三標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)體系審核檢查表好資料

XXXXXXXXXXXXXX質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號(hào)：XXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核員：條款檢驗(yàn)內(nèi)容檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)發(fā)覺(jué)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件◆組織是否有文件化管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？◆和管理體系相關(guān)文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？◆和受審核部門相關(guān)文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)匯報(bào)等是否保留完好？◆電子形式文件使用是否有效？√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)適用要素（或過(guò)程）并符合其要求？要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系是否給確定及描述？◆管理體系文件內(nèi)容是否滿足ISO9001，ISO1401，GB28001要求？◆管理體系要素（過(guò)程）間邏輯關(guān)系、文件接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件路徑◆有否要求查詢相關(guān)文件路徑？◆文件是否便于查閱？√√4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)◆管理手冊(cè)覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明是否合理？◆管理手冊(cè)是否包含管理體系范圍？◆管理手冊(cè)是否包含任何剪裁細(xì)節(jié)和合理性？◆管理手冊(cè)是否引用或包含程序文件？◆管理手冊(cè)是否包含管理體系過(guò)程（或要素）之間相互作用表述?！羰謨?cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊(cè)控制情況◆手冊(cè)發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制◆制訂文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件編制、同意、公布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了要求？◆程序文件是否有效版本？◆外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包含在控制范圍內(nèi)？◆是否要求了文件保管措施？◆是否要求了適時(shí)和定時(shí)評(píng)審文件有效性？◆對(duì)體系運(yùn)行起關(guān)鍵作用崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否要求了失效文件處理、管理措施？√√√√√√√√√√◆文件編寫(xiě)、同意、公布、保管、修訂、評(píng)審情況◆全部文件是否字跡清楚？◆全部文件標(biāo)識(shí)是否明確？◆文件公布前是否得到授權(quán)人同意？◆全部文件是否均注明制訂或修訂日期？◆文件修改后是否重新同意？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否全部使用適應(yīng)文件有效版本？◆文件查找是否方便？◆文件保管是否有效？√√√√√√√√√◆外來(lái)文件控制◆是否對(duì)外來(lái)文件搜集、審查、同意、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了要求？◆實(shí)施怎樣？√√◆作廢文件管理◆是否對(duì)保留作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以預(yù)防誤用？√4.2.4統(tǒng)計(jì)控制4.2.4統(tǒng)計(jì)控制4.5.4統(tǒng)計(jì)控制4.5.3統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)管理◆是否有對(duì)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行管理程序◆程序中是否對(duì)統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)、搜集、編目、歸檔、保留、維護(hù)、查閱、處理等管理內(nèi)容做了要求？◆和本組織相關(guān)統(tǒng)計(jì)有哪些？◆和受審核部門相關(guān)統(tǒng)計(jì)有哪些？◆程序中是否包含對(duì)統(tǒng)計(jì)質(zhì)量要求？◆是否有保留期限要求？√√√√√◆統(tǒng)計(jì)管理實(shí)況◆是否對(duì)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否和書(shū)面程序要求相一致？◆統(tǒng)計(jì)是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)方法是否適當(dāng)？◆過(guò)期統(tǒng)計(jì)是否按要求進(jìn)行處理？◆現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？◆統(tǒng)計(jì)能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)可追溯性？◆職員在需要時(shí)能否從組織統(tǒng)計(jì)/信息管理系統(tǒng)獲取對(duì)應(yīng)信息？√√√√√√√√√√5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對(duì)其建立和改善管理體系承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制訂并同意書(shū)面質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取方法使職員正確了解并落實(shí)實(shí)施？◆是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、匯報(bào)、文件等方法將相關(guān)方（用戶）要求、法律法規(guī)要求傳達(dá)成各階層職員？◆各階層職員是否充足了解這些要求關(guān)鍵性，并在工作中確保這些要求實(shí)現(xiàn)？◆是否定時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適宜性、有效性和充足性？◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充足資源？√√√√√√5.2以用戶、環(huán)境和職員為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以用戶為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以用戶、環(huán)境和職員為關(guān)注焦點(diǎn)？◆組織是經(jīng)過(guò)什么方法掌握用戶、職員和其它相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要去和對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全要求？◆組織怎樣將用戶要求、環(huán)境保護(hù)要求、職業(yè)健康安全要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作要求并實(shí)施，從而達(dá)成用戶、職員和其它相關(guān)方滿意？√√√√5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制訂◆是否制訂了文件化管理方針？◆管理方針是否經(jīng)最高管理者同意？√√◆管理方針內(nèi)容◆是否和組織宗旨相適宜？◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模？◆是否對(duì)滿足用戶及其它相關(guān)方要求，對(duì)連續(xù)改善、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？◆是否對(duì)遵守相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求作出承諾？◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)框架？◆是否和企業(yè)其它方針一致？√√√√√√◆管理方針傳達(dá)和管理◆怎樣向全體職員傳達(dá)？◆采取了那些方法？◆問(wèn)詢職員，看職員是否了解管理方針？◆為公眾取得管理方針提供了何種方便？◆公眾怎樣取得管理方針？√√√√√√√◆管理方針是否得到實(shí)施◆檢驗(yàn)績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確定方針是否得到實(shí)施？√◆管理方針評(píng)審和修訂◆是否有定時(shí)評(píng)審管理方針要求？◆最高管理者是否定時(shí)評(píng)審過(guò)管理方針？◆怎樣對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂依據(jù)是什么？√√√√√5.4.1環(huán)境原因4.3.1環(huán)境原因◆是否建立了環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)程序◆有沒(méi)有環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)程序？◆程序中是否包含環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)要求？√√◆是否對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境原因進(jìn)行了識(shí)別◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境原因？◆是否要求了識(shí)別范圍和對(duì)象？◆是否有環(huán)境原因清單？◆受審核部門環(huán)境原因有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境原因識(shí)別◆是否要求了識(shí)別環(huán)境原因方法？◆方法是否適宜？◆識(shí)別環(huán)境原因時(shí)，搜集了哪些原始資料？√√√√◆識(shí)別環(huán)境原因應(yīng)把握關(guān)鍵點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境原因七種類型？◆是否考慮到可對(duì)其它施加影響相關(guān)方帶來(lái)環(huán)境原因？√√√√√◆怎樣進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)◆有沒(méi)有要求環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有沒(méi)有重大環(huán)境原因清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和改變是否進(jìn)行了環(huán)境原因補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？√√√√√◆怎樣對(duì)重大環(huán)境原因控制進(jìn)行策劃◆是否依據(jù)環(huán)境原因評(píng)價(jià)結(jié)果，制訂了重大環(huán)境原因控制方法計(jì)劃？◆對(duì)重大環(huán)境原因控制方法有哪些？◆對(duì)潛在重大環(huán)境原因是否制訂了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方法？√√√√√◆環(huán)境原因信息能否立即更新◆有沒(méi)有更新信息要求？◆是否按要求實(shí)施更新？√√◆在制訂方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境原因◆哪些重大環(huán)境原因列入目標(biāo)和指標(biāo)？◆其它環(huán)境原因怎樣控制？√√√5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序◆有沒(méi)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序？◆程序中是否包含危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃要求？√√◆是否對(duì)組織活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)◆是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否要求了辨識(shí)范圍和對(duì)象？◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆受審核部門危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)◆是否要求了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)方法？◆方法是否適宜？◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，搜集了哪些原始資料？√√√√◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握關(guān)鍵點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了多種類型危險(xiǎn)情況？◆是否考慮了可對(duì)其施加影響相關(guān)方帶來(lái)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？√√√√◆怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆有沒(méi)有要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有沒(méi)有重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和改變是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？√√√√√√√◆怎樣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制訂了風(fēng)險(xiǎn)控制方法計(jì)劃？◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)控制方法有哪些？◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制訂了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方法？√√√√◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)信息能否立即更新◆有沒(méi)有更新信息要求？◆是否按要求實(shí)施更新？√√◆在制訂方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？◆其它風(fēng)險(xiǎn)怎樣控制？√√√√5.4.3法律法規(guī)和其它要求4.3.2法律和其它要求4.3.2法規(guī)和其它要求◆是否建立并保持了識(shí)別、取得和更新法律法規(guī)及其它要求程序◆程序是否要求了識(shí)別適合本企業(yè)法規(guī)和其它要求方法？◆程序是否明確了取得法規(guī)渠道？◆程序中是否要求了搜集、登錄、保留責(zé)任單位和人員，是否要求了搜集頻次、路徑、登錄方法？◆該程序是否要求了對(duì)法規(guī)變更信息跟蹤及責(zé)任人？◆該程序是否要求了向職員和其它相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法規(guī)和其它要求方法和職責(zé)？√√√√√√√√√◆適適用于本企業(yè)法規(guī)和其它要求有哪些◆受審核部門適用法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其它要求清單？有沒(méi)有遺漏？◆受審核部門適用法規(guī)有哪些？有沒(méi)有遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否立即變更◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)？◆做得怎樣？√√◆怎樣向職員和其它相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其它要求信息◆法規(guī)信息怎樣進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其它要求職員面談，看其是否充足了解？◆職員是否意識(shí)到不遵遵法規(guī)后果？√√√√◆本組織遵法情況及遵法證實(shí)性文件◆過(guò)去、現(xiàn)在有沒(méi)有違法？◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有沒(méi)有違反情況？◆有沒(méi)有遵法證實(shí)性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目標(biāo)環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)匯報(bào)、三同時(shí)驗(yàn)收匯報(bào)、噪聲檢測(cè)數(shù)據(jù)等？√√√√5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.3目標(biāo)◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意？◆是否分解到相關(guān)職能和層次？√√√√◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)容◆是否符合方針要求？◆是否包含產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需內(nèi)容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其它要求？◆是否考慮了重大環(huán)境原因、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否考慮了職員和相關(guān)方要求？◆是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施可行性？◆是否表現(xiàn)了預(yù)防為主和連續(xù)改善精神？◆是否含有可測(cè)量性，有沒(méi)有測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√√√√√◆目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況◆受審核部門是否全部有對(duì)應(yīng)目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必需可測(cè)量參數(shù)？◆是否制訂了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)方案？◆企業(yè)資源是否能確保目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)？◆是否明確了實(shí)施部門和責(zé)任人？◆是否已向相關(guān)人員傳達(dá)？◆相關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√√√◆有沒(méi)有目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)證據(jù)◆檢驗(yàn)績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確定目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定時(shí)評(píng)審、修訂◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定時(shí)評(píng)審、修訂？◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)評(píng)審、修訂是否表現(xiàn)連續(xù)改善？√√√√5.4.5管理方案4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆是否制訂了管理方案◆方案是怎樣制訂、同意？◆受審核部門有否對(duì)應(yīng)方案？◆是否全部目標(biāo)和指標(biāo)全部有對(duì)應(yīng)方案？√√√◆管理方案內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)方法、方法◆是否明確了時(shí)間要求？◆是否要求了資源確保？√√√√√√◆怎樣監(jiān)督方案實(shí)施◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施監(jiān)督？◆怎樣驗(yàn)證方案實(shí)施效果？√√√√◆方案能否確保目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案過(guò)程？◆是否全部目標(biāo)和指標(biāo)全部有對(duì)應(yīng)方案？◆相關(guān)人員是否參與方案制訂？√√√√◆是否立即修訂方案◆什么情況下修訂方案？◆是否進(jìn)行過(guò)修訂？√√5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？管理體系策劃輸出是否形成文件？◆怎樣確保策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確定管理體系策劃有效性）？√√√◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)資源？◆實(shí)施管理目標(biāo)資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？√√◆管理體系策劃是否表現(xiàn)了連續(xù)改善？◆現(xiàn)有文件是否表現(xiàn)了管理體系連續(xù)改善？√◆管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系完整性是否得到了保持？◆文件更改是否受控？√√5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆是否明確要求了組織組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清楚組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、實(shí)施和驗(yàn)證工作人員）職責(zé)是否得到要求并形成文件？◆受審核部門職責(zé)是什么？√√√√√◆最高管理者職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否合適地明確了管理者代表職責(zé)和權(quán)限？√√√◆管理者作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改善管理體系提供必需資源，包含人力資源、專題技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源路徑是否明確？◆負(fù)擔(dān)管理職責(zé)人員，怎樣表明其對(duì)連續(xù)改善承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全職員代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？◆管理者怎樣參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)？√√√√√√◆相關(guān)職責(zé)、權(quán)限怎樣傳達(dá)成位◆各部門、各類人員職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是怎樣傳達(dá)？◆各相關(guān)人員是否明確各自職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)和實(shí)現(xiàn)管理方針之間關(guān)系？√√√5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆管理者代表職責(zé)◆管理者代表是否對(duì)體系建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況？√√√√5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通◆是否制訂了協(xié)商和交流程序◆組織是否有協(xié)商和交流程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流方法、內(nèi)容做了要求？程序制訂過(guò)程中是否聽(tīng)取了職員意見(jiàn)？◆程序中是否要求了和相關(guān)方溝通和協(xié)商？◆外部人員獲取管理方針路徑和方法是否可行？是否方便？√√√√◆內(nèi)部協(xié)商內(nèi)容◆職員是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制訂、修訂、評(píng)審？◆職員是否參與管理體系文件，尤其是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)制訂、修訂和評(píng)審？◆職員是否參與過(guò)程識(shí)別和確定；環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃？◆職員是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全改變?nèi)魏位顒?dòng)，如引入新或改善設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？◆職員是否了解誰(shuí)是職員代表和誰(shuí)是管理者代表？√√√√√◆協(xié)商和交流統(tǒng)計(jì)◆包含重大投訴、事故外部信息有沒(méi)有合適處理和統(tǒng)計(jì)？◆是否保留有接收和回復(fù)職員已經(jīng)提議統(tǒng)計(jì)？√√◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性過(guò)程◆將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部相關(guān)人員過(guò)程◆異常、緊急情況下信息怎樣交流◆是否同職員、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？◆是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部相關(guān)人員？◆信息通報(bào)采取何種方法？◆受審核部門包含到哪些信息交流？√√√√√◆同外部相關(guān)方信息交流◆怎樣得到政府相關(guān)機(jī)構(gòu)信息？◆是否同供方和承包方交流相關(guān)信息？◆怎樣處理用戶投訴？√√√√√5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審◆是否有定時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審要求◆評(píng)審時(shí)間間隔是怎樣要求？◆是否按要求時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審輸入是否充足◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？◆管理評(píng)審輸入是否包含下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防方法實(shí)施情況。⑤相關(guān)方（用戶）投訴，提議及其要求。⑥監(jiān)視和測(cè)量情況匯報(bào)；過(guò)程業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性匯報(bào)；法規(guī)及其它要求符合性匯報(bào)。⑦來(lái)自管理者代表相關(guān)綜合管理體系總體運(yùn)行情況匯報(bào)；來(lái)自各部門經(jīng)理相關(guān)局部有效性匯報(bào)。⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況總結(jié)匯報(bào)；環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)總結(jié)匯報(bào)。⑨可能引發(fā)管理體系改變企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)改變、機(jī)構(gòu)人員調(diào)整，市場(chǎng)改變等。⑩改善提議?！獭獭艄芾碓u(píng)審實(shí)施情況◆管理評(píng)審內(nèi)容是否充足◆怎樣參與管理評(píng)審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A)方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度怎樣？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B)現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜？風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制方法是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制方法是否有效？D)過(guò)程控制情況怎樣（包含過(guò)程是否受控？一些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量情況怎樣（有沒(méi)有重大質(zhì)量問(wèn)題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。G)事故和事件調(diào)查處理情況。H)糾正和預(yù)防方法實(shí)施情況。I)用戶滿意度、和用戶溝通情況、用戶投訴處理情況和用戶反饋其它信息。J)相關(guān)方投訴、提議及其要求。K)法規(guī)和其它要求符合性情況怎樣？L)資源是否配置適當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)要求？M)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其對(duì)應(yīng)文件是否需要修正？N)自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行內(nèi)部審核和外部審核結(jié)果及其有效性。O)管理體系適應(yīng)環(huán)境改變應(yīng)變能力。P)需要改善和加強(qiáng)領(lǐng)域是什么？√√◆管理評(píng)審輸出是否完整并形成文件◆有沒(méi)有評(píng)審統(tǒng)計(jì)和形成其它文件？◆“管理評(píng)審匯報(bào)”中有沒(méi)有管理體系適宜性、充足性和有效性結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正方針、目標(biāo)和管理體系其它要素（或過(guò)程）？◆有沒(méi)有不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評(píng)審后續(xù)管理◆評(píng)審后續(xù)工作進(jìn)展怎樣？◆對(duì)管理評(píng)審中糾正方法是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果是否統(tǒng)計(jì)并上報(bào)給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需資源？◆組織是否要求了提供資源路徑？◆對(duì)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)人員怎樣進(jìn)行培訓(xùn)？◆怎樣進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新怎樣實(shí)施？√√√◆提供資源是否滿足體系要求？◆是否配置足夠資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全各類人員能力要求◆對(duì)人員能力要求，是否包含對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷要求？◆是否對(duì)人員能力勝任是否進(jìn)行了培訓(xùn)和考評(píng)？人員安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)程序◆組織是否制訂了實(shí)施培訓(xùn)具體計(jì)劃◆是否依據(jù)需要制訂、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接收培訓(xùn)人員是否經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是怎樣確定，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度和工作性質(zhì)、環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)不一樣情況要求？培訓(xùn)對(duì)象是否包含全部職員？◆組織是否依據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面作用和職責(zé)培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門職員培訓(xùn)情況怎樣？√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施◆上述關(guān)鍵內(nèi)容培訓(xùn)是否得以實(shí)施？√◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)◆培訓(xùn)是否有統(tǒng)計(jì)？◆培訓(xùn)后是否考評(píng)？◆以何種方法評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性？實(shí)際效果怎樣？√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果怎樣？◆培訓(xùn)內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)效果怎樣？√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果怎樣？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位人員是否全部接收了合適培訓(xùn)？◆這類崗位人員是否全部能勝任所擔(dān)負(fù)工作？√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否要求了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√◆提供基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆工作環(huán)境是否適宜？◆怎樣管理工作環(huán)境？◆組織是否含有適宜工作環(huán)境？◆組織是否制訂了管理工作環(huán)境措施？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆和工作環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)有哪些？√√√√√7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃◆產(chǎn)品過(guò)程是否確定？◆是否形成了必需文件？沒(méi)有形成文件過(guò)程和活動(dòng)怎樣實(shí)施？是否明確了必需資源？◆驗(yàn)證和確定活動(dòng)、和驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了要求？◆是否要求了必需統(tǒng)計(jì)？◆有哪些過(guò)程？是否充足？◆有哪些描述過(guò)程文件？是否充足、適用？◆沒(méi)有文件過(guò)程是否得到有效控制？◆是否有文件對(duì)資源提供進(jìn)行了要求？◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確定活動(dòng)、和驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了要求？◆有哪些統(tǒng)計(jì)？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議編制了質(zhì)量計(jì)劃？◆針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議（這些特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議和現(xiàn)有產(chǎn)品不一樣），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是怎樣編制？◆質(zhì)量計(jì)劃是否包含下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議要求和質(zhì)量目標(biāo)。B)所需過(guò)程及其控制方法。C)所需文件和統(tǒng)計(jì)。D)所需提供資源。E)驗(yàn)收準(zhǔn)則。F)驗(yàn)證、確定、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)方法和要求等?！獭獭糍|(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？◆怎樣實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？◆有沒(méi)有對(duì)質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施進(jìn)行檢驗(yàn)、驗(yàn)證？√√√7.2和用戶相關(guān)過(guò)程7.2和用戶相關(guān)過(guò)程◆怎樣確定產(chǎn)品要求◆和產(chǎn)品相關(guān)強(qiáng)制性法律法規(guī)有哪些◆產(chǎn)品要求有沒(méi)有文件要求◆是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求相關(guān)要求，這些要求是否包含識(shí)別、確定產(chǎn)品要求職責(zé)、方法？◆組織是否已從用戶明確要求要求、隱含要求、法律法規(guī)要求和組織附加要求等方面確定了產(chǎn)品要求？◆有沒(méi)有和企業(yè)提供產(chǎn)品相關(guān)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？◆說(shuō)明產(chǎn)品要求文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售協(xié)議、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產(chǎn)品要求評(píng)審情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否立即更改？是否將變更后信息傳輸給相關(guān)部門？◆是否在向用戶做出提供產(chǎn)品承諾之前（如投標(biāo)、接收協(xié)議或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？◆評(píng)審內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？◆評(píng)審內(nèi)容是否包含對(duì)組織確定附加要求評(píng)審？組織確定附加要求目標(biāo)是什么？有沒(méi)有效果？◆評(píng)審結(jié)果及后續(xù)跟蹤方法是否統(tǒng)計(jì)？◆評(píng)審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？◆用戶投訴中有沒(méi)有因產(chǎn)品要求評(píng)審不妥而造成問(wèn)題？◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員實(shí)施修訂工作？◆修訂時(shí)是否按相關(guān)要求進(jìn)行了評(píng)審，并通知了相關(guān)部門？◆修訂統(tǒng)計(jì)是否完整？√√√√√√√√√√√◆和用戶進(jìn)行溝通方法是什么？◆是否有部門向用戶提供產(chǎn)品信息，處理用戶問(wèn)詢、訂單？◆是否對(duì)用戶投訴進(jìn)行處理？◆組織是怎樣在產(chǎn)品提供前、中、后和用戶進(jìn)行溝通？◆是否對(duì)溝通方法作出了要求，是否建立專門組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配置是否適宜？是否有效進(jìn)行？◆怎樣向用戶提供產(chǎn)品信息？◆怎樣處理用戶問(wèn)詢、訂單及用戶投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向相關(guān)部門立即傳輸用戶對(duì)服務(wù)要求信息？√√√√√√√7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)◆是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃◆是否明確了參與設(shè)計(jì)不一樣組別之間接口？是否進(jìn)行了管理？溝通效果怎樣？◆設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？◆是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包含了：A)階段劃分？B)評(píng)審、驗(yàn)證和確定活動(dòng)？C)完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活感人員職責(zé)和權(quán)限？◆策劃輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃？◆不一樣設(shè)計(jì)組、不一樣部門之間接口是否有合適要求？◆不一樣設(shè)計(jì)組、不一樣部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳輸？◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否立即修改？√√√√√◆設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否經(jīng)過(guò)評(píng)審？◆設(shè)計(jì)輸入要求是怎樣確定？設(shè)計(jì)輸入形式是什么？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入形式）”內(nèi)容是否完整，是否包含法律、法規(guī)、合相同方面要求？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”有沒(méi)有和法律、法規(guī)、合相同文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾和含糊不清之處是否得四處理？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入形式）”是否經(jīng)過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否合適，相關(guān)部門人員是否參與了評(píng)審？√√√√◆設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？◆文件發(fā)放前是否得到了同意◆設(shè)計(jì)輸出文件是否滿足輸入要求◆設(shè)計(jì)輸出是否全部形成文件？設(shè)計(jì)輸出文件是否以能針對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行驗(yàn)證方法來(lái)表示？文件發(fā)放前是否得到了同意？◆設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？輸出文件是否完整？◆設(shè)計(jì)輸出文件是否：A)符合輸入要求。B)為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了合適信息。C)包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。D)要求了對(duì)安全和正常使用至關(guān)關(guān)鍵產(chǎn)品特征值?！獭獭獭粼鯓舆M(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審？◆評(píng)審參與者是否含有代表性◆是否在設(shè)計(jì)合適階段進(jìn)行了設(shè)計(jì)評(píng)審？是否對(duì)評(píng)審結(jié)果及跟蹤方法進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)？評(píng)審中識(shí)別問(wèn)題是否得四處理？◆評(píng)審內(nèi)容是否完整適宜？是否有環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全方面內(nèi)容？◆各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到落實(shí)？◆設(shè)計(jì)評(píng)審參與者是否包含和所評(píng)審階段相關(guān)職能部門代表？相關(guān)部門（生產(chǎn)、采購(gòu)、品管、營(yíng)銷等部門）代表是否參與？√√√√√√◆怎樣進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？◆是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？◆采取何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？◆驗(yàn)證結(jié)果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計(jì)？◆查驗(yàn)證后結(jié)果是否得到落實(shí)？√√√√√◆怎樣進(jìn)行設(shè)計(jì)確定？◆是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確定？采取何種確定方法◆確定活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？◆確定時(shí)間、方法是否合適？確定結(jié)果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計(jì)？◆如進(jìn)行局部確定，確定范圍、時(shí)間愛(ài)你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？√√√√√◆設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改◆設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改是否形成文件？是否對(duì)更改善行了評(píng)價(jià)？◆產(chǎn)品圖紙更改怎樣進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批？◆是否對(duì)設(shè)計(jì)更改善行了合適驗(yàn)證和確定？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了同意？◆更改評(píng)審結(jié)果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計(jì)？◆設(shè)計(jì)圖紙更改怎樣下達(dá)和實(shí)施？7.4采購(gòu)7.4采購(gòu)◆組織怎樣選擇和評(píng)價(jià)供方？◆是否明確了對(duì)供方控制方法和程度？◆評(píng)價(jià)結(jié)果和跟蹤方法是否給予統(tǒng)計(jì)？◆是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供給商準(zhǔn)則和文件？◆是否組織相關(guān)部門對(duì)供給商進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆是否有選擇和評(píng)價(jià)供給商統(tǒng)計(jì)？評(píng)價(jià)結(jié)果和跟蹤方法是否給予統(tǒng)計(jì)？◆是否有合格供給商名冊(cè)，是否保留有合格供給商統(tǒng)計(jì)，是否定時(shí)對(duì)合格供給商進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆對(duì)供給商是怎樣控制，控制方法和程度是否表現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨即實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品影響程度？◆供給商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正方法或作必需更換？√√√√√√√◆采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？◆采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其要求要求適宜性進(jìn)行了評(píng)審？◆采購(gòu)文件是否寫(xiě)明產(chǎn)品類別、型號(hào)或其它信息？◆采購(gòu)文件是否寫(xiě)明驗(yàn)收要求（能夠協(xié)議、圖樣和其它技術(shù)文件形式表現(xiàn)）？◆采購(gòu)物資規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？◆采購(gòu)文件中是否有對(duì)供給商過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系要求（必需時(shí)）？◆采購(gòu)文件發(fā)出前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審方法是什么？是否有效？√√√√√√◆有沒(méi)有對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)？◆當(dāng)組織或組織用戶在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了要求？要求是否包含驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行方法？◆有沒(méi)有對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證要求及驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)？◆有否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證？◆當(dāng)我企業(yè)或我企業(yè)用戶要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其它采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行方法作了具體要求？√√√7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程？◆怎樣確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，落實(shí)實(shí)施情況怎樣？√√◆有沒(méi)有控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程信息，包含產(chǎn)品特征規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等？◆是否有過(guò)程控制所需表述產(chǎn)品特征信息文件，包含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、協(xié)議要求等？◆對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能確保質(zhì)量過(guò)程是否制訂了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜過(guò)程是否制訂了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類文件？◆生產(chǎn)過(guò)程中，相關(guān)實(shí)施人員是否遵守工藝規(guī)程等文件要求？√√√◆使用設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？◆是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完好狀態(tài)？◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配置，所處環(huán)境是否適宜？◆是否有設(shè)備用、管、修管理制度？◆是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定時(shí)保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)?！粼O(shè)備維修情況怎樣？√√√√√◆是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？◆是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程人員是否含有上崗資格？√√√√◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和相關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特征是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了統(tǒng)計(jì)？監(jiān)控點(diǎn)設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否含有條件和資格？◆人員是否接收過(guò)培訓(xùn)？◆人員是否含有上崗資格？√√√◆產(chǎn)品放行管理◆是否要求了產(chǎn)品放行條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否全部按要求進(jìn)行了檢驗(yàn)？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后管理◆企業(yè)是怎樣向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)？◆是否有對(duì)交付、交付后活動(dòng)進(jìn)行明確要求文件？◆企業(yè)是否建立了用戶服務(wù)類組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配置是否適宜？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向相關(guān)部門立即傳輸用戶對(duì)服務(wù)要求信息？◆交付時(shí)有否確保產(chǎn)品質(zhì)量方法，能否做到產(chǎn)品交付給用戶時(shí)全部是完好？◆交付、交付后活動(dòng)效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？◆對(duì)運(yùn)輸供給商是否進(jìn)行了評(píng)審？◆企業(yè)是否開(kāi)展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？◆是否具體地向用戶提供相關(guān)文件，如使用維修說(shuō)明書(shū)等？◆對(duì)用戶意見(jiàn)是否立即處理？◆用戶對(duì)服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況怎樣？√√√√√√√√√√√√√√√√7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程確實(shí)定7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程確實(shí)定◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？◆是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確定？確定時(shí)考慮了哪些原因？是否對(duì)確定程序和方法進(jìn)行了要求？◆在什么情況下進(jìn)行再確定？◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？◆對(duì)特殊過(guò)程是否全部進(jìn)行了確定？A)是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確定方法和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和同意準(zhǔn)則和設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過(guò)程再確定要求？B)對(duì)特殊過(guò)程參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)監(jiān)視并做好統(tǒng)計(jì)？C)從事特殊過(guò)程人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？D)特殊過(guò)程所使用設(shè)備及從事特殊過(guò)程人員是否經(jīng)過(guò)判定并保留有判定統(tǒng)計(jì)？E)是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)表格？◆在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確定？在要求時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確定？◆特殊過(guò)程操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作？√√√√√√7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性◆是否以適宜方法在生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制訂了相關(guān)標(biāo)識(shí)要求？標(biāo)識(shí)用標(biāo)簽等是否得到了有效管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是本身要求或協(xié)議要求），其產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否含有惟一性，并加以統(tǒng)計(jì)？◆是否有文件要求以合適方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆是否在進(jìn)料接收、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆標(biāo)識(shí)方法、方法是否有明確要求？◆產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能立即移植標(biāo)識(shí)（必需時(shí)），是否作出了要求？◆對(duì)標(biāo)識(shí)管理（如標(biāo)簽、印章等管理）是否作出了明確要求？是否有效實(shí)施？◆對(duì)有可追溯性場(chǎng)所，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有要求性統(tǒng)計(jì)？是否作了統(tǒng)計(jì)，是否能夠達(dá)成追溯目標(biāo)？√√√√√√√√√√√√√◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理要求？◆多種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否適宜、正確？◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)管理是否符合要求？◆存放方法是否能區(qū)分不一樣監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)產(chǎn)品？◆標(biāo)識(shí)方法是否正確，是否伴隨檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)改變而更改標(biāo)識(shí)？◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√7.5.4用戶財(cái)產(chǎn)7.5.4用戶財(cái)產(chǎn)◆是否對(duì)用戶財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆組織里有哪些是用戶財(cái)產(chǎn)？◆用戶財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)用戶財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜情況？√√√√√◆用戶財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否統(tǒng)計(jì)，是否向用戶匯報(bào)？◆當(dāng)用戶財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是怎樣統(tǒng)計(jì)并向用戶匯報(bào)？◆用戶有沒(méi)有意見(jiàn)？√√7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝貯存和保護(hù)）作了具體要求？◆書(shū)面要求是否切合實(shí)際，是否是有效版本？◆怎樣做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品防護(hù)工作（包含包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有沒(méi)有在制品、半成品管理措施？√√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充足及合適？◆有沒(méi)有包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）要求，是否按要求實(shí)施？◆發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√◆搬運(yùn)方法和手段是否有效？能否預(yù)防產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？◆是否有搬運(yùn)要求和管理措施？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否全部適宜？◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了確保產(chǎn)品不受損傷？◆危險(xiǎn)品運(yùn)輸是否有尤其要求并按要求實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品包裝管理◆是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確要求？◆包裝使用材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？◆隨機(jī)帶文件是否齊全？√√√√√◆產(chǎn)品貯存和保護(hù)◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)要求，是否包含預(yù)防產(chǎn)品損壞、變質(zhì)方法，是否作了合適入庫(kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)要求？落實(shí)情況怎樣？◆是否做到了按要求時(shí)間間隔檢驗(yàn)產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有要求話）？◆貯存庫(kù)房環(huán)境條件是否適宜，安全方法是否合適？◆倉(cāng)庫(kù)貯存產(chǎn)品是否有保護(hù)方法，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等方法，是否進(jìn)行了合適隔離，這些方法是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限物資是否得到了有效控制？◆危險(xiǎn)品管理是否有尤其要求并按要求實(shí)施？◆倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以預(yù)防不一樣狀態(tài)物品混淆？◆是否采取方法確保產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全抵達(dá)目標(biāo)地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了相關(guān)統(tǒng)計(jì)？◆現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測(cè)量裝置配置◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配置了必需監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆監(jiān)視和測(cè)量裝置測(cè)量能力是否滿足要求要求？√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)◆是否在使用前或按要求周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)按時(shí)是否有可依據(jù)文件？◆是否保留了檢定、校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)？◆校準(zhǔn)人員有沒(méi)有上崗證？◆有沒(méi)有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在使用期內(nèi)？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，怎樣識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置使用◆是否明確了設(shè)備管理責(zé)任部門和責(zé)任人？◆是否要求了預(yù)防校準(zhǔn)失效調(diào)整方法？◆是否有必需調(diào)整設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？◆怎樣按要求調(diào)整測(cè)試設(shè)備，怎樣預(yù)防因調(diào)整不妥引發(fā)校準(zhǔn)失效？◆測(cè)試人員有沒(méi)有上崗證？√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)處理◆當(dāng)發(fā)覺(jué)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果有效性，怎樣評(píng)定？◆是否依據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了對(duì)應(yīng)糾正方法？√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置保管◆有沒(méi)有預(yù)防在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效方法（包含工作環(huán)境、貯存條件等）？◆方法是否得到落實(shí)？√√◆監(jiān)視和測(cè)量軟件管理◆用于監(jiān)視和測(cè)量軟件，使用前是否給予確定并在必需時(shí)進(jìn)行再確定？√7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制◆是否確定了和重大環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)◆重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆和其相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)確定了嗎？◆受審核部門和重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)有哪些？是怎樣確定？是何時(shí)確定？◆是否和供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全簽署協(xié)議？√√√√√√◆對(duì)確定了和重大環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類要求◆對(duì)缺乏指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)運(yùn)行是否制訂和保持了管理程序？◆組織所使用貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制訂了管理要求？◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織設(shè)計(jì)，是否制訂了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面要求？◆和環(huán)境、職業(yè)將康安全相關(guān)設(shè)備，是否有日常管理要求？◆是否有原材料供給重大環(huán)境原因、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有沒(méi)有程序？◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)內(nèi)容和控制界限值，有沒(méi)有支持作業(yè)文件？◆運(yùn)行控制是否充足？能否達(dá)成控制重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)？◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否含有可操作性？◆相關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采取何種方法通報(bào)？√√√√√√√√√√√√√√√√◆運(yùn)行控制程序?qū)嵤┣闆r◆職員是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序?qū)嵤渴欠癯娇刂平缦?？◆是否按要求統(tǒng)計(jì)？相關(guān)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)是否證實(shí)其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報(bào)了和她們所提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？◆對(duì)供方和承包方環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是否進(jìn)行了有效監(jiān)視？√√√√√√√◆噪音管理◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？關(guān)鍵噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有沒(méi)有小區(qū)居民投訴？√√√√◆化學(xué)品管理◆化學(xué)品保管情況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有沒(méi)有防火、防溢等方法？√√√√√◆職業(yè)病防治◆企業(yè)哪些活動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)?。俊粲袥](méi)有職業(yè)病防治方法？√√√◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？怎樣控制？◆確定是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在要求范圍內(nèi)？◆是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則怎樣控制？√√√√√◆污水管理◆污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？◆污水排放源有哪些？◆有沒(méi)有工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）？◆廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行情況怎樣？◆污水中有沒(méi)有法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？◆污水池有沒(méi)有滲漏可能性？√√√√√√◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門大氣污染源有哪些？控制情況怎樣？◆確定大氣污染防治法及其它法律法規(guī)等是否明確？◆有沒(méi)有必需申報(bào)登記大氣污染物排放？√√√√√◆能源、資源管理◆有沒(méi)有節(jié)省能源、資源要求？◆采取了哪些節(jié)省能源、資源方法？√√7.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已識(shí)別潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？◆可能發(fā)生事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過(guò)？◆一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？√√√√◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否要求了確定潛在事故或緊急情況內(nèi)容？◆是否針對(duì)潛在事故和緊急情況要求了處理對(duì)策？√√√◆依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否預(yù)防或降低環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取對(duì)策能否起作用？◆對(duì)策是怎樣確定？是否經(jīng)過(guò)論證？◆是否有明確處理程序、方法、方法和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確職責(zé)和資源確保？◆有沒(méi)有和相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)要求？√√√√√◆是否有對(duì)程序進(jìn)行定時(shí)演練要求◆怎樣要求？是否演練過(guò)？◆演練效果怎樣？◆是否依據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？◆有沒(méi)有上述統(tǒng)計(jì)？√√√√◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂要求◆什么情況下評(píng)審？◆什么情況下修訂？◆是否明確要求當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對(duì)修訂程序進(jìn)行評(píng)審、同意？◆程序更改是否有統(tǒng)計(jì)？√√√√√8.1總則8.1總則◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)策劃◆是否要求、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)方法和用途作了要求？◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改善（怎樣經(jīng)過(guò)這些活動(dòng)識(shí)別改善機(jī)會(huì)）？√√√√√◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用及效果◆使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用場(chǎng)所是否合適？◆怎樣檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用效果？√√√8.2.1用戶滿意8.2.1用戶滿意◆怎樣進(jìn)行用戶滿意程度監(jiān)視和測(cè)量◆是否搜集并分析了用戶滿意程度信息并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)依據(jù)之一？◆有沒(méi)有搜集和分析用戶滿意程度信息要求？這些要求是否包含獲取信息時(shí)機(jī)、職責(zé)、方法、內(nèi)容和分析信息方法？◆這些要求能否確?？陀^、公正和可信？是否得到了實(shí)施？◆對(duì)用戶滿意程度分析結(jié)果對(duì)改善起到了哪些作用？√√√√√◆用戶滿意程度顯著下降時(shí)，是否采取了改善方法◆分析中發(fā)覺(jué)用戶滿意程度顯著下降時(shí)，是否采取了糾正方法？◆糾正方法是否有效？√√√8.2.2內(nèi)部審核8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆文件化程序是否包含實(shí)施審核、確保審核獨(dú)立性、統(tǒng)計(jì)審核結(jié)果并向管理者匯報(bào)職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核范圍、頻次、計(jì)劃、方法？√√◆內(nèi)部審核方案策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確要求了審核準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層同意？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給相關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案計(jì)劃實(shí)施了審核？√√√√◆內(nèi)部審核實(shí)施◆是否制訂了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋了全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活感人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量步驟（部門、設(shè)備、活動(dòng)）、重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢驗(yàn)表是否充足、符合要求？審核匯報(bào)內(nèi)容是否全方面？能否說(shuō)明管理體系符合性和有效性？√√√√√√◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺(jué)不符合是否采取了糾正方法◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺(jué)不符合是否采取了糾正方法？◆采取糾正方法是否按期完成？◆對(duì)糾正方法實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有沒(méi)有統(tǒng)計(jì)？◆驗(yàn)證結(jié)果是否匯報(bào)了相關(guān)部門？√√√√√8.2.3過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量8.2.3過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量◆過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量策劃和實(shí)施◆是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目是否包含影響過(guò)程能力多種原因，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量方法？采取方法是否能對(duì)過(guò)程連續(xù)滿足其預(yù)定目標(biāo)能力進(jìn)行證實(shí)？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施者？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所需資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量需要文件和統(tǒng)計(jì)◆是否利用監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施效果怎樣？√√√√√√√√√√√◆過(guò)程能力未達(dá)成要求時(shí)處理◆監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果未達(dá)成要求時(shí)，是否采取了糾正和糾正方法？◆糾正和糾正方法效果怎樣？√√8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量◆有沒(méi)有產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量文件要求？◆是否要求了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段，是否要求了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下統(tǒng)計(jì)和檢驗(yàn)人員資格要求？◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果處理做出了明確要求？◆是否要求統(tǒng)計(jì)應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品人員？◆對(duì)于授權(quán)人員（或用戶）同意放行產(chǎn)品和交付服務(wù)特例情況，組織是怎樣進(jìn)行控制？√√√√√◆進(jìn)貨檢驗(yàn)◆有沒(méi)有進(jìn)貨檢驗(yàn)要求？是否要求了檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下統(tǒng)計(jì)和檢驗(yàn)人員資格要求？◆是否對(duì)全部進(jìn)貨全部進(jìn)行了檢驗(yàn)？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則要求？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)上有沒(méi)有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人署名？◆對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中不合格品是怎樣處理，是否要求供給商采取糾正方法？◆供給商是否按要求提供合格證據(jù)？◆因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)物資是怎樣處理？對(duì)緊急放行產(chǎn)品是怎樣標(biāo)識(shí)和統(tǒng)計(jì)？緊急放行物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后，是怎樣追回？√√√√√√√√◆過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)◆有沒(méi)有過(guò)程檢驗(yàn)要求？是否要求了檢驗(yàn)項(xiàng)目、地點(diǎn)、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下統(tǒng)計(jì)和檢驗(yàn)人員資格要求？◆是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)序情況？是否要求了例外轉(zhuǎn)序情況？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則要求？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)上有沒(méi)有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人署名？√√√√√◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn)◆是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？◆檢測(cè)設(shè)備和工具是否處于使用期內(nèi)？◆是否全部檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則要求？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)上有沒(méi)有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人署名？√√√√√◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)管理◆是否要求保留周期，存放地點(diǎn)、條件是否適宜？◆統(tǒng)計(jì)是否項(xiàng)目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則要求？◆檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行授權(quán)責(zé)任者？√√√√8.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆有沒(méi)有環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量程序◆是否建立并保持績(jī)效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量程序？◆程序是否覆蓋了含有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行和活動(dòng)關(guān)鍵特征？◆經(jīng)過(guò)對(duì)含有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行和活動(dòng)關(guān)鍵特征例行監(jiān)視和測(cè)量，能否確保相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測(cè)量方法、依據(jù)有沒(méi)有具體要求？◆監(jiān)視和測(cè)量依據(jù)是否符正當(dāng)規(guī)要求？√√√√√√◆是否對(duì)組織目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案完成情況進(jìn)行例行檢驗(yàn)？◆能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)實(shí)施情況？◆是否對(duì)管理方案實(shí)施情況進(jìn)行追蹤？√√◆是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢驗(yàn)？◆是否檢驗(yàn)運(yùn)行控制程序？結(jié)果怎樣？◆是否檢驗(yàn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?qū)嵤┣闆r？◆是否檢驗(yàn)作業(yè)文件實(shí)施結(jié)果？◆對(duì)關(guān)鍵工序、設(shè)備日常監(jiān)測(cè)，是否有統(tǒng)計(jì)？√√√√√◆是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？◆有沒(méi)有測(cè)定統(tǒng)計(jì)？◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由含有資格單位進(jìn)行？√√◆是否定時(shí)評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合情況◆有否程序要求要定時(shí)評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合情況？◆是否實(shí)施了要求？◆評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是怎樣確定？◆評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否有統(tǒng)計(jì)？◆評(píng)價(jià)信息是否向相關(guān)部門立即通報(bào)？√√√√√√√√◆有沒(méi)有對(duì)事故、疾病、事件和其它不良績(jī)效歷史證據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？◆程序有沒(méi)有要求？◆是否實(shí)施了要求？◆統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果是否有統(tǒng)計(jì)？◆是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果適時(shí)采取糾正方法？√√√√√◆監(jiān)測(cè)異常時(shí)怎樣處理？◆是否有明確匯報(bào)程序？向誰(shuí)匯報(bào)？◆出現(xiàn)了異常以后是否采取了處理方法？◆處理是否生效？◆是否