制度創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)技術進步教學教程

制度創(chuàng)新與技術進步

制度的含義傳統(tǒng)的制度概念一直被看作是政治學的“專利”，直到制度本身所包含的效率受到人們的特別關注時，這一概念才進入經(jīng)濟學家的視野。美國制度學派先驅(qū)之一凡勃侖，開創(chuàng)了對制度進行系統(tǒng)的邏輯研究之先河，首先將制度納入科學研究，他認為，制度是大多數(shù)人所共有的一些“固定的思維習慣、行為準則、權力與財富原則”；制度學派的康芒斯從制度內(nèi)的人類行為入手找到適用于一切屬于制度范疇的一種普遍原則，即制度是集體行動控制個體行動。新制度經(jīng)濟學的理解新制度學家也都強調(diào)了制度的這種“社會限定性”；諾思認為，制度是一系列被制定出來的規(guī)則，守法程序和行為道德倫理規(guī)范。T·W·舒爾茲、G·M·霍奇遜、V·W·拉坦都將制度定義為一套行為規(guī)則。持這種觀點的國內(nèi)學者有林毅夫、張曙光、楊瑞龍、黃少安等；汪丁丁從社會的定義出發(fā)，將制度定義為人與人之間關系的“契約形式”或“契約關系”；馬克思主義的經(jīng)濟學家把制度理解為以生產(chǎn)關系為基礎的經(jīng)濟制度，以國家政權為核心的政治制度以及文化、宗教等社會制度。制度的內(nèi)涵規(guī)則是制度的核心內(nèi)容。它具有強制性或約束性。制度和集體行動交織在一起，為社會的眾多人所接受或遵守。制度具有某些功能或是一種工具，否則它（們）不會被人為地創(chuàng)造出來。制度通過規(guī)則為處于其中的人們提供了獎勵或制裁。制度是在某一特定領域內(nèi)約束人們行為的準則，有相應的適用對象和時效制度的規(guī)范性定義為了合理配置和利用資源，在經(jīng)濟活動或交易中形成的一系列行為規(guī)則。這種規(guī)則能約束、規(guī)范人們的相互行為，幫助他們形成對別人行動的預期。制度的定義表明，制度既可由正規(guī)制度構成，也可以由非正規(guī)制度構成，還包括實施機制制度與組織的關系制度是人們創(chuàng)造的，用以約束人們相互交流行為的框架，組織是由一定目標所組成，用以解決一定問題的人群。如果說制度是社會游戲規(guī)則，組織就是玩社會游戲的角色。不過，任何組織都是按照某種制度框架構造而成的，因而也具有類似制度約束功能的“組織約束”功能。人類社會組織形態(tài)的進化，首先應歸功于制度創(chuàng)新的“拉動”。制度安排、制度結構與制度環(huán)境制度安排是管束特定行為模型和關系的一套行為規(guī)則。制度安排是制度的具體化，它最接近于“制度”的通常含義。制度安排可能是正式的，也可能是非正式的。制度結構是一定范圍內(nèi)“正式的和非正式的制度安排的總和”。它與制度安排的關系是制度全局與制度局部的關系，制度安排“嵌在”制度結構中。制度是制度安排與制度結構的統(tǒng)一。制度環(huán)境是一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎的政治、社會、法律規(guī)則。它是相對于制度系統(tǒng)中主導制度而言的。制度、體制與機制從制度的內(nèi)涵來分析，體制和機制都是一種行為規(guī)則，都屬于制度范疇，從制度的外延看，可以根據(jù)體制、機制本身性質(zhì)和規(guī)模來界定各自與制度的關系。體制可以由一系列制度來構成；體制也可以專指某一特定的制度；體制還可以是某項制度的一部分。機制與制度的關系可以同理類推。體制與機制的關系，體制通常屬于正式規(guī)則的制度范疇；機制是指作為實施機制的制度范疇。因此，體制與機制或者相配合，或者體制本身就正包含了相應實施機制。制度與政策政策和制度是彼此相關而又各有其內(nèi)涵的兩個不同概念。政策與制度都帶有權威性和強制性。但相對于制度而言，政策較多地包含著制定者的主觀意識，在其作用過程中具有較大的可變性和通融性，在作用時間上，如果撇開政策與制度的制定程序以及執(zhí)行方式，政策實際上是短期制度，制度是長期的政策。制度的功能降低交易成本，為經(jīng)濟提供服務，為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件，提供激勵機制，有利于外部利益內(nèi)部化。

正規(guī)制度和非正規(guī)制度的含義

正規(guī)制度，是人們有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成法，到特殊的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為。非正規(guī)制度是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等因素。在非正規(guī)制度中，意識形態(tài)處于核心地位。非正規(guī)制度中的一項主要內(nèi)容是習慣，熊彼特溫尼森·諾思都強調(diào)了“習慣”的作用。

制度變遷與制度創(chuàng)新

制度變遷通常表現(xiàn)為兩種形式：制度進化和制度變革。制度進化是指一項制度通過自身的修正和改良逐步走向優(yōu)化的過程，制度變革，是指一種具體的制度形成對另一種具體的制度形式的替代。制度變遷與制度創(chuàng)新是既有區(qū)別又有聯(lián)系的。制度創(chuàng)新專指那些積極的，發(fā)展而富有成果的制度變遷。它所表征的是社會規(guī)范體系的新陳代謝、優(yōu)勝劣汰。相對制度革命來說，它是根本性、

內(nèi)生變遷與外生變遷

外生變遷是指由于一些不屬于制度的社會因素的變化所引起的具體制度的變遷。這些因素是在長期演化中累積形成，這些累積變量可以是經(jīng)濟性的，也可以是政治性的、軍事性的、社會性的乃至觀念性的。內(nèi)生變遷是指由于制度內(nèi)部不適調(diào)引起的演化。根源在于該項制度的內(nèi)部各行為主體利益矛盾。外部條件的變化只能通過對內(nèi)部因素的影響，加速或遲緩制度變遷的過程。制度變遷是由許多因素決定的，但從深層次上講，制度變遷是社會利益格局的重新調(diào)整。

誘致性制度變遷與強制性制度變遷

根據(jù)制度變遷主體的不同，將制度變遷分為兩種形態(tài)或模型，即誘致性制度變遷和強制性制度變遷。誘致性制度變遷是指制度變遷由一群(個)人在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行的。強制性制度變遷是指政府命令和法律引入和實行的制度變遷。

需求誘致型制度變遷與供給主導型制度變遷

需求誘致性制度變遷就是制度的重新安排是在單個行為主體為謀求在現(xiàn)存制度下得不到的利益（即外在利益）而產(chǎn)生制度變遷的需求所引發(fā)的。其程序是自下而上的，變遷路線是先易后難的漸進的邊際變遷和增量變遷。供給主導型制度變遷是在政府主體與非政府主體參與制度安排的博弈中，政府主體決定制度供給的方向、形式、進程及戰(zhàn)略安排所引發(fā)的其程序是自上而下的，當權力中心面臨競爭約束和交易費用約束時，會容忍低效率產(chǎn)權結構的長期存在；

適應型制度變遷與更新型制度變遷適應型制度變遷是指制度安排為了消除影響而產(chǎn)生的制度運動狀態(tài)。①利用原有的制度規(guī)則限制影響制度變遷因素的活動空間和作用范圍，減弱或消除其對制度安排的影響；②逐步改變影響制度變遷因素的性質(zhì)，消除其與該制度安排的互斥性；③利用原有制度要素之間的功能互補性，替代受到?jīng)_擊的制度要素發(fā)揮功能，強化整個制度安排的抗干擾性；④在原有制度規(guī)則性質(zhì)不變的前提下，協(xié)調(diào)處于變動中的各制度要素之間的相互關系。適應型制度變遷呈現(xiàn)出較強的被動性和保守性。更新型制度變遷則不同，它在變動原有的制度規(guī)則的同時，創(chuàng)造新的制度規(guī)則使制度由一形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一形態(tài)。前者重新回復到原有的制度形態(tài)，而后者則可以使原有制度形態(tài)過渡到另一種不同形態(tài)。漸進型制度變遷和激進型制度變遷

按制度變遷的速度為標準，制度變遷可以分為漸近型制度變遷和激進型制度變遷，制度漸變是原制度形態(tài)逐漸為新制度形態(tài)所替代的過程；制度激變是指新制度形態(tài)在短時期內(nèi)迅速取代原制度形態(tài)的過程。制度漸變一般是按照局部至整體、微觀至宏觀、表層至內(nèi)層的軌跡發(fā)展的。制度激變則更多地體現(xiàn)為制度規(guī)則的突然轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換時滯短。制度變遷的過程

制度變遷總是源于制度需求。制度變遷的需求是由要素與產(chǎn)品相對價格的變化以及與經(jīng)濟增長相關聯(lián)的技術變遷所引致的制度變遷雖源于制度需求，但制度供給未必與需求同步。制度變遷還涉及到成本問題。制度變遷的費用包括信息費用、設計費用、組織費用、實施費用、維護費用?？茖W技術知識進步時，技術變遷的供給曲線會右移，社會科學知識的進步降低了制度變遷的成本，擴大了制度的選擇范圍。

制度創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)技術進步的關系

制度創(chuàng)新和技術進步都是促進經(jīng)濟增長的獨立變量也就是說，制度創(chuàng)新不一定是（相對于技術進步）應變量，在沒有發(fā)生技術變量的經(jīng)濟環(huán)境中，仍可以通過制度創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長同樣，技術進步也不一定是（相對于制度創(chuàng)新的）應變量。如1978-1984年，我國農(nóng)業(yè)增長的46.89%是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的制度創(chuàng)新引起的，45.79%是由增加要素投入引起的，這說明制度變革不依賴于技術變革。技術進步也不一定是（相對于制度創(chuàng)新的）應變量在沒有發(fā)生制度變革的經(jīng)濟環(huán)境中，仍可以通過技術進步來促進經(jīng)濟增長。在制度安排完全一樣的背景下，存在著技術變革速度大相徑庭，進而經(jīng)濟增長率和人均收入增長率差異懸殊現(xiàn)象。制度和技術是促進經(jīng)濟增長的獨立變量，這是一種相對經(jīng)濟增長而言的獨立性，其并不意味著制度與技術之間是毫無關聯(lián)的。

制度創(chuàng)新是技術進步的基礎

技術進步需要制度投資、制度保障、制度激勵和制度誘導技術進步必然要求有個與之相適應的制度環(huán)境。好的制度選擇會促進技術進步，不好的制度選擇會將技術進步背離經(jīng)濟發(fā)展的軌道或扼殺技術創(chuàng)新從某個意義上說，制度安排到什么程度，技術就進步到什么程度。制度也是技術努力與生產(chǎn)率增長方向發(fā)生偏差的重要原因

技術進步能誘導相應制度創(chuàng)新

技術進步使產(chǎn)出在相當范圍內(nèi)產(chǎn)生了規(guī)模報酬遞增，因此使得更復雜的組織形式的建立變得有利可圖一定制度條件下的技術進步效應會使該制度安排富有成效由技術進步所釋放的新的收入流是對制度創(chuàng)新需求的一個重要原因

制度創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)技術進步的發(fā)展階段性特征

在社會變動比較劇烈的時期，制度創(chuàng)新比技術進步更迫切，特別是缺乏有效制度的領域或一同處在新舊體制轉(zhuǎn)軌時期在社會相對穩(wěn)定的發(fā)展階段，技術進步比制度創(chuàng)新更重要。就此目前我國經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展而言，制度優(yōu)于技術，制度更加迫切。制度因素不可能一直是經(jīng)濟增長的決定力量，一旦制度已達到均衡時，起重要作用的將不再是制度而是技術這就迫切需要技術進步打破制度的舊平衡。

制度創(chuàng)新與技術進步的互動

經(jīng)濟增長過程一直是制度、技術、投入三個因素共同作用的結果，是制度創(chuàng)新與技術進步互動的過程一個國家乃至一個企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展，必須同時進行技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，并使二者進入良性循環(huán)的軌道。單有技術創(chuàng)新沒有制度創(chuàng)新，就會使技術創(chuàng)新出現(xiàn)“閉鎖效應”，單有制度創(chuàng)新沒有技術創(chuàng)新，只會使制度創(chuàng)新最終成為“無米之炊”。隨著改革開放和經(jīng)濟發(fā)展，制度創(chuàng)新與技術進步的互動更為“親和”。

促進農(nóng)業(yè)技術進步的制度創(chuàng)新

深化科技體制改革現(xiàn)行農(nóng)業(yè)科技體制對農(nóng)業(yè)技術進步的制約農(nóng)業(yè)科研管理制度制約農(nóng)業(yè)技術進步

農(nóng)業(yè)技術科研和推廣應用的資助和激勵制度制約農(nóng)業(yè)技術進步目前農(nóng)業(yè)技術成果的產(chǎn)權制度限制了農(nóng)業(yè)技術進步農(nóng)業(yè)科技投資體制制約農(nóng)業(yè)技術進步

深化科技體制改革促進農(nóng)業(yè)技術進步

農(nóng)業(yè)科研體制改革精減機構和人員，推進農(nóng)業(yè)科研機構轉(zhuǎn)制轉(zhuǎn)型，形成有利于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機制,增加農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的有效供給提供適當?shù)闹贫劝才?，形成有效的激勵機制，充分調(diào)動科技工作者、資本所有者、企業(yè)家和農(nóng)民的積極性，并使他們形成互動，同時，要營造有利于農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境建立配套風險保障體系，化解不確定性因素，降低創(chuàng)新風險成本農(nóng)業(yè)技術推廣的制度安排

建立和健全農(nóng)業(yè)技術推廣體系，建立以政府推廣為主體（無償），農(nóng)戶自組織推廣和企業(yè)推廣（有償）共同參與的適應市場經(jīng)濟要求的農(nóng)業(yè)技術推廣體系，充分發(fā)揮推廣環(huán)節(jié)在科技成果轉(zhuǎn)化中的催化和反饋功能。建立規(guī)避農(nóng)業(yè)技術風險的機制，開設農(nóng)業(yè)保險，增設相應險種,依靠社會保險制度來承擔農(nóng)業(yè)技術推廣的風險。

健全農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權制度

農(nóng)業(yè)技術在市場上其產(chǎn)權難以保護，是非政府部門難以參與農(nóng)業(yè)科技投資的重要原因。為了吸引私人與企業(yè)參與到農(nóng)業(yè)科技投資中來，政府建立健全有效的知識產(chǎn)權保護體系和法律體系，使科研、開發(fā)、轉(zhuǎn)化、投入能夠獲得高額的預期收益，使其在科技成果的個人利益與社會利益方面尋求一種平衡，從而刺激各利益主體投資農(nóng)業(yè)科技，同時，讓社會能夠享受這種科技成果的好處。

深化農(nóng)業(yè)科技投資體制改革

中國農(nóng)業(yè)技術的投資主體根據(jù)誰受益誰投資原則至少包括國家、集體和農(nóng)戶。應積極發(fā)揮引導作用，建立以政府為主體，以民間為補充的多渠道投入體制。要正確處理技術引進、外企對農(nóng)業(yè)科技直接投資與建立農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的關系。外商直接投資和我們采用發(fā)明專利數(shù)是說明農(nóng)業(yè)技術引進的兩個指標。

深化農(nóng)業(yè)教育制度改革，提高人力資本的投資和積累

根據(jù)農(nóng)業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃和技術進步的需要，調(diào)整農(nóng)業(yè)院校專業(yè)設置，培養(yǎng)一批適應21世紀重任需要的農(nóng)業(yè)科技管理專業(yè)技術人才和一專多能的農(nóng)業(yè)推廣服務骨干.制定有利于吸引和鼓勵農(nóng)業(yè)科技人材從事農(nóng)業(yè)技術推廣服務工作的政策措施。努力提高現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技管理和農(nóng)業(yè)技術推廣服務人員的科技文化素質(zhì)。大力發(fā)展農(nóng)村職業(yè)教育、農(nóng)村廣播電視教育和成人教育，培養(yǎng)一批鄉(xiāng)村“草木才子”。建立農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)化的載體

推進社會組織創(chuàng)新，發(fā)展農(nóng)業(yè)高科技園區(qū)或農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)，利用大專院校、科研院所的智力和研究開發(fā)條件，利用高科技園區(qū)、示范園區(qū)的優(yōu)惠政策形成局部優(yōu)化環(huán)境，發(fā)揮農(nóng)業(yè)科技引入效應、農(nóng)業(yè)科技吸收效應和農(nóng)業(yè)發(fā)展帶動效應，吸引企業(yè)界和金融界參與合作，從事農(nóng)業(yè)高新技術開發(fā)性研究和示范推廣，成為成果的二次開發(fā)和中試基地，向社會提供成熟的高新技術及其產(chǎn)品。它提供了農(nóng)科教、貿(mào)工農(nóng)有機結合的新模式，有利于促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，加速農(nóng)業(yè)技術進步。

完善家庭土地承包制度

家庭承包經(jīng)營對農(nóng)業(yè)技術進步的約束農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模對農(nóng)業(yè)技術進步的約束農(nóng)業(yè)經(jīng)營風險對農(nóng)業(yè)技術進步約束信息成本約束農(nóng)業(yè)技術進步農(nóng)民自身素質(zhì)對農(nóng)業(yè)技術進步約束現(xiàn)行土地制度對農(nóng)業(yè)技術進步的約束

穩(wěn)定和完善家庭土地承包制度，促進農(nóng)業(yè)技術進步

穩(wěn)定家庭承包經(jīng)營，明確土地承包關系。。進一步明確土地產(chǎn)權主體，保障所有者權益。應根據(jù)實際情況進一步明確集體土地所有權代表是鄉(xiāng)、村還是組，但所有者主體是唯一的。穩(wěn)定承包期內(nèi)土地承包關系。對少數(shù)人地矛盾突出的地方，一是通過機動地解決，二是采取“動帳不動地”的做法，三是通過農(nóng)戶間自愿流轉(zhuǎn)，而且確屬必要調(diào)整土地的，一定要按民主程序。賦予農(nóng)民長期而有保障的土地使用權，核心在于將農(nóng)地的使用權獨立化為農(nóng)戶財產(chǎn)權。

打破封閉的人和土地制度系統(tǒng)，建立開放型人地系統(tǒng)

調(diào)整農(nóng)村就業(yè)結構，實現(xiàn)過剩勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移，以放松人口對土地制度變遷和約束。完善和實施土地流轉(zhuǎn)機制，把競爭機制和市場機制引入土地承包制中來，實行多種形式的土地使用流轉(zhuǎn)形式，搞活土地流轉(zhuǎn)市場，提高農(nóng)地使用效率。將農(nóng)村的計劃生育制度作為農(nóng)地制度變遷的一項重要內(nèi)容來對待，繼續(xù)控制人口增長，提高人口素質(zhì)。正確處理好三個關系

正確處理好壯大集體經(jīng)濟與穩(wěn)定家庭承包經(jīng)營的關系正確處理農(nóng)戶家庭經(jīng)營與適度規(guī)模經(jīng)營的關系。正確處理好土地整治與穩(wěn)定土地家庭承包經(jīng)營的關系

政府應提供相應制度環(huán)境

維護承包合同的法律嚴肅性，要在原承包合同到期后再延長30年，在延長承包期時，不能改變土地權屬關系。②合理分攤費用，要改變負擔依附合同，合同依附農(nóng)田的做法，按受益和保益原則分攤。③建立和健全農(nóng)業(yè)法律法規(guī)，制定相輔相成、全面有效，既有物質(zhì)利益原則，又有社會道德規(guī)范，又能體現(xiàn)統(tǒng)一領導的法規(guī)。④提高領導干部的政治、經(jīng)濟和業(yè)務素質(zhì)，使其真正認識穩(wěn)定、完善土地承包關系的重要性。

發(fā)育農(nóng)村合作經(jīng)濟組織

合作經(jīng)濟對農(nóng)業(yè)技術進步的約束合法地位和法人資格不明確。組織不健全，運作不規(guī)范。政府管理機制不完善，干預太多。集體行動中不可避免“搭便車“行為。

發(fā)展農(nóng)村合作經(jīng)濟組織，促進農(nóng)業(yè)技術進步

穩(wěn)定和完善家庭承包經(jīng)營制度興辦更多更好的新型合作經(jīng)濟組織進一步完善內(nèi)部運行機制,確保合作經(jīng)濟組織健康發(fā)展搞好服務與經(jīng)營活動，不斷壯大農(nóng)業(yè)新型合作經(jīng)濟組織加大政府對農(nóng)業(yè)新型合作組織的扶持與保護力度，優(yōu)化外部環(huán)境

建立高效率的農(nóng)產(chǎn)品價格體系

現(xiàn)行農(nóng)產(chǎn)品價格體系對農(nóng)業(yè)技術進步的制約農(nóng)產(chǎn)品價格持續(xù)下跌，農(nóng)業(yè)比較利益低，制約農(nóng)業(yè)技術進步工農(nóng)產(chǎn)品比價不合理制約農(nóng)業(yè)技術進步農(nóng)產(chǎn)品差價和比價不合理制約農(nóng)業(yè)技術進步價格形成環(huán)境制約農(nóng)業(yè)技術進步建立高效率的農(nóng)產(chǎn)品價格體系，促進農(nóng)業(yè)技術進步

盡快形成主要由市場決定價格的形成機制建立農(nóng)產(chǎn)品價格支持和保護體系

合理形成工農(nóng)產(chǎn)品比價農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)部比價關系和差價轉(zhuǎn)變政府職能優(yōu)化市場環(huán)境形成完善的農(nóng)業(yè)技術市場促進農(nóng)業(yè)技術進步

農(nóng)業(yè)