安全生產(chǎn)標準化文件匯編

南京新康達磁業(yè)有限公司安全生產(chǎn)標準化文件匯編文件編號：NM17-008版本號：1修改次數(shù)：0修訂日期：發(fā)布日期：2012.8.15PAGE2南京新康達磁業(yè)有限公司安全生產(chǎn)標準化管理體系文件匯編依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》AQ/T9006-2010編制編制：審核：批準：受控狀態(tài)：受控 發(fā)布日期:2012年8月15日實施日期:2012年8月20日PAGE1更改記錄序號更改條款更改方式更改標記更改審批人更改生效日期備注123456789101112131415161718注：1：更改方式包括劃改、換頁、改版2：換頁更改時，可注明更改標記

目錄1、安全生產(chǎn)標準化管理體系文件發(fā)布令 12、企業(yè)簡介 23、安全承諾 44、安全生產(chǎn)方針和總體目標 55、安全生產(chǎn)標準化管理制度 65.1安全生產(chǎn)目標 65.1.1安全生產(chǎn)目標管理制度 65.1.2安全生產(chǎn)標準化考核辦法 85.2組織機構(gòu)和職責 95.2.1安全管理機構(gòu)設置、配備安全管理人員管理制度 95.2.2安全生產(chǎn)責任制管理制度 105.3安全生產(chǎn)投入 125.3.1安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度 125.3.2員工工傷保險、安全生產(chǎn)責任保險管理制度 145.4法律法規(guī)與安全管理制度 155.4.1法律法規(guī)及其他要求管理制度 155.4.2規(guī)章制度管理制度 165.4.3文件和檔案管理制度 185.5教育培訓 205.5.1安全教育培訓管理制度 205.6生產(chǎn)設備、設施 245.6.1新、改、擴建工程“三同時”管理制度 245.6.2生產(chǎn)設備設施變更、拆除、報廢管理制度 275.6.3設備設施檢修、維護、保養(yǎng)管理制度 285.6.4設備設施驗收管理制度 305.6.5特種設備管理制度 315.7作業(yè)安全 375.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場風險評估和控制管理制度、定置管理制度 375.7.2“三違”行為管理制度 405.7.3危險作業(yè)安全許可管理制度 445.7.4操作牌管理制度 465.7.5特種作業(yè)及特種設備作業(yè)人員管理制度 485.7.6警示標志和安全防護管理制度 495.7.7相關(guān)方（承包商、供應商等）管理制度 505.7.8變更管理制度 515.8隱患排查與治理 535.8.1隱患排查治理管理制度 535.9重大危險源監(jiān)控 555.9.1危險源管理制度 555.10職業(yè)健康 605.10.1職業(yè)健康管理制度 605.11應急救援 635.11.1事故應急救援制度 635.12事故報告、調(diào)查和處理 665.12.1事故管理制度 665.13績效評定和持續(xù)改進 685.13.1安全生產(chǎn)標準化績效評定的管理制度 68第2頁共70頁1、安全生產(chǎn)標準化管理體系文件發(fā)布令公司依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）》的要求，結(jié)合本公司安全生產(chǎn)的實際情況，編制了《南京新康達磁業(yè)有限公司安全生產(chǎn)標準化管理體系文件匯編》第一版。本手冊符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）》及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，現(xiàn)予以批準發(fā)布，自2012年8月20日起實施。本手冊是公司安全生產(chǎn)標準化管理的法規(guī)性文件，是指導公司建立并實施安全生產(chǎn)標準化管理的綱領(lǐng)和行動準則，全體員工必須遵照執(zhí)行?？偨?jīng)理：趙光二○一二年八月十五日

2、企業(yè)簡介南京新康達磁業(yè)有限公司（NCD）是一家研發(fā)、生產(chǎn)、銷售高科技磁性材料的企業(yè)，其前身是創(chuàng)建于1990年的南京康達電子器材廠。公司成立于1999年9月21日，注冊資本為人民幣2353萬元，在南京市江寧區(qū)麒麟工業(yè)集中區(qū)和湯山工業(yè)園區(qū)兩地共有廠區(qū)土地110畝，建筑面積6萬余平方米。公司現(xiàn)為江蘇省高新技術(shù)企業(yè)，建有江蘇省企業(yè)院士工作站，是鐵氧體材料和磁性元件專業(yè)國家及行業(yè)標準的制訂單位，擁有發(fā)明專利、注冊商標等自主知識產(chǎn)權(quán)，通過了ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系認證，即將通過ISO/TS16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證。公司主要產(chǎn)品為“新康達牌”高性能軟磁鐵氧體磁心和金屬磁粉心，包括四大材料種類、二十余個材料牌號、千余個磁心品種。這些產(chǎn)品用于制造各種變壓器、電感器、扼流圈、電抗器和濾波器等，廣泛應用于光伏發(fā)電、電磁兼容、通訊、新能源汽車、節(jié)能照明、IT、家用電器、工業(yè)及醫(yī)療設備等領(lǐng)域。公司的產(chǎn)品以高技術(shù)含量和優(yōu)良穩(wěn)定的品質(zhì)贏得海內(nèi)外顧客的高度信賴，暢銷國內(nèi)、歐洲、東南亞及中東，其中特色產(chǎn)品大型鐵氧體磁心的市場占有率居同行業(yè)首位。公司擁有一支既有深厚專業(yè)底蘊，又充滿創(chuàng)新活力的技術(shù)、管理團隊及經(jīng)驗豐富的操作工隊伍。其中有享受國務院特貼的專家、研究員級高工1名，高級工程師3名，大專以上學歷科技人員42名，專職研發(fā)人員15名。公司擁有年產(chǎn)能9000噸的鐵氧體粉末自動濕法生產(chǎn)線、從6噸到1250噸各式成型壓機、十數(shù)臺氣體保護推板式、鐘罩式、網(wǎng)帶式、推舟式燒結(jié)窯及退火窯、高效串聯(lián)多面通過式磨床、自動化流化床粉末涂覆機等一系列業(yè)界先進的生產(chǎn)設備，以及X射線熒光光譜儀、激光衍射粒度分析儀、氧/氮分析儀、BET比表面積測定儀、B-H分析儀、寬頻阻抗分析儀、大功率DC-BIAS電源等業(yè)內(nèi)一流的分析測量儀器，為研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)控構(gòu)筑了先進的硬件平臺。公司秉承“不求最大，但求最好，在做強的基礎上做大”的經(jīng)營發(fā)展理念，牢牢把握戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)給磁性材料行業(yè)帶來的發(fā)展機遇，加速新材料、新產(chǎn)品和新工藝研究開發(fā)和科研成果產(chǎn)業(yè)化，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理水平，努力使公司的核心業(yè)務和規(guī)模得到較快發(fā)展，力爭在三年內(nèi)實現(xiàn)上市目標。

3、安全承諾為實現(xiàn)我公司安全生產(chǎn)方針和目標，向公司全體員工和社會鄭重承諾：一、在南京新康達磁業(yè)有限公司內(nèi)部實施安全生產(chǎn)標準化管理，推行全員、全方位、全過程、全天候的安全管理和監(jiān)督原則，定期制訂切實可行的安全生產(chǎn)目標。通過全體員工的努力來持續(xù)改進我們的安全生產(chǎn)工作業(yè)績，確保人身、企業(yè)財產(chǎn)的安全及對環(huán)境的保護。二、提供必要的人力、物力和財力資源支持，以保證公司目標的實現(xiàn)。三、遵守國家及地方政府有關(guān)安全生產(chǎn)方面的法律、法規(guī)要求、行業(yè)標準和企業(yè)的規(guī)章制度。四、在生產(chǎn)活動中將安全生產(chǎn)放在首要位置，加大在安全生產(chǎn)方面的投入，加強生產(chǎn)技術(shù)及設備的改進，制定有效的應急措施，防止火災、爆炸、有毒有害氣體泄漏及傷亡等各類事故的發(fā)生。五、加強對員工勞動保護的管理，確保全體員工的人身安全和健康。六、開展風險管理，定期進行風險評價。七、開展對員工的培訓，增強員工自我保護意識和安全素質(zhì)。八、加強對承包商、供應商的管理，杜絕無資質(zhì)作業(yè)的違章行為。九、努力向社會提供符合安全要求的高品質(zhì)產(chǎn)品。十、定期公布安全生產(chǎn)工作業(yè)績，通過公眾的監(jiān)督，使我公司的安全生產(chǎn)工作業(yè)績得到持續(xù)改進，促使企業(yè)持續(xù)發(fā)展。十一、董事長是公司安全生產(chǎn)的第一負責人，總經(jīng)理對公司安全生產(chǎn)負責。每位員工對公司的安全生產(chǎn)工作有義不容辭的責任，安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)是公司聘用和獎勵員工及承包商、供應商的重要依據(jù)?？偨?jīng)理：趙光2012年8月15日

4、安全生產(chǎn)方針和總體目標一、安全生產(chǎn)方針安全第一，預防為主，以人為本，嚴格管理，持續(xù)改進。安全第一安全與生產(chǎn)、安全與效益是一個整體，當發(fā)生矛盾時，必須堅持“安全第一”的原則，遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)，積極為員工創(chuàng)造適宜的、良好的工作環(huán)境，以保護員工的身心健康和職業(yè)衛(wèi)生。2、預防為主為有效地消除和控制危害，需要建立本質(zhì)安全的科學觀念。預防是最佳的選擇。需要推行科學的管理體系，建立安全生產(chǎn)標準化，實行風險預防型管理，積極采用先進的技術(shù)、工藝和設計，樹立所有意外事故和職業(yè)病都是可以預防的觀念。3、以人為本人才是企業(yè)的最大財富，沒有了人也就沒有了企業(yè)。對本公司而言，保護員工的安全與健康、避免傷害，是本公司建立安全標準化管理體系的根本出發(fā)點。4、嚴格管理安全生產(chǎn)的保障需要人機環(huán)境的安全系統(tǒng)協(xié)調(diào)。認識到所有意外事故和職業(yè)病都是可以預防，但需要建立人機環(huán)境的安全系統(tǒng)觀念，從人機環(huán)境的綜合治理入手。5、持續(xù)改進安全管理的核心是持續(xù)改進。健康安全環(huán)境非一日之功，要堅持不懈、持續(xù)改進，沒有最好，只有更好。建立安全生產(chǎn)標準化，也建立了安全工作的長效機制。二、安全生產(chǎn)總體目標追求最大限度的不發(fā)生各類事故，不損壞人身健康，不破壞環(huán)境。深入開展安全標準化管理，遵循以人為本的原則，加強員工培訓，努力提高員工隊伍的安全素質(zhì)；在我公司各個層面建成完善的、體系化的安全生產(chǎn)長效管理機制?？偨?jīng)理：趙光2012年8月15日

5、安全生產(chǎn)標準化管理制度5.1安全生產(chǎn)目標5.1.1安全生產(chǎn)目標管理制度第一條：【目的】為貫徹落實國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，實現(xiàn)公司安全績效的持續(xù)改進，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本制度。第二條：【適用范圍】適用于公司方針、安全生產(chǎn)目標制定、分解、實施、考核、獎懲等環(huán)節(jié)。第三條：【職責】公司總經(jīng)理負責制定公司安全生產(chǎn)方針，批準公司年度安全生產(chǎn)目標。安全生產(chǎn)委員會負責公司年度安全生產(chǎn)目標的制定、監(jiān)督檢查與考核、獎懲工作。裝備部負責各部門安全生產(chǎn)目標監(jiān)督檢查工作。各部門根據(jù)公司年度安全生產(chǎn)目標，分解制定本部門的安全生產(chǎn)目標，制定相應的實施計劃，并嚴格按計劃執(zhí)行。第四條：【具體要求】1）【方針制定】公司總經(jīng)理負責制定公司安全生產(chǎn)方針并文件發(fā)布；2）【目標制定】安全生產(chǎn)委員會在每年年終總結(jié)會議上，根據(jù)企業(yè)上一年度安全生產(chǎn)目標達成情況，制定下一年度安全生產(chǎn)目標，目標的制定要符合持續(xù)進步原則、三全原則、可測量原則、重點原則。3）【目標分解】根據(jù)公司的年度安全生產(chǎn)目標，各部門分解制定本部門的年度安全生產(chǎn)目標。4）【目標實施】各部門根據(jù)本部門的年度安全生產(chǎn)目標制定實施計劃，并按計劃實施。5）【目標和實施計劃月度監(jiān)測】裝備部每月對各部門年度安全生產(chǎn)目標和目標實施方案達成情況進行監(jiān)測，并采取必要的措施，確保年度目標的達成。6）【年度目標評估與考核獎懲】公司制定《安全生產(chǎn)責任和目標考核和獎懲制度》。裝備部將每月對各部門安全生產(chǎn)目標和目標實施方案達成情況匯報給安全生產(chǎn)委員會。安全生產(chǎn)委員會每年一月份對上年度公司安全生產(chǎn)目標達成情況進行評估與考核，考核結(jié)果與獎懲掛鉤，同時制定下一年度的安全生產(chǎn)目標。

5.1.2安全生產(chǎn)標準化考核辦法第一條：【目的】為全面落實安全生產(chǎn)控制指標和安全生產(chǎn)目標，減少和杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，促進企業(yè)安全、健康、快速、協(xié)調(diào)發(fā)展，依據(jù)公司下達的安全生產(chǎn)控制指標和安全生產(chǎn)目標，特制定安全生產(chǎn)考核辦法。第二條：【適用范圍】適用于公司安全生產(chǎn)控制指標和安全生產(chǎn)目標達成情況的考核、獎懲。第三條：【職責】安全生產(chǎn)委員會負責公司各部門年度安全生產(chǎn)目標的考核、獎懲工作。裝備部負責各部門安全生產(chǎn)目標日常監(jiān)督檢查工作。各部門負責公司安全生產(chǎn)目標的分解、日常管理、實施。第四條：【考核內(nèi)容】1)控制指標：各類事故起數(shù)、傷亡人數(shù)、一般機械設備事故、輕傷負傷率、火災事故、中毒、中暑及職業(yè)病。2)工作目標：安全生產(chǎn)例會、安全生產(chǎn)教育培訓、重大事故隱患監(jiān)控、安全專項整治、安全生產(chǎn)投入、事故報告和應急組織、安全生產(chǎn)檔案管理、工作創(chuàng)新等情況；以及特種作業(yè)人員持證上崗，安全設施、安全標志、安全警示的設置率，安全隱患整改率，勞動用品發(fā)放率。第五條：【考核辦法】1)考核采取日常監(jiān)督評價和年終考核相結(jié)合的方式進行。日常監(jiān)督評價由每月控制指標完成情況和日常對工作目標落實情況的檢查組成。年終考核由實際考察考核和綜合考核組成。2)考核分值計算：根據(jù)部門安全生產(chǎn)工作考核評價標準，總分100分計算，其中安全生產(chǎn)控制指標為40分，工作目標為60分?？己瞬捎弥痦椏鄯洲k法，每項扣分直至該項標準分扣完為止。3)考核結(jié)果的檔次劃分：考核結(jié)果分為“較差、一般、良好、優(yōu)秀”四個檔次?？偡?0分以下的定為“較差”，60——79分定為“一般”，80——89分定為“良好”90分（含90分）以上定為“優(yōu)秀”。5.2組織機構(gòu)和職責5.2.1安全管理機構(gòu)設置、配備安全管理人員管理制度第一條：【目的】為確保公司安全生產(chǎn)工作符合法律法規(guī)要求，規(guī)范公司安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設置和安全管理人員的配備，保障公司生產(chǎn)安全，特制訂本制度。第二條：【適用范圍】本制度適用于公司安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設置和安全管理人員的配備。第三條：【職責】公司總經(jīng)理負責安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設置；裝備部根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求配備專職安全管理人員；各生產(chǎn)部門根據(jù)安全生產(chǎn)需要配備兼職安全管理人員。第四條：【具體要求】1）公司成立安全生產(chǎn)委員會全面負責公司的安全生產(chǎn)管理工作。每月應至少召開一次安全專題會，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問題。開會應形成會議紀要，會議紀要中應有工作要求并發(fā)布、保存。2）各生產(chǎn)部門成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，組長由各生產(chǎn)部門負責人擔任，成員由分廠兼職安全管理員、工段長或班長組成。負責本部門的安全生產(chǎn)管理工作。3）裝備部負責公司安全生產(chǎn)管理的日常監(jiān)督、檢查工作。4）專、兼職安全管理人員要具備勝任企業(yè)安全生產(chǎn)工作的能力，取得安全培訓資格證書。

5.2.2安全生產(chǎn)責任制管理制度第一條：【目的】安全生產(chǎn)責任制是企業(yè)崗位責任制的一個組成部分，是企業(yè)中最基本的一項安全制度，也是企業(yè)安全生產(chǎn)、勞動保護管理制度的核心。為規(guī)范公司安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審、修訂及考核等環(huán)節(jié)的工作，特制定本制度。第二條：【適用范圍】本制度適用于公司各級員工。第三條：【職責】1）總經(jīng)理負責組織制定、簽發(fā)本公司各級人員安全生產(chǎn)責任制，對本公司各部門領(lǐng)導進行責任制的溝通與評估。2）各部門領(lǐng)導和管理層人員要明確對公司安全生產(chǎn)的領(lǐng)導責任，并用實際行動表明對安全生產(chǎn)的承諾。3）安全生產(chǎn)委員會負責在年終對安全生產(chǎn)責任制執(zhí)行情況進行評審和績效測量。第四條：【工作要求】1、【安全生產(chǎn)責任制的制定】1）總經(jīng)理負責組織制定、簽發(fā)公司各級安全生產(chǎn)責任制，覆蓋所有崗位。公司領(lǐng)導層、各部門、安全員、崗位從業(yè)人員均需制定適用的安全生產(chǎn)責任制，各部門制定本部門員工安全生產(chǎn)責任制，報品管部文檔中心備案。2）建立的安全生產(chǎn)責任制需要達到如下要求：①滿足國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求，適時進行修訂；②要與公司各種管理制度協(xié)調(diào)一致；③要根據(jù)部門、班組、崗位實際情況，責任制內(nèi)容要描述明確、具體、可操作性，能考核。2、【安全生產(chǎn)責任制的溝通】公司對安全生產(chǎn)責任制進行詳細說明和交流，確保各崗位人員對本崗位的安全生產(chǎn)責任充分理解，特別是部門負責人和管理人員。3、【安全生產(chǎn)責任制的培訓】對公司主要負責人、各部門負責人、安全員和各崗位的作業(yè)人員，均應接受相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓。4、【安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行要求】總經(jīng)理和部門主管必須參加下列活動：①制定安全生產(chǎn)目標，確保目標實現(xiàn)所需資源；②在日常會議中與員工討論安全生產(chǎn)問題；③至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡查；④參加安全生產(chǎn)委員會會議；⑤至少每年評審一次安全標準化系統(tǒng)；⑥參與風險評價；參與標準化系統(tǒng)評價；⑦參與安全生產(chǎn)檢查；認可安全生產(chǎn)表現(xiàn)；⑧參與安全生產(chǎn)培訓；⑨參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；5、【安全生產(chǎn)責任制的評審、修訂及考核】管理體系評審半年一次組織安全生產(chǎn)責任制的評審與修訂，保持適宜性：1）與國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和方針政策的符合性；2）與公司管理體制的協(xié)調(diào)性；3）所有責任制的可操作性；4）安全生產(chǎn)責任制的培訓；5）安全生產(chǎn)責任制的考核?？己私M由公司總經(jīng)理和部門領(lǐng)導人組成，考核的內(nèi)容是安全生產(chǎn)責任制的落實情況，考核期為半年。

5.3安全生產(chǎn)投入5.3.1安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度第一條【目的】為確保我公司資金投入滿足持續(xù)具備法律、法規(guī)、規(guī)章、國家標準和行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的需要，確保安全生產(chǎn)，特制定本安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度。第二條【適用范圍】適用本公司內(nèi)安全費用的提取和使用管理。第三條【職責】總經(jīng)理負責公司安全生產(chǎn)費用提取、安全投入計劃的審批。資財部負責安全生產(chǎn)資金的統(tǒng)一管理，審核安全費用提取、安全投入計劃、安全經(jīng)費使用等，根據(jù)年度安全生產(chǎn)計劃，做好資金的投入落實工作，建立安全經(jīng)費臺賬，確保安全投入迅速及時。安全生產(chǎn)委員會負責審核、匯總并編制公司安全投入計劃，審核安全投入報告，監(jiān)督檢查安全投入落實情況，編制年度安全經(jīng)費提取和投入情況報告。裝備部負責建立安全費用使用臺賬，記錄安全生產(chǎn)費用的使用情況。第四條【安全費用的提取標準】以公司上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標準按年度一次性提?。?）營業(yè)收入不超過1000萬元的，按照3%提??；2）營業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分，按照1.5%提??；3）營業(yè)收入超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提??；第五條【安全費用的使用范圍】安全生產(chǎn)費用的使用計劃應包含以下方面：1）完善、改造和維護安全防護設備設施；2）安全生產(chǎn)教育培訓和配備勞動防護用品；3）安全評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；4）職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢；5）設備設施安全性能檢測檢驗；6）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；7）安全標志及標識；8）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的物品或者活動。第六條【流程】1）每年年初裝備部應牽頭與生產(chǎn)、技術(shù)、財務等部門共同制定本年度安全生產(chǎn)費用的使用計劃，安全生產(chǎn)委員會負責審核、匯總并編制公司安全投入計劃報送公司總經(jīng)理審批。2）資財部負責安全費用的提取，納入年度財務預決算，實行專戶核算。實行?？顚Ｓ?，按規(guī)定范圍安排使用，不得挪用或擠占。年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用；安全生產(chǎn)費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列支。3）各部門應填寫安全生產(chǎn)費用月度預算表。由公司裝備部審核，資財部確認（需有關(guān)領(lǐng)導審批），方可使用。第六條【檢查】1）裝備部對公司安全生產(chǎn)費用的使用情況進行監(jiān)督檢查，建立《安全生產(chǎn)費用使用臺帳》，如實記錄。2）安全生產(chǎn)委員會負責每季度檢查安全生產(chǎn)費用使用計劃的落實情況，并在季度例會上總結(jié)執(zhí)行情況，及時調(diào)整安全生產(chǎn)費用使用計劃。3）重大安措項目應按上級主管部門的要求執(zhí)行。4）發(fā)現(xiàn)安全費用支取人擅自挪用安全費用的，公司將按情節(jié)嚴重程度嚴肅處理，處理辦法由安全生產(chǎn)委員會討論決定。

5.3.2員工工傷保險、安全生產(chǎn)責任保險管理制度第一條【目的】為規(guī)范公司安全生產(chǎn)責任保險管理，明確管理渠道，降低事故風險，特制訂本制度。第二條【適用范圍】本規(guī)定適用于公司安全生產(chǎn)責任保險管理和工傷保險管理。第三條【管理職責】1）資財部負責按照有關(guān)規(guī)定要求進行財務業(yè)務結(jié)算，負責管理安全生產(chǎn)責任保險基金和工傷保險基金的管理。2）管理部是工傷職工醫(yī)療的歸口管理部門，負責與有關(guān)醫(yī)療機構(gòu)建立醫(yī)療合作，管理工傷醫(yī)療和職業(yè)康復。幫助工傷職工辦理工傷鑒定手續(xù)和工傷待遇，幫助工傷職工向保險機構(gòu)獲取工傷賠付待遇；同時辦理由于事故造成的第三方責任向保險機構(gòu)索取人身傷亡或財產(chǎn)損失賠付事宜。3）管理部是職工工傷事故管理的歸口部門，負責職工工傷事故的認定。幫助工傷職工辦理工傷認定事宜；協(xié)助勞動保障部門進行工傷認定的調(diào)查取證工作。協(xié)助保險機構(gòu)進行事故調(diào)查。負責職工工傷爭議調(diào)解，并依法對工傷保險執(zhí)行情況實施群眾監(jiān)督。負責做好因事故造成影響的第三方的安撫工作。第四條【管理內(nèi)容】1）資財部負責按照國家有關(guān)規(guī)定要求按時足額繳納工傷保險。2）管理部負責接待受事故影響的第三方，并做好安撫工作。工傷的范圍及其認定按國家有關(guān)制度執(zhí)行。3）對醫(yī)療期滿的工傷（或患職業(yè)?。┞毠?，管理部必須及時幫助辦理上報傷殘等級的鑒定工作。4）經(jīng)市勞動能力鑒定委員會鑒定為病殘等級的，管理部嚴格按照國家和地方有關(guān)規(guī)定幫助傷殘職工辦理相關(guān)待遇。5）事故后管理部應及時到保險公司辦理相關(guān)賠付事宜。6）工傷事故相關(guān)記錄由管理部永久保存。

5.4法律法規(guī)與安全管理制度5.4.1法律法規(guī)及其他要求管理制度第一條：【目的】建立識別相關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求與獲取的渠道，確定于公司相關(guān)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的材料，并有效地進行教育宣傳和培訓，以確保有效性和適宜性。第二條：【適用范圍】適用于公司范圍內(nèi)以及進入公司工作現(xiàn)場的活動、產(chǎn)品和服務中相關(guān)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的收集、確定與管理。第三條：【職責】裝備部負責相關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的收集、確定、匯總、整理和更新。第四條：【內(nèi)容】1、識別和獲取適用于公司的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求，并對其適宜性進行評審，以確保其有效性和適宜性。2、法律法規(guī)要求：國家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律法規(guī)、條列、規(guī)章、制度等。3、其他要求：行業(yè)規(guī)范，與政府機構(gòu)的協(xié)議，非法規(guī)性指南等。4、法律法規(guī)與其他職業(yè)健康安全要求應保持最新。5、法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求應有效傳達至員工和有關(guān)的相關(guān)方。6、法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求的獲取渠道：a、政府有關(guān)機構(gòu)，如安全生產(chǎn)部門；b、專業(yè)服務機構(gòu)，如標準情報部門、職業(yè)健康安全監(jiān)測站及衛(wèi)生防疫站等。

5.4.2規(guī)章制度管理制度第一條：【目的】為確保安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評審、修訂等效力。特制訂本制度。第二條：【適用范圍】適用于公司制定的規(guī)章制度的有效實施與運行。第三條：【職責】總經(jīng)理負責管理制度的批準和發(fā)布。裝備部全面負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度、管理制度的有效管理與實施，編制設備安全操作規(guī)程。各部門負責對本部門安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)作業(yè)安全操作規(guī)程的編制，報品管部文檔中心備案。安全生產(chǎn)委員會負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的評審。品管部負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的歸檔管理與發(fā)放。第四條：【主要內(nèi)容】1、【編制】1）各部門負責對本部門安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)作業(yè)安全操作規(guī)程的編制。2）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程編制時，應廣泛搜集和研究有關(guān)資料，進行必要的分析和論證，必須符合國家法律法規(guī)及專業(yè)技術(shù)標準的要求，符合公司生產(chǎn)實際。2、【評審】安全生產(chǎn)委員會負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的評審。評審內(nèi)容主要是與國家法律法規(guī)、專業(yè)技術(shù)標準的符合性以及實際可操作性。3、【發(fā)布】安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程經(jīng)評審后，報總經(jīng)理批準。采用固定形式發(fā)布，如通過紅頭文件形式或在企業(yè)內(nèi)部辦公網(wǎng)絡發(fā)布等，發(fā)布范圍應覆蓋制度相關(guān)的部門和人員。4、【使用】裝備部按照《文件管理程序》的要求，負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的歸檔管理與發(fā)放。確保在使用中的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程有效性。對過期或作廢的文件要及時收回銷毀，不能混放，防止誤用。5、【修訂】當發(fā)生下列情況之一時，經(jīng)安全生產(chǎn)委員會評估，組織相關(guān)部門修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。1）當國家法律法規(guī)及專業(yè)技術(shù)標準的要求發(fā)生變化時；2）采用新工藝、新技術(shù)、新裝置、新材料、新產(chǎn)品時；3）公司發(fā)生安全生產(chǎn)事故或同行業(yè)生產(chǎn)安全事故案例，需要修訂有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程時。

5.4.3文件和檔案管理制度第一條【目的】為了加強公司文件、檔案資料的檔案管理工作，進一步規(guī)范檔案管理工作秩序，特制定本制度。第二條【適用范圍】適用于公司制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程以及外來文件等重要文件、檔案資料的管理工作。第三條【職責】公司檔案以集中管理為主，采取集中與分散管理相結(jié)合的方式。即公司安全檔案由裝備部集中統(tǒng)一管理，相關(guān)部門分類管理相關(guān)檔案。各部門要落實專人具體抓好自行管理部分的檔案管理工作。（修改）第四條【歸檔檔案范圍】1）政府機關(guān)、上級部門發(fā)來的與本公司有關(guān)的決定、建議、提示、命令、條例、規(guī)定、通知等等資料。2）公司對外的正式發(fā)文、與有關(guān)單位來往的文書、公司的請示及上級機關(guān)的批復等。3）內(nèi)部的各種工作計劃、總結(jié)、報告、請示、批復、會議記錄、統(tǒng)計報表及簡報等。4）與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等法律文書。5）主管任命書等資料，以及關(guān)于員工獎勵、處分的文件記錄。6）公司內(nèi)部的各項安全管理制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程等。7）其他反映經(jīng)營管理業(yè)務活動，具有查考價值的文件資料。第四條【檔案管理流程】1）適用的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等由裝備部負責收集整理，以電子檔或紙質(zhì)文件的形式交品管部歸檔管理。2）公司制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程由裝備部負責整理，以電子檔和紙質(zhì)文件的形式交品管部歸檔管理。3）安全生產(chǎn)規(guī)章制度以及操作規(guī)程的執(zhí)行記錄，由各部門分類管理，年底時交檔案中心歸檔。4）檔案資料管理人員應根據(jù)業(yè)務范圍及主要工作任務，按照“案卷類目”放入文件卷夾內(nèi)分類保管，并填寫《文件記錄清單》，方便查閱。第五條【檔案保管與借閱】1）檔案屬于公司辦公機密資料，未經(jīng)許可不得外借、外傳。外單位人員未經(jīng)領(lǐng)導批準不得借閱。2）借閱檔案材料，須經(jīng)檔案管理所屬部門負責人批準。借閱檔案，必須履行登記、簽收手續(xù)。借出檔案材料的時間不得超過一周，必要時可以續(xù)借，過期由檔案保管人員催還。需要長期借出的，須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導審核批準，并由檔案管理人員做好詳細登記。3）調(diào)閱或借閱檔案者必須妥善保管檔案，不得任意轉(zhuǎn)借或復印，不得拆卸、損污文件，歸還的檔案材料應完整無損，否則，追究當事人的責任。4）借出的檔案資料，因保管不慎丟失時，要及時追查，并報告分管領(lǐng)導及時處理。第六條【發(fā)放與回收】1）文件的發(fā)放前應得到批準，以確保文件的有效性。2）及時回收過期或失效的文件，確保在文件使用的各個場所得到的都是相關(guān)文件的有效版本。3）文件的發(fā)放、回收由品管部負責，并填寫《文件發(fā)放/回收登記表》。4）因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號不變，并回收相應的舊文件。因丟失而補發(fā)的新文件，應給與新的分發(fā)號，并注明已丟失文件的分發(fā)號失效。第七條【銷毀】1）一般記錄文件保存期為三年，制度中另有規(guī)定的按照規(guī)定的保存期限執(zhí)行。2）過期或失效的文件，檔案中心報分管領(lǐng)導批準后統(tǒng)一銷毀，以防止誤用。

5.5教育培訓5.5.1安全教育培訓管理制度第一條【目的】貫徹執(zhí)行《安全生產(chǎn)法》和國家有關(guān)規(guī)定，規(guī)范員工勞動安全教育培訓，保證員工具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)范，掌握崗位安全操作技能，預防事故發(fā)生，減少職業(yè)危害，特制定本制度。第二條【適用范圍】本制度適用于企業(yè)全體員工及其他外單位進廠人員的教育培訓。第三條【職責】管理部為教育培訓主管部門，負責組織企業(yè)的教育培訓，制定教育培訓需求計劃，督促檢查和指導各基層單位的培訓工作，并對安全培訓效果進行評估和改進。各部門識別本部門的教育培訓需求，上報管理部。裝備部負責特種作業(yè)人員培訓的管理。第四條【教育培訓要求及內(nèi)容】1）各部門定期識別安全教育培訓要求，報給管理部匯總，管理部根據(jù)各部門培訓需求和政府部門的要求編制培訓計劃，組織實施培訓和對培訓效果進行評估和改進。2）管理部負責管理外出培訓人員的證書，裝備部根據(jù)證書的有效期聯(lián)系培訓機構(gòu)，安排相關(guān)人員培訓取證。保持證書的有效性，一旦發(fā)現(xiàn)有證書失效，需立即通知相關(guān)部門采取措施，避免發(fā)生違章作業(yè)。3）管理部負責匯總新員工的分配單位、工種、人數(shù)等信息，以書面形式告知裝備部和相關(guān)單位。三級教育按企業(yè)職能劃分實施，公司級安全教育由管理部負責實施，車間級安全教育由各部門負責進行，班組安全教育由班組長（或班組安全員）進行。企業(yè)對新員工在上崗前必須經(jīng)過公司、部門、班組三級安全教育培訓，保證其具備本崗位安全操作、應急處置等知識和技能。新上崗的從業(yè)人員，崗前培訓時間不得少于24學時。公司級崗前安全培訓內(nèi)容包括：①公司安全生產(chǎn)情況及安全生產(chǎn)基本知識；②公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞動紀律；③從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)利和義務；④有關(guān)事故案例等；⑤事故應急救援、事故應急預案演練及防范措施等內(nèi)容。生產(chǎn)部門崗前安全培訓內(nèi)容包括：①工作環(huán)境及危險因素；②所從事工種可能遭受的職業(yè)傷害和傷亡事故；③所從事工種的安全職責、操作技能及強制性標準；④自救互救、急救方法、疏散和現(xiàn)場緊急情況的處理；⑤安全設備設施、個人防護用品的使用和維護；⑥本部門安全生產(chǎn)狀況及規(guī)章制度；⑦預防事故和職業(yè)危害的措施及應注意的安全事項；⑧有關(guān)事故案例；⑨其他需要培訓的內(nèi)容。班組級崗前安全培訓內(nèi)容包括：①崗位安全操作規(guī)程；②崗位之間工作銜接配合的安全與職業(yè)衛(wèi)生事項；③有關(guān)事故案例；④其他需要培訓的內(nèi)容。（3）“四新”安全教育培訓企業(yè)在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關(guān)崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。具體要求如下：1）裝備部負責組織，技術(shù)中心及相關(guān)部門配合，在使用新工藝、新材料、新產(chǎn)品之前，對相關(guān)人員進行新工藝、新材料、新產(chǎn)品的性能、特點和主要事項等方面培訓。2）裝備部負責組織，相關(guān)部門配合，在新設備投入使用前，對設備操作者進行安全操作技術(shù)教育培訓。（4）轉(zhuǎn)崗和離崗一年以上重新上崗者培訓崗位操作人員轉(zhuǎn)崗和因各種原因離崗一年以上重新上崗者，應進行部門、班組安全教育培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。具體要求如下：（1）相關(guān)部門的安全員和班組長接到《員工調(diào)動審批表》后，負責對轉(zhuǎn)崗的員工進行二、三級安全教育。（2）對轉(zhuǎn)崗和離崗一年以上重新上崗者除進行二、三級安全教育外，還應包括企業(yè)和公司最新的安全生產(chǎn)狀況，使其熟悉新崗位的安全注意事項及安全操作規(guī)程，直到完全掌握新崗位的安全技能后才能獨立操作。如果變換成特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員，則需按特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員有關(guān)規(guī)定進行安全教育培訓。（5）特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員培訓從事特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。具體要求如下：（1）從事特種作業(yè)人員的基本條件應當符合《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》的第四條，從事特種設備人員的基本條件應當符合《特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的第十條；（2）特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員必須經(jīng)管理部審查通過，才可以參加考核領(lǐng)證；（3）特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員的培訓（復審）由裝備部向有關(guān)培訓單位申請培訓，督促有關(guān)人員及時考核取證。3）其他人員培訓（1）對進入公司施工的相關(guān)方人員由管理部對其進行安全教育培訓，培訓合格后，取得入廠證后方可入廠工作。作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，由作業(yè)現(xiàn)場所在單位再對其進行進入現(xiàn)場前有針對性的安全教育培訓。（2）對外來參觀、學習或辦事等人員由接待部門對其進行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識等內(nèi)容的安全教育和告知，并由專人帶領(lǐng)。4）安全文化建設公司按照《企業(yè)安全文化建設導則》（AQ/T9004）開展企業(yè)安全文化建設，提高全體員工的安全文化素質(zhì)，規(guī)范其安全行為。企業(yè)安全文化建設基本要素有以下幾方面：（1）公司與每一位員工簽訂《員工安全承諾書》，以增加員工的安全責任心，使員工充分認識到自己安全就是對家庭負責。（2）先進的科學管理方法是實施安全管理的有效手段，通過科學的管理方法，推行安全管理思想，達到安全生產(chǎn)的目的。（3）通過有效的文化活動載體，以“培養(yǎng)人、教育人、熏陶人、感染人、觸動人、關(guān)懷人”為主題的安全活動的開展和文化滲透，喚醒人們對生命安全健康的渴望，誘發(fā)人們對改善工作條件、生產(chǎn)環(huán)境的企求，從而樹立正確的安全觀念，逐步規(guī)范全體員工的安全生產(chǎn)行為。

5.6生產(chǎn)設備、設施5.6.1新、改、擴建工程“三同時”管理制度第一條：【目的】為確保公司投資項目實施后符合安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護、消防安全的要求，實施源頭控制，避免新投資項目形成新的安全風險和事故隱患，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，制訂本制度。第二條：【適用范圍】本制度適用于公司新建、改建、擴建工程項目和實施新工藝、新技術(shù)、新材料、新設備的改造、運用和調(diào)試項目。第三條：【職責】管理部是“三同時”工作的主管部門，負責“三同時”工作的綜合組織和協(xié)調(diào)。參與投資項目“三同時”的評估、審核和驗收。依照政府相關(guān)職能管理部門的規(guī)定程序辦理職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全和環(huán)境保護“三同時”手續(xù)；建立和保存“三同時”項目檔案。確?！叭瑫r”設施與主體工程同時投入運行。安全生產(chǎn)委員會負責組織對工藝調(diào)整、設備定型、材料更換等技術(shù)項目的實施方案進行勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境影響進行評估，并提出治理技術(shù)措施方案，列入項目整體實施計劃。負責參與投資項目的“三同時”評估、審核和驗收。裝備部負責在設備大修、設備改造和新設備投入使用等技術(shù)項目的實施方案中，對勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境影響進行評估，并提出治理技術(shù)措施方案，列入項目整體實施計劃。負責參與投資項目的“三同時”評估、審核和驗收。資財部應確保項目“三同時”的資金投入；對未進行“三同時”的投資項目不予立項、審核和結(jié)算付款；負責參與投資項目的“三同時”評估、審核和驗收。有相應資質(zhì)的設計單位根據(jù)項目主體設計方案和“三同時”評估意見，提出安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面的設計方案。負責參與投資項目的“三同時”評估、審核和驗收。有相應資質(zhì)的施工單位應按照投資項目“三同時”設計方案，確?！叭瑫r”設施與主體工程同時施工和申請驗收；確?！叭瑫r”項目的施工質(zhì)量，負責參與“三同時”項目評估、審核和驗收，并根據(jù)驗收結(jié)論組織改進，達到設計標準。第四條：【項目“三同時”申報要求】1）新建、改建、擴建工程和采用新工藝、新技術(shù)、新材料、新設備等投資項目正式批準后，立項單位必須進行申報（見附件1：《“三同時”評審表》）。2）立項單位在投資項目總額中，必須包含項目的“三同時”治理投資費用，若該項目無“三同時”投資必要的，必須在《“三同時”評審表》中注明。3）有下列情況之一的新建、改建、擴建工程項目，由管理部向政府有關(guān)職能管理部門（安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護）申報執(zhí)行“三同時”程序：a、建成后有新的環(huán)境污染產(chǎn)生和排放的項目，必須辦理環(huán)境影響評價和環(huán)境保護“三同時”；b、涉及易燃易爆、化學危險品的儲存和使用項目，必須辦理環(huán)境保護、安全和職業(yè)衛(wèi)生“三同時”；c、對員工生產(chǎn)過程中的健康有危害因素的投資項目必須辦理職業(yè)衛(wèi)生“三同時”；d、特種設備投資項目申報質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理。第五條：【項目“三同時”方案評估和評價要求】1）安全生產(chǎn)委員會根據(jù)項目申報資料組織對該投資項目進行“三同時”評估和評價，可采用下列方式：a、組織專業(yè)安全檢查組進行內(nèi)部評估、評價；b、委托具有相關(guān)評估資質(zhì)的設計單位和中介機構(gòu)進行評估。2）組織評估、評價的單位應根據(jù)評估、評價結(jié)果，提出書面的可行性研究報告，作為“三同時”的設計依據(jù)。第六條：【項目“三同時”施工要求】1）施工單位要嚴格按施工圖紙和設計要求施工，保證工程質(zhì)量，確保職業(yè)安全健康設施與主體工程同步實施。2）工程監(jiān)理單位、監(jiān)理人員應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對安全設施工程的工程質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。3）項目單位對“三同時”設施的施工過程進行日常管理；管理部對“三同時”設施采購、安裝、施工等全過程進行監(jiān)控，對出現(xiàn)的問題予以及時解決。建立相應的原始記錄，索取相關(guān)的檔案資料和資質(zhì)證明。第七條：【項目“三同時”驗收要求】1）投資項目完工后，主體工程驗收的同時，驗收“三同時”設施。管理部組織相關(guān)部門參與項目驗收，主要檢查項目選址、平面布置、廠房照明、防雷接地、隱蔽工程、疏散通道設置、平臺樓梯、安全防護設施、消防設施、特殊場所電氣設備選擇、安全色安全標識設置以及集中監(jiān)控和顯示的火種信號等涉及生產(chǎn)安全與職業(yè)健康方面的內(nèi)容。2）凡設施未經(jīng)驗收或驗收不合格的，視該項目未完工，不得投入使用，財務不予結(jié)算付款。3）立項單位確?！叭瑫r”設施與主體工程同時投入運行。第八條：【相關(guān)術(shù)語定義】1）“三同時”：新建、改建、擴建項目和新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料應用項目的勞動安全衛(wèi)生設施、職業(yè)衛(wèi)生設施、環(huán)境保護設施和消防安全設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。2）投資項目：經(jīng)公司正式批準的建設工程項目（新建、改建、擴建項目）和新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料應用項目。3）立項單位：投資項目的使用單位；公用設施項目的立項單位為相關(guān)職能部門。4）設計單位：特指投資項目主體工程的設計單位。5）特種設備：起重機械、電梯、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道。

5.6.2生產(chǎn)設備設施變更、拆除、報廢管理制度第一條：【目的】為規(guī)范公司生產(chǎn)設備、設施的變更、拆除、閑置、報廢的管理，有效利用再生資源，達到節(jié)能降耗，提高工廠經(jīng)濟效益的目的，特制定本規(guī)定。第二條：【適用范圍】適用于本公司各部門生產(chǎn)設備、設施的變更、拆除、閑置、報廢的管理。第三條：【職責】1）董事長負責生產(chǎn)設備、設施變更、拆除和報廢的審批。2）安全生產(chǎn)科負責生產(chǎn)設備、設施變更、拆除和報廢過程中的作業(yè)安全監(jiān)督。3）裝備部負責生產(chǎn)設備、設施變更、拆除、報廢的主要實施。負責組織進行風險分析，制定計劃，落實風險控制措施，落實現(xiàn)場管理工作。第四條：【具體要求】1）生產(chǎn)設備、設施的拆除和報廢必須符合下列情形之一：a、屬于國家發(fā)改委頒布淘汰落后的；b、經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局鑒定為不合格、報廢的；c、屬于生產(chǎn)技術(shù)改造，達不到生產(chǎn)工藝要求的；d、屬于生產(chǎn)工藝改變，長期閑置未用的。2）生產(chǎn)設備、設施的變更必須進行技術(shù)論證，以證明變更的可行性。制定生產(chǎn)設備、設施的變更方案。3）符合上述情形之一的生產(chǎn)設備、設施，由使用部門填寫《生產(chǎn)設備設施變更、拆除、報廢申請表》。4）由裝備部組織相關(guān)部門進行生產(chǎn)設備、設施變更、拆除、報廢的隱患分析，在《生產(chǎn)設備設施變更、拆除、報廢申請表》中簽署意見，報董事長審批.5）生產(chǎn)設備、設施報廢后，裝備部在資財部辦理相關(guān)手續(xù)。4）特種設備報廢后，由裝備部負責在政府主管部門辦理該設備的注銷登記。

5.6.3設備設施檢修、維護、保養(yǎng)管理制度第一條：【目的】對公司設備、設施的檢修、維護、保養(yǎng)進行規(guī)范化管理，不斷改善安全生產(chǎn)條件，提高安全技術(shù)水平，確保生產(chǎn)設備、設施安全運行。第二條：【適用范圍】適用于公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)設備、設施及安全設備、設施的檢修、維護、保養(yǎng)管理。第三條：【職責】1）裝備部負責設備、設施的檢修、維護計劃。2）使用部門負責設備、設施的日常維護保養(yǎng)。第四條：【具體要求】1）裝備部應建立設備、設施安全管理機制，明確設備、設施安全管理職責，落實到責任人，建立設備、設施登記臺賬及管理檔案；對設備出現(xiàn)的故障和檢維修情況及時歸入檔案中。2）裝備部負責編制和發(fā)布設備、設施的年度檢維修計劃，定期進行檢維修，確保設備、設施有效運行。3）裝備部負責按照相關(guān)規(guī)章制度的要求，對有關(guān)設備、設施、儀器儀表、工具、報警器、特種設備、廠內(nèi)機動車輛等進行檢測、檢驗、檢定。并歸檔保存有關(guān)資料。4）使用部門實行專人負責制，按照設備、設施的操作規(guī)程要求進行設備的日常保養(yǎng)，做好設備、設施和使用場地的清潔衛(wèi)生。一旦發(fā)現(xiàn)故障，應立即停止操作并通知設備維修部門維修。5）設備、設施的變更應嚴格執(zhí)行《生產(chǎn)設備設施變更、拆除、報廢管理制度》，履行變更程序，并對變更全過程進行風險管理。6）安全設備、設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復原。第五條：【相關(guān)術(shù)語定義】1）生產(chǎn)設備、設施：是指用于生產(chǎn)經(jīng)營的各類設備、設施，包括廠房、各類機械設備等。2）安全設備、設施：是指公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中將危險因素、有害因素控制在安全范圍內(nèi)以及預防、減少、消除危害所配備的裝置（設備）。

5.6.4設備設施驗收管理制度第一條：【目的】為了加強對公司生產(chǎn)設備、設施驗收過程的管理，確保驗收工作合理、高效的開展，特制訂本制度。第二條：【適用范圍】公司所有設備和設施的驗收均適用本制度。第三條：【職責】裝備部和設備使用部門負責生產(chǎn)設備、設施的驗收工作。第四條：【具體要求】1）驗收流程：a、設備、設施到達物資庫或現(xiàn)場后，裝備部應及時通知使用部門相關(guān)人員聯(lián)合參加開箱驗收。b、首先檢查設備、設施包裝情況，確認包裝完整無損的情況下即可開箱驗收。開箱后依據(jù)裝箱單明細逐件核對設備、設施的合格證、產(chǎn)品說明書等技術(shù)資料，如發(fā)現(xiàn)資料短缺，應負責追回。c、若在驗收過程中發(fā)現(xiàn)設備、設施破損、生銹、變形等外觀質(zhì)量不合格時，驗收人員應暫停驗收，并督促供貨廠家返修或更換。返修或更換后再行驗收。d、設備、設施開箱驗收合格后，進入設備、設施安裝調(diào)試階段。裝備部負責設備、設施的安全裝置的驗收。對調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的問題，裝備部應督促供貨生產(chǎn)廠家及時解決，直至符合質(zhì)量要求為止。e、設備、設施驗收合格后，由裝備部填寫《設備開箱驗收單》，由參與驗收人員簽字確認。f、若設備在質(zhì)保期中出現(xiàn)問題，由裝備部督促廠家直至解決。

5.6.5特種設備管理制度第一條：【目的】為了加強對特種設備生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)的安全管理工作，確保廣大員工的生命財產(chǎn)安全，從源頭上遏制特種設備事故的發(fā)生，特制定本制度。第二條：【依據(jù)】1）《安全生產(chǎn)法》2）《特種設備安全監(jiān)察條例》3）其他國家有關(guān)特種設備的規(guī)章、技術(shù)法規(guī)和標準第三條：【適用范圍】適用于公司所有的壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械和廠（場）內(nèi)機動車輛等。第四條：【特種設備人員崗位職責】1、主要負責人職責1）貫徹和遵守特種設備法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，建立、健全本部門特種設備安全管理制度和操作規(guī)程，層層落實安全管理責任制，組織制定本部門特種設備安全工作計劃，并監(jiān)督落實，確保本部門特種設備安全；2）根據(jù)本部門特種設備情況和相關(guān)要求設置特種設備操作人員，安全管理人員和操作人員均應當經(jīng)特種設備安全監(jiān)督管理部門考核，取得國家統(tǒng)一格式的特種設備作業(yè)人員證書，方可從事相應的特種設備管理工作。3）定期組織特種設備安全檢查，及時消除特種設備事故隱患，檢查方案、內(nèi)容和情況要記錄在案。4）加強對本部門作業(yè)人員的教育和培訓，根據(jù)本部門特種設備的現(xiàn)狀，分析、辨識存在的問題和隱患。5）根據(jù)特種設備應急救援預案，組織開展演練。6）及時、如實報告特種設備事故，并按照“四不放過”原則，分析原因，完善措施。2、特種設備安全管理人員職責1）熟悉和宣傳貫徹有關(guān)特種設備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)常識。2）編制本部門特種設備安全管理的規(guī)章制度和相關(guān)的操作規(guī)程，并負責本部門特種設備使用登記工作和特種設備安全技術(shù)資料的歸檔工作。3）分層次、分類別地對本部門特種設備使用狀況進行經(jīng)常性的檢查，并做好檢查記錄和糾正特種設備使用中的違章行為，發(fā)現(xiàn)問題應及時處理，情況緊急時，可以決定停止使用特種設備并報告本部門負責人。4）對本部門職工進行特種設備安全知識教育和培訓，組織開展各種安全宣傳教育活動。3、特種設備操作人員職責1）嚴格執(zhí)行特種設備操作規(guī)程和有關(guān)安全規(guī)章制度。2）操作前應仔細檢查設備，不使設備帶病運行；操作時不脫崗、不離崗、不違章操作，注意作業(yè)安全；操作后做好設備運行記錄，做好設備衛(wèi)生和例行保養(yǎng)工作。3）積極參加特種設備安全知識教育和安全技術(shù)培訓。4）拒絕違章指揮。5）發(fā)現(xiàn)事故隱患或者不安全因素應當立即向現(xiàn)場管理人員和有關(guān)負責人報告。6）自覺接受安全管理和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查。第五條：【特種設備安全管理制度】1、特種設備選購驗收制度1）購買特種設備應當選擇具有相應特種設備制造許可證資質(zhì)的單位制造的特種設備，不得購置存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，或者已在特種設備監(jiān)督管理部門辦理注銷手續(xù)予以報廢的特種設備。2）特種設備購進后入庫前，必須進行開箱檢查特種設備的外部情況和出廠資料。裝備、采購部門人員參加驗收，驗收時有關(guān)人員應按照《設備設施驗收管理制度》逐項認真檢查驗收，并對驗收質(zhì)量負責。2、特種設備安裝改造維修制度1）裝備部必須委托取得相應安裝、改造、維修許可證的單位進行特種設備的安裝、改造、維修活動。2）施工前，裝備部必須配合、督促特種設備安裝、改造、維修的施工單位，將擬進行的特種設備安裝，改造、維修情況書面告知當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)督管理部門。堅決制止施工單位未履行書面告知義務而進行施工的行為。3）施工中，裝備部必須配合實施監(jiān)督檢驗的檢測機構(gòu)，監(jiān)督安裝、改造、維修的施工單位施工，發(fā)現(xiàn)未按照告知內(nèi)容和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求施工的，要求施工單位予以整改，不予整改的，要求其停止施工并及時報告當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)督管理部門。4）裝備部門人員參加驗收，驗收時有關(guān)人員應按照《設備設施驗收管理制度》逐項認真檢查驗收，并對驗收質(zhì)量負責。5）經(jīng)驗收合格的特種設備，裝備部在驗收后30日內(nèi)從施工單位處接收相關(guān)技術(shù)資料并歸檔保存。3、特種設備使用登記制度1）新購置或設施變更的特種設備在投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，裝備部必須到當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記。2）裝備部必須妥善保存登記機關(guān)頒發(fā)的使用登記證明文件，交付檔案管理人員歸檔。3）裝備部必須將使用登記證或安全合格證明登記標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。4、特種設備定期檢驗制度1）裝備部必須熟練掌握特種設備定期檢測情況，制定定期檢驗檢測計劃，確保檢驗檢測工作如期實施。2）按照安全技術(shù)規(guī)范的定期檢測要求在上次檢測有效期滿前1個月提出定期檢測要求。3）凡未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用。5、特種設備安全檢查制度1）安全檢查要做到經(jīng)常性，充分發(fā)動群眾，堅持專職檢查與群眾檢查相結(jié)合，日常檢查與定期檢查相結(jié)合，普遍檢查與重點檢查相結(jié)合，做到層層把關(guān)，堵塞漏洞。2）定期安全檢查由裝備部組織實施。3)特種設備安全管理人員要不定期的開展日常安全檢查，到生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)督檢查有無違章操作，防護用品穿戴是否齊全，各種安全防護設施是否完好，安全通道是否暢通，使用的工具是否安全可靠、是否符合安全要求，發(fā)現(xiàn)問題應及時制止、糾正。4）在每次生產(chǎn)前要進行安全檢查。危險部位和要害設施要重點檢查，生產(chǎn)過程中要隨時檢查有無違章操作等不安全行為。6）操作者在工作前必須進行安全檢查。嚴格執(zhí)行交接班檢查制度并認真作好交接班記錄。在生產(chǎn)操作過程中要集中精力，隨時注意安全狀況，發(fā)現(xiàn)問題要立即報告。7）檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，必須及時報告單位主管領(lǐng)導，隱患未排除，嚴禁進行生產(chǎn)。6、特種設備維護保養(yǎng)制度1）認真執(zhí)行設備使用與維護相結(jié)合和設備“誰使用誰維護”的原則。堅持維護與檢修并重，以維護為主的原則。嚴格執(zhí)行崗位責任制，實行設備包機制，確保在用設備每臺完好。2）操作人員對所使用的設備，通過崗位練兵和學習技術(shù)，做到“四懂、三會”(懂結(jié)構(gòu)、懂工藝、懂性能、懂用途；會使用、會維護保養(yǎng)、會排除故障)，并享有“三項權(quán)利”，即：有權(quán)制止他人私自動用自己操作的設備；未采取防范措施或未經(jīng)主管部門審批超負荷使用設備，有權(quán)停止使用；發(fā)現(xiàn)設備運轉(zhuǎn)不正常，超期不檢修，安全裝置不符合規(guī)定應立即上報，如不立即處理和采取相應措施，有權(quán)停止使用。3）要嚴格執(zhí)行日常維護保養(yǎng)制度和定期保養(yǎng)制度。4）正確使用設備，嚴格遵守操作規(guī)程，啟動前認真準備，啟動中反復檢查，停車后妥善處理，運行中搞好調(diào)整，認真執(zhí)行操作規(guī)程，不準超溫、超壓、超速、超負荷運行。5）精心維護、嚴格執(zhí)行巡回檢查制，定時按巡回檢查路線，對設備進行仔細檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決，排除隱患。搞好設備清潔、潤滑、緊固、調(diào)整和防腐，保持零件、附件及工具完整無缺。6）掌握設備故障的預防、判斷和緊急處理措施，保持安全防護裝置完整好用。7、特種設備作業(yè)人員安全教育培訓制度1）應當加強對特種設備作業(yè)人員安全教育和培訓，保證特種設備作業(yè)人員具備必要的特種設備安全作業(yè)知識，作業(yè)技能和及時地進行知識更新。2）從事特種設備作業(yè)的相關(guān)管理人員和操作人員，必須經(jīng)特種設備安全監(jiān)督管理部門考核合格，取得《特種設備作業(yè)人員證》后，方可上崗作業(yè)。3）建立特種設備作業(yè)人員技術(shù)檔案并對作業(yè)人員進行嚴格管理。持證人員應當在復審期滿3個月前，向發(fā)證部門提出復審，逾期未復審，或復審不合格的，將不得繼續(xù)從事相應的特種設備作業(yè)工作。4）特種設備作業(yè)人員除參加特種設備監(jiān)督管理部門組織的培訓考核外，還應加強內(nèi)部的安全教育和培訓。5）特種設備作業(yè)人員培訓教育形式可采用安全活動日，各種安全會議，班前班后會、標語、簡報、播放錄像等開展安全生產(chǎn)經(jīng)常性教育。8、特種設備安全事故報告處理制度1）事故報告（1）事故發(fā)生后，事故當事人或發(fā)現(xiàn)人應立即向裝備部和分管領(lǐng)導進行報告。（2）屬上報政府部門的事故，應立即將事故發(fā)生時間、地點、經(jīng)過情況、造成后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以電話、傳真或電子郵件方式報告特種設備安全監(jiān)督管理部門、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等主管部門。（3）發(fā)生事故先兆、設備安全隱患和重大未遂事件時，事故發(fā)生部門應及時向單位安全管理部門和領(lǐng)導進行報告。2）事故現(xiàn)場處置（1）事故發(fā)生后，單位在進行事故報告的同時迅速組織實施應急管理措施，立即撤離現(xiàn)場施工人員，防止事故蔓延、擴大，并負責對現(xiàn)場實施保護。（2）事故發(fā)生后導致人員傷亡時，應在撤離現(xiàn)場施工人員，組織實施應急管理措施的同時，迅速組織對受傷人員的救護。（3）保護好事故現(xiàn)場，積極配合事故調(diào)查組調(diào)查、取證，為調(diào)查組提供一切便利。不得拒絕調(diào)查，不得拒絕提供有關(guān)情況和資料。若發(fā)現(xiàn)有上述違規(guī)現(xiàn)象，除對責任者視情節(jié)給予通報批評和罰款外，責任者還必須承擔由此產(chǎn)生的一切后果。3）事故處理（1）事故處理要堅持“四不放過”的原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；防范措施沒有落實不放過；有關(guān)人員未受到教育不放過。（2）在進行事故調(diào)查分析的基礎上，事故責任單位應根據(jù)事故調(diào)查報告中提出的事故糾正與預防措施建議，編制詳細的糾正與預防措施，經(jīng)公司安全管理部門審批后，嚴格組織實施，事故糾正與預防措施實施后，由單位安全管理部門實施驗證。（3）對事故造成的傷亡人員工傷認定、勞動鑒定、工傷評殘和工傷保險待遇處理，按照國家有關(guān)規(guī)定進行處置。（4）事故調(diào)查處理結(jié)束后，裝備部應負責將事故詳情、原因及責任人處理等編印成事故通報，組織全體職工進行學習，從中吸取教訓，防止事故的再次發(fā)生。并將事故調(diào)查處理資料收集整理后實施歸檔管理。

5.7作業(yè)安全5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場風險評估和控制管理制度、定置管理制度第一條：【目的】對公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的危險源進行辨識，評價確定出重大職業(yè)健康安全風險，并就此制定職業(yè)健康安全風險控制措施。第二條：【適用范圍】適用于公司范圍內(nèi)危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃。第三條：【職責】總經(jīng)理負責批準重大職業(yè)健康安全風險及風險控制措施。裝備部負責組織危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的工作。各相關(guān)部門配合、參與危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。第四條：【具體要求】1、【危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的時機】1）以全體部門為對象，每年進行一次。2）在相關(guān)法律、法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務、運行條件，以及相關(guān)方的要求等情況發(fā)生變化時，可適時進行危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。2、【危險源辨識】1）各相關(guān)部門組織人員從其活動、產(chǎn)品、服務、運行條件中找出能夠控制或可望施加影響的危險源，填寫“危險源識別和風險評估表”并反饋到裝備部。2）對公司共用的設施設備、建筑物及其周邊地帶的危險源辨識，由裝備部進行。3）裝備部對收集回來的“危險源識別和風險評估表”進行統(tǒng)計和分析，整理出全公司的“危險源識別和風險評估表”。3、【風險評價】1）裝備部將匯總好的“危險源識別和風險評估表”交安全生產(chǎn)委員，安全生產(chǎn)委員會采取定性的方法進行風險評價。形成“風險和隱患的辨識、評估分級及其控制一覽表”。2）風險級別的確定。參照LEC法對風險進行辨識，以事故后果的嚴重性等級（見表1）作為表的列項目，以事故發(fā)生的可能性等級（見表2）作為表的行項目，制成二維表格，在行列的交點上得出風險的級別（見表3）。表1事故后果的嚴重性等級嚴重性等級等級說明事故后果說明Ⅰ嚴重傷害出現(xiàn)多人傷亡Ⅱ一般傷害人員嚴重受傷，嚴重職業(yè)?、筝p微傷害人員輕度受作，輕度職業(yè)病表2事故發(fā)生的可能性等級可能性等級等級說明事故發(fā)生的情況A很可能可能性極大B極少有可能發(fā)生C不可能很不可能，以至于可以認為不會發(fā)生表3風險評估分級確定表

嚴重性等級風險級別可能性等級輕微傷害（Ⅲ）一般傷害（Ⅱ）嚴重傷害（Ⅰ）不可能（C）5級4級3級極少（B）4級3級2級很可能（A）3級2級1級3）風險級別的含義。風險級別的含義見表4表4風險級別的含義

風險級別風險級別的含義1級風險（不可容許風險）事故潛在危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性已極大，一旦發(fā)生事故將會造成很多人傷亡的風險2級風險（重大風險）◆事故潛在危險性較大，較難控制，發(fā)生頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害；或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生可能性一般的風險◆粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危險程度分級達Ⅲ、Ⅳ級者3級風險（中度風險）◆雖然導致重大傷害事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的危險◆粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達Ⅰ、Ⅱ級者，高溫作業(yè)危害程度分及達Ⅲ、Ⅳ級者4級風險（可容許風險）◆具有一定危險性，雖然重傷可能性極小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險◆高溫作業(yè)危害程度分級達Ⅰ、Ⅱ級者；或粉塵、噪聲、高溫、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè)，但對職工休息和健康有影響者5級風險（可忽略風險）危險性小，不會傷人的風險4）重大風險的確定確定重大風險的準則①1、2、3級風險，要確定為重大風險。②下述情況可直接確定為重大風險；a）違反相關(guān)法律、法規(guī)和標準的。b）相關(guān)方有合理抱怨或要求的。c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今未采取防范、控制措施的。d）直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。4、【風險控制策劃】1）根據(jù)風險評價結(jié)果，策劃風險控制措施。2）將風險和隱患的辨識、評估分級及其控制進行記錄。

5.7.2“三違”行為管理制度第一條：【目的】為進一步從源頭預防和控制事故，杜絕違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律（以下簡稱“三違”）現(xiàn)象，強化對“三違”的查處力度，規(guī)范人的不安全操作行為和管理行為，結(jié)合實際情況，制定本規(guī)定。第二條：【適用范圍】本制度適用于公司全體員工及相關(guān)方人員的“三違”行為管理。“三違”是指在生產(chǎn)作業(yè)和日常工作中，出現(xiàn)的盲目性違章、盲從性違章、無知性違章、習慣性違章、管理性違章以及操作現(xiàn)場違章指揮、違章操作和違反勞動紀律等行為。違章指揮是指各部門管理人員違反安全生產(chǎn)方針、政策法規(guī)、規(guī)章制度、安全操作標準、規(guī)程和有關(guān)規(guī)定，安排或指揮生產(chǎn)的行為。違章作業(yè)是指操作人員違反生產(chǎn)崗位的安全規(guī)章制度，不按既定的工作流程、技術(shù)標準、操作規(guī)程等程序進行操作，冒著危險作業(yè)的行為。違反勞動紀律是指員工違反勞動規(guī)則和秩序，可能造成危害后果的行為。第三條：【職責】管理部組織公司各部門對公司全體員工及相關(guān)方人員的“三違”行為檢查及處罰工作。第四條：【三違性質(zhì)分類】“三違”分為輕微違章、一般違章、嚴重違章。嚴重違章是指“三違”性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴重，對安全生產(chǎn)有重大影響，可能直接或間接引發(fā)嚴重后果的行為和現(xiàn)象。一般違章是指“三違”性質(zhì)比較惡劣，情節(jié)較為嚴重，對安全生產(chǎn)有較大影響，可能直接或間接引發(fā)較嚴重后果的行為和現(xiàn)象。輕微違章是指“三違”情節(jié)輕微，對安全生產(chǎn)造成一定影響，可能直接或間接引發(fā)危害后果的行為和現(xiàn)象。第五條：【“三違”界定及處罰標準】1）以下行為屬于嚴重違章行為，應視其情節(jié)，對責任人可予以員工手冊條款罰款或轉(zhuǎn)崗、降職、辭退處理：年內(nèi)出現(xiàn)三次以上“三違”。班中喝酒或酒后上崗。須持證上崗，且無證上崗位操作。在危險化學品場所違規(guī)使用明火、吸煙或?qū)⒒鸱N帶進危險品堆場。故意損壞安全設施、設備、裝置、器材和工具等。不服從管理或指揮，冒險作業(yè)，或教唆、指使他人嚴重違章。工作場所打架斗毆，干擾管理，威脅恐嚇及圍攻、毆打管理人員。隱瞞“三違”事實，態(tài)度惡劣，拒不配合調(diào)查、處理。其他嚴重違章指揮、違章操作和違反勞動紀律的行為。2）以下行為屬于一般違章行為，應視其情節(jié)，對責任人予以員工手冊條款罰款：在無操作規(guī)程、采取必要措施的情況下操作的指揮及操作人員?，F(xiàn)場存在事故隱患，不及時消除或采取必要措施而繼續(xù)組織生產(chǎn)。安排未經(jīng)過三級安全培訓，并考核合格的員工參與操作。強令冒險作業(yè)，或應當知道操作行為存在風險，且沒有采取措施。高風險作業(yè)時，未落實必要安全措施和未使用勞動防護用品。因工作失誤，造成工作暫時中斷或影響工作質(zhì)量。外協(xié)單位在廠內(nèi)操作，未落實必要的安全措施，發(fā)包部監(jiān)管不到位或現(xiàn)場存有嚴重“三違”和隱患。在危險區(qū)域逗留、休息、打斗、嬉鬧或在作業(yè)關(guān)路下穿行、停留等。作業(yè)過程中，玩弄手機、游戲機等電子產(chǎn)品或做與工作無關(guān)的事，對操作安全有一定影響。違反廠內(nèi)交通安全規(guī)定，超速、逆向行駛、隨意停車等。其他一般性違章指揮、違章操作和違反勞動紀律等的行為。3）以下行為屬于輕微違章行為，應視其情節(jié)，對責任人予以口頭警告、書面警告或員工手冊條款罰款：進入作業(yè)現(xiàn)場未按照規(guī)定佩帶、使用勞防用品的。工作期間睡崗、脫崗、擅自離崗位。未經(jīng)安排或同意私自頂崗、換崗。廠內(nèi)違規(guī)使用明火或非吸煙點吸煙。無險情隨意使用安全設施、設備、裝置及器材。無故不參加班前會、安全教育培訓或參加過程中不認真。交叉作業(yè)沒安排統(tǒng)一的協(xié)調(diào)人員。特殊作業(yè)未安排專人進行現(xiàn)場安全監(jiān)護?，F(xiàn)場管理人員對作業(yè)過程中長時間存在或視線范圍內(nèi)的違規(guī)現(xiàn)象，未及時發(fā)現(xiàn)、提醒、制止和糾正；或?qū)芾韰^(qū)域存在的人的安全行為、物的不安全狀態(tài)、工作環(huán)境不良等現(xiàn)象應當及時發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、干預及改善。明知相互配合操作的人員違規(guī)，且放任違規(guī)行為，并配合操作。未對所使用的設備、器材和工具等做必要的檢查或歸位，存有隱患。其他輕微的違章指揮、違章操作和違反勞動紀律等的行為。第六條：【“三違”的處理】裝備部依據(jù)規(guī)定，負責執(zhí)行“三違”行為的處罰；各部門各級管理人員都應嚴查“三違”行為。根據(jù)“三違”界定及處罰標準，并兼顧當事人是否初次、情節(jié)是否輕微、當事人對過錯的認知態(tài)及經(jīng)提醒、教育后是否及時糾正等情節(jié)，對當事人進行安全教育和處理。并將“三違”行為記錄建檔和統(tǒng)計分析，作為后續(xù)三違預防、處理和考核的依據(jù)。當事人有兩種以上三違行為的，應該分別處罰，合并執(zhí)行；兩人以上當事人共同違章，視情節(jié)分別處罰。對三違人員的處罰，由裝備部處理后出具《”三違”行為處罰單》，批準后送管理部，由管理部在發(fā)放工資時扣除。涉及相關(guān)方的，送交資財部，在相關(guān)方費用中扣除?！叭`”行為的處理必須堅持以教育和有效預防為主，做到處罰與教育相結(jié)合，客觀事實與認知態(tài)度相結(jié)合，監(jiān)督與自律相結(jié)合，事后處理與事前預防相結(jié)合，重點加強三違的預防與教育，讓員工明白“三違”的嚴重危害，鼓勵員工愛崗敬業(yè)，嚴格履行崗位安全職責，勇于抵制和制止、檢舉三違行為，從而將減少和杜絕三違行為和現(xiàn)象。

5.7.3危險作業(yè)安全許可管理制度第一條：【目的】為了加強危險作業(yè)安全管理，規(guī)范作業(yè)，制止違章，防止安全、工傷、消防事故，保障作業(yè)人員生命和公司財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，并結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條：【適用范圍】本制度適用于公司危險作業(yè)安全許可管理。危險作業(yè)是指生產(chǎn)任務特殊,不適于執(zhí)行一般性的安全操作規(guī)程,安全可靠性差,容易發(fā)生人身傷亡或設備損壞，事故后果嚴重,需要采取特別控制措施的特殊作業(yè)。下述作業(yè)屬危險作業(yè)：（1）危險區(qū)域動火作業(yè)；（2）進入受限空間作業(yè)；（3）能源介質(zhì)作業(yè)；（4）高空作業(yè)(高度在2m以上,并有可能發(fā)生墜落的作業(yè))；（5）大型吊裝作業(yè)；（6）交叉作業(yè)；（7）臨時用電作業(yè)；（8）其它作業(yè)第三條：【職責】裝備部負責危險作業(yè)的審批和組織隱患風險分析，并監(jiān)督危險作業(yè)的實施過程。第四條：【危險作業(yè)審批程序】1）報請審批的危險作業(yè)應屬于生產(chǎn)中不常見，急需解決的作業(yè)。進行危險作業(yè)前，應由下達任務部門和具體執(zhí)行部門（包括承包部門、個人）共同填寫《危險作業(yè)申請單》，報裝備部批準，特別危險作業(yè)需報公司主管高管審批。3）危險作業(yè)的具體執(zhí)行部門應制定危險作業(yè)安全技術(shù)措施，報請裝備部審批；特別危險作業(yè)須經(jīng)安全技術(shù)論證報請公司主管高管批準。4）作業(yè)人員由危險作業(yè)具體執(zhí)行部門領(lǐng)導指定，有作業(yè)禁忌癥人員、生理缺陷、勞動紀律差、喝酒及有不良心理狀態(tài)等人員，不準直接從事危險作業(yè)。5）在確認各項準備工作已經(jīng)到位，風險得到有效控制后，裝備部簽發(fā)危險作業(yè)許可證。第五條：【危險作業(yè)的實施】1）危險作業(yè)申請批準后，必須由具體執(zhí)行部門領(lǐng)導下達危險作業(yè)指令。操作者有權(quán)拒絕沒有正式作業(yè)指令的危險作業(yè)。2）作業(yè)前，具體執(zhí)行部門領(lǐng)導或危險作業(yè)負責人應根據(jù)作業(yè)內(nèi)容和可能發(fā)生的事故，有針對性地對全體危險作業(yè)人員進行安全教育，落實安全措施。3）危險作業(yè)使用的設備、設施必須符合國家安全標準和規(guī)定，危險作業(yè)所使用的工具、原材料和勞動保護用品必須符合國家安全標準和規(guī)定。做到配備齊全、使用合理、安全可靠。4）危險作業(yè)現(xiàn)場必須符合安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理要求。作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)應整潔，道路暢通，應有明顯的警示標志。5）危險作業(yè)具體執(zhí)行部門領(lǐng)導和作業(yè)負責人應對現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。6）對違章指揮，作業(yè)人員有權(quán)拒絕作業(yè)。作業(yè)人員違章作業(yè)時安全員或安全負責人有權(quán)停止作業(yè)。7）危險作業(yè)完工后，應對現(xiàn)場進行整理。

5.7.4操作牌管理制度第一條：【目的】為規(guī)范使用操作牌，保障設備運轉(zhuǎn)和檢修過程中的人身安全，特制定本制定。第二條：【適用范圍】適用于全公司各部門，公司在職職工及實習代培人員、臨時勞務工等。第三條：【職責】管理部負責全廠操作牌制作發(fā)放和使用過程的監(jiān)督管理。各生產(chǎn)分廠負責操作牌的保管與使用。第四條：【具體要求】1、設備操作牌的含義與作用：設備操作牌是操作設備的憑證，生產(chǎn)崗位人員必須持有某設備操作牌，才擁有操作該設備的權(quán)力，檢修人員在需要檢修設備時只有在辦理了停電手續(xù)取得某設備操作牌后，才有權(quán)檢修該設備，無設備操作牌進行操作或檢修(檢查)設備屬違章行為。2、設備操作牌的制作1）新增或改造的設備需要制作設備操作牌的，由該工程項目負責人在工程交工前一個月提出設備操作牌清單，經(jīng)裝備部認可、填寫申請報表、蓋章，報裝備部。2）新增或更改設備的操作牌，在聯(lián)動試車前由裝備部領(lǐng)取在試車時使用，試車完畢后，由裝備部將設備操作牌轉(zhuǎn)交產(chǎn)權(quán)分廠并辦理轉(zhuǎn)交手續(xù)。3）如發(fā)現(xiàn)設備操作牌損壞、遺失、遺漏，由產(chǎn)權(quán)分廠提供需更換的設備操作牌清單，蓋章后報裝備部。4）在新設備操作牌未做好之前，需要使用、操作該設備時，可使用由裝備部發(fā)放的臨時設備操作牌，不能無牌操作設備(除事故狀態(tài)或緊急情況外)。若中夜班丟失設備操作牌，須由當班工長寫出報告，經(jīng)廠值班主任確認并出具“臨時設備操作牌”，崗位方能操作，但值班主任出具的“臨時設備操作牌”只限當班有效。3、設備操作牌的使用1）.停送電手續(xù)檢修設備前，崗位人員看到檢修人員的《設備、安全設施檢維修任務單》后，與檢修人員一起到現(xiàn)場，共同確認檢修部位，并了解周邊環(huán)境。崗位人員與檢修人員一起到電氣室共同確認需檢修設備的電源開關(guān)，崗位人員進行停電操作，檢修人員監(jiān)護。停電操作完后，崗位人員交出設備操作牌，并在電源開關(guān)上掛上“有人工作，禁止觸動”的警示牌，并做好登記。檢修完畢，崗位人員與檢修人員一起到檢修現(xiàn)場確認后，崗位人員用收回設備操作牌，并與檢修人員一起到電氣室，崗位人員送電，檢修人員監(jiān)護，送電后取下“有人工作，禁止觸動”的警示牌，并做好送電登記。2）.對于液壓、氣動等驅(qū)動設備，除辦理停電手續(xù)外，作業(yè)人員還必須關(guān)閉設備的現(xiàn)場執(zhí)行機構(gòu)前的第一個手動閥門，插安全銷,切斷動力源，并掛上“有人工作，禁止觸動”的標牌。對于因工藝需要不能停電的液壓、氣動等驅(qū)動設備，作業(yè)人員必須交換操作牌，關(guān)閉設備的現(xiàn)場執(zhí)行機構(gòu)前的第一個手動閥門，插安全銷,切斷動力源，并掛上“有人工作，禁止觸動”的標牌。沒有安全銷的必須機械鎖死。3）同單位多工種檢修同一設備時，由檢修主導工種或單位領(lǐng)導指派專人辦理設備操作牌交換手續(xù)，多臺設備同時檢修時應由檢修單位負責人主持交換設備操作牌。4）單機操作的設備操作牌由崗位工人掌握，實行對口交接班。集中操作的設備、聯(lián)鎖設備、自動控制設備的設備操作牌，應集中懸掛在操作室醒目的位置，由操作工統(tǒng)一掌握，交接班應首先交接設備操作