制度經(jīng)濟學-第八章制度變遷的過程與方式

第七專題制度變遷的過程與方式第一節(jié)制度變遷的一般過程第二節(jié)制度變遷中的路徑依賴和時滯第三節(jié)制度變遷的方式第四節(jié)國家、意識形態(tài)與制度變遷8/12/20241NewInstitutionalEconomics第一節(jié)、制度變遷的一般過程一。諾思對制度變遷一般過程的分析

①出現(xiàn)潛在利益并且變遷的預期成本小于收益②形成“初級行動團體”，提出制度變遷方案③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度變遷方案進行比較和選擇。④形成“次級行動團體”⑤初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。8/12/20242NewInstitutionalEconomics二、制度變遷過程的一般模式認知－組織－設計－實施－驗證－修正和完善①認知潛在利益，發(fā)現(xiàn)變遷機會和條件②組織和形成行動團體或變遷主體③確定變遷目標，設計和選擇變遷方案⑤實施制度變遷⑥檢驗變遷，修補和完善新制度8/12/20243NewInstitutionalEconomics三、制度變遷的主體1.是否形成有效的制度變遷主體是制度變遷能否實現(xiàn)的關鍵能否發(fā)動，能否成功。當前中國改革的困境：主體缺失2.制度變遷中的主體博弈任何制度變遷都涉及多個利益主體，是一個多主體多重博弈的過程。博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率8/12/20244NewInstitutionalEconomics制度變遷主體博弈決定變遷方向圖1。

ONI8/12/20245NewInstitutionalEconomics3.制度變遷主體的行動的邏輯集體行動中的“搭便車”問題制度變遷中的“出頭鳥”現(xiàn)象超越“經(jīng)濟人”的變遷主體犧牲與奉獻精神8/12/20246NewInstitutionalEconomics第二節(jié)制度變遷的路徑依賴和時滯一.制度變遷的路徑依賴的含義諾思：為什么不同民族國家會有不同制度模式？為什么低效制度會長期存在？為什么國有企業(yè)改革總是難以走出困境？8/12/20247NewInstitutionalEconomics制度變遷的路徑依賴的含義制度變遷一旦走向某一路徑以后，就會產(chǎn)生朝著既定方向發(fā)展下去的慣性，并得到逐漸強化。慣性效應，強化效應,甚至“鎖入效應”。路徑依賴的兩種情形：積極的路徑依賴（良性循環(huán)）消極的路徑依賴（惡性循環(huán)）8/12/20248NewInstitutionalEconomics二、路徑依賴存在的原因（1）自我強化機制來源于制度運行的特征，報酬遞增、學習效應、協(xié)調(diào)效應、適應性預期。（2）既得利益集團的維護（3）傳統(tǒng)觀念和行為習慣約束（4）“累積循環(huán)因果關系”（繆爾達爾）8/12/20249NewInstitutionalEconomics路徑依賴的雙重效應加大制度變遷成本，扭曲變遷路徑制度創(chuàng)新的前提，形成變遷特色正確認識和對待路徑依賴：諾思：歷史是重要的。我們必須知道我們過去的路是怎么走過來的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。三、路徑依賴對制度變遷的效應和意義8/12/202410NewInstitutionalEconomics路徑依賴理論的意義路徑依賴是對長期經(jīng)濟變化作分析性理解的關鍵。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。路徑依賴理論對于處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中的國家來說，顯然具有重要的現(xiàn)實意義。8/12/202411NewInstitutionalEconomics二制度變遷的時滯1.制度變遷時滯的表現(xiàn)制度變遷的時滯是指在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間有著一定的時間間隔，制度創(chuàng)新滯后于制度需求。制度變遷中時滯的表現(xiàn)主要有：認識和組織的時滯發(fā)明的時滯菜單選擇的時滯啟動與實施的時滯收益的時滯（陣痛問題）8/12/202412NewInstitutionalEconomics2.時滯產(chǎn)生的原因現(xiàn)存的法律和制度安排約束有限理性與信息成本意識形態(tài)障礙利益主體之間的摩擦與沖突8/12/202413NewInstitutionalEconomics時滯是不可避免的，但時滯、特別是時滯過長將對制度變遷帶來很大的負面影響是。這一是加大了變遷的成本，二是可能造成最佳時機的流失，三是容易造成制度創(chuàng)新的變形。因此，制度變遷和社會改革需要認真慎重，又需要當機立斷，有時需要大力闊斧，雷厲風行。否則，改革就可能在時滯中消蝕或流產(chǎn)。我們不可能完全消除時滯，但需要盡可能去縮短時滯，減少改革的陣痛，加快社會改革的進程。3.時滯對制度變遷的影響8/12/202414NewInstitutionalEconomics第三節(jié)制度變遷的方式

一、漸進式制度變遷與突進式制度變遷二、誘致性制度變遷與強制性制度變遷8/12/202415NewInstitutionalEconomics一、漸進式制度變遷與突進式制度變遷

1.漸進式制度變遷：漸進式制度變遷是通過漸次的部分變化逐步實現(xiàn)制度整體變化的方式。明治維新，中國改革，語言。市場其特點：從部分到整體，方式非對抗、自發(fā)、自愿的演進，過渡相對平穩(wěn)。變遷阻力較少，可以實現(xiàn)帕累托改進、變遷風險較少。加大變遷的路徑依賴和時滯，增添制度創(chuàng)新難度，可能使制度變遷變形甚至夭折8/12/202416NewInstitutionalEconomics2.突進式制度變遷也稱激進式制度變遷，就是在短時間內(nèi)、用果斷或強制性方式迅速實現(xiàn)制度整體性變遷的方式。革命。蘇聯(lián)東歐巨變。特點：時間短、強制性、整體性優(yōu)勢：在保持變遷的完整性、徹底性上有優(yōu)勢。缺陷：難以真正實現(xiàn)其目標，后遺癥嚴重，社會震動大，風險大，變遷直接成本大。中俄制度變遷比較8/12/202417NewInstitutionalEconomics3.評析：漸進式制度變遷和突進式制度變遷各有特點和比較優(yōu)勢，大的制度變遷過程的局部制度變遷中，常常會交替存在兩種形式采取何種方式取決于：制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進式，反之也然;無效制度鎖定狀態(tài)，靠激進打破。制度變遷的條件：文化、時機、環(huán)境

8/12/202418NewInstitutionalEconomics三、誘致性制度變遷與強制性制度變遷

誘致性制度變遷定義：誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行。特點：一是盈利性，二是自發(fā)性，三是漸進性。林毅夫認為，家庭承包責任制、個體私營企業(yè)制度等創(chuàng)新主要都是誘致性制度變遷。8/12/202419NewInstitutionalEconomics發(fā)生條件：潛在利潤的存在和制度不均衡。新的制度安排的發(fā)明者的出現(xiàn)。制度創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本。現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)給新的制度安排留下了空間。8/12/202420NewInstitutionalEconomics評析：一般說來，誘致性制度變遷是人們在獲利機會的誘致下并在有利可圖的情況下自主進行的，因而，是有效率的。同時，它一般是在一致同意基礎上實現(xiàn)的，因而比較公平，實施效率比較高。市場經(jīng)濟條件下的微觀制度變遷，應該以誘致性制度變遷為主。但是，由于制度是一種公共品，外部性“搭便車”，會使制度供給不足。8/12/202421NewInstitutionalEconomics2.強制性制度變遷

含義：強制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。特點：主體是國家和政府；動因可能是利益、也可能是權(quán)力、意識形態(tài)；實施方式是強制性的；實施過程往往是激進式的。政府機構(gòu)改革，稅收制度改革等8/12/202422NewInstitutionalEconomics需要的理由：①彌補制度供給不足。②供給制度是國家的基本功能。③制度是一種公共品，國家生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢。約束條件：統(tǒng)治者的預期收益高于預期成本。統(tǒng)治者的偏好與意識形態(tài)剛性。官僚政治與集團利益沖突。社會科學知識的局限。8/12/202423NewInstitutionalEconomics3.誘致性制度變遷與強制性制度變遷的關系二者既相互區(qū)別，各有其不同特點和功能，又是相互補充、相互促進、相互轉(zhuǎn)化的。二者共同推進了人類制度變遷的實現(xiàn)，促進人類社會從低級向高級發(fā)展。制度安排采取誘致還是強制方式，一般說來，是由制度安排的性質(zhì)和范圍所規(guī)定的。公共品生產(chǎn)制度安排、外部性很大的制度安排，以及范圍廣泛、涉及到全國性問題的制度安排只能由國家強制實施。微觀的制度變遷，與私人產(chǎn)品相關的制度、經(jīng)濟市場的制度，誘致性制度變遷更有效率8/12/202424NewInstitutionalEconomics第四節(jié)國家、意識形態(tài)與制度變遷

一、國家與制度變遷二、意識形態(tài)與制度變遷8/12/202425NewInstitutionalEconomics一、國家與制度變遷

諾思認為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的?！耙驗槭菄医缍óa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的。”“國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何關于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席?！?/12/202426NewInstitutionalEconomics1.國家的性質(zhì)：諾思之前主要有兩種國家理論：？一是契約理論。二是掠奪或剝削理論。

諾思的“暴力潛能”分配論國家理論。暴力潛能是主體的一種資源。主體間暴力潛能的平等分配，產(chǎn)生民主國家，不平等的分配產(chǎn)生專制國家。

暴力：強制性干預他人行為的力量8/12/202427NewInstitutionalEconomics國家起源于對暴力資源優(yōu)化配置的需求，是一種分配和控制社會暴力潛能的制度安排。國家是在暴力方面具有比較優(yōu)勢、可以在特定區(qū)域合法行使暴力來提供公共產(chǎn)品的組織和制度安排。8/12/202428NewInstitutionalEconomics2.國家的經(jīng)濟分析模式1、國家是一個具有自己特定效用函數(shù)的“經(jīng)濟人”。統(tǒng)治者個人分析（局限性）政治企業(yè)、政治企業(yè)家與統(tǒng)治者效用最大化（與代理人）2、國家通過提供“安全”和“公正”的服務產(chǎn)品與選民形成交換關系3、國家是一個帶有歧視性的壟斷組織4、國家面臨其他國家和潛在統(tǒng)治者的競爭8/12/202429NewInstitutionalEconomics3.國家的雙重目標及“諾思悖論”（1）國家目標：作為一種制度安排和組織，有兩個基本目標或雙重目標：其一、界定和形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的合作與競爭的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者租金最大化其二、建立有效的產(chǎn)權(quán)和制度結(jié)構(gòu)，降低社會交易成本，使社會產(chǎn)出最大化兩個目標的一致性和沖突（管制、稅收）8/12/202430NewInstitutionalEconomics諾思悖論：“國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而，國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”，“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩”。產(chǎn)生原因：國家目標和性質(zhì)的矛盾和沖突。

雙重目標：社會產(chǎn)出最大化和統(tǒng)治者租金最大化

暴力壟斷性質(zhì)：國家是具有暴力比較優(yōu)勢的壟斷組織，是公共產(chǎn)品和服務的提供者，因此，是增長的關鍵。同時，國家具有壟斷性的權(quán)力，在統(tǒng)治者利益最大化目標下，很容易去損害公民利益。（2）諾思悖論及根源8/12/202431NewInstitutionalEconomics統(tǒng)治者的雙重約束：

交易成本約束與競爭約束交易成本約束：形成有效制度的成本和監(jiān)督代理人的成本競爭約束：為了贏得競爭、爭取利益集團，維護不公正、低效率制度8/12/202432NewInstitutionalEconomics人類是否能夠避開諾思悖論的陷阱？

從邏輯上講，只要民間產(chǎn)權(quán)力量足夠強大，從而對國家攫取租金的行為形成有力的約束，使國家追求最大化租金的目標服務于產(chǎn)權(quán)追求交易費用最小和促進經(jīng)濟增長的目標，那么，這一陷阱是可以避開的。

民主制度健全，公民對政府約束力強，政府就只能通過實現(xiàn)社會產(chǎn)出最大化來獲取統(tǒng)治利益。（開明國家統(tǒng)治者，毛澤東與黃炎培論周期）8/12/202433NewInstitutionalEconomics附：早期英國為何能成功避開諾思悖論的陷阱？

哈貝馬斯從17和18世紀英、法國歷史抽象出“資產(chǎn)階級公共領域”概念有助于我們理解。私人領域公共權(quán)利領域市民社會國家政治公共領域（商品交換和社會勞動領域）（公共機關）“資產(chǎn)階級公共領域可以理解為一個由私人集合而成的公眾的領域；但私人隨即就要求這一受上層控制的公共領域反對公共權(quán)利機關自身，以便就基本上已經(jīng)屬于私人，但仍然具有公共性質(zhì)的商品交換和社會勞動領域中的一般交換規(guī)則等問題同公共權(quán)利機關展開討論?！?/12/202434NewInstitutionalEconomics政治公共領域不僅為資產(chǎn)階級協(xié)調(diào)各種私人權(quán)威提供了空間，而且通過它集中起市民社會的意識，對國家的行為進行批判。這種政治討論手段，即公共批判的確是史無前例、前所未有的。市民社會通過這—領域?qū)铱赡芮址干鐣男袨檫M行監(jiān)督、約束、抵制甚至抵抗。哈貝馬斯認為，早期西歐社會向現(xiàn)代社會的成功轉(zhuǎn)型，關鍵就在于這個“公共領域”保持了市民社會和國家之間的集體行動。強大到可以迫使國家及其代理人只有通過保護有效產(chǎn)權(quán)來謀求其自身的利益。從而成功地維護了產(chǎn)權(quán)保護契約的平等互惠性質(zhì)。在英國，市民社會和國家之間維持了一種力量的均衡，國家只能在對產(chǎn)權(quán)提供有效保護的基礎上追求租金的最大化，而產(chǎn)權(quán)則在國家設定的秩序下追求剩余的最大化。8/12/202435NewInsti