(quán)符合客觀實(shí)際，合理合法，能夠得到有效監(jiān)督。(三)監(jiān)事會(huì)1、公司是否制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類(lèi)似制度；監(jiān)事會(huì)在2003年3月就制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，并于2006年進(jìn)行了一次全面修訂，并得到2006年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)。2、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會(huì)共有三名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事一名，是經(jīng)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生的；另二名監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。符合有關(guān)規(guī)定。3、監(jiān)事的任職資格、任免情況；公司的三名監(jiān)事具備法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的監(jiān)事任職資格，也符合《公司章程》規(guī)定的任職條件。公司于2006年3月22日召開(kāi)股東大會(huì)選舉李生、祁京擔(dān)任公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。2006年1月12日召開(kāi)的職工代表大會(huì)推選屠學(xué)信為職工代表監(jiān)事。4、監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會(huì)召集、召開(kāi)程序是嚴(yán)格按照《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行的。5、監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會(huì)的通知、辦理授權(quán)委托嚴(yán)格按照《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行的。6、監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)生并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)性為；近3年來(lái)，監(jiān)事會(huì)未發(fā)生否決董事會(huì)決議的情況，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告有不實(shí)之處，未發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)的行為。7、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；1999年公司成立以來(lái)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整，有專(zhuān)人保管，監(jiān)事會(huì)每一次會(huì)議決議都嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分及時(shí)披露。8、在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)；公司監(jiān)事會(huì)在日常工作中依法行使監(jiān)督職能，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本著維護(hù)股東權(quán)益，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)的原則精神，重點(diǎn)對(duì)董事、高管人員履行公司職務(wù)的行為和公司財(cái)務(wù)規(guī)范化管理、運(yùn)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用。(四)經(jīng)理層1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類(lèi)似制度；公司于2000年制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，2006年1月1日新修訂的《公司法》《證券法》正式實(shí)施后重新了進(jìn)行修訂，并經(jīng)三屆二次董事會(huì)審議通過(guò)。2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇，是否形成合理的選聘機(jī)制；公司經(jīng)理層的選拔任用依照《公司章程》規(guī)定，總經(jīng)理人選由董事長(zhǎng)提名，副總經(jīng)理等的人選由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任產(chǎn)生。3、總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷是否來(lái)自控股股東單位；現(xiàn)任總經(jīng)理錢(qián)凱曾在控股股東單位任職，自2004年4月12日受聘公司總經(jīng)理起，已不再擔(dān)任控股股東方的任何職務(wù)。其主要簡(jiǎn)歷如下：錢(qián)凱，男，1962年7月生，冶金熱工與熱能利用高級(jí)工程師(教授級(jí))。曾先后擔(dān)任北京公用事業(yè)科學(xué)研究所助工，法國(guó)GIANOLA公司研究開(kāi)發(fā)部工程師，首鋼技術(shù)中心能源環(huán)保室副主任，首鋼煉鐵廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)助理、副廠(chǎng)長(zhǎng)，首鋼總公司技術(shù)質(zhì)量部副部長(zhǎng)，首鋼總公司技術(shù)中心、首鋼總公司技術(shù)研究院、首鋼總公司技術(shù)質(zhì)量部主任、第一副院長(zhǎng)、部長(zhǎng)。2004年4月經(jīng)公司董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)審議通過(guò)擔(dān)任公司總經(jīng)理，5月當(dāng)選公司董事。4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制；經(jīng)理層認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)決議，對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制。公司擁有完善的制度體系，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)通過(guò)經(jīng)理辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)例會(huì)和專(zhuān)業(yè)會(huì)議及日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)實(shí)現(xiàn)上通下達(dá)，保證了經(jīng)理層對(duì)公司運(yùn)行情況的有效管理和監(jiān)督控制。5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性；公司經(jīng)理層根據(jù)《公司章程》規(guī)定經(jīng)提名產(chǎn)生后，均由董事會(huì)聘任，目前尚無(wú)提前解聘情況，確保了任期的持續(xù)穩(wěn)定。6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施；根據(jù)股東大會(huì)和董事會(huì)決議，公司制定了經(jīng)理層任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制。近幾年來(lái)，董事會(huì)按照年度各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況，依據(jù)“薪酬考核辦法”按年度落實(shí)對(duì)經(jīng)理層的考核?？偨?jīng)理實(shí)行年薪制，其他高管人員由總經(jīng)理按其職責(zé)按月予以考核。2006年度，經(jīng)理層完成了董事會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，按“薪酬考核辦法”落實(shí)考核，并兌現(xiàn)了年度薪酬。7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能夠?qū)窘?jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向；《公司章程》等治理性文件對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)進(jìn)行了明確劃分，經(jīng)理層無(wú)越權(quán)行使職權(quán)的行為。董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能夠?qū)?jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員的權(quán)責(zé)是否明確；公司從經(jīng)理層到各崗位管理人員均制定了《崗位工作標(biāo)準(zhǔn)》，明確了崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)。做到了權(quán)責(zé)明確。9、經(jīng)理層對(duì)高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，背叛誠(chéng)信義務(wù)的，其行為是否得到懲處；公司經(jīng)理層對(duì)高級(jí)管理人員忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)了公司和全體股東的最大利益。不存在背叛誠(chéng)信義務(wù)的情況。10、過(guò)去三年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施？截至目前為止，過(guò)去三年不存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況。(五)公司內(nèi)部控制制度1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；公司自成立以來(lái)一直致力于構(gòu)建完善的法人治理結(jié)構(gòu)和建立規(guī)范、高效、科學(xué)的內(nèi)部控制制度。首先，健全完善的法人治理性文件，確保公司依法規(guī)范運(yùn)作。主要體現(xiàn)為兩個(gè)層面，一是包括《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的法人治理文件；二是主要涉及獨(dú)立董事制度和募集資金使用、對(duì)外擔(dān)任、信息披露、重大信息內(nèi)部報(bào)告、投資者關(guān)系管理等方面董事會(huì)制度。其次，涉及公司運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)及專(zhuān)業(yè)的各項(xiàng)管理制度，保證了公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的有效運(yùn)行，主要包括財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售、采購(gòu)、合同以及對(duì)子公司控制等方面的專(zhuān)業(yè)管理體系。第三，建立獨(dú)立董事制度及獨(dú)立內(nèi)外部審計(jì)對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效監(jiān)督。公司內(nèi)部控制制度體系完善健全，自成立以來(lái)共制訂了195項(xiàng)管理制度，轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行政府及其職能部門(mén)制訂性文件53項(xiàng)。在制度行文、頒發(fā)、修訂及廢止等方面形成了一整套規(guī)范管理的管理流程和方法。各項(xiàng)制度得到了有效貫徹執(zhí)行。2、公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全；自成立以來(lái)，公司就建立了完善的會(huì)計(jì)核算體系。此后，根據(jù)國(guó)家會(huì)計(jì)制度變化，結(jié)合公司管理實(shí)際，先后修訂完善了財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法等一系列規(guī)章制度。3、公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行；在財(cái)務(wù)管理過(guò)程中，公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家頒布的各項(xiàng)法律法規(guī)，以及公司制訂的各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度，其中授權(quán)、簽章等關(guān)鍵環(huán)節(jié)能夠嚴(yán)格履行法定程序，得到了有效控制和執(zhí)行。4、公司公章印鑒管理制度是否完善以及執(zhí)行情況；公司制訂了《印章管理制度》，公章印鑒管理制度完善，執(zhí)行情況良好。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性；本公司是由控股股東首鋼總公司鋼鐵主流程部分重組獨(dú)立。同屬于鋼鐵行業(yè)，因此內(nèi)部管理制度存在一定的趨同性。但是，本公司內(nèi)部控制制度依據(jù)法律法規(guī)對(duì)上市公司的要求進(jìn)行了全面修編，制度層次分明，特點(diǎn)突出，授權(quán)嚴(yán)格，募集資金使用、對(duì)外擔(dān)保等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給予有效監(jiān)督，與首鋼總公司實(shí)現(xiàn)了“五分開(kāi)”，保持了獨(dú)立性和規(guī)范運(yùn)作。6、公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有何影響；公司注冊(cè)地與主要資產(chǎn)地和辦公地同處一地。7、公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)；公司對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)鏈上的重大投資，正在加緊完善，力求實(shí)現(xiàn)有效管理與控制，確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效防范。對(duì)于一般性投資，委派專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行管理，完善制度，定期分析，確保責(zé)任到位和有效監(jiān)控。對(duì)于相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分、子公司的管理，一是根據(jù)公司制定的《對(duì)外投資管理辦法》，通過(guò)投資參股或控股公司的章程等規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為；二是根據(jù)公司制定的《對(duì)參股控股公司委派人員管理辦法》，委派董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，依法進(jìn)行管理和監(jiān)督其運(yùn)行情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)子公司管理和控制不存在失控風(fēng)險(xiǎn)8、公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)；公司所處行業(yè)是成熟行業(yè)，具有龍頭企業(yè)地位，技術(shù)穩(wěn)定，管理先進(jìn)，銷(xiāo)售、供應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)定，公司決策、運(yùn)行規(guī)范，加之公司擁有較完善的內(nèi)控體系，能夠有效地抵御和防范風(fēng)險(xiǎn)。但是，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈和首鋼的搬遷調(diào)整，重大投資和周期性風(fēng)險(xiǎn)使公司面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。因此公司將不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和預(yù)測(cè)能力，提高內(nèi)控體系運(yùn)行效率，將突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的危害降到最小程度。9、公司是否設(shè)立審計(jì)部門(mén)，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效；公司設(shè)立了審計(jì)部門(mén)，隸屬于董事會(huì)，其職責(zé)范圍明確。隨著董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的成立，公司內(nèi)部控制體系將進(jìn)一步得到完善和提高。10、公司是否設(shè)立專(zhuān)職法律事務(wù)部門(mén)，所有合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，對(duì)保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何；公司無(wú)專(zhuān)職的法律事務(wù)部門(mén)，公司法律事務(wù)主要是采用內(nèi)部管理外部聘用形式。常年聘請(qǐng)兩家律師事務(wù)所負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)法律事務(wù)工作，重大事項(xiàng)、重要合同及文件均由其進(jìn)行預(yù)審核。常年法律事務(wù)的服務(wù)與合作，對(duì)公司防范風(fēng)險(xiǎn)和依法經(jīng)營(yíng)起到重要作用。11、審計(jì)師是否出具過(guò)《管理建議書(shū)》，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)價(jià)，公司整改情況如何；公司自1999年上市以來(lái)，審計(jì)師未出具過(guò)《管理建議書(shū)》。12、公司是否制定募集資金的管理制度；2002年10月，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司制訂下發(fā)了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、資金使用審批程序等管理進(jìn)行了具體規(guī)定。13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益；公司2003年12月發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金20億元。按照募集說(shuō)明書(shū)，20億元資金將全部用于投資建設(shè)冷軋薄板生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目。目前該項(xiàng)目正在建設(shè)中，預(yù)計(jì)2007年底建成投產(chǎn)。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)；公司前次募集資金(2003年12月發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金20億元)按照募集說(shuō)明書(shū)，將全部用于投資建設(shè)冷軋薄板生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目，未發(fā)生變更使用情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制；由于本公司是在特定時(shí)期、采用特殊的重組改制模式設(shè)立的，由于與控股股東及所屬企業(yè)中間產(chǎn)品的互供，產(chǎn)生了大量關(guān)聯(lián)交易，造成了經(jīng)營(yíng)性資金占用。近幾年來(lái)，公司通過(guò)加強(qiáng)管理，使關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)應(yīng)收款不斷降低。但是，徹底解決的唯一途徑就是進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。對(duì)此公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合首鋼搬遷調(diào)整的實(shí)際積極創(chuàng)造條件，進(jìn)一步降低關(guān)聯(lián)交易，減少經(jīng)營(yíng)性資金占用，確保不發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用，保證公司利益不受侵害。三、公司的獨(dú)立性1、公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)兼職；公司董事長(zhǎng)由本公司控股股東首鋼總公司董事長(zhǎng)朱繼民兼任。除此之外，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書(shū)等人員均不在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職。2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工；公司能夠根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)和管理發(fā)展需要自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工。公司每年按照總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)制定員工招聘計(jì)劃，每年都要從各大高校和職業(yè)學(xué)校招收部分員工，以補(bǔ)充和充實(shí)公司員工隊(duì)伍。2006年度共招收大(專(zhuān))學(xué)生171人、中專(zhuān)生54人、技校生84人。3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；答：公司設(shè)有獨(dú)立的十部(證券部、投資者關(guān)系管理部、計(jì)財(cái)部、生產(chǎn)部、機(jī)動(dòng)部、銷(xiāo)售部、人事部、技術(shù)質(zhì)量部、審計(jì)部和技術(shù)改造部)三室(董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室和經(jīng)理辦公室)及專(zhuān)業(yè)的物資供應(yīng)機(jī)構(gòu)。不存在與控股股東人員任職重疊的情形。4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過(guò)戶(hù)的情況；公司發(fā)起人首鋼總公司投入到本公司的資產(chǎn)權(quán)屬明確，均已履行相應(yīng)法律程序，不存在未過(guò)戶(hù)的情況。5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東；本公司是由首鋼總公司鋼鐵業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)改造上市設(shè)立的，由于鋼鐵生產(chǎn)特點(diǎn)，有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與原存續(xù)部分共同使用。根據(jù)本公司上市時(shí)與首鋼總公司簽訂《綜合服務(wù)合同》《土地使用權(quán)租賃合同》等合同規(guī)定，本公司有償使用16宗(共計(jì)1,621,261.3平方米)土地。租賃期限50年，租金由雙方協(xié)商確定按年度支付。6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立；本公司是由首鋼總公司鋼鐵業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)改造上市設(shè)立的，由于鋼鐵生產(chǎn)特點(diǎn)，本公司與原存續(xù)部分共同使用原有輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，公司上市時(shí)就與首鋼總公司簽署了《綜合服務(wù)合同》，從而保證公司的完整性與獨(dú)立性。7、公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東；根據(jù)上市時(shí)與首鋼總公司簽署的《注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同》《專(zhuān)利技術(shù)使用權(quán)許可合同》，本公司無(wú)償使用首鋼總公司的注冊(cè)商標(biāo)和非專(zhuān)利技術(shù)。2004年，首鋼總公司投資建設(shè)ERP管理系統(tǒng)，作為鋼鐵流程一部分，本公司使用該管理系統(tǒng)，與首鋼總公司共享信息平臺(tái)，對(duì)技術(shù)軟件擁有同等權(quán)利。8、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何；自成立以來(lái)，公司設(shè)有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，配有專(zhuān)職財(cái)務(wù)人員，會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度完全配套，公司制定了各項(xiàng)規(guī)章制度，具有規(guī)范獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制制度。公司在銀行單獨(dú)開(kāi)立賬戶(hù)；本公司作為獨(dú)立納稅人，依法獨(dú)立納稅。9、公司采購(gòu)和銷(xiāo)售的獨(dú)立性如何本公司擁有獨(dú)立的采購(gòu)和銷(xiāo)售管理部門(mén)，能夠獨(dú)立完成原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售工作。其中，原燃材料進(jìn)口業(yè)務(wù)部分委托關(guān)聯(lián)企業(yè)中國(guó)首鋼國(guó)際貿(mào)易工程公司代理采購(gòu)。10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響；本公司與控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位無(wú)資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)。11、公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴(lài)性，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性影響如何；公司主營(yíng)線(xiàn)材、棒材產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，擁有完整的生產(chǎn)工藝流程，具備面向市場(chǎng)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力。但是，由于公司鋼鐵主業(yè)的行業(yè)特性等原因，鋼鐵生產(chǎn)存在公輔設(shè)施依賴(lài)于首鋼總公司及其控制的關(guān)聯(lián)單位的情況。根據(jù)上市時(shí)與首鋼總公司簽訂的《綜合服務(wù)合同》，保證其在向本公司提供所需的風(fēng)、水、電、汽、運(yùn)輸?shù)确?wù)，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；本公司與控股股東首鋼總公司及所屬部分企業(yè)同屬于鋼鐵行業(yè)，但公司與其的最終產(chǎn)品不同，故不存在實(shí)質(zhì)性同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序；由于公司特殊的資產(chǎn)重組與改制模式和所處鋼鐵行業(yè)的特點(diǎn)，公司既使用首鋼總公司原鋼鐵生產(chǎn)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，又與原存續(xù)鋼鐵生產(chǎn)部分存在著鋼水、鋼坯等中間產(chǎn)品的互供，因此本公司與控股股東首鋼總公司及其所屬企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)交易，主要包括關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售和關(guān)聯(lián)采購(gòu)。上述關(guān)聯(lián)交易均按照規(guī)定履行法定批準(zhǔn)程序，并履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。14、關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性有何種影響；2006年度，公司關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額比例為23.97%，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有重要影響，但由于關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公平、公正原則，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性無(wú)負(fù)面影響。15、公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴(lài)，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)。由于公司特殊的改制模式和所處鋼鐵行業(yè)的特點(diǎn)，公司既使用首鋼總公司原鋼鐵生產(chǎn)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，又與原存續(xù)鋼鐵生產(chǎn)部分存在著鋼水、鋼坯等中間產(chǎn)品的互供，因此部分原料存在對(duì)控股股東首鋼總公司及其所屬企業(yè)的依賴(lài)。公司已與首鋼總公司簽署長(zhǎng)期的服務(wù)合同，以有效防范風(fēng)險(xiǎn)。16、公司各項(xiàng)決策是否能夠獨(dú)立于控股股東；公司建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，具有獨(dú)立的人財(cái)物及產(chǎn)供銷(xiāo)運(yùn)行體系。各項(xiàng)決策均依據(jù)《公司章程》《總經(jīng)理工作細(xì)則》及各項(xiàng)制度規(guī)定，由股東大會(huì)、董事會(huì)及經(jīng)理層按規(guī)定權(quán)限決策。公司決策獨(dú)立于控股股東。四、公司透明度1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行；2003年10月，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司制訂下發(fā)了《信息披露管理制度》。制度中對(duì)信息披露基本原則，信息披露內(nèi)容與要求，信息披露管理職責(zé)，信息披露程序，內(nèi)幕信息保密等內(nèi)容做出了明確的規(guī)定。公司在信息披露工作中嚴(yán)格按照《信息披露管理制度》要求執(zhí)行。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局及深交所審核新提出的綜合披露要求，公司均予以認(rèn)真地貫徹執(zhí)行，重要文件均及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)。目前公司按照內(nèi)控制度管理要求，對(duì)所有制度正進(jìn)行修編，其中《信息披露制度》也正在修編過(guò)程，將于6月底前完成。目前公司相關(guān)制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》的基本要求。2、公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，其涉及事項(xiàng)影響是否消除；公司在《證券業(yè)務(wù)管理制度(試行)》和《信息披露管理辦法》中都對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序做出了明確規(guī)定，公司歷年來(lái)定期報(bào)告都能按時(shí)披露，審計(jì)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告均出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留的審計(jì)意見(jiàn)。3、上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何；2005年4月，董事會(huì)審議通過(guò)了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，制度對(duì)知情人、重大信息內(nèi)容，重大事件報(bào)告程序、報(bào)告方式、披露等都做出了規(guī)定。為此，公司專(zhuān)門(mén)組織了各職能部門(mén)、子公司及所屬工廠(chǎng)相應(yīng)負(fù)責(zé)人參加的培訓(xùn)，保證了制度得到認(rèn)真執(zhí)行。日常董事會(huì)秘書(shū)列席經(jīng)理辦公會(huì)，公司信息披露管理部門(mén)參加每周經(jīng)營(yíng)例會(huì)，跟蹤了解日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)，工作周報(bào)可以客觀地反映公司日常重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。4、董事會(huì)秘書(shū)權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障；在《公司章程》《證券業(yè)務(wù)管理制度》《信息披露制度》《投資者關(guān)系管理制度》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等制度中對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)利和職責(zé)都做出了規(guī)定，充分保證了董事會(huì)秘書(shū)能夠及時(shí)了解公司各項(xiàng)工作開(kāi)展情況。公司視董事會(huì)秘書(shū)為規(guī)范化管理的日常負(fù)責(zé)人，公司董事會(huì)辦公室和證券部為日常管理機(jī)構(gòu)，具有在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題給予提出糾正的權(quán)力。5、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為；公司在《證券業(yè)務(wù)管理制度》《信息披露制度》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等制度中對(duì)重大信息保密工作都有明確要求，得到了董事、監(jiān)事、高管人員和各部門(mén)負(fù)責(zé)人的認(rèn)真執(zhí)行。公司從未發(fā)生過(guò)重大信息泄露或內(nèi)幕交易的行為。6、是否發(fā)生過(guò)信息披露“打補(bǔ)丁”