2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷A卷（含答案）

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷

A卷含答案

單選題（共45題）

1、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括（）

A.I、n、in、iv

B.I、IkIII

C.II,IV

D.i、in、iv

【答案】A

2、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

3、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）

A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者

B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重

于短線交易

C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價

格形成和流動性的根本動力

D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證

券，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體

【答案】D

4、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上評審委員同意方為有效。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.4/5

【答案】A

5、以下屬于中央銀行負債類業(yè)務的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

6、在證券交易所掛牌交易的品種包括（）。

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

7、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的

是（）

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上

D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】A

8、分析一個行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的

能力、（）入手。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

9、股權(quán)分置改革的完成標志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我

國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影

響。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

10、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)

是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

【答案】A

n、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股

東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算之時

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

【答案】B

12、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

13、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

14、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

【答案】B

15、在香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

16、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

【答案】D

17、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.③

D.②③

【答案】C

18、按基礎工具劃分，金融期貨主要有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

19、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.I、IlkIV

D.I、II,HRIV

【答案】D

20、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的

技術(shù)因素的說法正確的是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】A

21、我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.IlkIV

D.I、II

【答案】B

22、基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國

基金的交易費用主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

23、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。

A.公開募集

B.定向募集

C.公開募集或定向募集

D.專門募集

【答案】B

24、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

25、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的（）

A.現(xiàn)值

B.價值總和

C.期望價格

D.期望價值

【答案】A

26、做市商交易制度的特點有（）

A.H、III

B.I、IkIV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

27、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

28、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.現(xiàn)貨市場衍生品市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】B

29、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。

A.I、II、III

B.I、n、ni、iv

C.I、IkIV

D.IlkIV

【答案】B

30、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求

退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。

A.參與性

B.風險性

C.永久性

D.流動性

【答案】C

31、張某是C公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公

司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。

A.C公司的財務總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

【答案】C

32、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（？？）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。

A.基金監(jiān)管機構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】B

33、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。

A.證券參與者

B.證券發(fā)行人

C.證券投資者

D.證券監(jiān)管者

【答案】B

34、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管

人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕?/p>

體現(xiàn)在（）等方面。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

35、下列關(guān)于連續(xù)競價時，成交價格的確定原則的說法中，錯誤的是（）。

A.最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出

申報價格為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入

申報價格為成交價

D.以上都不正確

【答案】D

36、下面關(guān)于風險，說法正確的是（）。

A.③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

37、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。

A.II、HRIV

B.I、IV

c.I、n、in

D.i、n、in、iv

【答案】D

38、無面額股票的特點有（）。

A.①②④

B.②③④

C.②③

D.①③④

【答案】C

39、在大多數(shù)國家，關(guān)于社保基金的層次，正確的有（）。

A.n、in

B.I、IkIII

C.I、II,IlkIV

D.I、II,IV

【答案】A

40、下列不屬于場外交易市場的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】A

41、信用類衍生品包含信用風險緩釋合約，信用風險緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

和（）。

A.外匯掉期

B.場內(nèi)國債期貨

C.信用違約互換

D.利率互換產(chǎn)品

【答案】C

42、屬于金融機構(gòu)的主動負債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【答案】A

43、證券市場最廣泛的投資者是指（）。

A.金融機構(gòu)類投資者

B.個人投資者

C.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者

D.基金類投資者

【答案】B

44、企業(yè)應在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制,包括應對（）的