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文檔簡介

第七章

市場失靈與政府干預(yù)第一節(jié)

市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

市場失靈即市場機(jī)制配置資源的缺陷。市場失靈通常用于描述市場無法有效率地分配商品和服務(wù)的情況,或者市場力量無法滿足公共利益的狀況。市場失靈具體表現(xiàn)為外部效應(yīng)、壟斷、公共產(chǎn)品供給不足、信息不完備或不對稱等情況,這是市場失靈的主要因素,也是本節(jié)分析的重點(diǎn)。除此之外,貧富差距過大、失業(yè)、區(qū)域發(fā)展失衡、公共資源過度使用等也被看作市場失靈。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定一、外部性及其糾正1.外部性的含義

外部性是指某利益主體(企業(yè)或個人)的活動對他人和社會所造成的非市場化的影響。

外部性分為正外部性和負(fù)外部性:

正外部性是指某利益主體的活動使他人或社會受益,而受益者并未付費(fèi)。

負(fù)外部性是指某利益主體的活動使他人或社會受損,而該利益主體卻沒有為此負(fù)擔(dān)成本。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定一、外部性及其糾正2.外部性的糾正

外部性問題涉及的范圍廣、類型多,解決的方法也多種多樣,可以通過私人部門來解決,也可以通過政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策予以糾正。生產(chǎn)外部性的糾正方法(1)道德規(guī)范和社會約束。(2)外部性內(nèi)在化。(3)變更產(chǎn)權(quán)。(4)科斯定理。(5)政府干預(yù)。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定二、壟斷與反壟斷政策1.壟斷的產(chǎn)生及其福利損失

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,由于技術(shù)進(jìn)步、市場擴(kuò)大以及企業(yè)為獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行橫向和縱向的合并,企業(yè)的規(guī)模越來越大。企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大到一定程度時會引起市場的壟斷。在完全壟斷的情況下,單一的賣方可以通過提價和限產(chǎn)來獲取超額利潤,壟斷導(dǎo)致了較高的價格、較低的產(chǎn)量,同時降低了社會福利。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定二、壟斷與反壟斷政策2.政府的反壟斷政策1價格管制。價格管制是指政府控制壟斷者產(chǎn)品的價格2反壟斷法。西方國家關(guān)于反壟斷的立法由來已久3國有化。國有化即對壟斷性的企業(yè)實(shí)行國有,由政府經(jīng)營第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定三、公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的特征

產(chǎn)品有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之分。

私人產(chǎn)品是指那些能在競爭性的市場中達(dá)到資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。

公共產(chǎn)品是具有極端正外部性的產(chǎn)品,是指那些不能依靠市場力量實(shí)現(xiàn)有效生產(chǎn)和有效分配的產(chǎn)品。

與私人產(chǎn)品相比,公共產(chǎn)品的特征表現(xiàn)為消費(fèi)的非競爭性和非排他性。非競爭性競爭性非排他性純公共產(chǎn)品:國防、紅綠燈、燈塔等公共資源:海洋魚類、免費(fèi)公園等排他性俱樂部產(chǎn)品:有線電視、電影、俱樂部等私人產(chǎn)品:汽車、衣服、食品等第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定三、公共產(chǎn)品2.公共產(chǎn)品導(dǎo)致的市場失靈

公共產(chǎn)品的特殊性質(zhì)給市場機(jī)制帶來了麻煩。由于公共產(chǎn)品是非排他性的,因而一旦有人購買了公共產(chǎn)品,其他人可以不付任何費(fèi)用而享受同一產(chǎn)品。你在公寓的樓梯上安了一盞燈,其他上上下下的人統(tǒng)統(tǒng)可以借光,他們從過道燈上得到的好處,并沒有因?yàn)椴桓跺X而有絲毫的減少。這樣就產(chǎn)生了“搭便車”問題:不購買也同樣能享用公共產(chǎn)品,那為什么還要自己掏錢購買呢?如果每個人都想搭別人的便車,期待他人購買公共產(chǎn)品,結(jié)果必然是沒有公共產(chǎn)品。這便是“三個和尚沒水吃”的故事,也是住宅樓梯一團(tuán)漆黑的原因。顯然,分散決策的市場機(jī)制在這里失靈了,讓住戶各自安裝樓梯過道燈,結(jié)果便是沒有人安裝過道燈。第一節(jié)

生產(chǎn)要素價格的決定四、不完全信息1.信息不對稱的含義信息不對稱是指市場上交易雙方掌握信息的程度不同,一方掌握的信息多一些,另一方掌握的信息少一些。2.道德風(fēng)險與信息不對稱相關(guān)的一個問題是道德風(fēng)險。道德風(fēng)險是指在市場交易中,掌握信息多的一方所采取的對對方不利的行動。3.逆向選擇與信息不對稱相關(guān)的另一個問題是逆向選擇。4.委托—代理問題委托—代理問題發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部,由于企業(yè)所有者與經(jīng)理或工人所追求的目標(biāo)不同,并且他們掌握的信息不對稱,從而產(chǎn)生了委托—代理問題。5.信息不對稱的解決方式(1)發(fā)信號。(2)篩選。(3)公共政策警惕“檸檬市場”經(jīng)濟(jì)生活越來越豐富多彩,人們對市場也越來越關(guān)注。在眾多備受追捧的經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊中,經(jīng)??梢圆蹲降揭恍╊H有趣味的新鮮詞兒,“檸檬市場”便是其中典型的一個。例如,“從為愛車上個好保險到檸檬市場上兜售的便宜貨……馬路上的路燈頻頻壞掉、早晚使用的電費(fèi)價格的不同等等,其背后都隱藏著一個深深的與“錢”相關(guān)的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。“可以從語境中推斷出,這個“檸檬市場”大概類似于跳蚤市場,供人們交易一些二手貨或便宜貨??墒琴I賣便宜貨和“檸檬”又有什么關(guān)系呢?原來,“檸檬市場”早在上世紀(jì)70年代就已問世了。1970年美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克爾羅夫發(fā)表了一篇論文《檸檬市場:產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性與市場機(jī)制》。文中講述了一個關(guān)于二手車市場的有趣案例。在二手車市場中,賣家顯然比買家擁有更多的信息,所以兩者之間的信息是不對稱的。為了避免信息不對稱帶來的風(fēng)險損失,買家唯一的辦法就是壓低價格。即使賣家的車夠好,買家也不愿意把價格提到合理的高度。相應(yīng)的,買家過低的價格也使得賣家不愿意提供高質(zhì)量的產(chǎn)品。如此惡性循環(huán),高品質(zhì)二手車被逐出市場,低品質(zhì)的則逐漸充斥市場,最后導(dǎo)致二手車市場萎縮。這種信息不對稱造成的“劣勝優(yōu)汰”的市場現(xiàn)象,便是“檸檬市場”。許多朋友一定會問,為什么稱“檸檬市場”而不是“蘋果市場”或“西瓜市場”呢?這應(yīng)該與美國文化有關(guān)。檸檬是一種外表金黃內(nèi)瓤酸澀的水果,于是,美國人把從外觀難以發(fā)現(xiàn)的次品比喻為“檸檬”。在美國理語中,“檸檬”就是“不中用的東西”。因而,用“檸檬”來比喻排斥優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的劣質(zhì)品,確實(shí)生動形象。這篇有關(guān)“檸檬市場”的論文在2001年為阿克爾羅夫贏得了諾貝爾獎,并且引起了廣泛的關(guān)注?,F(xiàn)代社會中的“檸檬市場”當(dāng)然并不僅僅局限于汽車業(yè),像旅游、房地產(chǎn)、通信等熱門產(chǎn)業(yè),也都充斥著“檸檬市場”。例如,我國房地產(chǎn)市場帶有轉(zhuǎn)型期的諸多特點(diǎn),信息和開發(fā)的壟斷,使得商品房高度“檸檬市場”化,開發(fā)商不僅在住房的價格信息等方面擁有壟斷的權(quán)利,更是在房屋的面積、材料、配套設(shè)施、交付使用等方面擁有絕對的話語權(quán)?!皺幟适袌觥币部梢詫χ袊?dāng)今人才就業(yè)的嚴(yán)峻形勢作出解釋。雇主對人才信息相對缺乏,于是往往會通過壓低高級人才的價格來降低用人成本、規(guī)避雇傭風(fēng)險。這種行為最終會迫使高級人才退出人才市場,形成人力資源的“檸檬市場”。例如,“人才政策的實(shí)施在信息不對稱的約束下,容易出現(xiàn)所謂的‘中國病’的現(xiàn)象……久而久之,中國的人才市場就徹底淪落為檸檬市場,只能依靠海外輸血來維持運(yùn)轉(zhuǎn),這時人才政策就處于完全失靈狀態(tài)?!睓幟适袌鲈诓煌潭壬嫌绊懼藗兊慕?jīng)濟(jì)生活,有人便用“檸檬效應(yīng)”來概括“劣勝優(yōu)汰”所帶來的一系列影響。例如:“當(dāng)豐田章男都承認(rèn)‘豐田也不是完美的公司’時,我們就不要期待存在一個完美的市場……現(xiàn)在需要認(rèn)真思考的不是市場的特例,而是不能讓‘檸檬效應(yīng)’成為市場競爭下普通的慣例。”總而言之,只要存在著信息不對稱,就會形成次品驅(qū)逐優(yōu)品的“檸檬市場”,而從長遠(yuǎn)來看,當(dāng)酸澀的“檸檬”充斥市場之時,買賣雙方都不會獲益。既然信息不對稱是這種“檸檬效應(yīng)”的癥結(jié),那么有效的溝通便是祛病的良方?!罢\信”是溝通的基礎(chǔ),當(dāng)我們最大程度地做到了坦誠和講信用,或許就可以破解“檸檬效應(yīng)”,達(dá)成合作共贏。第二節(jié)

政府失靈及其對策一、政府失靈的特征1.同一政府行為往往會產(chǎn)生正、負(fù)兩種外部性

政府失靈是政府在執(zhí)行政策過程中對未參與決策過程的某些群體的利益所產(chǎn)生的影響。2.政府失靈的受體是廣泛而多樣的

一般而言,某一私人行為所產(chǎn)生的外部性對社會的影響程度較小,因?yàn)樗饺送獠啃缘某惺苷呦鄬碚f是少數(shù)人,其利益差別也較小。與此不同,政府失靈的承受者既有企業(yè)、居民,也有不同的3.政府失靈的受體和實(shí)施者之間地位不對等,很難通過談判實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化第二節(jié)

政府失靈及其對策二、政府失靈的原因1.經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是復(fù)雜、多層次、動態(tài)且不確定的,因此,認(rèn)識和控制經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一件非常困難的事情。2.政府官員的有限理性

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特?西蒙在其著作《現(xiàn)代決策理論的基石》中首次系統(tǒng)論述了經(jīng)濟(jì)主體的有限理性對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。3.政府官員的機(jī)會主義行為傾向

這是指政府官員一有機(jī)會就會追求自己的利益而不惜損害選民利益的行為傾向。4.利益集團(tuán)的尋租活動

按照施蒂格勒的說法,政府的規(guī)制機(jī)構(gòu)常常被他們的規(guī)制對象所俘獲,從而成為創(chuàng)造與再分配租金的載體。第二節(jié)

政府失靈及其對策二、政府失靈的原因5.政府決策的博弈性質(zhì)

政府政策是政治博弈的均衡解。在政治博弈中,政府考慮的是如何平衡利益沖突,而非實(shí)現(xiàn)社會的共同利益。6.政府組織的科層失靈

在市場中,交易各方間的關(guān)系往往是平等的、互利的和自愿。但官僚機(jī)構(gòu)作為一種特定的非營利性組織,其組織成員間顯然具有命令與服從的關(guān)系,導(dǎo)致市場失靈的各種原因同樣會導(dǎo)致政府組織內(nèi)部的低效率——科層失靈。7.政治體制的弊病

導(dǎo)致政府失靈的政治體制弊病主要有三:一是政府或政府官員的權(quán)力往往缺乏約束。第二節(jié)

政府失靈及其對策三、政府失靈的對策1.采用成本—收益分析法考察政府行為這種方法是對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策進(jìn)行福利分析,弄清受損者和受益者以及受損多少、受益多少,在此基礎(chǔ)上計(jì)算政策的社會凈收益。政策的社會凈收益可看作由政策所引起的消費(fèi)者剩余的增量與生產(chǎn)者剩余的增量之和扣除干預(yù)成本后的差額。干預(yù)成本包括政府制定和執(zhí)行政策所產(chǎn)生的一切費(fèi)用以及政策可能引起的尋租成本。

第二節(jié)

政府失靈及其對策三、政府失靈的對策

2.限制政府權(quán)力一是限制政府的干預(yù)范圍。二是限制政府的規(guī)模。三是限制政府收入。四是約束政府決策過程。第二節(jié)

政府失靈及其對策三、政府失靈的對策

3.徹底轉(zhuǎn)換政府職能

政府職能的轉(zhuǎn)換包括以下幾個方面:轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念,樹立市場經(jīng)濟(jì)觀念;轉(zhuǎn)變舊的權(quán)力觀念,把屬于企業(yè)的權(quán)力還給企業(yè);堅(jiān)持政企分開,使企業(yè)真正成為獨(dú)立的法人實(shí)體和市場競爭主體。按照市場經(jīng)濟(jì)體制的要求,政府組織管理經(jīng)濟(jì)工作的主要職能是做好規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作,減少中間環(huán)節(jié),提高辦事效率,做到“橫向不交叉,縱向還權(quán)力,上下能對接,宏觀搞調(diào)控,微觀多服務(wù)”。林毅夫:有為的政府與有效的市場從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來看,從二戰(zhàn)后到現(xiàn)在,全世界只有兩個經(jīng)濟(jì)體從低收入變成中等收入、然后進(jìn)入到高收入(臺灣與韓國),有十三個經(jīng)濟(jì)體從中等收入變成高收入,其中只有日本和亞洲四小龍不是西歐周邊和發(fā)達(dá)國家原本差距不大的歐洲國家。絕大多數(shù)發(fā)展中國家長期陷在低收入或中等收入陷阱。最主要原因就是沒有處理好政府和市場的關(guān)系。二戰(zhàn)后的發(fā)展思路主流是第一版的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)—結(jié)構(gòu)主義,強(qiáng)調(diào)通過政府干預(yù)來克服市場失靈,推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。也就是高度強(qiáng)調(diào)政府在資源動員和配置上的作用,忽視了市場。結(jié)果以對市場的各種扭曲建立起來了一些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè),但是,資源錯配和尋租、腐敗盛行,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效很差,跟發(fā)達(dá)國家的差距越來越大。上世紀(jì)七八十年代,全世界發(fā)展中國家都在改革開放,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二版—新自由主義盛行,強(qiáng)調(diào)市場,忽視了政府的作用,主張采用休克療法,推行私有化、自由化、市場化。結(jié)果是推行新自由主義所倡導(dǎo)的華盛頓共識的國家經(jīng)濟(jì)普遍崩潰停滯,危機(jī)不斷。在同一時期,有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體取得了成功,他們都有一個共同的特點(diǎn):在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中既有“有效的市場”,也有“有為的政府”。為什么有效的市場很重要?按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)是一個國家在國內(nèi)、國際市場形成競爭優(yōu)勢的前提。企業(yè)追求的是利潤,只有在充分競爭、完善有效的市場體系之下形成的價格信號,才能使企業(yè)家按照當(dāng)時要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的選擇,從而使整個國家具有競爭優(yōu)勢。為什么有為的政府也同樣重要?經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和制度結(jié)構(gòu)不斷變遷的過程,隨著技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級,基礎(chǔ)設(shè)施和上層制度安排也必須隨之不斷完善?;A(chǔ)設(shè)施和上層制度的完善不是一個企業(yè)家單獨(dú)能推動的,必須要由政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用,來組織協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)的投資或由政府自己提供這方面的完善。另外,政府還需補(bǔ)償技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級過程中先行企業(yè)所面對的風(fēng)險和不確定性,這樣技術(shù)和產(chǎn)業(yè)才能根據(jù)比較優(yōu)勢的變化不斷順利進(jìn)行創(chuàng)新和升級。所以,一個發(fā)展成功的國家必然是以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ),再加上一個有為的政府。對于轉(zhuǎn)型中國家,有為的政府尤其重要。一方面,轉(zhuǎn)型中國家因?yàn)檫^去所采取的戰(zhàn)略,遺留了一批違反比較優(yōu)勢、沒有自生能力的資本密集型的大型企業(yè)。對這些企業(yè)的保護(hù)補(bǔ)貼不能一下完全取消,否則會帶來大規(guī)模破產(chǎn)、失業(yè),造成社會和政治不穩(wěn)定,需要政府給予原有的產(chǎn)業(yè)一些轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼。另一方面,轉(zhuǎn)型中國家由于過去政府將有限的資金投入去發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè),導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施非常差,

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