咨詢工程師《項目決策分析與評價》 第四章 精煉講義

企業(yè)投資建設實行揚隹制的項目，僅需向政府提交項目申請報告（項目申請書），政府不再履行項

目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

第一節(jié)概述

一、項目申請報告的含義和作用

項目申請報告（項目申請書）是企業(yè)投資建設政府核準項目時，為獲得項目核準機關對擬建項目的

行政許可，按核準要求報送的項目論證報告。

《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》要求，對關系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略

性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。

企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應當向核準機關提交項目申請書。

核準機關應當從是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全，是否符合相關發(fā)展建設規(guī)

劃、技術標準和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源，是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等方面

對項目進行審查。

作用：從政府公共管理的角度,回答項目建設的外部性、公共性事項,包括維護經(jīng)濟安全、合理開

發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等，為核準機關對項目進行

核準提供依據(jù)。

【2018年真題】下列項目類型中，不適宜項目申請書的是（）。

A.國有企業(yè)投資項目

B.政府投資項目

C.外商投資項目

D.境外投資項目

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是項目申請報告的含義和作用及類別。項目申請報告（項目申請書）是企

業(yè)投資建設政府核準項目時，為獲得項目核準機關對擬建項目的行政許可，按核準要求報送的項目

論證報告，是企業(yè)投資項目核準時需要的，政府投資項目不需要。參見教材P148。

二、項目申請報告的類別

項目申請報告主要分為以下三類：企業(yè)投資項目申請報告、外商投資項目申請報告、境外投資項

目申請報告。

（-）企業(yè)投資項目申請報告

企業(yè)投資建設實行核準制的項目，應當編制項目申請報告（項目申請書），取得依法應當附具的有

關文件，按照規(guī)定報送項目核準機關。

企業(yè)投資項目申請報告應當包括以下內(nèi)容：

①項目單位情況;

②擬建項目情況;

③資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;

④經(jīng)濟和社會影響分析。

企業(yè)項目申請報告應附以下文件：

①城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

②自然資源主管部門出具的用地（用海）預審意見（自然資源主管部門明確可以不進行用地預審的

情形除外）；

③法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關手續(xù)。

（二）外商投資項目申請報告

根據(jù)《外商投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第12號）,中外合資、中

外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目，擬申

請核準的，應按照國家有關要求編制外商投資項目申請報告。

外商投資項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（1）項目及投資方情況；

（2）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（3）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告還應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情

況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等內(nèi)容。

外商投資項目申請報告應附以下文件：

①中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)

金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

②投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

③城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

④自然資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內(nèi)進行

改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

⑤環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件（需要時）；

⑥節(jié)能審查機關出具的節(jié)能審查意見（需要時）；

⑦以國有資產(chǎn)出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

⑧根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定應當提交的其他文件。

外商投資項目范圍，目前執(zhí)行《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2017年修訂）》（國家發(fā)展改革委、商

務部令2017年第4號）中的“鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”、《外商投資準入特別管理措施（負面清單）

（2018年）》和《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2018年）》。

外商投資項目核準權限，目前執(zhí)行《政府核準的投資項目目錄》（2016年），即《外商投資產(chǎn)業(yè)

指導目錄》中總投資（含增資）3億美元及以上限制類項目,由國務院投資主管部門核準,其中總投資

（含增資）20億美元及以上項目報國務院備案?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導目錄》中總投資（含增資）3億美

元以下限制類項目，由省級政府核準。

（三）境外投資項目申請報告

境外投資是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（簡稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投

入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的投資

活動。

投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目核準、備案等手續(xù)。

境外投資項目實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。

敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項目和涉及敏感行業(yè)的項目。

敏感國家和地區(qū)包括：

①與我國未建交的國家和地區(qū)；

②發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

③根據(jù)我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

④其他敏感國家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：

①武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

②跨境水資源開發(fā)利用；

③新聞傳媒；

④根據(jù)我國法律法規(guī)和有關調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

境外投資項目的核準機關是國家發(fā)展改革委。

實行核準管理的境外投資項目，投資主體應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)向核準機關提交項目申請報告并附具有

關文件。

其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投資主體是地方企業(yè)

的，由其直接向核準機關提交。

境外投資項目申請報告應包括：

①投資主體情況;

②項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;

③項目對我國國家利益和國家安全的影響分析;

④投資主體關于項目真實性的聲明。

項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

【2018年真題（改編）】下列內(nèi)容中，屬于境外投資項目申請報告應包括的內(nèi)容有（）。（根

據(jù)新版教材改編）

A.投資目的地

B.投資主體的情況

C.項自主要擔保方情況

D.中方投資額

E.項目收益的使用安排

『正確答案』ABD

『答案解析』本題考查的是項目申請報告的含義和作用及類別。境外投資項目申請報告應包括：（1）

投資主體情況；（2）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；（4）投資主體關于項目真實性的聲明。參見教

材P150。

第二節(jié)項目申請報告的編制

一、項目申請報告的編制依據(jù)

項目申請報告的編制依據(jù)主要有：

（一）有關法律、法規(guī)、政策文件等。如《政府核準和備案投資項目管理條例》《政府核準投資項

目管理辦法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》《外商投資項目核準和備案管理辦法》《境外投資

項目核準和備案管理辦法》等。

（二）項目申請報告編制的前置審批事項。包括規(guī)劃選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使

用權的項目）和用地（用海）預審（自然資源主管部門明確可以不進行用地預審的情形除外）。對于重

特大項目，環(huán)評（海洋環(huán)評）審批也作為前置條件。

（三）項目可行性研究報告、專項報告以及相應的評估或?qū)彶橐庖姟?/p>

（四）核準招標內(nèi)容的企業(yè)投資項目，還應附有關招標內(nèi)容。

（五）投標、并購、或合資合作項目的特殊要求。對于投標、并購、或合資合作項目還可能需要中

外方簽署的意向書或框架協(xié)議、企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表（包

括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明等文件。對于境外競標或收購項

目，可能需要附國家發(fā)展改革委出具的確認函件。

二、項目申請報告的編制原則

項目申請報告可以由項目單位自行編寫,也可以由項目單位自主委托具有相關經(jīng)驗和能力的中介服

務機構編寫。

任何單位和個人不得強制項目單位委托工程咨詢單位編制項目申請報告。

項目申請報告的編制要重點從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響等方

面進行論述,不必詳細分析和論證項目市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術方案等由企業(yè)自主

決策的內(nèi)容。

項目申請報告的內(nèi)容和深度要滿足評估機構進行項目評估和有關核準部門進行核準的要求。

三、項目申請報告的編制內(nèi)容與要求

（一）項目單位及擬建項目情況

1.項目單位情況

項目申報單位的基本情況包括項目單位的主營業(yè)務、營業(yè)期限、資產(chǎn)負債、企業(yè)投資人（或者股

東）構成、主要投資項目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力、項目單位近幾年信用情況等。

2.擬建項目情況

擬建項目概況，包括擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內(nèi)容、建設（開發(fā)）規(guī)模與產(chǎn)品

方案、工程技術方案、主要設備選型、配套公用輔助工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等。

規(guī)劃符合性,應闡述國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、

城市或鎮(zhèn)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃與擬建項目密切相關的內(nèi)容。

產(chǎn)業(yè)政策符合性,對照有關法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定和要求，闡述與擬建項目相關的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、行業(yè)規(guī)范條件、產(chǎn)業(yè)技術政策等內(nèi)容。

技術標準和行業(yè)準入符合性,闡述與擬建項目相關的技術標準、行業(yè)準入政策、準入標準等內(nèi)容，

為項目準入分析提供依據(jù)。

應取得必要的相關前置性要件,闡述擬建項目取得規(guī)劃選址、土地利用等前置性要件的情況。

（二）資源開發(fā)及綜合利用分析（2021年教材此處新增細節(jié)內(nèi)容）

對于開發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項目，要從建設節(jié)約型社會、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟等角度，對資源

開發(fā)、利用的合理性和有效性進行分析論證o

1.資源開發(fā)方案

資源開發(fā)類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā),

應分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等,評價是否符合資源綜合利用的要

求。

資源開發(fā)方案，應依據(jù)資源開發(fā)總體規(guī)劃、勘察和開采規(guī)劃條件以及資源承載力，闡述資源儲量和

品質(zhì)勘探情況，論述擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，分析評價項目建設方

案是否符合有關資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否符合

資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關要求。

在資源開發(fā)方案的分析評價中，應重視對資源開發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析,限制盲目開發(fā)，避

免資源開采中的浪費現(xiàn)象；分析擬采用的開采設備和技術方案是否符合提高資源開發(fā)利用效率的要求;

評價資源開發(fā)方案是否符合改善資源環(huán)境及促進相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策要求。

資源的開發(fā)利用首先必須滿足區(qū)域資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求，資源開發(fā)應在總體開發(fā)規(guī)劃的指導下

合理進行。例如，煤炭開采項目應符合煤田區(qū)域開發(fā)規(guī)劃,油氣田開采項目應符合油氣田區(qū)域開發(fā)規(guī)

型；水利水電項目應符合流域（河流、河段）綜合開發(fā)規(guī)劃和國土整治的要求;對可再生資源（森林、

農(nóng)牧產(chǎn)品等）項目的開發(fā)利用還要注意保證資源的連續(xù)補償。

按照我國礦產(chǎn)資源勘查和開采分類分級管理的要求,資源開發(fā)類項目必須闡述項目所在區(qū)塊的資源

狀況和地質(zhì)條件,特別是重點礦種開發(fā)項目、重點成礦區(qū)帶和大中型礦產(chǎn)地的開發(fā)項目，應在區(qū)域上進

一步細化，充分發(fā)揮規(guī)劃對空間布局的指導和約束作用；同時對小型礦區(qū)也要提出控制要求,避免濫采

亂挖。

資源承載力是某區(qū)域資源對人口增長和經(jīng)濟發(fā)展的支持能力，主要包括可供開發(fā)利用的自然資源數(shù)

量、環(huán)境對生產(chǎn)和生活過程所產(chǎn)生的各種廢棄物的最大負荷量。資源開發(fā)利用合理與否，不但影響當代

的經(jīng)濟與社會發(fā)展，而且還將影響未來的經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展。

資源條件一般包括項目位置和境界、勘探程度與資源儲量、自然品質(zhì)與賦存條件。

項目位置和境界主要闡述項目地理位置、境界坐標、資源開發(fā)面積。分析礦產(chǎn)資源開發(fā)項目的境界

與批準的礦區(qū)開發(fā)總體規(guī)劃是否一致，進一步勘探后是否存在影響采區(qū)劃分的地質(zhì)變化等。

勘探程度與資源儲量主要闡述資源的儲量勘探深度應達到規(guī)定要求，以確保資源開發(fā)項目建設的亙

靠性。

資源自然品質(zhì)包括資源的類型、品種、品位、礦物組成、物理特性和化學特性等；資源開發(fā)方案需

要分析資源品質(zhì)能否滿足項目技術方案的要求。

資源賦存條件包括資源的地質(zhì)構造、水文地質(zhì)、埋深、厚度、礦體規(guī)模及產(chǎn)狀、油氣藏特征等；資

源開發(fā)方案需要分析資源賦存是否穩(wěn)定，是否具備建設大型礦井或綜合機械化開采的資源條件。必要時，

附地質(zhì)報告批準文件。

開采方案主要包括開采規(guī)模、開拓與開采方案、主要設備選型、洗選加工與產(chǎn)品方案。

開采規(guī)模是根據(jù)項目所在礦區(qū)總體規(guī)劃批復，合理確定資源開采生產(chǎn)規(guī)模和服務年限。在研究資源

開發(fā)規(guī)模和開采強度時，應處理好遠期與近期的關系，力求節(jié)約資源。

開拓與開采方案主要是確定礦產(chǎn)資源開拓方式、開拓運輸方案、開采方法、工作面?zhèn)€數(shù)和生產(chǎn)能力

等，分析有關資源損失率、貧化率等指標。

主要設備選型包括資源開發(fā)所需的采掘、提升、運輸、排水、通風、壓氣等設備的選型。

洗選加工與產(chǎn)品方案主要確定礦產(chǎn)資源洗選加工廠房布置情況、洗選加工工藝流程、設備選擇和產(chǎn)

品方案，以及精礦品位、洗選回收率等指標。

工程安全分析對于資源開采類項目尤為重要，應闡述影響項目安全的主要因素，如煤礦礦井瓦斯、

冒頂、火災以及井下自然災害（如突水）情況，提出相應的安全防范措施，說明是否嚴格執(zhí)行開采規(guī)程，

能否落實資源優(yōu)化開拓布局管理責任，是否有利于推進資源開采技術裝備水平的提高等。

資源開采類項目應進行地表沉陷治理分析,某些礦產(chǎn)資源資源地下開采會造成地表沉陷，可行性研

究報告必須分析地表沉陷可能對地面建筑物、交通設施、農(nóng)田、地表水等造成的危害或影響，并提出有

效的治理措施。

2.資源利用方案

資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬、多用途化學元素

共生礦、伴生礦、尾礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量

指標的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設是否會對地表（下）水等其他資

源造成不利影響。

對于需要占用重要資源或消耗大量資源的建設項目，應闡述項目需要占用的資源品種和數(shù)量，提

出資源供應方案;涉及多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等情況的,應根據(jù)資

源特征提出合理的綜合利用方案，做到物盡其用;通過單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生

利用率等指標的國內(nèi)外先進水平對比分析,評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性;分析評價資

源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設節(jié)約型社會的要求;分析資源利用是否會對地表（下）

水等其他資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。

涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目，開發(fā)方案應分析主礦產(chǎn)資源的采礦回采率、選礦回收率等指標,并與

國家有關標準、行業(yè)平均水平、國內(nèi)外先進水平進行對比評價。分析項目自身需要占用的重要資源品種、

數(shù)量及來源情況，闡述項目建設所產(chǎn)生的廢石與尾礦的數(shù)量。

對于多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦產(chǎn)資源,應分析各種元素的綜合回收利用率;對于

油氣混合礦等,應研究資源綜合利用方案,可采用先進的開采工藝和設備以提高采收率，分析在油氣產(chǎn)

品生產(chǎn)與儲運過程中，降低燃類放空損耗，采取回收措施以提高油品產(chǎn)品的回收率。

涉及資源加工類項目,包括鋼鐵、有色金屬、燃煤電廠、石化、林產(chǎn)品加工、林紙一體化等占用重

要資源的建設項目，其方案分析必須從可持續(xù)的角度出發(fā),遵循建設資源節(jié)約型社會和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的

原則，闡述項目占用的資源品種、數(shù)量、來源等情況，提出資源供應方案。

對于用水較多，涉及重大水資源開發(fā)的項目，項目用水方案應重點分析擬建項目所在地的水資源

狀況，提出詳細的項目用水方案。

一般而言，資源消耗指標應達到國內(nèi)外同行業(yè)或地區(qū)先進水平，力爭達到國際水平。

3.資源節(jié)約措施

闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對其進行分

析評價。

對于耗水量大或嚴重依賴水資源的建設項目，以及涉及主要金屬礦、非金屬礦開發(fā)利用的建設項

目，應對節(jié)水措施及相應的金屬礦、非金屬礦等原材料節(jié)約方案進行專題論證,分析擬建項目的資源消

耗指標，闡述工程建設方案是否符合資源節(jié)約綜合利用政策及相關專項規(guī)劃的要求，就如何提高資源利

用效率、降低資源消耗、實現(xiàn)資源能源再利用與再循環(huán)提出對策措施。

對于占用稀缺性資源,或者資源承載能力較低的項目建設方案，應盡可能尋找替代方案。

（三）生態(tài)環(huán)境影響分析（2021年教材此處新增細節(jié)內(nèi)容）

應通過生態(tài)和環(huán)境影響分析，明確項目建設是否涉及生態(tài)保護紅線以及與相關規(guī)劃環(huán)評結論的相

符性。

1.生態(tài)和環(huán)境現(xiàn)狀

生態(tài)和環(huán)境現(xiàn)狀包括項目場（廠）址的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況、資源承載力、環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物

情況和環(huán)境容量狀況等,明確項目建設是否涉及生態(tài)保護紅線以及與相關規(guī)劃環(huán)評結論的相符性。

應通過生態(tài)和環(huán)境現(xiàn)狀的調(diào)查，為擬建項目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。

自然環(huán)境狀況調(diào)查包括:擬建項目所在位置、區(qū)域位置圖和地形圖；區(qū)域周圍地形地貌及廠區(qū)的主

要地質(zhì)特征；可能受到擬建項目運行影響的水體以及擬建項目區(qū)域的地表水特征參數(shù)；擬建項目所在地

區(qū)氣候特征；對場（廠）址有影響的暴雨、風暴，潰壩等造成的洪水水位、流量、規(guī)模及作用數(shù)據(jù)；海

洋和湖泊特有的相應參數(shù)與數(shù)據(jù)。

生態(tài)環(huán)境狀況調(diào)查包括:項目所在地的森林草原植被、動物棲息、礦藏、水產(chǎn)、農(nóng)作物、水土流失

等生態(tài)環(huán)境狀況等。如水產(chǎn)及野生動植物、礦藏等分布和利用情況等。

歷史文化遺產(chǎn)包括:文物、建筑群、遺址等內(nèi)容。如項目周圍地區(qū)名勝古跡、風景游覽區(qū)、自然保

護區(qū)等。

2.生態(tài)環(huán)境影響分析

生態(tài)環(huán)境影響分析，包括生態(tài)破壞、特種威脅、排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預測，

對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)及環(huán)境的綜合影響。

應分析擬建項目在工程建設和投入運營過程中對環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對環(huán)境的影響程度，

包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對地形、地貌、

植被及整個流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。

污染物排放對生態(tài)的影響分析包括生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各種污染源和排放的各種污染物及其對環(huán)境

的污染程度。

生態(tài)影響分為污染影響和非污染影響。其影響分析主要包括：①自然環(huán)境及社會經(jīng)濟概況；②植被

及其物種多樣性的影響；③主要植被類型及其種類組成；④植被區(qū)系成分分析；⑤主要資源植物狀況；

⑥項目建設后植被的恢復預測；⑦主要生態(tài)系統(tǒng)類型及其特點等。

對于可能產(chǎn)生水土流失影響的項目,如：大型水利設施、高速鐵路或公路等。應重點結合旱坡耕地

墾殖率、森林覆蓋率、人口密度等進行水土流失影響分析。

分析項目建設可能對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風景名勝和自然景觀等特殊環(huán)境產(chǎn)生的影響以及影

響程度。

3.生態(tài)環(huán)境保護措施

應從減少污染排放、防止水土流失、強化污染治理、促進清潔生產(chǎn)、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角

度，按照國家有關生態(tài)環(huán)境保護修復、水土保持的政策法規(guī)要求，對項目實施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害

提出保護措施，對環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進行分析評價。

治理措施方案的制定，應反映不同污染源和污染排放物及其他環(huán)境影響因素的性質(zhì)特點，所采用的

技術和設備應滿足先進性、適用性、可靠性等要求;環(huán)境治理方案應符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的要求，對項目

產(chǎn)生的廢氣、廢水、固體廢棄物等，提出回收處理和再利用方案。

污染治理效果應能滿足達標排放的有關要求。

項目環(huán)境影響的監(jiān)測、控制方案能夠滿足環(huán)境管理的要求。

涉及對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、自然保護區(qū)、森林公園、重要濕地、風景名勝和自然景觀等可能

造成的不利影響的建設項目，應提出相應的保護措施方案。

生態(tài)環(huán)境保護措施應通過技術經(jīng)濟比選從而提出推薦方案，包括技術水平對比、治理效果對比、管

理及監(jiān)測方式對比、環(huán)境效益對比等。

（四）經(jīng)濟影響分析（2021年教材此處新增細節(jié)內(nèi)容）

經(jīng)濟影響分析，是對投資項目所耗費的社會資源及其產(chǎn)生的經(jīng)濟效果進行論證，分析項目對行業(yè)發(fā)

展、區(qū)域和宏觀經(jīng)濟的影響,從而判斷擬建項目的經(jīng)濟合理性。

1.社會經(jīng)濟費用效益或費用效果分析

從資源綜合利用和生態(tài)環(huán)境影響等角度,評價擬建項目的經(jīng)濟合理性。

對于產(chǎn)出物不具備實物形態(tài)且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品項目,如水利水電、交通運輸、市政

建設、醫(yī)療衛(wèi)生等公共基礎設施項目，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項目,如污染嚴重的工業(yè)產(chǎn)

品項目，應進行經(jīng)濟費用效益或費用效果分析，對社會為項目的建設實施和運營所付出的各類費用以及

項目所產(chǎn)生的各種效益，進行全面的識別和評價。

如果項目的經(jīng)濟費用和效益能夠進行貨幣量化，應編制經(jīng)濟費用效益流量表,計算經(jīng)濟凈現(xiàn)值

(ENPV)、經(jīng)濟內(nèi)部效益率(EIRR)等經(jīng)濟評價指標，評價項目投資的經(jīng)濟合理性。

對于產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的項目,應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分

近的方法分析評價項目建設的經(jīng)濟合理性。

難以進行量化分析的，應進行定性分析描述。

2.行業(yè)影響分析

闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位,分析擬建項目對所在行業(yè)及關聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的

影響，尤其對產(chǎn)能過剩行業(yè)應注重宏觀總量分析影響，避免資源浪費和加劇生態(tài)環(huán)境惡化，并對是否可

能導致壟斷，是否符合重大生產(chǎn)力布局等進行論證。

對于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、影響行業(yè)未來發(fā)展的重大投資項目，應進行行業(yè)影響分析，評價擬建

項目對所在行業(yè)及關聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，包括產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、行業(yè)技術進步、行業(yè)競爭格局等主要內(nèi)

容，特別要對是否可能形成行業(yè)壟斷進行分析評價。結合行業(yè)以及項目自身特點，對產(chǎn)能過剩注重宏觀

總量分析影響，避免資源浪費和加劇生態(tài)環(huán)境惡化，并對是否可能導致過度競爭進行分析，評價是否符

合重大生產(chǎn)力布局等。

3.區(qū)域經(jīng)濟影響分析

對于區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項目，應從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩?、?/p>

會收入分配、市場競爭結構、對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐作用和貢獻等角度進行分析論證。

區(qū)域經(jīng)濟影響分析應重點分析項目對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩?、社會收入分配?/p>

市場競爭結構等方面的影響，包括對區(qū)域現(xiàn)有發(fā)展條件、經(jīng)濟結構、城鎮(zhèn)建設、勞動就業(yè)、土地利用、

生態(tài)、環(huán)境等方面現(xiàn)實和長遠的影響。

4.宏觀經(jīng)濟影響分析

對于投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟有重大影響的項目，應進行宏觀經(jīng)濟影響分析。

涉及國家經(jīng)濟安全的項目，應分析擬建項目對經(jīng)濟安全的影響，提出維護經(jīng)濟安全的措施。

對于投資規(guī)模巨大、可能對國民經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響的基礎設施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項目，

應從國民經(jīng)濟整體發(fā)展角度，進行宏觀經(jīng)濟影響分析，包括對國民經(jīng)濟總量增長、國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整

和升級、重大產(chǎn)業(yè)布局、勞動力就業(yè)結構變化、物價變化、收入分配、重要產(chǎn)業(yè)的國際競爭力以及區(qū)

域之間協(xié)調(diào)發(fā)展的影響分析,以及國家承擔項目建設的能力即國力的分析、項目時機選擇對國民經(jīng)濟影

響的分析等。

對于涉及國家經(jīng)濟安全的重大項目，應從維護國家利益、保證國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟運行免受侵害

的角度,結合資源、技術、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經(jīng)濟安全分析。

內(nèi)容包括：

①產(chǎn)業(yè)技術安全,分析項目采用的關鍵技術是否受制于人，是否擁有自主知識產(chǎn)權，在技術壁壘方

面的風險等；

②資源供應安全,闡述項目所需要的重要資源來源，分析該資源受國際市場供求格局和價格變化的

影響情況，以及現(xiàn)有壟斷格局、運輸線路安全保障等問題；

③資本控制安全,分析項目的股權控制結構，中方資本對關鍵產(chǎn)業(yè)的資本控制能力，是否存在外資

的不適當進入可能造成的壟斷、不正當競爭等風險；

④產(chǎn)業(yè)成長安全,結合我國相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析擬建項目是否有利于推動國家相關產(chǎn)業(yè)成長、

提升國際競爭力、規(guī)避產(chǎn)業(yè)成長風險；

⑤市場環(huán)境安全,分析國外為了保護本地市場，采用反傾銷等貿(mào)易救濟措施和知識產(chǎn)權保護、技術

性貿(mào)易壁壘等手段，對擬建項目相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展設置障礙的情況，分析國際市場對相關產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境的影

響。

【2018年真題-改編】下列分析內(nèi)容中，屬于區(qū)域經(jīng)濟影響分析內(nèi)容的有()。

A.區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展

B.產(chǎn)業(yè)空間布局

C.當?shù)刎斦罩?/p>

D.市場競爭結構

E.擬建項目對經(jīng)濟安全的影響

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是項目申請報告的編制內(nèi)容與要求。對于區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項

目，應從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩?、社會收入分配、市場競爭結構、對當?shù)禺a(chǎn)

業(yè)支撐作用和貢獻等角度進行分析論證。參見教材P157。

【單選題】關于經(jīng)濟影響分析的說法，錯誤的是（）。

A.對于具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項目，應進行經(jīng)濟費用效益或費用效果分析

B.如果項目的經(jīng)濟費用和效益能夠進行貨幣量化，應編制經(jīng)濟費用效益流量表，評價項目投資的經(jīng)

濟合理性

C.對于產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的項目，應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化

D.對于產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的項目，采用費用效益分析的方法進行分析評價

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是項目申請報告的編制內(nèi)容與要求。對于產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的項

目，應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析的方法分析評價項目建設的經(jīng)濟合

理性。難以進行量化分析的，應進行定性分析描述。參見教材P157。

（五）社會影響分析（2021年教材此處新增細節(jié)內(nèi)容）

對于因征地拆遷等可能產(chǎn)生重要社會影響的項目,以及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、公共衛(wèi)生

等具有明顯社會發(fā)展目標的項目，應從維護公共利益、構建和諧社會、落實以人為本的科學發(fā)展觀等角

度，進行社會影響分析評價。

1.社會影響效果分析

闡述擬建項目的建設及運營活動對項目所在地可能產(chǎn)生的社會影響和社會效益。其中要對就業(yè)效果

進行重點分析。

社會影響分析包括項目可能產(chǎn)生的正面影響（通常稱為社會效益）和負面影響（通常稱為社會風險）。

主要有對項目所在地區(qū)居民收入的影響、對項目所在地區(qū)居民生活水平和質(zhì)量的影響、對項目所在

地區(qū)居民就業(yè)的影響、對項目所在地區(qū)不同利益群體的影響、對項目所在地區(qū)弱勢群體利益的影響、對

項目所在地區(qū)文化和教育以及衛(wèi)生的影響、對當?shù)鼗A設施和社會服務容量的影響、對項目所在地區(qū)少

數(shù)民族風俗習慣和宗教的影響等。

社會影響效果分析應重點闡述：

①社會影響區(qū)域范圍的界定。社會評價的區(qū)域范圍應能涵蓋所有潛在影響的社會因素，不應受行政

區(qū)劃等因素的限制；

②區(qū)域內(nèi)受項目影響的機構和人群的識別,包括各類直接或間接受益群體，也包括可能受到潛在

負面影響的群體；

③分析項目可能導致的各種社會影響效果,包括直接影響效果和間接影響效果，如增加就業(yè)、社

會保障、勞動力培訓、衛(wèi)生保健、社區(qū)服務等，并分析哪些是主要影響效果，哪些是次要影響效果。就

業(yè)效果分析要具體分析就業(yè)崗位、人數(shù)、來源、社保福利和素質(zhì)提升等內(nèi)容。

2.社會適應性分析

分析擬建項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，評價該項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應性，

提出改進性方案。

社會適應性分析，應確定項目的主要利益相關者，分析利益相關者的需求，研究目標人群對項目建

設內(nèi)容的認可和接受程度，評價各利益相關者的重要性和影響力，闡述各利益相關者參與項目方案確定、

實施管理和監(jiān)測評價的措施方案，以提高當?shù)鼐用竦壤嫦嚓P者對項目的支持程度，確保擬建項目能夠

為當?shù)厣鐣h(huán)境、人文條件所接納，提高擬建項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應性。

利益相關者是指與項目或發(fā)展規(guī)劃有利害關系的人、群體或機構，包括主要利益相關者即擬建項目

的直接受益者或直接受到損害的人，次要利益相關者，即與項目具體組織實施等相關的人員或機構，如

金融機構、政府部門等。

3.社會穩(wěn)定風險分析

重點針對擬建項目直接關系人民群眾切實利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會穩(wěn)定問題，在風險調(diào)查、

風險識別、風險估計、提出風險防范和化解措施、判斷風險等級基礎上，從合法性、合理性、可行性和

可控性等方面進行分析。

社會風險主要包括宗教信仰、社會治安、文化素質(zhì)、公眾態(tài)度等方面給項目建設和運營帶來困難

和損失的可能性。應重點識別各方面的社會風險持續(xù)時間和影響程度。

4.其他社會風險及對策分析

針對項目建設所涉及的其他社會因素進行社會風險分析，提出協(xié)調(diào)項目與當?shù)厣鐣P系、規(guī)避社會

風險、促進項目順利實施的措施方案。

【多選題】社會影響效果分析應重點闡述的內(nèi)容包括（）。

A.社會影響區(qū)域范圍的界定

B.區(qū)域內(nèi)受項目影響的機構和人群的識別

C.分析項目可能導致的各種社會影響效果

D.項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應性

E.社會穩(wěn)定風險分析

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是項目申請報告的編制內(nèi)容與要求。社會影響效果分析應重點闡述：（1）

社會影響區(qū)域范圍的界定；（2）區(qū)域內(nèi)受項目影響的機構和人群的識別；（3）分析項目可能導致

的各種社會影響效果。參見教材P158?159。

（六）關于境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告

境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應重點包括以下內(nèi)容：

并購方情況,包括近年投資人或企業(yè)基本情況、在中國大陸投資情況及擁有實際控制權的同行業(yè)企

業(yè)產(chǎn)品或服務的市場占有率、公司業(yè)績等。

被并購方情況,包括近年企業(yè)基本情況、生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、業(yè)務和產(chǎn)品結構、債權債務關系和資產(chǎn)評

估情況等。

并購方案,包括并購理由、并購方式、股權結構及實際控制權變化、債權債務關系變化、融資安排、

職工安排、資產(chǎn)處置等。

并購后企業(yè)的治理結構、經(jīng)營方式、業(yè)務范圍、產(chǎn)品結構,被并購方及其股東所得收入的使用安

排。

有關法律法規(guī)和規(guī)章要求的其他內(nèi)容。

思維導圖

關系國家安全、涉及全國重大

生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)

和重大公共利益等項目

核準項目

行政許可

是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)

安全等國家安全，是否符合相關發(fā)展

建設規(guī)劃、技術標準和產(chǎn)業(yè)政策，是

否合理開發(fā)并有效利用資源，是否對

重大公共利益產(chǎn)生不利影響等

①項目單位情況

②擬建項目情況

內(nèi)容-----------------

------③資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析

④經(jīng)濟和社會影響分析

選址意見書

應附文件用地（用海）預審意見

其他相關手續(xù)

①項目及投資方情況

內(nèi)容②資源利用和生態(tài)環(huán)境膨響分析

③經(jīng)濟和社會影響分析

并購方情況、并購安排、融資方案和被并

并購境內(nèi)企業(yè)項目購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股

還應包括權結構、所得收入的使用安排等

—外商投資項目①中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審

美列口聚環(huán)報告計的最新企業(yè)財務報表、資金信用證明

②投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議

③選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權

的項目）

應附文件④用地預審意見

⑤環(huán)境影響評價審批文件（需要時）

⑥節(jié)能審查意見（需要時）

⑦以國有資產(chǎn)出資的，需由有關主管部門出具的確認文件

⑧其他文件

①與我國未建交的國家和地區(qū)

②發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)

敏感國家和

地區(qū)的項目③根據(jù)我國締結或參加的國際

條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)

對其投資的國家和地區(qū)

核準管理敏感類

④其他敏感國家和地區(qū)

的范圍項目

①武器裝笛的研制生產(chǎn)維修

涉及敏感②跨境水資源開發(fā)利用

行業(yè)的項目③新聞傳媒

④根據(jù)我國法律法規(guī)和有關調(diào)控政策,

需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布

核準機關國家發(fā)展改革委

①投資主體情況

②項目情況,包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容

報告應包括和規(guī)模、中方投資額等

③項目對我國國家利益和國家安全的影響分析

④投資主體關于項目真實性的聲明

項目單位情況

項目申請

擬建項目概況

報告的編（一）項目單位及

制內(nèi)容與擬建項目情況規(guī)劃符合性

要求產(chǎn)業(yè)政策符合性

曰4*汩-

技術標準和行業(yè)準入符合性

應取得必要的相關前置性要件

>>點擊查看圖片

分析可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等

重視對資源開發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析

首先必須滿足區(qū)域資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求

必須闡述項目所在區(qū)塊的資源狀況和地質(zhì)條件

對小型礦區(qū)也要提出控制要求

包括開采規(guī)模、開拓與開采方案、主要

資源開發(fā)方案-設備選型、洗選加工與產(chǎn)品方案

合理確定資源開采生產(chǎn)規(guī)模和服務年限

開采方案

處理好遠期與近期的關系

分析有關資源損失率、貧化率等指標

工程安全分析

地表沉陷治理分析

對于需要占用重要資源或消

耗大量資源的建設項目提出資源供應方案

涉及多金屬、多用途化學元素共生礦、

伴生礦以及油氣混合礦等情況的提出合理的綜合利用方案

項目申請

報告的編（二）資源開發(fā)及涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目分析主礦產(chǎn)資源的采礦回采率、選礦回收率

制內(nèi)容與綜合利用分析共生礦、伴生礦產(chǎn)資源應分析各種元素的綜合回收利用率

要求

資源利用方案卜油氣混合礦等研究資源綜合利用方案

資源加工類項目必須從可持續(xù)的角度出發(fā)提出資源供應方案

用水較多，涉及重大水重點分析擬建項目所在

資源開發(fā)的項目地的水資源狀況提出詳細的項目用水方案

資源消耗指標應達到國內(nèi)外同行業(yè)或地區(qū)先進水平，力爭達到國際水平

\對于耗水量大或嚴重依賴

對節(jié)水措施及相應的金屬礦、非金屬礦等

:水資源的建設項目

--原材料節(jié)約方案迸行專題論證，就如何提

j涉及主要金屬礦,非金屬礦高資源利用效率、降低資源消耗、實現(xiàn)資

:開發(fā)利用的建設項目源能源再利用與再循環(huán)提出對策措施

資源節(jié)約措施卜

占用稀缺性資源的項目建設方案

盡可能尋找替代方案

資源承載能力較低的項目建設方案

>>點擊查看圖片

包括項目場（廠）址的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況、資源承載力、

>>點擊查看圖片

從資源綜合利用和生態(tài)環(huán)境影響等角度進行評價

對于產(chǎn)出物不具備實物如水利水電、交通運輸、

形態(tài)且明顯涉及公眾利市政建設、醫(yī)療衛(wèi)生等

益的無形產(chǎn)品項目公共基礎設施項目應進行經(jīng)濟費用效益

或費用效果分析

以及具有明顯外部性影響

社會經(jīng)濟費用效益

的有形產(chǎn)品項目如污染嚴重的工業(yè)產(chǎn)品項目

或費用效果分析

費用和效益能夠進行貨幣量化編制經(jīng)濟費用效益流量表

產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析

難以進行量化分析的進行定性分析描述

對產(chǎn)能過剩行業(yè)應注重宏觀總量分析影響

項目申請豆仃業(yè)業(yè)務良n口而修京析；,id范展的圍重：大對投于資在面行目業(yè)內(nèi)_具__有__重__要__地__位__、__影__響__行__業(yè)___未__來__發(fā)__

報告的編（四）經(jīng)濟

制內(nèi)容與影響分析對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩А?/p>

重點分析社會收入分配、市場競爭結構等方面的影響

要求區(qū)域經(jīng)濟影響…分…析|-I-----------------------------------------------------------

范圍：對于投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟有重大影響的

對國民經(jīng)濟總量增長、國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和升級、重大產(chǎn)

業(yè)布局、勞動力就業(yè)結構變化、物價變化、收入分配、重