關(guān)注股權(quán)眾籌的理論梳理2024年

關(guān)注股權(quán)眾籌的理論梳理2024年合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2合同適用范圍1.3定義與解釋第二章：股權(quán)眾籌概述2.1股權(quán)眾籌定義2.2眾籌平臺(tái)角色2.3眾籌參與者權(quán)利與義務(wù)第三章：眾籌項(xiàng)目發(fā)起3.1發(fā)起人資格3.2項(xiàng)目審核流程3.3項(xiàng)目信息披露要求第四章：投資者參與4.1投資者資格4.2投資流程4.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示第五章：資金管理5.1資金籌集方式5.2資金托管與監(jiān)管5.3資金使用規(guī)范第六章：股權(quán)分配6.1股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)6.2股權(quán)分配原則6.3股權(quán)登記與管理第七章：眾籌成功與失敗7.1成功眾籌的標(biāo)準(zhǔn)7.2眾籌失敗的處理7.3眾籌失敗后的權(quán)益保護(hù)第八章：信息披露與報(bào)告8.1定期信息披露8.2重大事項(xiàng)報(bào)告8.3信息披露的責(zé)任與義務(wù)第九章：合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更與解除的程序第十章：違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任的確定10.3違約賠償?shù)谑徽拢褐R(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2協(xié)商解決12.3仲裁與訴訟第十三章：法律適用與管轄13.1適用法律13.2管轄法院13.3法律解釋與適用第十四章：合同簽訂14.1簽訂方14.2簽訂時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)14.4合同生效條件14.5合同附件第一章：總則1.1合同目的本合同旨在規(guī)范股權(quán)眾籌活動(dòng)，明確眾籌平臺(tái)、項(xiàng)目發(fā)起人及投資者之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，促進(jìn)股權(quán)眾籌市場(chǎng)的健康發(fā)展。1.2合同適用范圍本合同適用于通過______平臺(tái)進(jìn)行的股權(quán)眾籌活動(dòng)，包括但不限于項(xiàng)目發(fā)布、資金籌集、股權(quán)分配等環(huán)節(jié)。1.3定義與解釋本合同中所稱的“股權(quán)眾籌”是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，向社會(huì)公眾募集資金以換取公司股權(quán)的行為?！氨娀I平臺(tái)”指提供眾籌服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者。第二章：股權(quán)眾籌概述2.1股權(quán)眾籌定義股權(quán)眾籌是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，向不特定的社會(huì)公眾募集資金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目的發(fā)展，并給予投資者一定比例的公司股權(quán)作為回報(bào)的活動(dòng)。2.2眾籌平臺(tái)角色眾籌平臺(tái)作為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目展示、資金籌集、信息披露等服務(wù)，但不參與項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營(yíng)。2.3眾籌參與者權(quán)利與義務(wù)眾籌參與者包括項(xiàng)目發(fā)起人和投資者，他們應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán)利并履行相應(yīng)的義務(wù)。第三章：眾籌項(xiàng)目發(fā)起3.1發(fā)起人資格項(xiàng)目發(fā)起人必須是依法注冊(cè)的企業(yè)或具備完全民事行為能力的自然人，并應(yīng)具備一定的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)背景。3.2項(xiàng)目審核流程眾籌平臺(tái)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)發(fā)起的項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的審核，包括但不限于項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性、可行性等方面的評(píng)估。3.3項(xiàng)目信息披露要求項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)按照眾籌平臺(tái)的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目背景、團(tuán)隊(duì)介紹、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。第四章：投資者參與4.1投資者資格投資者應(yīng)為年滿18周歲，具有完全民事行為能力的自然人或法人，并應(yīng)具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。4.2投資流程投資者應(yīng)通過眾籌平臺(tái)進(jìn)行投資，按照平臺(tái)規(guī)定的流程完成資金支付，并簽署相關(guān)投資協(xié)議。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示眾籌平臺(tái)應(yīng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。第五章：資金管理5.1資金籌集方式資金籌集應(yīng)通過眾籌平臺(tái)進(jìn)行，平臺(tái)應(yīng)確保資金的安全性和透明度。5.2資金托管與監(jiān)管籌集到的資金應(yīng)委托給具有資質(zhì)的第三方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，并接受眾籌平臺(tái)和相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督。5.3資金使用規(guī)范項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)按照約定的資金使用計(jì)劃合理使用資金，并定期向投資者和眾籌平臺(tái)報(bào)告資金使用情況。第六章：股權(quán)分配6.1股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和投資者意愿進(jìn)行設(shè)計(jì)，確保股權(quán)分配的公平性和合理性。6.2股權(quán)分配原則股權(quán)分配應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則，確保每位投資者的權(quán)益得到保護(hù)。6.3股權(quán)登記與管理股權(quán)分配完成后，應(yīng)由眾籌平臺(tái)協(xié)助項(xiàng)目發(fā)起人完成股權(quán)登記，并進(jìn)行后續(xù)的股權(quán)管理工作。第七章：眾籌成功與失敗7.1成功眾籌的標(biāo)準(zhǔn)眾籌成功通常指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到或超過預(yù)定的籌資目標(biāo)。7.2眾籌失敗的處理如眾籌失敗，項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)按照約定向投資者退還已籌集的資金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.3眾籌失敗后的權(quán)益保護(hù)眾籌失敗后，眾籌平臺(tái)應(yīng)協(xié)助投資者維護(hù)其合法權(quán)益，包括但不限于資金退還、信息披露等。第八章：信息披露與報(bào)告8.1定期信息披露項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)定期向眾籌平臺(tái)和投資者披露項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)告以及任何可能影響投資者決策的重大信息。8.2重大事項(xiàng)報(bào)告若項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)重大變化，如公司重組、重大合同簽訂、重大債務(wù)違約等，項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)立即通知眾籌平臺(tái)和投資者。8.3信息披露的責(zé)任與義務(wù)項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并對(duì)因信息披露不當(dāng)給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第九章：合同變更與解除9.1合同變更條件合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。9.2合同解除條件如遇不可抗力或其他合同約定的情形，一方可提出解除合同。9.3合同變更與解除的程序合同變更或解除應(yīng)采取書面形式，由雙方協(xié)商一致后，按照合同約定的程序進(jìn)行。第十章：違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任的確定違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.3違約賠償違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和合理的律師費(fèi)用。第十一章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等，歸項(xiàng)目發(fā)起人所有。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用投資者在未經(jīng)項(xiàng)目發(fā)起人書面同意的情況下，不得使用或授權(quán)他人使用項(xiàng)目發(fā)起人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)采取必要措施保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在必要時(shí)追究侵權(quán)者的法律責(zé)任。第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁或訴訟。12.2協(xié)商解決爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商期限為爭(zhēng)議發(fā)生之日起30天內(nèi)。12.3仲裁與訴訟如協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，或向______人民法院提起訴訟。第十三章：法律適用與管轄13.1適用法律本合同的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用______法律。13.2管轄法院對(duì)于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交至______人民法院管轄。13.3法律解釋與適用對(duì)于本合同的解釋，應(yīng)依據(jù)合同解釋的一般原則，并結(jié)合合同的目的、性質(zhì)及誠(chéng)信原則進(jìn)行。第十四章：合同簽訂14.1簽訂方甲方：；乙方：。14.2簽訂時(shí)間本合同的簽訂時(shí)間為______年______月______日。14.3簽訂地點(diǎn)本合同的簽訂地點(diǎn)為______。14.4合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.5合同附件本合同附件包括但不限于項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃書、投資者名單、資金使用計(jì)劃等，附件與本合同具有同等法律效力。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明在多方為主導(dǎo)的股權(quán)眾籌活動(dòng)中，合同附件條款及說明扮演著至關(guān)重要的角色，確保了眾籌活動(dòng)的透明性、合規(guī)性以及各方權(quán)益的保護(hù)。以下是針對(duì)股權(quán)眾籌合同的多方主導(dǎo)時(shí)的附件條款及詳細(xì)說明：一、附件A：項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃書項(xiàng)目概述提供項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、預(yù)期成果以及市場(chǎng)分析。包括項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析。團(tuán)隊(duì)介紹詳細(xì)介紹項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組成、成員背景、專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)。明確團(tuán)隊(duì)成員在項(xiàng)目中的角色和職責(zé)。財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)提供項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，包括收入預(yù)測(cè)、成本預(yù)算和盈利預(yù)測(cè)。包括資金籌集計(jì)劃和資金使用計(jì)劃。二、附件B：投資者名單及承諾書投資者資格審核列出投資者的基本信息，包括姓名、聯(lián)系方式、投資金額等。確認(rèn)投資者符合眾籌平臺(tái)的資格要求。投資承諾書投資者需簽署投資承諾書，確認(rèn)其對(duì)項(xiàng)目的理解、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和投資意向。承諾書應(yīng)包括投資者對(duì)眾籌規(guī)則的遵守和對(duì)項(xiàng)目信息保密的承諾。三、附件C：資金使用計(jì)劃和監(jiān)管協(xié)議資金使用計(jì)劃詳細(xì)列出資金的具體用途，包括研發(fā)、市場(chǎng)推廣、日常運(yùn)營(yíng)等。規(guī)定資金使用的審批流程和監(jiān)管機(jī)制。資金監(jiān)管協(xié)議明確資金監(jiān)管的第三方機(jī)構(gòu)，包括銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。四、附件D：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)和使用規(guī)則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可規(guī)定投資者在特定條件下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)。包括許可的范圍、期限和條件。五、附件E：信息披露和報(bào)告制度定期報(bào)告要求規(guī)定項(xiàng)目發(fā)起人定期向投資者和眾籌平臺(tái)披露項(xiàng)目進(jìn)展和財(cái)務(wù)狀況。包括報(bào)告的頻率、內(nèi)容和格式。重大事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告規(guī)定項(xiàng)目發(fā)起人在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的即時(shí)報(bào)告義務(wù)。明確重大事項(xiàng)的定義和報(bào)告流程。六、附件F：爭(zhēng)議解決機(jī)制協(xié)商解決規(guī)定爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)首選的協(xié)商解決機(jī)制，包括協(xié)商的程序和期限。明確協(xié)商不成時(shí)的進(jìn)一步解決途徑。仲裁和訴訟規(guī)定仲裁和訴訟作為爭(zhēng)議解決的備選機(jī)制。包括仲裁機(jī)構(gòu)的選擇、訴訟法院的確定和適用法律。七、附件G：合同變更和解除條款合同變更條件規(guī)定合同變更的條件和程序，包括變更的提出、協(xié)商和確認(rèn)。明確變更后的合同條款和各方的權(quán)利義務(wù)。合同解除條件規(guī)定合同解除的條件，包括違約、不可抗力等情形。包括解除后的債權(quán)債務(wù)處理和責(zé)任承擔(dān)。八、附件H：法律適用和管轄適用法律明確本合同及附件的適用法律。包括法律的選擇和適用規(guī)則。管轄法院規(guī)定合同爭(zhēng)議的管轄法院，包括法院的選擇和管轄權(quán)。九、附件I：其他補(bǔ)充條款特殊條款包括任何特殊條款或條件，這些可能未在主合同中涉及。明確特殊條款的生效條件和執(zhí)行規(guī)則。附件的法律效力規(guī)定附件與主合同具有同等的法律效力。包括附件的解釋、修改和終止規(guī)則。以上附件條款及說明為股權(quán)眾籌合同的多方主導(dǎo)時(shí)提供了詳盡的指導(dǎo)和規(guī)范，確保了眾籌活動(dòng)的順利進(jìn)行和各方權(quán)益的保護(hù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：附件A：項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃書附件B：投資者名單及承諾書附件C：資金使用計(jì)劃和監(jiān)管協(xié)議附件D：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議附件E：信息披露和報(bào)告制度附件F：爭(zhēng)議解決機(jī)制附件G：合同變更和解除條款附件H：法律適用和管轄附件I：其他補(bǔ)充條款二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未按合同規(guī)定提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告。未經(jīng)投資者同意擅自變更項(xiàng)目計(jì)劃或資金用途。違反保密協(xié)議，泄露項(xiàng)目或投資者的保密信息。投資者未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)。項(xiàng)目發(fā)起人未能在約定時(shí)間內(nèi)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)。違約行為的認(rèn)定需由合同雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)或法院依法裁定。三、法律名詞及解釋：股權(quán)眾籌：指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開募集資金，以公司股權(quán)作為回報(bào)的融資方式。項(xiàng)目發(fā)起人：指在眾籌平臺(tái)上發(fā)起并負(fù)責(zé)執(zhí)行眾籌項(xiàng)目的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。投資者：指參與眾籌項(xiàng)目并提供資金支持的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：包括但不限于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：協(xié)商：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可請(qǐng)求相關(guān)行業(yè)組織或第三方進(jìn)行調(diào)解。仲裁：調(diào)解不成時(shí)，可向合同簽訂地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。訴訟：仲裁未能解決爭(zhēng)議，或雙方未達(dá)成仲裁協(xié)議，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。變更程序：合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。解除程