退回補(bǔ)充偵查制度的現(xiàn)狀及完善建議

兩高三部《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》第七點(diǎn)，提出了“完善補(bǔ)充偵查制度”的要求，即“進(jìn)一步明確退回補(bǔ)充偵查的條件，建立人民檢察院退回補(bǔ)充偵查引導(dǎo)和說(shuō)理機(jī)制，明確補(bǔ)充偵查方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求”，本文主要結(jié)合實(shí)踐，針對(duì)如何完善這一制度提出自己的觀點(diǎn)。一、“進(jìn)一步明確退回補(bǔ)充偵查的條件”的展開及建議《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》規(guī)定退回補(bǔ)充偵查的條件是“需要補(bǔ)充偵查”，法條表述高度概括。而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》規(guī)定的條件是“犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補(bǔ)充偵查”。實(shí)踐中，大部分退回補(bǔ)充偵查的理由是犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，因此承辦檢察官有較大的自主決定權(quán)，給“假性退補(bǔ)”（指為借用時(shí)間而進(jìn)行退補(bǔ)）留有空間。隨著落實(shí)司法責(zé)任制的推進(jìn)，有必要進(jìn)一步明確退回補(bǔ)充偵查的條件。筆者認(rèn)為，具體而言，以下情形應(yīng)退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查：一是缺少相關(guān)證據(jù)，包括據(jù)以定罪量刑的證據(jù)、不收集無(wú)法排除合理疑點(diǎn)的證據(jù)、對(duì)犯罪嫌疑人有利而檢察機(jī)關(guān)自行偵查采集難度較大的證據(jù)等；二是遺漏罪行的；三是遺漏同案犯罪嫌疑人且同案犯罪嫌疑人的到案對(duì)于查清各犯罪嫌疑人在共同犯罪中所起的作用有重大影響的。退查程序上應(yīng)當(dāng)要求，第一次退回補(bǔ)充偵查應(yīng)當(dāng)向科室負(fù)責(zé)人報(bào)備，第二次退回補(bǔ)充偵查前要先經(jīng)檢察官聯(lián)席會(huì)議討論。同時(shí)，建議將“要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料”作為案件退回補(bǔ)充偵查的前置程序。具體程序設(shè)置如下：對(duì)于偵查機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，如果需要退回補(bǔ)充偵查的，檢察官必須先根據(jù)刑訴法第一百七十一條第一款規(guī)定出具《提供法庭審判所需證據(jù)材料意見書》，詳細(xì)列明所需補(bǔ)充的證據(jù)提綱及要求，送達(dá)案件偵查部門及承辦人。案件偵查部門及承辦人必須在收到意見書7日內(nèi)按要求補(bǔ)充收集證據(jù)并送交檢察官。當(dāng)偵查人員不能在7日內(nèi)按要求補(bǔ)充證據(jù)的，檢察官才可以將案件退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。此一前置程序，在還沒有上升為法律規(guī)定前，屬于檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部自我規(guī)范性約束，雖增加檢察機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)，但優(yōu)點(diǎn)明顯：一是，在案件退回補(bǔ)充偵查前給予偵查機(jī)關(guān)一緩沖階段，也可說(shuō)是將偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查過(guò)程提前并由檢察機(jī)關(guān)及時(shí)審查，其補(bǔ)偵不能的后果不如撤案或者不起訴那么強(qiáng)烈，但卻對(duì)具體負(fù)責(zé)偵查案件的部門及承辦人提醒，使其能夠積極補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)，從而相對(duì)降低退補(bǔ)率。二是，增強(qiáng)警檢合作氛圍，消除偵查機(jī)關(guān)對(duì)退回補(bǔ)充偵查的抵觸心理，實(shí)現(xiàn)公訴對(duì)偵查的引導(dǎo)監(jiān)督，使補(bǔ)充偵查活動(dòng)緊緊圍繞庭審要求進(jìn)行。三是，縮短訴訟時(shí)間，提高訴訟效率，將大部分退查案件的補(bǔ)充偵查期限由30天變?yōu)?天，使訴訟時(shí)間大大縮短，符合刑罰及時(shí)性要求。當(dāng)然，對(duì)于存在案情復(fù)雜、證據(jù)大量缺失或漏罪漏犯等嚴(yán)重問題的案件，檢察機(jī)關(guān)可以直接將案件退回補(bǔ)充偵查。二、“建立退回補(bǔ)充偵查引導(dǎo)和說(shuō)理機(jī)制”的展開及建議建立退回補(bǔ)充偵查引導(dǎo)和說(shuō)理機(jī)制，是檢察機(jī)關(guān)有效開展偵查監(jiān)督的重要途徑。一方面，對(duì)于退回補(bǔ)充偵查案件，加強(qiáng)說(shuō)理，起到引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)取證的作用，有利于充分發(fā)揮偵查監(jiān)督作用；另一方面，檢察官在準(zhǔn)備說(shuō)理的過(guò)程中必須深度梳理案件，就有可能過(guò)濾掉不必要的退回補(bǔ)充偵查，有利于促進(jìn)正確適用退回補(bǔ)充偵查。建立退回補(bǔ)充偵查引導(dǎo)和說(shuō)理機(jī)制，可從兩方面進(jìn)行完善：一是完善退回補(bǔ)充偵查的說(shuō)理內(nèi)容。首先，退回補(bǔ)充偵查的背景要說(shuō)明清楚。偵查人員對(duì)補(bǔ)充偵查的背景不清楚，就無(wú)法了解檢察官的具體思路和意圖，也就無(wú)法明確偵查方向。其次，退回補(bǔ)充偵查理由要說(shuō)明清楚。為什么要退回補(bǔ)充偵查？哪些事實(shí)還未查清，哪些待證事實(shí)還需要補(bǔ)充證據(jù)，補(bǔ)充采集的某一證據(jù)用以證明何種犯罪構(gòu)成，其在全案證據(jù)中的證明作用如何等等都要一一說(shuō)明清楚；再次，補(bǔ)充偵查標(biāo)準(zhǔn)要說(shuō)明清楚。要說(shuō)明補(bǔ)充偵查所取證據(jù)是關(guān)于定罪事實(shí)還是量刑事實(shí)，要求達(dá)到什么樣的證明程度等。不能簡(jiǎn)單的列舉一些外延寬泛或者內(nèi)容抽象的概念，而要將補(bǔ)充偵查的提綱分解、細(xì)化成若干具體、細(xì)小的待證事項(xiàng)，這樣方便偵查人員更好地把握補(bǔ)偵內(nèi)容，以達(dá)到檢察官的要求?！堆a(bǔ)充偵查提綱》必須具有很強(qiáng)的針對(duì)性，對(duì)于補(bǔ)充偵查說(shuō)理不充分的，不允許退回補(bǔ)充偵查，客觀上可以減少“假性退補(bǔ)”。二是要完善退回補(bǔ)充偵查的說(shuō)理方式，探索實(shí)行檢察官和偵查機(jī)關(guān)承辦人見面制度。說(shuō)理，是一個(gè)闡述和理解的雙向過(guò)程，這個(gè)過(guò)程要求說(shuō)理者和說(shuō)理對(duì)象都必須是有邏輯、有感情的辦案主體，必須是具體辦案人而不是辦案機(jī)構(gòu)，應(yīng)由辦案人直接感知和親歷，所以，說(shuō)理應(yīng)當(dāng)采取書面和口頭相結(jié)合的形式。針對(duì)實(shí)踐中更多只是通過(guò)書面的退查提綱“文來(lái)文往”退回補(bǔ)充偵查，造成偵查人員對(duì)補(bǔ)充偵查的必要性、具體要求把握不清的問題，建議探索實(shí)行檢察官和偵查機(jī)關(guān)承辦人見面制度，加強(qiáng)口頭說(shuō)理。當(dāng)檢察官?zèng)Q定退回補(bǔ)充偵查時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)約見偵查機(jī)關(guān)承辦人，雙方對(duì)退回補(bǔ)充偵查相關(guān)事宜進(jìn)行溝通，最大限度明確退回補(bǔ)充偵查的要素，使得信息得到及時(shí)反饋，提高溝通效率，提高退補(bǔ)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)“有效退補(bǔ)”。三、建立補(bǔ)充偵查案件周匯報(bào)制度，完善跟蹤監(jiān)督機(jī)制實(shí)踐中，退回補(bǔ)充偵查后，由于檢察官?zèng)]有跟進(jìn)、監(jiān)督措施，偵查質(zhì)量全依賴偵查人員，個(gè)別偵查人員存在應(yīng)付心理，補(bǔ)充偵查前期能拖則拖，等到補(bǔ)充偵查期限快屆滿時(shí)，又以時(shí)間來(lái)及不由直接重新移送審查起訴，移送的補(bǔ)充偵查卷中,僅幾份“工作說(shuō)明”、“辦案說(shuō)明”予以回復(fù)，導(dǎo)致出現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)退而不查、久拖不查現(xiàn)象。應(yīng)建立補(bǔ)充偵查案件周匯報(bào)制度，也是“建立退回補(bǔ)充偵查引導(dǎo)機(jī)制”的應(yīng)有之義。偵查人員應(yīng)每周向檢察官匯報(bào)案件補(bǔ)偵情況，及下一周補(bǔ)偵計(jì)劃，解決消極對(duì)待退回補(bǔ)充偵查的情況。如果發(fā)現(xiàn)存在故意拖延、擱置不辦或者消極補(bǔ)偵情況的，檢察官可以進(jìn)行口