基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考試題庫 - 副本

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考試題庫

單選題（共60題）1、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C3、關于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D4、（2020年真題）關于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D5、股權(quán)投資基金進行業(yè)績評價時，常用的指標不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C6、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.基金募集服務B.投資顧問服務C.份額登記服務D.估值核算服務【答案】B7、股權(quán)投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.風險投資基金D.信托投資基金【答案】A8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法【答案】C11、下列各項中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D12、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設立步驟為（）A.申請設立登記、股東名冊確定、領取營業(yè)執(zhí)照B.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D13、基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機構(gòu)。A.派生募集機構(gòu)B.委派募集機構(gòu)C.直接募集機構(gòu)D.間接募集機構(gòu)【答案】C14、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A15、董事會席位條款是目標企業(yè)分配（）的重要條款。A.財政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C16、以下關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解【答案】D17、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A18、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A19、相對估值法的計算公式為（）。A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）【答案】A20、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B21、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C22、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C23、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）A.管理費、托管費、第三方服務費用B.基金合同生效后的信息披露費用C.基金合同終止時的清算費用D.以上都是【答案】D24、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷【答案】B25、關于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C26、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D29、關于基金合同，下列說法錯誤的是()。A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔有限連帶責任【答案】D30、某股權(quán)投資基金正在對某目標公司進行財務盡職調(diào)查，進行償債能力分析時，以下內(nèi)容屬于參考財務指標或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、(2017年)基金必然的當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B32、基金管理人、基金銷售機構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金【答案】D33、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B34、（2021年真題）關于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列關于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場【答案】D36、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C37、下列關于股權(quán)投資基金托管服務中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷B.基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷【答案】C38、對于投資后管理，以下描述正確的是()。A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B39、以下關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解【答案】D40、普通合伙人對合伙企業(yè)債務（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。A.不承擔責任；承擔全部責任B.承擔有限連帶責任；承擔有限主要責任C.承擔無限連帶責任；承擔無限主要責任D.承擔無限連帶責任；以認繳出資額為限承擔責任【答案】D41、（2016年真題）關于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D42、（2020年真題）關于股權(quán)投資基金中的市場服務機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)僅承擔保管責任，不同于基金托管機構(gòu)承擔的相關責任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B43、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D44、二手資料，又稱次級資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、以下選項中一般不屬于董事會權(quán)利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和彌補虧損方案B.審議批準公司的年度財務預算方案.決算方案C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置【答案】B46、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B47、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A48、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B49、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風險投資基金D.并購投資基金【答案】D50、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A51、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關批文，此類共做屬于（）。A.財務盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C52、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B53、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C54、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定預期經(jīng)營水平相適應的外包活動范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營C.時間優(yōu)先D.利益分配【答案】B55、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責。清算人由（）擔任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請（）指定清算人。A.