工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法(2015新)

PAGEPAGE6湖州市中立建設工程監(jiān)理有限公司工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法第一條為了加強對公司檔案資料的管理，有效的收集、建立、保管和利用工程文件檔案，確保公司質(zhì)量管理有效運行，提高工程管理的整體水平，根據(jù)《建設工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328—2014和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—2013及相關檔案管理等法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本公司實際、制定本辦法。第二條本辦法所稱的公司檔案，是指公司在質(zhì)量管理過程中，工程監(jiān)理活動中直接形成的，具有保存價值符合城市建設檔案要求的文字，圖表、聲像等各種載體的文件材料。第三條根據(jù)公司質(zhì)量管理的要求，公司各職能部門應及時整理對本部門的文件和質(zhì)量管理中產(chǎn)生的各種質(zhì)量記錄，在隔年1月底移交公司資料室，進行歸檔。第四條公司現(xiàn)有的和新近購置的外部技術文件作為資料，由公司資料室進行登記、編號、編錄臺帳。第五條監(jiān)理部應根據(jù)各類監(jiān)理人員崗位職責和公司要求，對工程監(jiān)理實施過程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄認真收集整理，并按以下程序在監(jiān)理項目竣工驗收合格后的15天內(nèi)移交公司資料室進行歸檔。（一）專業(yè)監(jiān)理工程師整理、編冊；（二）總監(jiān)理工程師根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2013）和《建設工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328—2014及公司歸檔要求對資料進行審核，合格的移交公司總師室復核并做好移交手續(xù)。（三）打印資料一律由公司資料室進行整理歸檔，采用電子文件或光盤存檔保存。第六條監(jiān)理部移交公司的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容及組卷順序（按附表1）監(jiān)理文件移交城建檔案館的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表2）監(jiān)理部移交建設單位的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表3）監(jiān)理工程文件的歸檔范圍和保存單位（見附表4）監(jiān)理檔案文件、資料的組卷要求：1、及時收集、整理，以防資料散失，移交的檔案資料要求完整、準確、系統(tǒng)。2、資料的形成應與工程建設同步，確實反映實際情況，杜絕事后補做的現(xiàn)象。3、資料、文件要求字跡清楚、圖面整潔，簽字手續(xù)完備，并且要求是原件（如無法提供的，對抄件和復印件應注明原件放何處，經(jīng)辦人簽字、單位蓋章）。4、組卷應遵循工程文件的自然形成規(guī)律和工程專業(yè)的特點，保持卷內(nèi)文件材料的有機聯(lián)系，組成一冊或若干冊有機聯(lián)系的集合體，具體可按以下要求：1）、監(jiān)理及文件按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷，群體工程項目的統(tǒng)一監(jiān)理文件資料匯總組卷。2）、如果文件材料不多，可按上述排列順序組成一冊或?qū)⑽淖謭D紙保組成一冊。3）、如果文件材料較多，文字材料可按上述順序組成若干冊，但應保持文件的有機聯(lián)系。4）、文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示和批復，同一文件的印本和定稿，主件和附件不能分開，并按批復在前，請示在后，印本在前，定稿在后，主件在前，附件在后的順序排列。當案卷內(nèi)既有文字材料又有圖紙時，文字材料應在排在前面，圖紙應排在后面。各種文字材料排列印本在前，定稿在后；審批文件在前，申請文件在后。在上述前提下，按時間先后排列為宜。5）、案卷不宜過厚，文字材料卷厚度不宜超過20mm，圖紙卷厚度不宜超過50mm。5、案卷編目：（1）、編制卷內(nèi)文件頁碼應符合下列規(guī)定：1）、卷內(nèi)文件均按有書寫內(nèi)容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從“1”2）、頁號編寫位置：單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角；背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。3）成套圖紙或印刷成冊的文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編寫頁碼。4）、案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號。（2）、卷內(nèi)目錄的編制應符合下列規(guī)定：十質(zhì)量控制類（按單位工程單獨分類）：1、各類工程材料、構配件、設備報驗；（管樁、砂、石、磚（砌塊）、水泥、鋼筋、隔熱保溫、防腐材料、輕骨料、防水材料、門窗、鋼結構等）（復試報告見附注1）2、.施工測量放線報驗；（規(guī)劃部門放線成果單、工程測量定位記錄、沉降觀測記錄等）；3、施工試驗報驗（見附注2）4、分部工程質(zhì)量報驗與認可（隱蔽驗收記錄，混凝土澆搗令、檢驗批、分項、分部/子分部工程驗收記錄）5、各種進場施工機械設備和檢測測量器材報驗；6、旁站記錄；7、質(zhì)量、安全監(jiān)督站的整改通知及回復單；8、質(zhì)量缺陷與事故的處理文件。十一投資控制類1、概預算或工程量清單；2、工程量報審與簽認；3、工程款（預付款、月付款）報審與支付證書；4、設計變更、洽商費用報審與簽認；5、工程竣工結算等。十二安全生產(chǎn)管理類1、塔吊、升降機、吊籃的驗收資料；2、標化工程驗收資料；3、建筑施工安全檢查報驗表。十三監(jiān)理通知類：1、有關進度控制的監(jiān)理通知單；2、有關質(zhì)量控制的監(jiān)理通知單；3、有關投資控制的監(jiān)理通知單；4、有關施工安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理通知單。十四工程驗收備案資料類1、工程驗收資料（打試樁記錄、地基驗槽記錄、樁基工程竣工驗收記錄、基礎和主體結構工程驗收報告）；2、設備安裝專項驗收；3、竣工驗收資料（單位工程竣工驗收記錄及統(tǒng)表ⅡⅢⅣ，勘察、設計、施工、建設單位竣工驗收報告、工程質(zhì)量保修書）；4、竣工移交證書，工程竣工驗收意見書、竣工驗收備案表；5、屋面及廚衛(wèi)樓面蓄水試驗記錄；6、施工階段工程質(zhì)量評估報告。十五合同其他事項類1、工程延期報告、審批；2、費用索賠報告審批；3、合同爭議、違約報告處理資料；4、合同變更資料。十六來往函件類1、上級主管部門、公司下發(fā)文件；2、建設單位；3、施工單位；4、工作聯(lián)系單；5、備忘錄。十七監(jiān)理臺帳及日志類1、見證取樣臺帳（混凝土、砂漿試塊見證取樣，材料見證取樣，施工試驗，檢驗批、分項、分部工程驗收、工程款支付等）。2、監(jiān)理日志（專業(yè)監(jiān)理工程師記錄項目工程的施工和監(jiān)理工作情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題及處理記錄）。3、監(jiān)理日記（專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員分別記錄個人現(xiàn)場監(jiān)理工作情況內(nèi)容）。4、總監(jiān)巡視記錄在監(jiān)理日記中應有明確記錄。（大項目單獨記錄）十八監(jiān)理工作總結類1、地基、基礎、主體、安裝階段監(jiān)理質(zhì)量評估報告；2、工程竣工質(zhì)量評估報告；3、工程監(jiān)理報告；4、監(jiān)理工作總結。十九工程聲像資料類1、開工前原貌、施工階段、竣工新貌照片；2、工程建設過程的錄音、錄像資料（重大工程）。附注1：（建筑工程）各類工程材料、構配件、設備復試報告的報驗資料：1、鋼材試驗報告；2、水泥試驗報告；3、砂試驗報告；4、碎（卵）石試驗報告；5、外加劑試驗報告；6、防水材料（防水涂料、卷材）試驗報告；7、磚（砌塊）試驗報告；8、預應力筋復試報告；9、預應力錨具、夾具和連接器復試報告；10、鋼結構用鋼材復試報告；11、鋼結構用防火涂料復試報告；12、鋼結構用焊接材料復試報告；13、鋼結構用高強度大六角頭螺栓連接副復試報告；14、鋼結構用扭剪型高強螺栓連接副的復試報告；15、幕墻用鋁塑板、石材、玻璃、結構膠復試報告；16、裝飾裝修用門窗復試報告；17、裝飾裝修用人造木板復試報告；18、裝飾裝修用花崗巖復試報告；19、裝飾裝修用安全玻璃復試報告；20、裝飾裝修用外墻面磚復試報告；21、節(jié)能工程材料復試報告；22、散熱器、供熱系統(tǒng)保溫材料、通風與空調(diào)工程絕熱材料、、風機盤管機組、低壓配電系統(tǒng)電纜的見證取樣復試報告；23、其它物資進場復試報告。附注2：（建筑工程）一、建筑與結構工程施工試驗報驗資料：1、錨桿試驗報告；2、地基承載力檢驗報告；3、樁基檢測報告；4、土工擊實試驗報告；5、回填土試驗報告（應附圖）；6、鋼筋機械連接試驗報告；7、鋼筋焊接連接試驗報告；8、商品砂漿配合比申請書、通知單；9、砂漿試塊抗壓強度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；10、商品混凝土配合比申請書、通知單；11、混凝土試塊抗壓強度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；12、混凝土抗?jié)B試塊試驗報告；13、砂、石、水泥放射性指標報告；14、混凝土堿總量計算書；15、外墻飾面磚樣板粘結強度試驗報告；16、后置預埋件抗撥試驗報告；17、超聲波探傷報告、探傷記錄；18、鋼構件射線探傷報告；19、磁粉探傷報告；20、高強度螺栓抗滑移系數(shù)檢測報告；21、網(wǎng)架節(jié)點承載力試驗報告；22、鋼結構防腐、防火涂料厚度檢測報告；23、木結構膠縫試驗報告；24、木結構構件力學性能試驗報告；25、木結構防護劑試驗報告。26、幕墻雙組分硅酮結構膠混勻性及拉斷試驗報告；27、幕墻抗風壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能及平面內(nèi)變形性能檢測報告；28、外門窗的抗風壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能檢測報告；29、墻體節(jié)能工程保溫板材與基層粘結強度現(xiàn)場拉撥試驗；30、外墻保溫漿料同條件養(yǎng)護試件試驗報告；31、結構實體混凝土強度驗收記錄；32、結構實體鋼筋保護層厚度驗收記錄；33、圍護結構現(xiàn)場實體檢驗；34、室內(nèi)環(huán)境檢測報告；35、節(jié)能性能檢測報告；36、其它建筑與結構施工記錄與檢測文件。二、給水排水與供暖工程施工試驗報驗資料：1、灌（滿）水試驗記錄；2、強度嚴密性試驗記錄；3、通水試驗記錄；4、沖（吹）洗試驗記錄；5、通球試驗記錄；6、補償器安裝記錄；7、消火栓試射記錄；8、安全附件安裝檢查記錄；9、鍋爐烘爐試驗記錄；10、鍋爐煮爐試驗記錄；11、鍋爐試運行記錄；12、安全閥定壓合格證書；13、自動噴水滅火系統(tǒng)聯(lián)運試驗記錄；14、其它給水排水及供暖施工記錄與檢測文件。三、建筑電氣工程施工試驗報驗資料：1、接地電阻測試記錄；2、絕緣電阻測試記錄；3、電氣接地裝置平面示意圖表；4、電氣器具通電安全檢查記錄；5、電氣設備空載試運行記錄；6、建筑物照明通電試運行記錄；7、大型照明燈具承載試驗記錄；8、漏電開關模擬試驗記錄；9、大容量電氣線路結點測溫記錄；10、低壓配電電源質(zhì)量測試記錄；11、建筑物照明系統(tǒng)照度測試記錄；12、其它建筑電氣施工記錄與檢測文件。四、智能建筑工程施工試驗報驗資料：1、統(tǒng)合布線測試記錄；2、光纖損耗測試記錄；3、視頻系統(tǒng)末端測試記錄；4、子系統(tǒng)檢測記錄；5、系統(tǒng)試運行記錄；6、其它智能建筑施工記錄與檢測文件。五、通風與空調(diào)工程施工試驗報驗資料：1、風管漏光檢測記錄；2、風管漏風檢測記錄；3、現(xiàn)場組裝除塵器、空調(diào)機漏風檢測記錄；4、各房間室內(nèi)風量測量記錄；5、管網(wǎng)風量平衡記錄；6、空調(diào)系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；7、空調(diào)水系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；8、制冷系統(tǒng)氣密性試驗記錄；9、凈化空調(diào)系統(tǒng)檢測記錄；10、防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運行記錄；11、其它通風與空調(diào)施工記錄與檢測文件。六、電梯工程施工試驗報驗資料：1、轎廂平層準確度測量記錄；2、電梯層門安全裝置檢測記錄；3、電梯電氣安全裝置檢測記錄；4、電梯整機功能檢測記錄；5、電梯主要功能檢測記錄；6、電梯負載運行試驗記錄；7、電梯負載運行試驗曲線圖表；8、電梯噪聲測試記錄；9、自動扶梯、自動人行道安全裝置檢測記錄；10、自動扶梯、自動人行道整機性能、運行試驗記錄；11、其它電梯施工記錄與檢測文件。附注1：（市政工程）各類工程材料、構配件、設備復試報告的報驗資料：1、鋼材進場復試報告；2、水泥進場復試報告；3、各類砌塊、磚塊進場復試報告；4、砂、石進場復試報告；5、粉煤灰進場復試報告；6、混凝土外加劑進場復試報告；7、道路石油瀝青進場復試報告；8、瀝青混合料（用粗集料、用細集料、用礦粉）進場復試報告；9、瀝青膠結材料進場復試報告；10、石灰進場復試報告；11、預制小型構件復檢報告；12、其他物資進場復試報告。附注2：（市政工程）施工試驗報驗資料：1、土工壓實試驗報告；2、瀝青混合料馬歇爾試驗報告；3、地基釬探試驗報告；4、路基壓實度檢驗匯總表；5、基層/瀝青面層壓實度檢驗匯總表；6、壓實度檢驗報告；7、壓實度檢驗記錄；8、瀝青混合料壓實度檢驗報告；9、填土含水率檢測記錄；10、石灰（水泥）劑量檢驗報告（鈣電擊法）；11、石灰、水泥穩(wěn)定土中含灰量檢測記錄（EDTA法）；12、基層混合料無側限飽水抗壓強度檢驗匯總表；13、無側限飽水抗壓強度檢驗報告；14、瀝青混合料（礦料級配及瀝青用量）檢驗報告；15、水泥混凝土強度檢驗匯總表；16、水泥混凝土抗壓強度統(tǒng)計評定表；17、水泥混凝土配合比申請單、通知單；18、水泥混凝土抗壓強度試驗報告；19、水泥混凝土抗折強度統(tǒng)計評定表；20、水泥混凝土抗折強度檢驗報告；21、水泥混凝土配合比設計試驗報告；22、道路基層、面層厚度檢測報告；23、砂漿強度檢驗匯總表；24、砂漿強度統(tǒng)計評定表；25、砂漿抗壓強度檢驗報告；26、砂漿配合比申請單、通知單；27、砂漿配合比設計試驗報告；28、承載比（CBR）試驗報告；29、平整度檢測報告（3m直尺、測平儀檢查）；30、道路（瀝青面層）彎沉值檢驗報告；31、道路彎沉值檢驗記錄；32、路面抗滑性能檢驗報告；33、相對密度試驗報告；34、其他施工試驗及檢驗文件。附表2：移交檔案館監(jiān)理資料清單工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實施細則3監(jiān)理工作總結4工程暫停令5工程復工報審表6工程開工報審表7質(zhì)量事故報告及處理資料8工程延期申請表；工程延期審批表9工程質(zhì)量評估報告10工程監(jiān)理報告11工程竣工驗收會議紀要移交單位：中立監(jiān)理公司（章）接收部門：湖州城建檔案館移交人：接收人：移交日期：年月日接收日期：年月日附表3：移交甲方監(jiān)理資料清單工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)說明1監(jiān)理規(guī)劃1、本清單編制依據(jù)為：a、建設工程文件歸檔規(guī)范GB/T50328－2014；b、建設工程監(jiān)理規(guī)范GB50319－2013；2、根據(jù)建設監(jiān)理規(guī)范7.3.2條規(guī)定，監(jiān)理資料均于工作實際發(fā)生時提交建設單位，監(jiān)理工作結束時僅提交本清單中第16.17.18項即可，因此請建設單位妥善整理歸類以防遺失。3、本清單中第15項包括樁檢測、試驗室等單位資質(zhì)。2監(jiān)理實施細則3監(jiān)理月報4第一次工地會議、監(jiān)理例會紀要5專題監(jiān)理會議紀要6工程暫停令7工程復工報審表8工程開工報審表9質(zhì)量事故報告及處理資料10監(jiān)理工程師通知單及回復單11監(jiān)理工作聯(lián)系單、備忘錄12工程款支付報審13工程延期申請表及審批表14設計變更、費用洽商、索賠審批15分包單位、供貨單位等資質(zhì)報審16監(jiān)理工作總結17監(jiān)理評估報告18工程監(jiān)理報告移交單位：（章）接收部門：（章）移交人：接收人：移交日期：年月日接收日期：年月日附表4：監(jiān)理工程文件的歸檔范圍和保存單位類別歸檔文件保存單位建設單位監(jiān)理單位施工單位工程準備階段文件（A類）A4招投標文件1工程監(jiān)理招投標文件▲▲2監(jiān)理合同▲▲▲A5開工審批文件1建設工程規(guī)則許可證及其附件▲△△▲2建設工程施工許可證▲▲