核電產(chǎn)品制造質(zhì)量控制

核電產(chǎn)品制造質(zhì)量控制

質(zhì)保部副部長

任昌奕提綱一、核電供方質(zhì)量管理規(guī)定和質(zhì)量保證協(xié)議的解讀二、核電產(chǎn)品的制造過程控制核電供方質(zhì)量管理規(guī)定采購產(chǎn)品的質(zhì)量分級和應用不符合項的管理規(guī)定和執(zhí)行流程制造質(zhì)量控制計劃的編制、流轉(zhuǎn)和監(jiān)造完工資料的內(nèi)容和要求

一、采購產(chǎn)品質(zhì)保分級

1、質(zhì)保等級的劃分：按TG包合同規(guī)定，整個TG包的質(zhì)量等級為QR1級，對于本項目的所有設備、零部件或原材料的質(zhì)保等級根據(jù)其對產(chǎn)品的影響程度可劃分為A類(關鍵類)、B類(重要類)和C類(一般類)共三類。核電產(chǎn)品質(zhì)量分級清單核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級2、A、B類物項的供方要求取得ISO9001質(zhì)量管理體系證書，涉及許可證的還應取得相應資質(zhì)；C類供方原則上要求取得ISO9001質(zhì)量管理體系證書，否則須經(jīng)電站集團質(zhì)保部批準。3、A、B類物項要求編制加工質(zhì)量控制計劃(MQCP)，對供方實施過程監(jiān)造。編制的MQCP提交上汽廠會簽并得到CNPEC的批準,方才生效。4、A、B、C類物項都不允許供方自行進行材料代用。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級1)A類----當出現(xiàn)以下一種或多種情況時應確定為A類物項：★如果功能失效，可能對人的生命、環(huán)境等帶來風險?！锝回浹诱`將導致顧客處罰或替換該物項必須支付額外的高昂費用?！锟赡苡纱硕a(chǎn)生的損害?！锷a(chǎn)此物項的供方采用一種或多種特殊工藝（如精密鑄件、大型鑄鍛件等）。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級2)B類----當出現(xiàn)以下一種或二種情況時應確定為B類物項：★構成所供物項的零部件基于成熟的設計。★在制造（適宜時包括裝配）階段，只能通過檢驗和試驗才能證實物項是否符合規(guī)定的要求?！锍霈F(xiàn)質(zhì)量問題或交貨問題時，更換該物項所引起的有限延誤不至于導致顧客處罰，也不會對人的生命、環(huán)境、功能失效產(chǎn)生明顯的影響。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級3)

C類----當出現(xiàn)以下一種或二種情況時應確定為C類物項：★所供物項選自標準產(chǎn)品?！锿ㄟ^對已完工的材料或服務的檢驗和試驗足以能夠證實該物項是否符合規(guī)定的要求?！镆坏┏霈F(xiàn)質(zhì)量問題時，該物項容易更換。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級二、質(zhì)保分級的應用1、對A類物項的管理要求★擁有ISO9001的質(zhì)量管理體系證書并取得相應資質(zhì)?！锕┓劫Y格審核,并報中廣核批準，抄送電站質(zhì)保部?！镏圃熨|(zhì)量控制計劃（MQCP）提交中廣核批準?！飳嵤┵|(zhì)量監(jiān)督審查,也就是過程監(jiān)督檢查?！镎匍_設備制造開工會,進行技術交底?！锇凑蘸贤癕QCP的要求，實施質(zhì)量監(jiān)造。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級2、對B類物項的管理要求★擁有ISO9001的質(zhì)量管理體系證書并取得相應資質(zhì)。★供方資格審核,并報中廣核批準，抄送電站質(zhì)保部?！镏圃熨|(zhì)量控制計劃（MQCP）提交中廣核批準?！锉匾獣r實施質(zhì)量監(jiān)督審查,也就是過程監(jiān)督檢查。★必要時召開設備制造開工會,進行技術交底?！锇凑蘸贤癕QCP的要求，實施質(zhì)量監(jiān)造。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級3、對C類物項的管理要求★原則上也應擁有ISO9001的質(zhì)量管理體系證書并取得相應資質(zhì)，特殊情況必須得到電站質(zhì)保部的批準。★通過最終檢驗對物項進行控制?！锉ＷC物項的可追溯性，提供規(guī)范的質(zhì)量記錄。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——質(zhì)保等級二、采購產(chǎn)品不符合項管理規(guī)定

1、不符合項的分類★Ｉ類和E類，E類再可分為E1類和E2類?！铮深?“內(nèi)部”的英文Internal的縮寫)：偏離了內(nèi)部標準規(guī)定的要求但未偏離供應合同要求或所涉及到的標準、法規(guī)規(guī)定的物項?！?/p>

E類(“外部”的英文External的縮寫)：偏離了供應合同要求或所涉及到的標準、法規(guī)規(guī)定的物項。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項★

E1類不符合項：達不到合同要求或所涉及到的標準、法規(guī)的規(guī)定，通過返工可以糾正的E類不符合項?！?/p>

E2類不符合項：達不到合同要求或所涉及到的標準、法規(guī)的規(guī)定，通過返工也不能糾正的E類不符合項?！飳е孪铝凶兏牟环享椧矐镋2類，并按照程序處理：1)影響其他供方的設計或供貨；2)影響到顧客規(guī)定和設備之間的零件互換性。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項3、采購產(chǎn)品的不符合項的處理流程1)外協(xié)件的不符合項處理★外協(xié)零件在制造過程中發(fā)生不符合項后應按本不符合項流程進行處理?！锇l(fā)生不符合項后，按附件中相應表式填寫相關的內(nèi)容后，報上汽廠質(zhì)保部外檢組和協(xié)作采購處，由外檢組在本廠的NCR系統(tǒng)中開具NCR報告，進入上汽廠的不符合項處理流程，最后的處理措施由協(xié)作采購處反饋給供方。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項2)采購件的不符合項處理★采購件在制造過程中發(fā)生不符合項后，供方需按本規(guī)定對不符合項進行分類，對E2類的不符合項按流程進行處理，同時按附件2的表式報上汽廠供應處，由供應處轉(zhuǎn)質(zhì)保部外檢組，沒有得到上汽廠供應處轉(zhuǎn)給的處理信息之前不得繼續(xù)加工，由質(zhì)保部外檢組在開具NCR報告后，進入上汽廠的不符合項處理流程?！锊少彯a(chǎn)品（外協(xié)件、采購件）的不符合項報告核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項3)處理方案的提出技術部門對供方/相關方提出的方案進行確認或提出新的處理方案；對于E2類的不符合項，要編制返修過程的MQCP，由上汽廠項目經(jīng)理報CNPEC審批，最終確認E2類的處理方案。4)處理方案的反饋外協(xié)件，由上汽廠協(xié)作采購處將技術部門的處理意見書面反饋給外協(xié)廠。采購件，由上汽廠供應處將E2類的處理意見傳遞給供方。5)

在返修過程中，如處理方案無法實施，仍需按不符合項流程重新辦理。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項6)處理方案的驗證供方在糾正措施實施后，對于E類的不符合項，必須通知上汽廠質(zhì)量保證部/CNPEC到現(xiàn)場驗證，關閉不符合項報告。7）不符合項報告清單采購產(chǎn)品，每月必須提供更新的不符合項報告清單給上汽廠。8)供方應將所有E類的NCR報告隨產(chǎn)品的質(zhì)量資料一同提交上汽廠。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——不符合項三、制造質(zhì)量控制計劃的編制和質(zhì)量監(jiān)造1、制造質(zhì)量控制計劃(MQCP)的編制1)根據(jù)質(zhì)量分級清單中的零部件和道序，編制MQCP。MQCP中要體現(xiàn)從原材料至完工的整個原材料、加工、裝配的主要工序；MQCP的內(nèi)容和格式請參見附件3。2)MQCP編制完成后，提交上汽廠工藝處和質(zhì)保部進行審核，最后提交中廣核批準并備案。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP三、制造質(zhì)量控制計劃的編制和質(zhì)量監(jiān)造3)質(zhì)量監(jiān)造方式的確認MQCP編制完成后，由供方、上汽廠質(zhì)保部與CNPEC或監(jiān)造方代表協(xié)商確定質(zhì)量見證點(含H、W和R點)。★

制造質(zhì)量控制計劃(MQCP)的格式4)所有編制完成的MQCP，需經(jīng)CNPEC/監(jiān)造方正式確認簽字，簽字后的MQCP提交上汽廠和CNPEC備案。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP2、MQCP在制造過程中的流轉(zhuǎn)1)供方在核電零部件的加工、裝配過程中，MQCP作為過程控制卡與實物同步流轉(zhuǎn)。2)外協(xié)道序的零件，該零件的MQCP、工作票、實物等同步流轉(zhuǎn)，由外協(xié)供方負責所承制道序的流轉(zhuǎn)與簽證。3)MQCP必須做到道序的簽證，由供方的專職檢驗員在供方欄簽字，上汽廠驗收人員和監(jiān)造代表在相應的欄目內(nèi)簽字確認，同時簽注日期，要記錄E類不符合項報告的編號。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP3、質(zhì)量監(jiān)造1)質(zhì)量監(jiān)造的通知★國內(nèi)廠商：質(zhì)量見證項目預通知時間為提前10個工作日，提前5個工作日再進行一次確認通知?！飮鈴S商：質(zhì)量見證項目預通知時間為提前60個工作日，提前10個工作日再進行一次確認通知?！镔|(zhì)量見證的通知核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP2)

質(zhì)量監(jiān)造前的準備

質(zhì)量監(jiān)造的依據(jù)是：圖紙、技術要求、工藝、MQCP和上汽廠與各供方簽訂的相關采購合同及技術協(xié)議等。3)針對W點:STP、CNPEC接到質(zhì)量見證通知后，應及時派代表到供方參加現(xiàn)場見證，如不能按期參加也無書面要求，W點將轉(zhuǎn)為R點，供方依據(jù)合同規(guī)定的技術規(guī)范自檢合格并出具報告后可以繼續(xù)后面的道序。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP4)針對H點:STP、CNPEC如不能按期參加，也未給出書面的同意，該見證點不得轉(zhuǎn)入后面的道序，供方需與STP、CNPEC協(xié)商新的見證日期或依據(jù)合同規(guī)定的協(xié)議執(zhí)行。5)見證工作完成后，供需雙方、監(jiān)造代表在MQCP中的相應欄目簽字確認。6)零部件完工后，已簽字的MQCP作為質(zhì)量證明文件的一部分提交給上汽廠質(zhì)保部。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP4、常規(guī)見證點上汽廠與中廣核初步達成共識，在制造過程中至少設置的現(xiàn)場見證/W點或H點(但不限于，以中廣核批準的MQCP為準)：◆鑄件(原材料)：焊工資質(zhì)、化學成分、機械性能(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、探傷、尺寸、最終文件放行◆鑄件(加工)：尺寸檢查、加工過程中的汽缸中分面間隙檢查、汽缸與閥殼的水壓試驗、清潔度檢查等核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP◆鍛件(原材料)：化學分析、機械性能試驗(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、殘余應力、探傷、尺寸、最終文件放行◆鍛件(加工)：加工的尺寸檢查、轉(zhuǎn)子的校調(diào)等◆葉片動葉片的機械性能試驗(包括取樣位置、試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、無損檢測、最終文件放行靜葉片(鍛造葉片)的無損檢測等核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP◆汽缸用螺栓和轉(zhuǎn)子用聯(lián)軸器螺栓：機械性能試驗(包括試樣尺寸、試驗設備的標定)、熱處理、無損檢測、最終文件放行◆焊接件、冷作件：焊縫的標識檢查(如焊工鋼印標識)、焊接過程的檢查(焊接參數(shù)如電流等)、焊接的返修檢查(如果有)、焊縫的無損檢測、尺寸檢查、水壓試驗(如果有)、清潔度檢查等核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——MQCP四、文件記錄控制和文件的提交1)記錄表格的要求統(tǒng)一采用A4紙；設立記錄員、檢驗員、操作者、校對、審核等的簽字空格；同時應有填寫產(chǎn)品可追溯性的內(nèi)容，確保記錄的可追溯性。2)填寫要求數(shù)字采用阿拉伯數(shù)字；使用藍黑墨水或黑墨水；必須簽全名，字跡清楚；每個項目都有記錄、簽名，不留空格。記錄簽字欄必須手簽全名并附上日期（××××年××月××日），不得用蓋章取代。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——完工報告3)完工報告至少包括(R+W+H見證點資料)：A--合格證明；B--原材料證明書；C--供方對材料復驗證明及試驗記錄；D--在執(zhí)行過程中完成的MQCP；E--熱處理證明和記錄；F--無損檢測報告(射線探傷——含報告和底片)；G--制造過程中的檢驗與試驗報告；H--制造過程中所有的E類不符合項報告；I—特殊工種的資質(zhì)證明。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——完工報告4)完工報告的審核★供方在產(chǎn)品完工后提交制造完工報告(簡稱EOMR)經(jīng)供方質(zhì)保部門審查合格后，提交STP質(zhì)保部復審?！锿旯蟾嬉筇峁┘堎|(zhì)和電子版各一份。核電供方質(zhì)量管理規(guī)定——完工報告確定采購產(chǎn)品質(zhì)量等級選擇供應商供方資格評審聯(lián)系供方提交制造質(zhì)量控制計劃（MQCP）簽訂技術協(xié)議簽訂MQCP簽訂質(zhì)保協(xié)議簽訂商務合同

核電采購合同簽定前工作核對表核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議——核電合同質(zhì)量保證協(xié)議的主要內(nèi)容:一、技術準備要求1理解圖紙、技術協(xié)議和工藝文件中的相關標準；2編制加工質(zhì)量控制計劃（MQCP）3根據(jù)圖紙和技術要求，編制無損探傷檢查規(guī)程（UT掃查的方法）；4根據(jù)無損探傷的EN標準，審查設備的滿足情況，包括UT設備、RT設備、EN標準的象質(zhì)計等硬件；核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議——合同質(zhì)量保證協(xié)議的主要內(nèi)容:二、檢驗和試驗要求供方對生產(chǎn)中的過程控制應做好記錄或報告，包括裝焊記錄、焊后記錄、探傷的過程報告（返修報告）；過程的見證點需要按照規(guī)定的時間進行預通知和確認通知核電產(chǎn)品發(fā)生E1、E2類的不符合項（NCR）都必須報上汽廠和中廣核審批后方可實施；質(zhì)保期是電廠的臨時驗收證書簽發(fā)之后24個月，或設備最終交貨日期之后60個月；核電產(chǎn)品需開展質(zhì)保監(jiān)查評審，組織開工會；委托加工部套在制造及裝配過程中，甲方可隨時派檢驗人員到現(xiàn)場進行檢查，乙方提供一切方便。核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議——合同質(zhì)量保證協(xié)議的主要內(nèi)容:三、供應方的責任供應方對其分供方必須按程序進行評審，建立并及時更新與本合同執(zhí)行有關的合格分供方清單，并注明其資格評定狀態(tài)，包括供貨范圍；供應方應根據(jù)進度要求提交給購買方并且拷貝給購買方指定的設備監(jiān)造人員所有與質(zhì)量監(jiān)督相關的文件;

供應方應將本合同的適用條款納入其分包合同中去，并保證購買方對分供方擁有購買方對供應方同等的權利。

核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議——合同質(zhì)量保證協(xié)議的主要內(nèi)容:四、購買方的權利和責任購買方代表有權在供應方工作場所查閱和審查與本合同有關的所有文件和記錄（包括人員資格檔案）。經(jīng)事先告知,購買方或其設備監(jiān)造人員有權進入供應方或分供方工廠內(nèi)任何相關區(qū)域從事有關本合同設備的質(zhì)量控制和質(zhì)量保證的工作。購買方或其設備監(jiān)造人員有權參加供應方和分供方之間有關本合同所供設備的制造質(zhì)量和制造進度的各種會議。

核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議核電產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議——合同二、核電產(chǎn)品的制造過程控制核電過程管理:審核—監(jiān)督—檢查合同簽訂技術培訓交底制造開工會交貨驗收監(jiān)督合同執(zhí)行：過程監(jiān)督評審資源配置監(jiān)督監(jiān)造級別劃分供方評審技術協(xié)議主合同要求的延伸合同生效階段制造準備階段產(chǎn)品制造階段產(chǎn)品使用階段文件編制質(zhì)量計劃制造大綱其他制造相關技術文件等；監(jiān)造實施過程：文件檢查過程監(jiān)造進度跟蹤協(xié)調(diào)會議制度報告跟蹤質(zhì)量狀況異常反饋分合同簽訂階段審核監(jiān)督檢查（一）監(jiān)造程序企業(yè)應編制設備監(jiān)造管理、工作程序、工作導則等指導性文件，規(guī)范設備監(jiān)造的各個環(huán)節(jié)：設備監(jiān)造質(zhì)量監(jiān)督；不符合項分類及其管理；監(jiān)督導則；監(jiān)造分級文件等。廣核設備監(jiān)造介紹（二）分包設備監(jiān)造分級管理

為了合理分配資源，確保重要分包部件制造質(zhì)量，規(guī)范管理，并根據(jù)分包合同、技術規(guī)范以及核安全級別的要求，對設備制造質(zhì)量監(jiān)督活動可實施分級制，如分為QC1、QC2、QC3和QNC共4個級別制造質(zhì)量監(jiān)督活動級別可以根據(jù)分包制造廠的制造質(zhì)量趨勢或到工廠的質(zhì)量狀況加以調(diào)整廣核設備監(jiān)造介紹（二）分包設備監(jiān)造分級管理（續(xù)）QC1級的重要部件的監(jiān)督：一般采用駐廠監(jiān)督，從原材料進廠一直到設備出廠驗收，進行全過程跟蹤監(jiān)督，如在二重采購的核電高中壓外缸,廣核駐廠監(jiān)造,上汽廠派員見證。QC2級的重要部件的監(jiān)督：依據(jù)設置的監(jiān)督點有選擇地實施設備制造質(zhì)量監(jiān)督及過程抽查。廣核設備監(jiān)造介紹（二）分包設備監(jiān)造分級管理（續(xù)）QC3級設備的監(jiān)督：一般只執(zhí)行最終驗收，即在分包部件制造完成后出廠前進行一次全面的監(jiān)督檢查，但根據(jù)設備監(jiān)造過程的實際情況，也可在制造過程中設見證點。QNC級設備的監(jiān)督：一般只執(zhí)行入廠驗收，主要針對一些大宗材料、零星采購的標準件或零部件。廣核設備監(jiān)造介紹（三）監(jiān)造人員培訓、授權所有從事設備監(jiān)造的人員必須經(jīng)過培訓授權上崗;按工作經(jīng)驗與技術能力進行分級授權如助理監(jiān)督員、監(jiān)督員、監(jiān)造工程師采取多種途徑、方式加強對監(jiān)造人員的業(yè)務管理、技能培訓。廣核設備監(jiān)造介紹（三）監(jiān)造人員培訓、授權（續(xù)）授權培訓需包括兩類課程：專業(yè)技能課程（如：材料、無損檢測、焊接理論及質(zhì)量控制等）；監(jiān)造管理方面的課程（如：監(jiān)造技術文件運用、監(jiān)造記錄和報告、核電標準法規(guī)等）；其他培訓：技能型培訓，如英語、法語經(jīng)驗反饋、交流廣核設備監(jiān)造介紹

核電強調(diào):

過程的控制—MQCP、控制卡、工作票按規(guī)范辦事—凡是不符合的辦理NCR

按四個凡事—各司其職，責任到位憑證據(jù)說話—沒有資料支撐其是好的就判壞核電的要求是一噸產(chǎn)品就要有三噸資料來證明

核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查

核電的宗旨:

避免經(jīng)驗主義—經(jīng)驗是寶貴的財富，經(jīng)驗主義就是錯誤的源頭；一線的員工不要太創(chuàng)新，按圖紙、工藝和規(guī)范就是最稱職的工作，出錯的機會少，質(zhì)量高杜絕崗位和制度形同虛設—ISO9001的質(zhì)量管理體系的證書和制度都有，甚至還有特殊行業(yè)的證書，但沒有貫徹和執(zhí)行，都是應付檢查的表面文章

落實不接收不合格品、不制造不合格品、不傳遞不合格品

齊二藥的案例核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查

產(chǎn)品的過程控制:

監(jiān)造、監(jiān)督和檢驗---檢查產(chǎn)品生產(chǎn)過程中是否按照規(guī)范執(zhí)行，而不是憑經(jīng)驗在操作，在過程符合的情況下對結果進行檢驗和驗證；對供方的驗收是履行的監(jiān)造職能，查對方是否有資質(zhì)、符合規(guī)范。圖紙和工藝中的標準要在檢驗前就進行消化和吸收，不要憑想象進行工作。KUN107.01、KUN351、TLV、PS？技術協(xié)議中的標準和要求是否得到執(zhí)行?沒有的標準是否被隨意的按照國標代替?

核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查1、道序質(zhì)量檢驗◆在檢驗時，首先要查驗工作票、質(zhì)量控制卡(如有)、MQCP、檢驗記錄等前道是否記錄齊全、簽字是否符合要求，前道的見證是否執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)問題，請及時通知項目質(zhì)量經(jīng)理?！纛A先熟悉MQCP的檢驗控制內(nèi)容，如本道有監(jiān)造點需陪同監(jiān)造人員共同檢驗該道序；如發(fā)現(xiàn)見證點漏通知監(jiān)造人員，請及時與項目質(zhì)量經(jīng)理聯(lián)系，做好見證點的彌補工作。

核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查◆本道檢驗完成后，需在MQCP、檢驗記錄等文件上按規(guī)定的要求填寫檢驗數(shù)據(jù)，在檢驗欄內(nèi)簽字。如檢驗過程中發(fā)現(xiàn)不符合項，則需填寫核電版的NCR報告，按核電的不符合項的流程處理，并在產(chǎn)品上做出標識?！羧绻菍Σ环享椞幚斫Y果的驗證，對于不符合項被判定是E1和E2級的，在檢驗時需要中廣核的監(jiān)造人員共同確認。核電的不符合項報告舉例核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查供應商現(xiàn)場規(guī)范管理。供應商現(xiàn)場規(guī)范管理，材料標識清晰。核電產(chǎn)品的制造質(zhì)量檢查步驟內(nèi)容參考文件負責部門備注1確定采購產(chǎn)品質(zhì)量等級參見1.核電汽輪機零部件質(zhì)量分級清單2.QGSQH01.04-2008核電產(chǎn)品質(zhì)量分級管理規(guī)定采購、供應2選擇供應商采購、供應3供方資格評審確認為合格供方質(zhì)量等級為A、B類：1.向質(zhì)保部提出供方評審申請2.質(zhì)保部進行供方資格評審后報中廣核批準，并