2024項目群和項目組合管理背景和概念

項目、項目群和項目組合管理背景和概念I(lǐng)I目 次前 言 II引 言 III1范圍 12規(guī)性用件 13術(shù)和義 14項、目和目合管概念 33目項群項組合 4織境 5部境 5略施 6合理管路徑 75項、目和目合管標準 778用目項群項目合理準收益 8擇準注事項 1011項目、項目群和項目組合管理背景和概念范圍本文件規(guī)定了進行項目、項目群和項目組合管理的組織背景和基本概念。它還為各組織采用或改進SAC/TC343GB/T37507、GB/T41246、GB/T37490GB/T41245本文件沒有規(guī)范性引用文件。下列術(shù)語和定義適用于本文件。收益benefit[來源:ISO/TR21506:2018,3.6]商業(yè)論證businesscase支持項目（3.15）、項目群（3.12）或項目組合（3.9）承諾決策的書面證明。[來源:ISO/TR21506:2018,3.8]可交付物deliverable項目（3.15）需要生成的唯一且可驗證的元素。[來源:ISO21502:2020,3.9]治理governance[來源:ISO/TR21506:2018,3.25]治理主體governingbody（3.4）21506:2018,3.26]機遇opportunity22可能產(chǎn)生有利影響的風險事件。[來源:ISO/TR21506:2018,3.36]成果outcome因使用項目（3.15）的產(chǎn)出（3.8）而導致的變更。[來源:ISO21502:2020,3.10]產(chǎn)出output形成項目（3.15）結(jié)果的有形或無形可交付物（3.3）的總和。[來源:ISO21502:2020,3.14]項目組合portfolio為實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標，便于進行有效管理而組合在一起的項目組合組件（3.10）。[來源:ISO/TR21506:2018,3.42]項目組合組件portfoliocomponent項目（3.15）、項目群（3.12）、項目組合（3.9）或其他相關(guān)工作。[來源:ISO/TR21506:2018,3.43]項目組合管理portfoliomanagement以指導和控制實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)的協(xié)調(diào)活動。[來源:ISO/TR21506:2018,3.45]項目群programme通過協(xié)調(diào)方式進行管理以實現(xiàn)收益（3.1）的項目群組件（3.13）集合。[來源:ISO/TR21506:2018,3.50]項目群組件programmecomponent項目（3.15）、項目群（3.12）或其他相關(guān)工作。[來源:ISO/TR21506:2018,3.52]項目群管理programmemanagement以指導和控制實現(xiàn)特定收益（3.1）和可交付物（3.3）的協(xié)調(diào)活動。[來源:ISO/TR21506:2018,3.54]項目project為實現(xiàn)一個或多個既定目標的臨時努力。[來源:ISO21502:2020,3.20]項目管理projectmanagement以指導和控制實現(xiàn)既定目標的協(xié)調(diào)活動。33[來源:ISO21502:2020,3.24]發(fā)起人sponsor負責獲取資源和執(zhí)行決策以實現(xiàn)成功的人員。[來源:ISO/TR21506:2018,3.78]利益相關(guān)方stakeholder在某一項目（3.15）、項目群（3.12）或項目組合（3.9）的任何方面，有利益關(guān)系、或可能有影響、或可能受影響、或自認為受影響的個人、群體或組織。[來源:ISO/TR21506:2018,3.79]威脅threat可能產(chǎn)生負面影響的風險事件。[來源:ISO/TR21506:2018,3.83]綜述圖144注1：機遇和威脅具體取決于戰(zhàn)略視角。注2：運營框的虛線表示該行為能擴展至項目、項目群和項目組合（見“其他相關(guān)工作”）。圖1項目、項目群和項目組合治理和管理背景示例項目、項目群和項目組合——運營由相對穩(wěn)定的團隊通過采用持續(xù)和重復(fù)性流程來實行，運營注重于組織維持?！椖坑膳R時團隊實行，提供可交付物、產(chǎn)出、成果和收益。項目既可以作為組織內(nèi)的一項獨立工作進行管理，也可以作為更大規(guī)模的項目群或項目組合的一部分進行管理?！椖咳菏且詤f(xié)調(diào)方式進行管理的項目群組件集合，以提供優(yōu)勢和協(xié)同效應(yīng)，促進實現(xiàn)共同的戰(zhàn)略和運營目標并實現(xiàn)收益?！椖拷M合是為了促進實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標而承擔的一系列項目、項目群和其他相關(guān)工作。55圖2項目、項目群和項目組合之間的關(guān)系示例組織環(huán)境——治理主體的成員；——作為資源所有者或其他運營或功能角色的管理人員；——發(fā)起人；——項目、項目群和項目組合管理人員；——受項目、項目群和項目組合影響的組織員工。外部環(huán)境——經(jīng)濟、政治、社會、技術(shù)、法律和環(huán)境限制帶來的機遇和威脅；——政府或公共機構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、承包商、其他商業(yè)伙伴和公眾的期望和要求；——項目和項目群為外部利益相關(guān)方帶來的可交付物、產(chǎn)出和成果所實現(xiàn)的收益；——作為與部分外部環(huán)境的合作手段而涉及多個組織的項目。663戰(zhàn)略目標宜指導識別潛在的項目和項目群，這些項目和項目群可以被收集到一個或多個項目組合中（見GB/T37490）。選擇項目和項目群時需考慮的因素包括但不限于：——成本與收益之間的權(quán)衡；——收益類型；——可接受的風險等級和風險敞口；——與戰(zhàn)略目標的對齊；——資源可用性；——成本和收益實現(xiàn)的時間安排。組織可以使用項目組合管理來：——制定資源配置計劃和收益實現(xiàn)時間安排；——評估并減輕總體風險敞口；——協(xié)調(diào)項目、項目群和其他相關(guān)工作的時間安排；——協(xié)助組織在選擇、優(yōu)先級排序和結(jié)束項目、項目群和其他相關(guān)工作時做出積極理智的決策。注：機遇和威脅具體取決于戰(zhàn)略視角。圖3戰(zhàn)略實施示例77——戰(zhàn)略對齊：項目、項目群和項目組合宜與組織的戰(zhàn)略和目標相關(guān)聯(lián)；——持續(xù)論證：宜通過持續(xù)性的商業(yè)論證來確認可實現(xiàn)的預(yù)期收益和可管控風險，并在商業(yè)論證不再被支持時終止工作；——適宜框架：治理和管理的框架與控制宜與當前實施的工作、關(guān)聯(lián)的風險以及組織的風險接受能力相稱和適當；——利益相關(guān)方的參與和溝通：可交付物、產(chǎn)出和成果宜滿足發(fā)起組織所表達的議定需求，并宜被利益相關(guān)方接受；——清晰的角色和職責：宜定義并分配權(quán)限和責任，使其在項目、項目群或項目組合的各個層級上保持一致和可追溯；——合理的計劃與管理：宜合理規(guī)劃工作內(nèi)容，主動管理工作質(zhì)量；宜調(diào)整工作方式，最大限度地提高其在項目、項目群和項目組合環(huán)境中的成功率；——持續(xù)改進：宜捕捉組織知識庫中的經(jīng)驗和教訓，并共享和利用以促進未來項目、項目群或項目組合的成效改進。包括上述概念在內(nèi)的項目、項目群和項目組合的綜合治理與管理路徑，能有助于：——建立對組織戰(zhàn)略、目標、規(guī)劃和路線圖方面的共識；——重點關(guān)注戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；——促進對戰(zhàn)略目標貢獻的透明度和一致性；——促進溝通；——提高資源利用效率和資源用途的透明度；——通過一致的報告、決策關(guān)口和升級程序提高流程的清晰度。項目、項目群和項目組合管理和治理的相結(jié)合，能為創(chuàng)造可交付物、產(chǎn)出和成果提供指南、框架、流程和工具，從而實現(xiàn)預(yù)期收益。采取綜合的方法可以支持戰(zhàn)略實施，如圖3所示。綜述由SAC/TC343制定的項目、項目群和項目組合管理標準包括本文件（總體標準）和四個核心標準（GB/T37507項目管理指南，GB/T41246項目群管理指南，GB/T37490項目組合管理指南和GB/T41245治理指南），并輔以支撐標準和術(shù)語（參見圖4）。本條款概述了項目管理、項目群管理、項目組合管理和治理標準的使用，并提供了相關(guān)指南。88圖4項目、項目群和項目組合管理標準概述GB/TGB/T41246，即項目群管理標準，提供指導綜合項目群組件的建立和跟蹤以及收益的實現(xiàn)。GB/T37490，即項目組合管理標準，提供了項目、項目群和項目組合管理的指導。它解決了項目、項目群、項目組合和其他相關(guān)工作的戰(zhàn)略對齊管理需要一致方法的問題。GB/T41245，即治理標準，提供了關(guān)于改進問責制和透明度的指導，以及關(guān)于授權(quán)、指導、賦能、監(jiān)督和限制項目、項目群和項目組合管理的指導。支撐標準為使用各種項目、項目群和項目組合管理實踐提供指導。示例GB/T39888和GB/T39903。ISO/TR2150699綜述SAC/TC343GB/T37507GB/T41246GB/T37490GB/T41245使用GB/T37507的好處包括但不限于：——推動將想法轉(zhuǎn)化為有形和無形的可交付物、產(chǎn)出、成果和收益的機會；——通過項目實施增強組織實力；——使計劃、收益、范圍、資源、進度、成本、風險、問題、變更控制、質(zhì)量、利益相關(guān)方的參與、溝通、組織和社會變革、報告、信息和文件、采購、經(jīng)驗教訓和其他項目管理實踐的綜合管理成為可能。使用GB/T41246的好處包括但不限于：——啟動和協(xié)調(diào)項目，以對預(yù)期成果做出貢獻；——對共同實現(xiàn)預(yù)期成果的項目保持一致性監(jiān)督；——促進管理實踐，以綜合管理相關(guān)項目或其他項目群組件；——加強戰(zhàn)略優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)變革；——通過收益管理，實現(xiàn)戰(zhàn)略與結(jié)果之間的對齊；——通過協(xié)調(diào)實施相關(guān)項目、項目群和其他相關(guān)工作，加強利益相關(guān)方的參與；——促進組織價值的實現(xiàn)。使用GB/T37490的好處包括但不限于：——選擇項目和項目群，以對組織的約定戰(zhàn)略和目標做出貢獻；——對共同實現(xiàn)約定戰(zhàn)略和目標的項目和項目群進行一致性監(jiān)督；——制定系統(tǒng)方法，以在競爭機會中選擇項目、項目群和項目組合并確定其優(yōu)先順序；——建立項目、項目群和項目組合，并使其與組織的戰(zhàn)略目標對齊;——實現(xiàn)組織治理與項目和項目群管理之間的對齊；——通過價值和收益管理改善戰(zhàn)略與可交付物、產(chǎn)出和成果之間的對齊。治理使用GB/T41245的好處包括但不限于：——明確責任；——建立透明度；——加強與內(nèi)外部利益相關(guān)方的聯(lián)系;——管理組織的風險暴露;——明確組織的價值觀、道德規(guī)范和流程。1010選擇適用于特定組織的標準取決于多種考慮因素，包括但不限于:——要實現(xiàn)的戰(zhàn)略目標；——實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的選擇范圍，以及支持這些目標的項目和項目群的范圍；——綜合兩個或更多項目、項目群及其他相關(guān)工作（包括組織內(nèi)部和外部的工作）的需求；——組織內(nèi)外部存在的項目環(huán)境;——組織的治理結(jié)構(gòu);——管理方法;