鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目實施方案

一、編制目的、原則和依據(jù)（一）方案編制的目的。按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)改委、財政部、住建部、交通、水利部、中國人民銀行令〔2015〕第25號）等文件的要求，鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目已由鹽池縣人民政府授權(quán)鹽池縣水務(wù)局為項目實施機(jī)構(gòu)，由鹽池縣水務(wù)局組織編制本項目實施方案，主要對項目概況、特許經(jīng)營模式可行性評估、項目風(fēng)險分配、項目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、項目合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、項目招標(biāo)采購、財務(wù)分析及評價等內(nèi)容進(jìn)行研究、分析和方案編制，為鹽池縣人民政府決策提供參考，本方案經(jīng)鹽池縣人民政府批準(zhǔn)后，為下一步工作確立原則、提供依據(jù)。（二）方案編制的原則——堅持規(guī)范運(yùn)行原則。嚴(yán)格貫徹落實國家相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和政策文件規(guī)定，保證項目依法合規(guī)地采用特許經(jīng)營模式運(yùn)作，堅決防范政府以固定回報承諾、回購安排、明股實債等方式進(jìn)行變相融資，違規(guī)增加地方政府隱性債務(wù)?！獔猿直匾?、可承受的財政投入原則。基于項目現(xiàn)有基礎(chǔ)和實際需求，科學(xué)制定項目方案，在政府和社會資本方之間合理分配項目風(fēng)險，明確雙方的權(quán)責(zé)和義務(wù)，準(zhǔn)確測算項目全生命周期政府支出責(zé)任并審慎決策，防止政府支出責(zé)任過多、過重，加大財政支出壓力?！獔猿止_透明、維護(hù)公益原則。項目實施過程堅持“公平、公正、公開”，依法通過競爭機(jī)制擇優(yōu)選擇社會資本方；依法合規(guī)公開特許經(jīng)營項目各階段重要信息，建立健全及時有效的項目信息公開和公眾監(jiān)督機(jī)制。保證政府方合理的監(jiān)督權(quán)和介入權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。——堅持平等合作、優(yōu)勢互補(bǔ)原則。建立法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對等的政府和社會資本合作關(guān)系，兼顧平衡項目經(jīng)營性和公益性的同時，保護(hù)社會資本合法權(quán)益，確保政企合作行穩(wěn)致遠(yuǎn)；進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進(jìn)“放管服”改革工作，創(chuàng)新監(jiān)管方式，優(yōu)化服務(wù)能力，有效發(fā)揮社會資本的融資、技術(shù)和管理等專業(yè)優(yōu)勢，激發(fā)社會資本的經(jīng)營活力，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量與效率?！獔猿忠虻刂埔?、靈活兼顧原則。結(jié)合項目實際情況和需求，廣泛調(diào)研，充分吸收和借鑒類似項目的運(yùn)作經(jīng)驗，依據(jù)國家最新政策導(dǎo)向，靈活運(yùn)用行業(yè)前沿理論，因地制宜地制定項目實施方案和特許經(jīng)營協(xié)議。兼顧考慮項目全生命周期內(nèi)的長遠(yuǎn)需求，在保障項目持續(xù)性和穩(wěn)定性的前提下，為未來可能長達(dá)20-30年的項目執(zhí)行期預(yù)留調(diào)整和變更空間。（三）方案編制的依據(jù)（1）《中華人民共和國民法典》（2020年5月）；（2）《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會財政部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部交通運(yùn)輸部水利部中國人民銀行令（〔2015〕25號）；（3）《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號）；（4）《寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快規(guī)范推進(jìn)政府和社會資本合作模式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施>的通知》（寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕17號）（5）鹽池縣再生水廠及升級改造項目立項、可研、初設(shè)批復(fù)等；（6）鹽池縣德勝墩水資源綜合利用工程立項、可研、初設(shè)、初設(shè)變更批復(fù)等；（7）資產(chǎn)評估報告等其他項目相關(guān)文件。二、項目概況（一）項目背景。2019年至2020年期間，鹽池縣通過財政資金、發(fā)行政府債券等方式多渠道籌資，實施完成了再生水廠的改建工作以及德勝墩水庫的修建和城北排水溝的綜合整治工作，通過積蓄再生水廠處理的中水，為圍城綠地及周邊濕地湖系提供充足水源，一體化解決鹽池縣再生水的制作、輸配和經(jīng)營管理等問題，目前該兩項工程已處于試運(yùn)營狀態(tài)。為進(jìn)一步提升縣域內(nèi)污水資源化利用水平，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，鹽池縣在確保財政可承受的基礎(chǔ)上，擬采用特許經(jīng)營模式實施推進(jìn)鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目（以下簡稱“本項目”），吸引社會資本參與項目運(yùn)營，提高項目運(yùn)營質(zhì)量和管理效能，形成可持續(xù)的政企合作模式的同時加大存量資產(chǎn)盤活的力度，形成良性投資循環(huán)，推動縣域經(jīng)濟(jì)社會向更高水平發(fā)展。（二）項目類型。本項目屬于供水、市政行業(yè)存量項目。（三）項目實施機(jī)構(gòu)。鹽池縣人民政府（以下簡稱“縣政府”）授權(quán)鹽池縣水務(wù)局（簡稱“實施機(jī)構(gòu)”或“縣水務(wù)局”）作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本項目準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交階段等全生命周期內(nèi)各項工作。（四）特許經(jīng)營范圍。鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目運(yùn)營、維護(hù)、管理和服務(wù)等一體化工作。三、特許經(jīng)營可行性評估（一）具備成熟穩(wěn)定的宏觀政策環(huán)境。從中央到各部委相繼出臺了有關(guān)鼓勵和允許社會資本參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營的政策，為公用事業(yè)的改革和未來的監(jiān)管提供了較為成熟的政策環(huán)境。（二）具備競爭充分、市場化程度高的行業(yè)環(huán)境。在我國再生水項目開展特許經(jīng)營模式的先驅(qū)者廣泛，經(jīng)過多年的市場化運(yùn)作，已經(jīng)形成競爭充分、模式成熟、市場成熟的社會資本專業(yè)化市場環(huán)境。通過向相關(guān)行業(yè)潛在社會資本方推介，社會資本對本項目態(tài)度積極，參與投資、建設(shè)、運(yùn)營意愿強(qiáng)烈，從競爭和市場角度看，本項目采用特許經(jīng)營模式是可行的。（三）通過盤活存量資產(chǎn)，優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)。相較于傳統(tǒng)政府采購模式，有效引導(dǎo)社會資本通過特許經(jīng)營的方式參與存量國有資產(chǎn)運(yùn)營，有利于形成投資良性循環(huán)，推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，提高財政資金投資使用效益，優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)。（四）滿足長期、可持續(xù)經(jīng)營的條件。本項目方案明確，技術(shù)路線清晰，全生命周期及其回報機(jī)制合理，符合特許經(jīng)營的基本要求。（五）滿足社會資本方獲取使用者付費(fèi)的條件。社會資本方完成本項目投融資并提供運(yùn)營維護(hù)服務(wù)，通過收取再生水服務(wù)收入以補(bǔ)償經(jīng)營成本、回收投資并獲取合理回報。在尊重使用者支付意愿、提高供水服務(wù)水平基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步建立以促進(jìn)水資源可持續(xù)利用為核心的再生水供水服務(wù)機(jī)制。（六）特許經(jīng)營模式下全生命周期成本低于傳統(tǒng)模式。本項目全生命周期PSC現(xiàn)值為6909.02萬元，全生命周期特許經(jīng)營現(xiàn)值為1233.21萬元，物有所值量為5675.81萬元，物有所值指數(shù)為82.15%，因此，特許經(jīng)營模式較傳統(tǒng)投資運(yùn)營模式實現(xiàn)的價值大，能夠為政府節(jié)約成本，本項目宜采用該方案進(jìn)行特許經(jīng)營模式運(yùn)作。四、特許經(jīng)營模式研究（一）運(yùn)作方式。本項目采用轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（TOT）的方式予以運(yùn)作。在TOT的運(yùn)作方式下，政府依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)政策要求以及本項目資產(chǎn)評估結(jié)果，依法合規(guī)地將項目特許經(jīng)營權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給中標(biāo)社會資本，由中標(biāo)社會資本按合同約定支付經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，并承擔(dān)轉(zhuǎn)讓價款的支付義務(wù)。項目合作期內(nèi)，由社會資本方承擔(dān)本項目的運(yùn)營、維護(hù)、管理和服務(wù)等一體化工作，并通過經(jīng)營收入收回投資并獲得合理回報。項目合作期屆滿后，社會資本方將項目經(jīng)營權(quán)及全部項目資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)）依據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果，無償移交給政府方。（二）項目交易結(jié)構(gòu)（1）本項目由縣政府授權(quán)縣水務(wù)局作為項目實施機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)項目實施，包括項目準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交階段全生命周期工作。（2）縣政府授權(quán)縣水務(wù)局、縣住建局和縣污水處理公司作為本項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體，將再生水廠和德勝墩水資源綜合利用工程的經(jīng)營權(quán)整體打包轉(zhuǎn)讓給中標(biāo)社會資本方。各資產(chǎn)權(quán)屬單位負(fù)責(zé)辦理本項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定程序，依法開展轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估工作，確定經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，按規(guī)定上報鹽池縣財政部門審批。（3）縣水務(wù)局通過公開采購的方式選定社會資本，與其簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》，明確社會資本方就鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目開展運(yùn)營、維護(hù)、管理和服務(wù)等一體化工作所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，及獲得相應(yīng)合理回報的權(quán)利。社會資本方按照《特許經(jīng)營協(xié)議》約定向政府方支付經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，由相關(guān)行業(yè)主管部門將獲得的收入列入預(yù)算，統(tǒng)一報鹽池縣財政局確認(rèn)該預(yù)算收入。（4）項目合作期內(nèi)，社會資本方負(fù)責(zé)項目的運(yùn)營、維護(hù)、管理和服務(wù)工作，向供水對象收取使用者付費(fèi)?？h水務(wù)局定期對社會資本方開展績效評價工作，根據(jù)績效評價結(jié)果對社會資本方再生水服務(wù)單價進(jìn)行調(diào)整。（5）合作期滿后，社會資本方按照《特許經(jīng)營協(xié)議》約定將采用項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益無償移交給縣政府或其指定的機(jī)構(gòu)，全部項目資產(chǎn)及設(shè)施需通過政府方的移交驗收。（三）相關(guān)配套安排（1）項目前期工作：為有序推進(jìn)本項目前期工作，縣政府授權(quán)縣水務(wù)局擔(dān)任本項目實施機(jī)構(gòu)。縣水務(wù)局著手開展本項目相關(guān)前期工作，履行必要手續(xù)，取得正式批復(fù)（授權(quán)），就特定事項協(xié)調(diào)有權(quán)部門出具審查意見。（2）后續(xù)配套工作：按照國家及項目所在地有關(guān)法律及法規(guī)，在項目實施機(jī)構(gòu)權(quán)限和管轄范圍內(nèi)盡力配合完成項目資產(chǎn)性能測試和交接工作，確保經(jīng)營權(quán)順利移交。協(xié)助社會資本方獲取運(yùn)營、養(yǎng)護(hù)及管理所必需的批復(fù)文件；協(xié)助社會資本方辦理各項審批手續(xù)，協(xié)調(diào)審批程序。（四）項目合作期限。從本項目的實際需求出發(fā)，結(jié)合鹽池縣財政承受能力情況、行業(yè)內(nèi)社會資本方的一般性要求和本項目潛在社會資本方的市場測試結(jié)果，擬定本項目合作期25年，自《特許經(jīng)營協(xié)議》簽訂生效之日起至社會資本方將項目經(jīng)營權(quán)無償移交還給政府方之日止。（五）回報機(jī)制。本項目下，社會資本方作為運(yùn)營主體，在運(yùn)營期內(nèi)通過制作、輸配再生水資源綜合利用于城市生態(tài)湖、濕地補(bǔ)水和景觀綠化灌溉等，可獲得再生水服務(wù)的經(jīng)營收入，在覆蓋投資回報的前提下，保證項目各項財務(wù)指標(biāo)達(dá)到同行業(yè)基準(zhǔn)水平，故本項目回報機(jī)制為使用者付費(fèi)。五、項目風(fēng)險識別與分配根據(jù)污水處理和城市供水行業(yè)面臨的普通風(fēng)險及本項目自身特點(diǎn)，可以將本項目大致劃分為政治風(fēng)險、法律和政策調(diào)整風(fēng)險、投融資風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、移交風(fēng)險和不可抗力風(fēng)險等6大類20項風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險分配原則、框架和流程具體識別、分析并給出應(yīng)對措施如下：表

51?項目風(fēng)險分配表風(fēng)險類別風(fēng)險因素政府承擔(dān)社會資本方承擔(dān)責(zé)任方承擔(dān)共同承擔(dān)風(fēng)險分配說明、措施政治風(fēng)險征用/公有化?因項目被中央或地方政府征收征用、實行國有化等因素導(dǎo)致的合作期提前終止，該風(fēng)險由政府方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確終止補(bǔ)償條件和補(bǔ)償方式。政府干預(yù)?因政府部門人員更替或政府等因素，干預(yù)/影響到社會資本方的日常經(jīng)營管理從而影響項目的正常運(yùn)營，該風(fēng)險由政府方承擔(dān)，《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確社會資本方自主經(jīng)營管理的措施，保障項目運(yùn)營不受政府非正常監(jiān)管干預(yù)影響。法律和政策調(diào)整風(fēng)險不可控法律、政策變更?因法律法規(guī)、行業(yè)強(qiáng)制性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、上級政府頒發(fā)的政策發(fā)生變更給項目實施帶來的風(fēng)險，本級政府和社會資本方均對該風(fēng)險缺乏管控措施，按照風(fēng)險分配原則，該風(fēng)險由雙方共擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確該風(fēng)險可能引起的成本變動或項目提前終止的調(diào)整和應(yīng)對機(jī)制?？煽卣咦兏?因鹽池縣人民政府及其下屬單位頒布的政策變更給項目實施帶來的風(fēng)險，本級政府對該風(fēng)險更具有控制力，按照風(fēng)險分配原則，該風(fēng)險由政府方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確因該風(fēng)險發(fā)生可能引起的項目合作條件發(fā)生變化，甚至導(dǎo)致項目終止的，政府方應(yīng)賠償社會資本方因此而實際遭受的直接損失。決策審批延誤?因社會資本方資料、手續(xù)不齊全、不及時等原因抑或政府機(jī)構(gòu)能力不足、內(nèi)部機(jī)制不完善等原因造成項目決策或?qū)徟马椦诱`，按照風(fēng)險分配原則，該風(fēng)險由導(dǎo)致該等情形發(fā)生的責(zé)任方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確約定政府和社會資本應(yīng)負(fù)責(zé)的報審事項和時限，各責(zé)任主體對相應(yīng)的報審事項負(fù)責(zé)，并明確相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)方式整改風(fēng)險?因國家、地方政策調(diào)整或項目經(jīng)受審計，導(dǎo)致本項目需要進(jìn)行整改的風(fēng)險，該風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。項目前期準(zhǔn)備和采購過程中，雙方都應(yīng)依法合規(guī)推進(jìn)本項目各項工作，遵循適用法律及特許經(jīng)營相關(guān)政策文件的各項規(guī)定，積極開展項目自查，確保項目各項條件符合政策法規(guī)的規(guī)定，減少整改風(fēng)險。如發(fā)生風(fēng)險事項，雙方應(yīng)積極協(xié)商對本項目進(jìn)行整改（如需要）。投融資風(fēng)險融資交割風(fēng)險?因項目實際融資交割受不同金融機(jī)構(gòu)的貸款政策影響，如政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制銀行或其他金融組織的貸款政策各不相同，如項目資金供應(yīng)不足或者來源中斷導(dǎo)致項目生產(chǎn)延緩甚至被迫中止等風(fēng)險，應(yīng)由融資主體社會資本方承擔(dān)。利率風(fēng)險?我國目前雖正推行利率市場化改革工作，但貸款基準(zhǔn)利率和人民幣貸款市場報價利率（LPR）仍由中國人民銀行依據(jù)國家貨幣政策進(jìn)行合理調(diào)控或定期公布，政府和社會資本方均沒有影響力和控制力，為保障雙方的利益，本項目該風(fēng)險應(yīng)由雙方共同承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確具體共擔(dān)的機(jī)制。運(yùn)營風(fēng)險資產(chǎn)性能不足?因項目資產(chǎn)性能不足導(dǎo)致項目運(yùn)營產(chǎn)出不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險按照該風(fēng)險的發(fā)生時點(diǎn)由雙方共同承擔(dān)。在項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓前，雙方應(yīng)共同對存量資產(chǎn)開展包括性能測試，設(shè)備完好率、資產(chǎn)清單梳理等在內(nèi)的全面評估工作，對不能滿足運(yùn)營要求的設(shè)備設(shè)施，政府方自行完成或委托社會資本方進(jìn)行維修、重置或更新。項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓后，社會資本方承擔(dān)資產(chǎn)性能不足的風(fēng)險，并負(fù)責(zé)改善資產(chǎn)性能直至產(chǎn)出/服務(wù)達(dá)標(biāo)。技術(shù)力量不足?因技術(shù)力量不足等問題可能嚴(yán)重影響運(yùn)營效率、發(fā)生安全生產(chǎn)事件、或者服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，該風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確社會資本方應(yīng)配置完備的技術(shù)力量，確保高效、安全、高質(zhì)量開展項目運(yùn)營工作。供應(yīng)商違約?社會資本方應(yīng)按照適用法律雇用供應(yīng)商，包括運(yùn)營維護(hù)過程中的各類設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商；社會資本方對于其供應(yīng)商、他們的代理人或他們直接或間接雇用的任何人的任何職務(wù)行為應(yīng)明確對政府承擔(dān)全部的責(zé)任，視該等行為為社會資本方的行為。環(huán)境保護(hù)?因項目運(yùn)營維護(hù)而造成項目場地或周圍環(huán)境的環(huán)境污染，由社會資本方負(fù)全部責(zé)任。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確社會資本方應(yīng)遵守適用法律的各項標(biāo)準(zhǔn)及要求，因社會資本方原因造成的環(huán)境污染應(yīng)由社會資本方全部直接或間接承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但社會資本方對于接手之前存在的環(huán)境污染，或者由于政府方原因引起的環(huán)境污染社會資本方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。故該風(fēng)險建議由責(zé)任方承擔(dān)。收入不足?本項目收入為再生水服務(wù)收入，受社會資本方供水水量和水價影響，供水水量一是受社會資本方自身運(yùn)營效率影響，二是受項目來水量影響，根據(jù)污水處理行業(yè)慣例，政府方應(yīng)對在本項目中對提供最低水量保障，以保障社會資本方合理收益；使用者付費(fèi)部分的供水水價受到物價水平、政府定價等綜合因素影響，建議該風(fēng)險應(yīng)由雙方共擔(dān)。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確具體風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。運(yùn)營質(zhì)量不達(dá)標(biāo)?特許經(jīng)營項目中運(yùn)營維護(hù)責(zé)任全部由社會資本方承擔(dān)，此風(fēng)險也應(yīng)由社會資本方承擔(dān)。同時，社會資本方另行委托/分包第三方運(yùn)營維護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)營維護(hù)的，此項風(fēng)險與責(zé)任也不因此委托而轉(zhuǎn)移或消滅?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確制定績效考核辦法，政府方對于不達(dá)標(biāo)的服務(wù)質(zhì)量相應(yīng)扣減其使用者付費(fèi)金額，從而約束社會資本方的服務(wù)質(zhì)量。另一方面，對于服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)且不及時改正的，在合同中還可約定運(yùn)營維護(hù)保函，政府方可以通過提取保函項下金額用于項目運(yùn)營整改，以此方式約束社會資本方運(yùn)營成本超支?項目運(yùn)營期內(nèi)項目運(yùn)營成本發(fā)生較大幅度地增長，視成本超支的原因合理分配該風(fēng)險。因社會資本方管理經(jīng)驗不足或成本控制不力等原因?qū)е碌模缮鐣Y本方自行承擔(dān)該風(fēng)險。因合作期內(nèi)國內(nèi)或地區(qū)通貨膨脹引起整體物價和薪酬水平上升，導(dǎo)致各類成本被動上升的風(fēng)險，由雙方共擔(dān)。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確具體的共擔(dān)方式和方案（包括該等情形的認(rèn)定方式、調(diào)整方案和共擔(dān)比例等問題）。新增投資?因項目合作期內(nèi)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)提高、處理工藝改進(jìn)等因素，導(dǎo)致項目需進(jìn)行改擴(kuò)建或提標(biāo)改造或設(shè)備設(shè)施提升，造成的新增投資費(fèi)用由政府和社會資本方共擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確一定投入范圍的的新增投資由社會資本方自行承擔(dān)和消化，超出一定范圍后的新增投資費(fèi)用由政府方承擔(dān)。移交風(fēng)險資產(chǎn)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)?項目運(yùn)營期內(nèi)，項目全部資產(chǎn)、設(shè)施的運(yùn)營和維護(hù)是由社會資本方直接負(fù)責(zé)且處于社會資本方的完全控制下，因此該風(fēng)險應(yīng)由社會資本方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中約定移交前的檢修措施，確保設(shè)施處于良好的狀態(tài)，達(dá)到事先約定的移交標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，合同中可約定移交保函，在移交資產(chǎn)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)且社會資本方不及時補(bǔ)救的情況下政府方提取保函項下金額用于項目移交整改，以此從方式約束社會資本方。資產(chǎn)權(quán)屬有負(fù)擔(dān)?項目移交前，社會資本方應(yīng)確保項目資產(chǎn)不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或所有權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的其他負(fù)擔(dān)，此項風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確政府方可通過在合同中約定移交手續(xù)的執(zhí)行必須先期進(jìn)行資產(chǎn)權(quán)利義務(wù)負(fù)擔(dān)檢查。另一方面，合同中可約定移交保函，在資產(chǎn)有負(fù)擔(dān)且社會資本方不及時解除資產(chǎn)負(fù)擔(dān)的情況下提取保函項下金額，以此方式約束社會資本方。移交后資產(chǎn)損壞?項目移交后的一定時期內(nèi)，項目資產(chǎn)發(fā)生自然損壞導(dǎo)致無法使用或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的情形，由于社會資本方熟悉資產(chǎn)狀況并應(yīng)按照約定將符合性能要求的資產(chǎn)移交給政府方，該風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確合理的缺陷責(zé)任期，該時期內(nèi)社會資本方須按協(xié)議約定履行保修義務(wù)，確保資產(chǎn)可用性，但因接受移交的單位使用不當(dāng)造成的損壞除外。不可抗力風(fēng)險不可抗力?因不能預(yù)見的自然災(zāi)害，例如地震、洪水、極端惡劣氣候條件、病疫等或非自然因素導(dǎo)致的不可抗力如戰(zhàn)爭、暴亂、大規(guī)模罷工、政治動蕩等相關(guān)事件發(fā)生所引發(fā)的風(fēng)險，由雙方共同承擔(dān)。在不可抗力風(fēng)險發(fā)生時，雙方應(yīng)盡快明確不可抗力事件，并初步評估事情產(chǎn)生影響，合理共擔(dān)損失，合力應(yīng)對事件，盡快恢復(fù)項目正常運(yùn)作?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確因發(fā)生不可抗力風(fēng)險導(dǎo)致項目提前終止的補(bǔ)償條件和補(bǔ)償方式。社會資本方應(yīng)當(dāng)盡可能通過購買保險轉(zhuǎn)移/規(guī)避不可抗力風(fēng)險，對于無法投保的風(fēng)險事項，雙方各自承擔(dān)因此風(fēng)險發(fā)生的額外費(fèi)用和支出。六、特許經(jīng)營協(xié)議框架草案根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》提出的要求，并結(jié)合本項目，明確協(xié)議的主要內(nèi)容。參考如下：（1）項目名稱、內(nèi)容；（2）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限；（3）社會資本方的經(jīng)營范圍、項目資本金出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；（4）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；（5）設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造；（6）監(jiān)測評估；（7）投融資期限和方式；（8）收益取得方式，價格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；（9）履約擔(dān)保；（10）特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān)；（11）政府承諾和保障；（12）應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；（13）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；（14）變更、提前終止及補(bǔ)償；（15）違約責(zé)任；（16）爭議解決方式；（17）需要明確的其他事項。七、特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件與選擇方式本項目為政府存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，具體運(yùn)作方式采用TOT模式。存量資產(chǎn)的區(qū)位、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資規(guī)模和資產(chǎn)狀態(tài)等項目整體經(jīng)濟(jì)技術(shù)參數(shù)較為明確、完整，符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，采購方式可以采用公開招標(biāo)。但項目部分核心邊界條件如經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付方式、是否涉及更新改造等再投資事項需與社會資本在采購階段進(jìn)行磋商確定，且考慮到項目運(yùn)營任務(wù)，時間緊，本項目采購方式也可采用競爭性磋商的方式。因此，本項目采購方式建議采用公開招標(biāo)或競爭性磋商方式，具體方式由項目實施機(jī)構(gòu)會同相關(guān)職能部門在項目采購階段研究確定。八、政府承諾與保障（一）特許經(jīng)營權(quán)的有效性。在中標(biāo)社會資本嚴(yán)格執(zhí)行特許經(jīng)營協(xié)議的前提下，縣政府應(yīng)保證其特許經(jīng)營權(quán)在整個特許經(jīng)營期內(nèi)始終持續(xù)有效和完整，不可抗力除外。（二）協(xié)調(diào)與政府部門的聯(lián)系。在項目合作期，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)社會資本方與政府有關(guān)部門的溝通。（三）加強(qiáng)能力建設(shè)。通過專題培訓(xùn)、政策解讀等措施，統(tǒng)一思想，提高政府各部門、社會資本和社會公眾對本項目的認(rèn)識，營造良好的環(huán)境氛圍。同時，聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為項目全生命期提供財務(wù)、法律、技術(shù)和商務(wù)支持，為本項目順利推進(jìn)保駕護(hù)航。（四）爭取政策支持。充分整合、有效利用現(xiàn)有資源和政策，爭取特許經(jīng)營項目配套政策支持；同時，積極爭取國家和省有關(guān)部門的各類支持。（五）完善監(jiān)管制度。項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)對社會資本方在特許經(jīng)營期內(nèi)的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，定期對社會資本方經(jīng)營情況進(jìn)行評估和考核。九、特許經(jīng)營期滿后資產(chǎn)處置方式（一）移交日期。移交日為項目合作期滿當(dāng)日。（二）移交范圍。在移交日，社會資本方應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)或其指定的機(jī)構(gòu)完好移交本項目設(shè)施設(shè)備、其他權(quán)利和權(quán)益、各類管理章程和運(yùn)營手冊等文件和資料，且應(yīng)清除本項目設(shè)施設(shè)備的一切債務(wù)和或然債務(wù)（包括抵押、質(zhì)押或任何形式的擔(dān)保），具體包括以下內(nèi)容（社會資本方的銀行存款以及債權(quán)、債務(wù)不在移交之列）：（1）本項目全部建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)備、設(shè)施；（2）與本項目有關(guān)的施工、工程監(jiān)理及工程竣工驗收、監(jiān)測數(shù)據(jù)，及其他資料等；（3）與本項目運(yùn)維有關(guān)的手冊、制度、財務(wù)賬目和憑證等文件資料；（4）本項目運(yùn)營和維護(hù)期間所產(chǎn)生的記錄、檔案資料等；（5）社會資本方在運(yùn)營期間為設(shè)施運(yùn)營而購置和取得的資產(chǎn)等，上述資產(chǎn)根據(jù)特許經(jīng)營期滿進(jìn)行資產(chǎn)移交前的資產(chǎn)評估報告確定；（6）法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定的其他內(nèi)容。（三）移交程序（1）在不遲于本項目《特許經(jīng)營協(xié)議》期滿前12個月，由實施機(jī)構(gòu)或其指定機(jī)構(gòu)代表政府處理相關(guān)移交事宜。實施機(jī)構(gòu)與社會資本方就移交方案、移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)及性能測試、備品備件等內(nèi)容進(jìn)行商議，并不遲于移交日前6個月確定項目移交的具體辦法。（2）項目實施機(jī)構(gòu)或其委托的專門機(jī)構(gòu)有權(quán)對與移交有關(guān)的，或可能影響移交的事宜進(jìn)行監(jiān)督。社會資本方有義務(wù)為其提供一切方便，但實施機(jī)構(gòu)或其指定機(jī)構(gòu)不應(yīng)直接干預(yù)社會資本方的運(yùn)行。（3）如果項目移交時不能達(dá)到移交標(biāo)準(zhǔn)，實施機(jī)構(gòu)或其指定機(jī)構(gòu)應(yīng)有權(quán)要求社會資本方進(jìn)行修復(fù)或政府方自行修復(fù)后由社會資本方承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用（應(yīng)向社會資本方提供所發(fā)生的支出詳細(xì)記錄）。（4）如社會資本方不能或不愿進(jìn)行移交前修復(fù)，視作社會資本方違約，政府方有權(quán)終止合同。（四）移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)（1）權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項目設(shè)施和所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未設(shè)置任何擔(dān)保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止移交的情形下，如移交時尚有未清償?shù)捻椖抠J款，就該未清償貸款所設(shè)置的擔(dān)保除外。（2）技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項目設(shè)施應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)及雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良好的運(yùn)營狀態(tài)。社會資本方應(yīng)在無償移交前確保資產(chǎn)處于最佳狀態(tài)，項目移交標(biāo)準(zhǔn)通過《特許經(jīng)營協(xié)議》約定。（3）程序方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項目設(shè)施應(yīng)編制資產(chǎn)清單，并對項目設(shè)施資產(chǎn)清單所列明的各項設(shè)備以及其他設(shè)施進(jìn)行資產(chǎn)評估，確保社會資本方在項目資產(chǎn)移交時，資產(chǎn)價值明確具體。十、財務(wù)測算（一）項目成本測算（1）運(yùn)行成本。本項目特許經(jīng)營范圍包含再生水廠及德勝墩水資源綜合利用工程兩部分，其中運(yùn)行成本分為原材料費(fèi)、燃料及動力費(fèi)、職工薪酬、修理費(fèi)、水質(zhì)檢測、管理費(fèi)，其運(yùn)行成本匯總?cè)缦拢罕?/p>

10-1單方水年運(yùn)行成本匯總表成本項目再生水廠德勝墩水資源利用工程原材料費(fèi)347.21萬元/燃料及動力費(fèi)165.27萬元228.00萬元職工薪酬105.40萬元81.00萬元修理費(fèi)46.52萬元95.90萬元水質(zhì)檢測6.00萬元43.20萬元管理費(fèi)67.03萬元44.8萬元合計737.43萬元492.90萬元本項目設(shè)備大中修及更新改造費(fèi)用采用“一事一議”的原則，由社會資本方在需要時向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提出申請，財務(wù)測算中暫不考慮。項目更新改造由社會資本方承擔(dān)，當(dāng)項目投入的設(shè)備達(dá)到規(guī)定使用年限時，由社會資本方提交更新改造方案（包括不限于投資方案、融資方案、再生水服務(wù)價格調(diào)整方案）報實施機(jī)構(gòu)審批，政府結(jié)合項目實際情況根據(jù)自身財力安排部分補(bǔ)助資金（若有）；經(jīng)實施機(jī)構(gòu)審批后社會資本方負(fù)責(zé)更新改造方案的融資和實施，最后根據(jù)實際投資金額結(jié)合投標(biāo)投報的輔助指標(biāo)據(jù)實調(diào)整再生水服務(wù)價格。（2）財務(wù)成本。本項目暫定特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓對價為7055萬元，其中20%由社會資本方已自有資金形式出資，其余80%進(jìn)行銀行融資，即銀行融資金額5644萬元，銀行融資利率暫定4.6%，貸款年限25年，經(jīng)測算，項目合作期內(nèi)社會資本方每年向銀行還本付息384.55萬元。（二）項目收入測算本項目為使用者付費(fèi)項目，項目收入為向特定對象供水收取的使用者付費(fèi)。項目合作期內(nèi)，項目公司通過再生水的生產(chǎn)和輸配，可為鹽池縣城北防護(hù)林等景觀綠化進(jìn)行灌溉，為城市生態(tài)湖、濕地等進(jìn)行補(bǔ)水，形成再生水資源的綜合利用并獲得收入，具備使用者付費(fèi)基礎(chǔ)。再生水服務(wù)費(fèi)=供水量×再生水服務(wù)費(fèi)單價供水量：根據(jù)該項目初設(shè)批復(fù)，項目設(shè)計水處理規(guī)模為1.2萬m3/d，年進(jìn)水量438萬m3。該項目確定再生水回用率為90%，實際再生水年產(chǎn)出量為進(jìn)水量的90%，即394.2萬m3，再生水廠產(chǎn)出再生水全部轉(zhuǎn)入德勝墩水庫進(jìn)行儲存與再輸配，考慮到德勝墩水庫年蒸發(fā)水量為33.93萬m3，則德勝墩水庫年供水量=再生水年產(chǎn)出量-年蒸發(fā)水量即360.27萬m3。再生水服務(wù)費(fèi)單價：項目合作期限內(nèi)，在再生水服務(wù)費(fèi)覆蓋投資回報的前提下，保證項目各項財務(wù)指標(biāo)達(dá)到同行業(yè)基準(zhǔn)水平，計算項目使用者付費(fèi)收入，根據(jù)年實際再生水供水量360.27萬/m3計算再生水服務(wù)單價，經(jīng)測算，再生水廠和德勝墩水資源綜合利用工程的再生水服務(wù)單價為4.52元/噸，其中再生水廠供水單價為2.58元/噸，德勝墩水庫供水單價為1.94元/噸。十一、績效考核（一）績效考核方式參照《政府和社會資本合作項