上市顧問協(xié)議合同范本

上市顧問協(xié)議合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：依照我國工商行政管理部門登記的通訊地址及聯(lián)系方式

2.合同簡介：

鑒于甲方是一家具有良好業(yè)績和聲譽(yù)的股份有限公司，有意向通過上市融資進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模及提升公司價(jià)值；而乙方是一家專業(yè)從事企業(yè)上市顧問服務(wù)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)知識，能夠?yàn)榧追教峁┤娴纳鲜蓄檰柗?wù)。在此背景下，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就甲方聘請乙方為其提供上市顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

（1）甲方同意聘請乙方為其提供上市顧問服務(wù)，包括但不限于上市前的輔導(dǎo)、文件編制、路演支持、監(jiān)管溝通等工作。

（2）乙方承諾將根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定以及甲方的要求，為甲方提供專業(yè)、高效的上市顧問服務(wù)，確保甲方順利實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

本合同旨在明確雙方在合作過程中的權(quán)利與義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)甲方上市工作的順利進(jìn)行。以下為雙方具體權(quán)利與義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決等條款的詳細(xì)規(guī)定。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，共同推進(jìn)甲方的上市進(jìn)程。

第一條合同目的與范圍

本合同的目的是甲方委托乙方作為其上市顧問，提供專業(yè)服務(wù)以協(xié)助甲方完成上市過程。具體內(nèi)容包括但不限于：上市前的輔導(dǎo)、公司內(nèi)部管理及財(cái)務(wù)狀況的診斷與優(yōu)化、招股說明書的編制、路演準(zhǔn)備與支持、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)以及上市后的持續(xù)輔導(dǎo)等與上市相關(guān)的各項(xiàng)服務(wù)。

第二條定義

1.上市：指甲方在證券交易所或其他經(jīng)批準(zhǔn)的交易場所首次公開發(fā)行并掛牌交易的行為。

2.上市顧問服務(wù)：指甲方根據(jù)本合同約定，由乙方提供的與上市相關(guān)的專業(yè)咨詢、輔導(dǎo)、文件編制、溝通協(xié)調(diào)等服務(wù)。

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指甲方上市所涉及的國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所及其他相關(guān)政府部門。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

a.甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方提供上市顧問服務(wù)。

b.甲方應(yīng)向乙方提供與上市相關(guān)的全部資料和信息，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

c.甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并按照約定提供必要的協(xié)助和支持。

d.甲方應(yīng)確保乙方在提供服務(wù)過程中的合法權(quán)益，不得無故干涉乙方的正常工作。

e.甲方在上市過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

a.乙方有權(quán)依據(jù)本合同約定，要求甲方提供必要的資料和信息。

b.乙方應(yīng)按照專業(yè)、高效的原則，為甲方提供上市顧問服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

c.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露與甲方上市相關(guān)的任何信息。

d.乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與上市相關(guān)的各類事務(wù)，包括但不限于與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)。

e.乙方應(yīng)在上市過程中提供持續(xù)輔導(dǎo)，確保甲方順利應(yīng)對市場變化和監(jiān)管要求。

f.乙方應(yīng)按時(shí)完成合同約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，確保甲方上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第四條價(jià)格與支付條件

1.乙方為甲方提供上市顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣XX萬元整（大寫：XX萬元整）。

2.甲方應(yīng)按照以下支付條件向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：

a.本合同簽訂后7個(gè)工作日內(nèi)，支付服務(wù)費(fèi)用的30%作為預(yù)付款。

b.上市申請材料提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過后7個(gè)工作日內(nèi)，支付服務(wù)費(fèi)用的40%。

c.甲方正式上市交易后7個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的30%。

3.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶，支付時(shí)請注明合同編號及款項(xiàng)用途。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX個(gè)月。

2.以下為關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

a.上市前輔導(dǎo)工作應(yīng)在本合同生效后1個(gè)月內(nèi)完成。

b.招股說明書等上市申請材料應(yīng)在合同生效后3個(gè)月內(nèi)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。

c.甲方上市交易的具體時(shí)間根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批進(jìn)度及市場情況確定。

第六條違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.甲方違約情形：

a.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日應(yīng)支付逾期付款金額0.1%的違約金。

b.甲方未按約定提供必要資料和信息，導(dǎo)致乙方無法正常開展工作的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)違約金。

3.乙方違約情形：

a.乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金金額為未完成服務(wù)部分費(fèi)用的10%。

b.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4.若雙方因不可抗力因素導(dǎo)致無法履行或部分履行本合同，可免除違約責(zé)任。但應(yīng)在不可抗力因素發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明材料。雙方應(yīng)就合同繼續(xù)履行或終止進(jìn)行協(xié)商。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、動亂、罷工等）以及政府行為（如政策變動、禁令等）。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，決定是否暫?；蚪K止本合同的履行。

3.發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或部分履行時(shí)，受影響的一方在滿足以下條件后，可免除相應(yīng)責(zé)任：

a.及時(shí)通知對方；

b.提供相關(guān)證明文件；

c.雙方協(xié)商一致確認(rèn)不可抗力事件對合同履行的影響。

4.在不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)恢復(fù)合同的正常履行。如受影響的一方未履行或延遲履行合同義務(wù)，仍需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民調(diào)解委員會進(jìn)行調(diào)解。

3.若調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

4.爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

5.爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，若雙方部分?jǐn)≡V，則由雙方按責(zé)任比例分擔(dān)。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件、資料等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。通過快遞或掛號郵件寄出的，以郵戳日期為準(zhǔn)；通過專人遞送的，以接收方簽收日期為準(zhǔn)。

2.合同變更：雙方同意對本合同的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)，作為本合同的組成部分。

3.終止條件：在以下情況下，一方有權(quán)書面通知另一方終止本合同：

a.不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，影響合同履行超過30日；

b.對方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

c.雙方協(xié)商一致終止本合同。

4.合同終止后，雙方應(yīng)按本合同約定履行尚未完成的事項(xiàng)，包括但不限于支付款項(xiàng)、退還預(yù)付款等。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于以下文件：

a.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

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