反腐敗合規(guī)管理制度

反腐敗合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍為了加強企業(yè)反腐敗合規(guī)管理，維護企業(yè)形象和利益，保障內(nèi)外部利益相關(guān)者的權(quán)益，建立合法、公正、透亮、高效的運營機制，依據(jù)公司法及相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。本制度適用于本公司全體員工、董事、高級管理人員和實際掌控人。第二條基本原則本制度遵從以下基本原則：法治原則：遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。誠信原則：員工和公司應(yīng)遵守商業(yè)道德，呈現(xiàn)誠信和公正態(tài)度。公平原則：公司制度公平公正，對全部員工一視同仁。透亮原則：管理制度信息公開透亮，避開信息不對等現(xiàn)象。風(fēng)險掌控原則：建立風(fēng)險防控機制，防范腐敗問題的發(fā)生。整體合規(guī)原則：加強內(nèi)外部規(guī)章制度的協(xié)調(diào)，確保企業(yè)合規(guī)。第二章組織機構(gòu)和職責(zé)第三條高級管理層職責(zé)高級管理人員應(yīng)樹立為企業(yè)做出模范的意識，維護企業(yè)形象和利益。高級管理人員應(yīng)負責(zé)規(guī)范企業(yè)整治，并訂立防止腐敗的措施和制度。高級管理人員應(yīng)定期評估和改進反腐敗合規(guī)管理制度。第四條反腐敗合規(guī)機構(gòu)本公司設(shè)立反腐敗合規(guī)機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督和幫助管理層履行反腐敗合規(guī)職責(zé)。具體職責(zé)包含：訂立反腐敗合規(guī)制度和相關(guān)規(guī)范；組織開展反腐敗合規(guī)培訓(xùn)和教育活動；監(jiān)督反腐敗合規(guī)制度的執(zhí)行效果；推動腐敗案件的查處和風(fēng)險防控工作。第五條內(nèi)部掌控職責(zé)內(nèi)部掌控部門應(yīng)承當(dāng)以下職責(zé)：引導(dǎo)各部門建立內(nèi)部掌控制度和流程，確保制度的執(zhí)行；審查和監(jiān)督公司的財務(wù)報告和內(nèi)部審計工作；風(fēng)險評估和防范，發(fā)現(xiàn)腐敗風(fēng)險并及時報告。第三章業(yè)務(wù)運營管理第六條業(yè)務(wù)伙伴選擇公司合作伙伴的選擇應(yīng)遵從公正、透亮、合規(guī)的原則；涉及合作伙伴的關(guān)鍵業(yè)務(wù)，應(yīng)進行風(fēng)險評估，并簽訂書面合作協(xié)議。第七條客戶關(guān)系管理員工應(yīng)遵從公正、誠信原則與客戶進行業(yè)務(wù)合作；員工不得以財物等非法手段取得業(yè)務(wù)；客戶糾紛處理應(yīng)公正、公平、透亮。第八條員工福利管理公司應(yīng)依法為員工供應(yīng)合理福利待遇；福利發(fā)放應(yīng)公開、公正、透亮，不得以非法手段牟取私利。第四章經(jīng)濟管理第九條財務(wù)管理公司應(yīng)建立健全的財務(wù)管理制度，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整；財務(wù)部門應(yīng)定期進行內(nèi)部審計，并向高級管理層報告審計結(jié)果；經(jīng)費使用應(yīng)符合合法、合規(guī)要求，不得挪用、侵占和濫用公款。第十條禮品接受和送禮行為公司員工不得接受可能影響公正決策的財物或禮品；公司員工不得向客戶或供應(yīng)商供應(yīng)可能影響公正決策的財物或禮品；公司應(yīng)訂立明確的禮品接受和送禮行為規(guī)范，并定期開展培訓(xùn)。第十一條采購管理具備采購資格的員工應(yīng)遵守相關(guān)采購流程；采購活動應(yīng)公開、公平、透亮，不得以非法手段謀取私利；采購人員和供應(yīng)商不得利用職務(wù)之便，從中謀取不正當(dāng)利益。第五章懲罰和嘉獎第十二條懲罰措施對于違反反腐敗合規(guī)管理制度的行為，公司將依法依規(guī)采取肯定的懲罰措施，包含但不限于：警告懲罰；績效考核扣減；薪資調(diào)整；職務(wù)調(diào)整、降職；革職或解聘；經(jīng)濟賠償?shù)?。第十三條嘉獎措施對于樂觀履行反腐敗合規(guī)管理職責(zé)的員工，公司將采取肯定的嘉獎措施，包含但不限于：表揚；薪資調(diào)整；晉升；獎金發(fā)放；個人榮譽等。第六章附則第十四條監(jiān)督和問責(zé)公司設(shè)立投訴渠道，接受員工和利益相關(guān)者對反腐敗合規(guī)管理工作的投訴，并及時處理；對于涉及重點腐敗案件，公司將依法向公安機關(guān)報案，并搭配相關(guān)調(diào)查工作。第十五條本制度的解釋權(quán)和修訂反腐敗合規(guī)機構(gòu)負責(zé)本制度的解釋和執(zhí)行；對本制度的修訂，應(yīng)經(jīng)公司高級管理層和股東會議審議通過，并及時向員工公告。第十六條本制度的生效與執(zhí)行本制度自公告之日起生效，由本公司向全體員工進行宣貫，全部員工應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)熟識并遵守本制度。本制度的執(zhí)行由公司高級管理層和相關(guān)部門共同負責(zé)，必需時可以邀請第三方機構(gòu)進行監(jiān)督和評估。以上為