風電項目工程總承包設(shè)備和材料采購實施要點

風電項目工程總承包設(shè)備和材料采購實施要點1.1概述本風電項目由于實行總承包制，工程總承包商負責本工程設(shè)備材料（少量設(shè)備由建設(shè)單位自行采購）的采購、工程施工和裝置試車工作，為完成招標文件中規(guī)定的采購任務(wù)，確保設(shè)備，材料采購的進度、費用和質(zhì)量符合招標文件和規(guī)范要求，特制定本工程設(shè)備材料采購實施計劃。1、編制依據(jù)2、招標文件。3、公司質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系文件及其它管理標準。4、國家/或行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范。采購要點（1）對招標文件、合同的響應(yīng)。（2）采購計劃的編制。（3）采購信息的收集。（4）確定供貨廠商名單。（5）編制詢價文件（6）評審報價文件（7）進行合同談判，確定供貨廠商，并報業(yè)主批準。（8）與供貨廠商簽定并履行合同。（9）按計劃催交供貨廠商按期提供設(shè)計所需的文件，特別是按供貨周期將貨物運抵現(xiàn)場。（10）對采購的設(shè)備、材料進行檢驗或驗證。（11）對不合格品進行處置，需要時向供貨商進行索賠。采購程序為履行上述要點，本工程設(shè)備、材料工作執(zhí)行以下程序（見下圖）：采購機構(gòu)的設(shè)置采購機構(gòu)的設(shè)置對招標文件、合同的響應(yīng)采購計劃的編制采購信息的收集確定供貨廠商名單編制詢價文件詢價評審報價文件確定供貨廠商，業(yè)主報批采購合同的簽訂和履行設(shè)備材料的檢驗和簽證不合格品的處置設(shè)備、材料采購程序圖在本項目經(jīng)理部內(nèi)設(shè)置專門的設(shè)備、材料采購供應(yīng)部門，負責本工程設(shè)備、材料的采購供應(yīng)工作。設(shè)備、材料采購供應(yīng)部門應(yīng)根據(jù)工程的特點和需要，配備一批精干、具有類似工程專業(yè)知識、專業(yè)性強、效率高的采購人員，以確保本工程采購計劃的順利實施。由于本工程設(shè)計工藝流程先進，裝置的自動化程度高，采購人員在實施采購前應(yīng)認真閱讀招標文件和合同，明確設(shè)備、材料采購范圍和質(zhì)量要求。采購計劃的編制（1）由工程技術(shù)部門提供包括技術(shù)及工藝要求的工程用料計劃，物資采購部門根據(jù)上述計劃、本項目總體進度計劃安排及庫存、損耗等因素組織編制詳細的物資采購計劃，采購計劃中的備注攔內(nèi)對所采購物資的質(zhì)量分類加以標明。（2）采購計劃由物資采購部門人員負責編制，部門負責人審核，經(jīng)項目經(jīng)理批準后實施，并上報業(yè)主采購部。未經(jīng)審批確認的采購計劃不能做為采購依據(jù)。（3）采購計劃應(yīng)一式四份，采購、質(zhì)量檢查、倉庫、財務(wù)各一份，作為采購、驗收入庫、付款的依據(jù)，采購文件由編制人員負責整理保存。（4）項目實施中采購經(jīng)理每月向項目經(jīng)理提交進度報告。（一）為保證采購物資的質(zhì)量，項目經(jīng)理部采購部門必須明確以下物資采購的要求：技術(shù)標準；產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格等級、數(shù)量、質(zhì)量特性、驗收標準、供貨期及售后服務(wù)等；產(chǎn)品質(zhì)量合格證明書；設(shè)計文件的相關(guān)要求等。（二）采購信息發(fā)布前，項目經(jīng)理部應(yīng)組織評審，確保采購的要求是充分適宜的。確定供貨廠商名單（一）選擇、評價和重新評價供貨商的準則1、對質(zhì)量A類物資采購，物資采購部門應(yīng)按下列評價準則，選擇、評價和重新評價供貨商，并經(jīng)項目經(jīng)理審批后，對合格的供貨商建立臺帳（檔案），并將合格供方名錄報公司工程部備案。2、對生產(chǎn)廠家的選擇、評價和重新評價供貨商的準則具有營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、質(zhì)量管理體系認證和產(chǎn)品質(zhì)量認證的證書等；供方資金、誠信、售后服務(wù)的能力；優(yōu)先考慮已通過IS09001質(zhì)量管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認證和GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系認證或產(chǎn)品質(zhì)量認證（如名優(yōu)產(chǎn)品稱號）的供方；當業(yè)主有評價要求或供方履約能力有問題時，應(yīng)對供方進行重新評價。3、對中間供貨商的選擇、評價和重新評價的準則具有營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證等；供方資金、誠信和售后服務(wù)的能力；優(yōu)先考慮已通過IS09001質(zhì)量管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認證和GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系認證或產(chǎn)品質(zhì)量認證（如名優(yōu)產(chǎn)品稱號）的供方；發(fā)現(xiàn)供方提供產(chǎn)品能力不能滿足合同要求時，應(yīng)取消其作為合格供方的資格；對一次性購買且采購量很小的一般材料、半成品，分別采取看樣定貨，查驗質(zhì)量保證資料、抽樣實驗的方式選擇和評價供方。4、當確定為合格的供方提供的產(chǎn)品出現(xiàn)問題時，項目物資采購部門應(yīng)及時與其聯(lián)系，同時依據(jù)情況采取加強采購的驗證或檢驗、限制或停止供方供貨的措施。5、建立供貨關(guān)系后，項目物資采購部門在項目交工后必須對實際供貨情況進行綜合評定，并將有關(guān)信息報公司工程部或工程處設(shè)備材料部門。設(shè)備材料部門每年應(yīng)對供貨方的能力和業(yè)績進行一次考核。對于質(zhì)量穩(wěn)定、售后服務(wù)好的單位繼續(xù)確立為合格的供方，作為物資采購的供貨對象；對于連續(xù)二次出現(xiàn)不合格現(xiàn)象的供方，要取消其合格供方的資格。6、顧客推薦/或指定的供方，物資采購部門也應(yīng)對其按要求進行評價，如果不符合要求，應(yīng)向顧客報告，說明要求另行選擇供方的理由。如符合要求，則應(yīng)該及時與之簽定供貨合同，視同自選供方對其進行控制。7、對B、C類物資應(yīng)采購選擇有良好合作關(guān)系的供方。參加投標的供貨廠商名單從業(yè)主推薦和編制的“合格分承包方一覽表”中選擇。對業(yè)主推薦的供貨廠商或由于不能滿足項目需要而新增加的供貨廠商應(yīng)按規(guī)定進行評審，合格后方可進入選擇和確定范圍。商務(wù)和采購部門負責人在選擇和確定參加投標的供貨廠商后，需將供貨廠商名單報項目經(jīng)理審查，并報業(yè)主批準確定。為施工現(xiàn)場臨時增加的小批量和非重要設(shè)備材料提供物資的供貨廠商，可由商務(wù)和采購部門負責人直接組織評審，經(jīng)項目經(jīng)理批準后交業(yè)主確認。8、常用物資質(zhì)量分類質(zhì)量A類：有總承包商提供的用于建筑安裝工程項目或產(chǎn)品主體的原材料、設(shè)備和配件以及施工生產(chǎn)過程中對項目和產(chǎn)品的質(zhì)量有影響的檢驗、測量和試驗設(shè)備、焊接材料等物資。常見的質(zhì)量A類物資有：土木建筑工程的A類物資：水泥、鋼筋、金屬構(gòu)件、鋼筋混凝土構(gòu)件或制成品、樁基、建筑防水材料；建筑裝飾工程的A類物資：地飾磚、墻飾磚、門窗金屬機構(gòu)件、玻璃、燈具、內(nèi)外墻涂料；工藝管道安裝工程的A類物資：金屬或非金屬管材、閥門、管件、緊固件、墊片；設(shè)備安裝安裝工程的A類物資：工藝設(shè)備、現(xiàn)場拼裝、制作設(shè)備的主體材料和配件；電氣、儀表安裝工程的A類物資：高低壓電器設(shè)備、元件、配件；氣動、電動物位控制儀表及元件；電纜、電線；受壓受電等材料；母線橋、電纜橋架等；防腐、保溫工程的A類物資：油漆、涂料；纖維棉、氈、布、管殼；耐火磚及耐火材料；耐酸磚及耐酸材料；防火噴涂料等；工藝管道焊接、鋼結(jié)構(gòu)焊接、壓力容器焊接的A類物資：電焊條、電焊絲、焊粉、焊劑等；質(zhì)量B類：用于建筑安裝工程項目和產(chǎn)品、圖紙標定的（不屬于質(zhì)量A類）其它物資；質(zhì)量C類：施工生產(chǎn)過程中所需的手段用料、工具、消耗材料等其它物資。編制詢價文件根據(jù)設(shè)計提供的“技術(shù)規(guī)格書”和采購計劃的要求，商務(wù)和采購部門負責人負責組織編制物資采購招標詢價文件，向社會有關(guān)生產(chǎn)廠家、供貨商發(fā)布，廣泛征集信息，進行詢廠詢價活動。詢價文件應(yīng)包括：采購清單、商務(wù)報價表、技術(shù)說明書、偏差表。詢價文件由商務(wù)部門負責人簽署并發(fā)送給已獲準參加投標的有關(guān)供貨廠商。詢價 詢價應(yīng)遵循貨比三家的原則，參加報價的供貨廠商應(yīng)超過三家。采購詢價名單應(yīng)經(jīng)項目經(jīng)理批準。評審報價文件在接到報價文件后，商務(wù)和采購部門負責人組織采購人員對報價文件分別進行商務(wù)（商務(wù)評審表）和技術(shù)評審（技術(shù)評審表），并簽署意見。在此基礎(chǔ)上，商務(wù)和采購部門負責人組織進行綜合評審（綜合評審表），并提出推薦意見報項目經(jīng)理審查。如合同有要求，評審結(jié)果應(yīng)報請業(yè)主批準。報價評審應(yīng)保存記錄并建立詢價/報價/評審臺帳。簽定采購合同1、對供貨廠商的產(chǎn)品質(zhì)量狀況、質(zhì)量保證能力、供貨能力、社會資信、環(huán)境保護、安全衛(wèi)生及價格等方面進行調(diào)查評定，必要時應(yīng)進行實地考察，以確定合格的供貨方。根據(jù)項目經(jīng)理和業(yè)主批準意見，由采購部門負責人與供貨廠商簽訂采購合同。需要時，在簽訂合同前還要同供貨廠商進行商務(wù)和技術(shù)談判，以便最后確定供貨廠商。2、合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：技術(shù)條款：物資名稱、類別、技術(shù)規(guī)格、型號、品種、數(shù)量、材質(zhì)、等級、包裝、各項技術(shù)指標和技術(shù)標準、質(zhì)量保證要求、檢驗方式、售后服務(wù)要求等；費用條款：價格、運輸方式、交貨地點、付款方式等；違約條款：交貨期、質(zhì)量、罰則等。3、合同文本由采購經(jīng)理組織編制，經(jīng)項目經(jīng)理審查后報業(yè)主批準使用。4、采購合同一律使用批準后的合同文本，由采購部門負責人與供貨廠商簽訂，同時應(yīng)建立合同臺賬并保存合同檔案。進貨檢驗1、物資采購部門負責組織或委托質(zhì)量檢驗部門按《監(jiān)視和測量控制程序》、《進貨檢驗標準》及標準規(guī)范要求對采購的設(shè)備、材料進行驗證或檢驗。2、采購物資的驗證由物資采購部門的采購員及保管員按照《物資入庫驗收、保管及發(fā)放管理規(guī)定》進行。經(jīng)檢驗合格的物資由物資管理部門辦理入庫、建帳手續(xù)，定置保管。3、當物資沒有滿足某個質(zhì)量驗收的規(guī)定要求時，由物資采購部門負責辦理退貨和索賠。4、不得采購國家明令禁止使用和淘汰的物資。設(shè)備質(zhì)量控制并執(zhí)行合同。1、工程資料設(shè)備采購人員收集以下資料：設(shè)備制造投標書及相關(guān)文件、合同；設(shè)計圖紙；加工工藝；政府相關(guān)的批文；相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范。2、熟悉制造現(xiàn)場情況場地情況：制造車間環(huán)境人員情況：制造業(yè)單位人員，組織；資料情況：圖紙、合同、技術(shù)規(guī)范、政策、法規(guī)等文件資料。3、編寫質(zhì)量控制要點設(shè)備制造質(zhì)量控制要點總負責人主持編制，專業(yè)采購工程師參加。經(jīng)項目經(jīng)理和總工程師簽署后報建設(shè)單位。（1）編寫質(zhì)量控制程序（2）由各專業(yè)工程師負責編寫本專業(yè)質(zhì)量控制程序，經(jīng)總工程師批準后實施。關(guān)鍵性項目的質(zhì)量控制程序須經(jīng)公司技術(shù)部門批準后方可實施。（3）質(zhì)量控制程序應(yīng)符合質(zhì)量控制要點的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的特點，做到詳細具體，具有可操作性。（4）質(zhì)量控制程序包括以下主要內(nèi)容：專業(yè)工作的特點；質(zhì)量工作的流程；質(zhì)量工作的控制要點依據(jù)及目標值；質(zhì)量工作的方法及措施。（一）對材料的控制1、材料供應(yīng)合同中指定的品牌按合同采購；合同中未指定的，由制造單位提前提供若干符合設(shè)計要求的產(chǎn)品方案經(jīng)總承包商審批后報建設(shè)單位選擇。2、材料檢驗對進場材料、外購配套件、元器件等需要提供出廠的合格證明文件外，必要時還需在采購工程師的現(xiàn)場監(jiān)督下按規(guī)定比例送檢；檢測單位按政府規(guī)定選取，須有相應(yīng)資質(zhì)。送檢時由總承包商采購人員陪同見證；對檢驗不合格的產(chǎn)品，采購工程師有權(quán)要求設(shè)備制造單位重新返工。3、設(shè)備制造工序的控制對組織及制造人員的控制管理人員及其效率；技術(shù)人員到位情況；人員持證上崗情況；技術(shù)熟練程度；設(shè)備制造圖紙交底情況。設(shè)備制造生產(chǎn)計劃和制造工藝方案設(shè)備制造單位在開工之前要編寫設(shè)備制造生產(chǎn)計劃和制造工藝方案，經(jīng)總工程師審核批準后執(zhí)行，并報建設(shè)單位。旁站及巡視控制對重要及重點部位以及關(guān)鍵項目，總承包商將派專業(yè)工程師旁站監(jiān)理，監(jiān)督設(shè)備制造全過程。其它情況采用巡視的辦法，定時不定時現(xiàn)場巡查。停工的要求可能危及生命安全及重大財產(chǎn)損失時，或者設(shè)備制造質(zhì)量嚴重失控，當經(jīng)警告設(shè)備制造單位拒不改正時，總承包商采購工程師將發(fā)出停工要求。隱患消除后，設(shè)備制造單位填寫表格申請復(fù)工，經(jīng)總承包商采購工程師檢查無誤，確認其已具備復(fù)工條件并同意后才能復(fù)工生產(chǎn)。4、中間檢驗、車間檢驗、產(chǎn)品最終檢驗設(shè)備制造單位自檢合格后提出申請，總承包商采購工程師通知監(jiān)理單位和建設(shè)單位參加檢驗。檢驗不合格的項目責令制造單位返工修補或重做。5、對工期的控制項目調(diào)度室依據(jù)合同條件對工期進行控制。6、對投資的控制項目商務(wù)部依據(jù)合同條件對投資進行控制。（一）質(zhì)量控制方法和措施1、各專業(yè)工程師熟悉設(shè)備制造圖紙及有關(guān)技術(shù)說明和標準，掌握設(shè)計意圖和各項設(shè)備制造的工藝規(guī)程以及設(shè)備采購訂貨合同中的各項規(guī)定，組織或參加總承包商組織的設(shè)備制造圖紙的設(shè)計交底，組織圖紙會審，并提出控制意見，其內(nèi)容包括：圖紙是否已正式簽署，是否會簽；數(shù)據(jù)資料是否準確、齊全，條件是否清楚；文字說明是否齊全、清楚；不同設(shè)計單位在設(shè)計的交叉部位是否銜接，是否有遺漏；制造圖紙設(shè)計深度能否滿足制造要求；所有制造圖和設(shè)計文件是否齊全，采用的標準和規(guī)范是否明確；圖紙的各部尺寸是否統(tǒng)一，是否準確無誤，各項說明、各項注明、附表是否清晰明確；各種元器件、配件數(shù)量、規(guī)格是否準確；設(shè)備管口方位、接管規(guī)格與管道安裝圖、土建基礎(chǔ)圖是否吻合；各種材料的型號、規(guī)格、數(shù)量是否滿足要求，材料來源有無保證，是否需要代換，是否能代換。2、總工程師應(yīng)組織專業(yè)工程師編制設(shè)備質(zhì)量控制程序。3、協(xié)助業(yè)主核查設(shè)計文件材料和各項設(shè)計變更，提出控制意見。對設(shè)計變更工作，必須采取科學嚴格的管理方法。對造成設(shè)計變更的性質(zhì)和責任，必須加以認真區(qū)別。一般應(yīng)分為業(yè)主原因造成的變更、設(shè)計單位原因造成的變更和總承包商原因造成的變更，對設(shè)計變更程度和數(shù)量進行控制，以期減小對工程建設(shè)的影響。在這方面，要求設(shè)計單位嚴格執(zhí)行設(shè)計變更與設(shè)計修改規(guī)定，并應(yīng)經(jīng)項目監(jiān)理單位與業(yè)主或設(shè)備制造單位簽字后，作為正式的設(shè)備制造依據(jù)。4、審查設(shè)備制造單位報送的設(shè)備制造生產(chǎn)計劃和工藝方案，提出審查意見。符合要求后予以批準，并報建設(shè)單位。5、審核設(shè)備制造分包單位的資質(zhì)情況、實際生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證體系，符合要求后予以確認。6、審查設(shè)備制造的檢驗計劃和檢驗要求，確認各階段的檢驗時間、內(nèi)容、方法、標準以及檢測手段、檢測設(shè)備和儀器。7、對設(shè)備制造過程中擬采用的新技術(shù)、新材料、新工藝的鑒定書和試驗報告進行審核，專業(yè)工程師簽署意見。8、審查主要及關(guān)鍵零件的生產(chǎn)工藝設(shè)備、操作規(guī)程和相關(guān)生產(chǎn)人員的上崗資格，并對設(shè)備制造和裝配場所的環(huán)境進行檢查。9、審查設(shè)備制造的原材料、外購配套件、元器件、標準件以及坯料的質(zhì)量證明文件及檢驗報告，檢查設(shè)備制造單位對外購器件、外協(xié)作加工件和材料的質(zhì)量驗收，并由專業(yè)工程師審查設(shè)備制造單位提交的報驗資料，符合規(guī)定要求時予以簽認。10、對設(shè)備制造過程進行監(jiān)督和檢查，對主要及關(guān)鍵零部件的制造工序應(yīng)進行抽檢或檢驗。11、要求設(shè)備制造單位按批準的檢驗計劃和檢驗要求進行設(shè)備制造過程的檢驗工作，做好檢驗記錄，并對檢驗結(jié)果進行審核。專業(yè)工程師認為不符合質(zhì)量要求時，指令設(shè)備制造單位進行整改、返修或返工。當發(fā)生質(zhì)量失控或重大質(zhì)量事故時，必須由總工程師下達暫停制造要求，提出處理意見，并及時報告建設(shè)單位。12、專業(yè)工程師應(yīng)檢查和監(jiān)督設(shè)備的裝配過程，符合要求后予以簽認。13、在設(shè)備制造過程中如需要對設(shè)備的原設(shè)計進行變更，專業(yè)工程師應(yīng)審核設(shè)計變更，并審查因變更引起的費用增減和制造工期的變化。14、參加設(shè)備制造過程中的調(diào)試、整機性能檢測和驗證，符合要求后予以簽認。15、在設(shè)備運往現(xiàn)場前，檢查設(shè)備制造單位對待運設(shè)備采取的防護和包裝措施，并應(yīng)檢查是否符合運輸、裝卸、儲存、安裝的要求，以及相關(guān)的隨機文件、裝箱單和附件是否齊全。16、設(shè)備全部運到現(xiàn)場后，總工程師應(yīng)組織專業(yè)工程師參加由設(shè)備制造單位按合同規(guī)定與安裝單位的交接工作，開箱清點、檢查、驗收、移交。17、專業(yè)工程師應(yīng)按設(shè)備制造合同的規(guī)定審核設(shè)備制造單位提交的進度付款單，提出審核意見，由項目經(jīng)理簽發(fā)支付證書。18、審查建設(shè)單位或設(shè)備制造單位提出的索賠文件，專業(yè)工程師提出意見后報總工程師，由項目經(jīng)理與建設(shè)單位、設(shè)備制造單位進行協(xié)商，并提出審核報告。19、專業(yè)工程師應(yīng)審核設(shè)備制造單位報送的設(shè)備制造結(jié)算文件，并提出審核意見，報總工程師審核，由項目經(jīng)理批準審核報告。20、在設(shè)備監(jiān)造工作結(jié)束后，總工程師應(yīng)組織編寫設(shè)備質(zhì)量工作總結(jié)。（二）設(shè)備材料的控制1、設(shè)備開始制造前，應(yīng)對使用的原材料進行質(zhì)量檢查和控制，防止不合格原材料流入現(xiàn)場。2、現(xiàn)場材料的質(zhì)量控制。對于項目建設(shè)過程所需的工程材料的質(zhì)量控制主要由材料采購單位負責，項目經(jīng)理部負責對其材料質(zhì)量進行監(jiān)控。3、總承包商材料采購部門負責對其采購的原材料質(zhì)量和原材料出廠合格證或質(zhì)檢證明書原件的索取和數(shù)據(jù)判定，確保采購合格的原材料。4、總承包商有權(quán)根據(jù)材料質(zhì)量標準，對原料的出廠合格證或質(zhì)量證明書進行復(fù)查。若對采購的原材料有懷疑，有權(quán)委托試驗室，對該批（次）原材料按規(guī)定的材料檢驗規(guī)程、標準進行復(fù)檢，合格后方可使用。對于無材料合格證或與實物不符的材料不得發(fā)行。5、專業(yè)工程師負責對所采購原材料的質(zhì)量指標、外觀質(zhì)量進行抽檢。若發(fā)現(xiàn)不合格原材料流入作業(yè)現(xiàn)場，有權(quán)提出退貨或禁止該批（次）原材料使用。（三）原材料使用過程中的控制。1、設(shè)備制造單位負責原材料使用過程中的質(zhì)量控制。設(shè)備制造單位有權(quán)要求材料采購部門提供領(lǐng)用原材料的出廠合格證或經(jīng)核實的質(zhì)量檢驗證明書抄件，并按圖紙、設(shè)計和規(guī)范要求與出廠合格證和質(zhì)量檢驗證明書核對無誤后，方可使用。對無證或不合格原材料，有權(quán)拒絕領(lǐng)用。2、設(shè)備制造單位對領(lǐng)用到現(xiàn)場的原材料應(yīng)分批、分品種、規(guī)格堆放，標記清楚，采取技術(shù)措施防止材料受潮、淋雨雪等，并把材料合格證或材質(zhì)證明保管好，列入交工資料。（四）設(shè)備材料進場質(zhì)量控制規(guī)定1、主要設(shè)備材料及配件訂貨前，設(shè)備制造單位應(yīng)提供有關(guān)訂貨廠家情況以及單價等資料向總承包商總工程師申請，經(jīng)總