2014年證券從業(yè)資格考型題量分析知識大全

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金2、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B．未通過證券從業(yè)人員年檢C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)D．已取得證券從業(yè)資格3、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式4、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理B．對會員進行管理C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D．維護證券市場秩序，保障其合法運行5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司B．商業(yè)銀行C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會6、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D．采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的7、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用B．最近3年未受過刑事處罰C．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A．如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動9、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系B．代理期間C．執(zhí)業(yè)地域范圍D．代理權(quán)限10、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會C．商業(yè)銀行D．證券登記結(jié)算機構(gòu)12、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨B．金屬期貨C．利率期貨D．外匯期貨13、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ14、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗B．風(fēng)險承受能力C．風(fēng)險管理能力D．金融管理能力15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請報告B．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C．營業(yè)執(zhí)照原件D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告16、下列具有法人資格的有（）。A．子公司B．分公司C．企業(yè)財務(wù)公司D．母公司17、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄B．交易記錄C．證券和資金余額D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名18、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任19、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A．董事B．高級管理人員C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D．財務(wù)負(fù)責(zé)人20、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C．繼承人身份證原件及復(fù)印件D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件21、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》22、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5B．10C．15D．2023、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨B．金屬期貨C．能源期貨D．外匯期貨24、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。A．自評B．他評C．自評與他評相結(jié)合D．以上均正確25、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾D．作虛假宣傳26、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備27、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄B．交易記錄C．證券和資金余額D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名28、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C．繼承人身份證原件及復(fù)印件D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件29、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人B．投資者C．投資銀行D．資信評級機構(gòu)30、收購要約的期限可以是（）日。A．20B．35C．50D．6531、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報32、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司B．商業(yè)銀行C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會33、下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓B．托管C．接管D．行政重組34、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債B．在證券交易所上市的企業(yè)債券C．股票型證券投資基金D．國家重點建設(shè)債券35、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A．全體員工B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員C．證券經(jīng)紀(jì)人D．實習(xí)或見習(xí)人員36、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員B．期貨交易所的從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員D．銀行工作人員37、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度D．公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料38、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名B．從業(yè)資質(zhì)證明C．年齡D．所在營業(yè)網(wǎng)點39、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時C．持有公司股份10%以上的股東請求時D．董事會認(rèn)為必要時40、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料41、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄42、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所B．證券公司的組織機構(gòu)C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型D．證券公司的解散事由與清算辦法43、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)44、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理B．對證券交易活動進行管理C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制D．對會員進行管理45、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為B．該罪所侵害的客體是簡單客體C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D．過失不能構(gòu)成該罪46、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn)B．不動產(chǎn)C．貨幣組成的有形財產(chǎn)D．貨幣組成的無形財產(chǎn)47、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況C．專業(yè)背景D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用48、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息B．采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)C．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動D．誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動49、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)B．證券公司向客戶墊付資金C．不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險D．分享客戶買賣證券的差價50、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立B．資金賬戶的注銷C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易51、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策52、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任53、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查C．組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求54、申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書55、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形56、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損B．公司有重大違法行為C．公司最近3年連續(xù)虧損D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者57、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運作B．審慎工作C．信守承諾D．信息披露58、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗B．風(fēng)險承受能力C．風(fēng)險管理能力D．金融管理能力59、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗B．風(fēng)險承受能力C．風(fēng)險管理能力D．金融管理能力60、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策61、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員B．中國證監(jiān)會C．董事會D．中國證券業(yè)協(xié)會62、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員B．中國證監(jiān)會C．董事會D．中國證券業(yè)協(xié)會63、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保64、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A．電話B．網(wǎng)上查詢C．書面查詢D．在營業(yè)場所公示65、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損B．公司有重大違法行為C．公司最近3年連續(xù)虧損D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者66、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護C．商品能否耐貯藏并運輸D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分67、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A．反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分B．銷售費用分配的比例和方式C．對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式68、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的69、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員B．證券公司的控股股東C．證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員D．證券公司的董事70、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票B．債券C．投資基金證券D．彩票71、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)申請表B．有效身份證明文件C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D．融資融券擔(dān)保人證明72、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時C．持有公司股份10%以上的股東請求時D．董事會認(rèn)為必要時73、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立B．資金賬戶的注銷C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易74、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程B．發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C．選任董事和監(jiān)事D．申請登記注冊75、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物76、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度B．上市公司收購制度C．證券交易制度D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度77、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)78、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則79、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員80、背信運用受托財