《ISO 55001-2024資產管理-資產管理體系-要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應用指導材料（雷澤佳-2024）

《ISO55001-2024資產管理—資產管理體系—要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應用指導材料IISO55001-2024《資產管理—資產管理體系—要求》ISO55001-2024《資產管理—資產管理體系—要求》6.3變更的策劃當組織確定需要對資產、資產管理或資產管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施。組織應在實施任何可能對實現(xiàn)資產管理目標產生影響的計劃性臨時或永久變更之前，評估與之相關的風險。策劃變更策劃變更定義；變更：指對資產、資產管理活動或資產管理體系的任何計劃性調整或修改，這些調整或修改可能是臨時的或永久的，且可能對資產的性能、資產管理目標的實現(xiàn)以及資產管理體系的有效性產生影響。變更的主要目的；適應外部環(huán)境變化：外部環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的更新、市場需求的變動、技術進步等，可能要求組織對資產、資產管理活動或整個管理體系進行調整，以確保合規(guī)性、競爭力和適應性；優(yōu)化內部資源配置：通過變更，組織可以更好地優(yōu)化其資源配置，提高資產使用效率，降低成本，并提升整體運營效率。例如，對資產管理流程的優(yōu)化可以減少浪費，提高決策速度；提升資產性能與價值：變更可能旨在提升資產的性能、可靠性、安全性或延長其使用壽命，從而增加資產的價值。這可以通過升級設備、改進維護策略或采用新的管理技術來實現(xiàn)；實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標：變更可能是實現(xiàn)組織長期戰(zhàn)略目標的一部分。通過調整資產管理策略或體系，組織可以更好地支持其核心業(yè)務活動，增強市場地位，并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；應對風險與機遇：在識別到新的風險或機遇時，組織可能需要通過變更來調整其資產管理策略，以有效應對風險并抓住機遇。例如，面對市場變化，組織可能需要調整資產組合以降低風險或追求更高收益；促進持續(xù)改進與創(chuàng)新：變更也是實現(xiàn)持續(xù)改進和創(chuàng)新的重要手段。通過引入新的管理理念、技術或方法，組織可以不斷提升其資產管理水平，并推動整個組織的創(chuàng)新和發(fā)展。變更的主要情形包括但不限于以下幾種：資產管理計劃的基本信息發(fā)生變更；名稱、類型、投資目標、投資策略等變更：這些基本信息是資產管理計劃的核心內容，任何變動都可能影響投資者的權益和計劃的整體風險；管理人或托管人變更：如果資產管理計劃的管理人（如投資顧問、基金經理等）或托管人（如銀行等）發(fā)生變化，也可能需要進行變更。這是因為管理人和托管人的變更可能會影響到資產管理計劃的運營效率和風險控制；規(guī)?；蚱谙拮兏寒斮Y產管理計劃的規(guī)模擴大或縮小，或者計劃的期限延長或縮短時，同樣需要進行變更。這些變更可能會對計劃的收益性、流動性和安全性產生影響。法律法規(guī)或監(jiān)管要求變更；監(jiān)管政策調整：監(jiān)管機構可能對資產管理計劃的某些特定方面進行更嚴格的監(jiān)管，要求管理人對相關內容進行變更并備案；合規(guī)性要求：為符合新的法律法規(guī)或監(jiān)管要求，組織可能需要對資產、資產管理活動或資產管理體系進行調整。業(yè)務戰(zhàn)略或目標調整；業(yè)務擴張或收縮：隨著組織業(yè)務戰(zhàn)略的變化，可能需要增加或減少資產，或對資產管理活動進行調整；目標市場變化：目標市場的變化可能要求組織調整其資產組合或管理策略，以適應新的市場需求。技術進步與創(chuàng)新；新技術應用：新技術的應用可能使得現(xiàn)有的資產管理方法或體系過時，需要進行更新或升級；數(shù)字化轉型：隨著數(shù)字化轉型的推進，組織可能需要對資產管理體系進行重構，以提高管理效率和決策質量。風險評估與應對；風險識別、分析與評價：在風險識別、分析與評價過程中，如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有資產、資產管理活動或資產管理體系存在重大風險隱患，可能需要進行變更以降低風險；應急響應：在面臨突發(fā)事件或緊急情況時，組織可能需要對資產或資產管理體系進行快速變更以應對危機。其他情形。組織結構調整：隨著組織結構的調整，如部門合并、分立或職能調整等，可能需要對資產或資產管理體系進行相應變更；相關方需求變化：當相關方（如投資者、客戶、供方等）的需求發(fā)生變化時，組織可能需要對資產或資產管理體系進行調整以滿足其需求。變更分類；變更類別變更類別涵義變更典型示例計劃變更和非計劃變更計劃變更根據(jù)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務需求或資產管理計劃預先安排的變更示例：年度設備維護計劃中的定期更換磨損部件非計劃變更由于突發(fā)事件、設備故障或其他不可預見因素導致的緊急變更示例：因突發(fā)洪水導致的緊急資產轉移和臨時修復重大變更、一般變更和臨時變更重大變更對資產、資產管理活動或資產管理體系產生深遠影響的變更示例：主要生產線設備的全面更新?lián)Q代一般變更對資產、資產管理活動或資產管理體系產生一定影響，但影響范圍相對有限的變更示例：辦公設備的日常維護和升級臨時變更為應對短期需求或突發(fā)事件而實施的臨時性變更示例：為應對特殊項目需求臨時增加的設備租賃物理變更、功能變更和管理變更物理變更對資產本身進行的物理改造或升級示例：建筑物的擴建和改造功能變更對資產的功能或用途進行的調整或擴展示例：軟件系統(tǒng)的功能升級，增加新功能模塊管理變更對資產管理活動或資產管理體系進行的調整或優(yōu)化示例：引入新的資產管理信息系統(tǒng)，優(yōu)化管理流程資產管理和資產管理體系變更管理流程；變更識別；明確變更需求：組織應明確變更的范圍，以下為示例：變更范圍示例變更范圍變更范圍描述資產變更資產升級通過技術改造或添加新功能來提升資產性能資產替換用新的或不同類型的資產替換現(xiàn)有資產資產重新配置改變資產的使用方式或組合方式資產處置將不再需要的資產進行出售、報廢或捐贈資產管理活動變更維護策略變更改變資產的維護頻率、維護方法或維護標準采購策略變更改變資產的采購渠道、供應商選擇標準或采購流程風險管理策略變更調整風險識別、評估、控制和監(jiān)視的方法或標準決策過程變更改變制定資產管理決策的流程、參與人員或決策依據(jù)資產管理體系變更政策變更更新或修訂資產管理方針、目標或原則流程變更改變資產管理流程中的步驟、責任分配或接口關系組織結構變更調整負責資產管理活動的部門、崗位或職責技術平臺變更引入新的信息技術或管理工具來支持資產管理活動變更目的：組織應清晰界定變更的目標和期望成果，確保變更與組織整體戰(zhàn)略和資產管理目標保持一致。變更評估；資產管理體系完整性評估：在考慮變更時，組織應評估其對資產管理體系完整性的影響。變更可能對資產管理體系的完整性產生多方面的影響，主要包括：結構破壞：變更可能改變管理體系的原有結構，導致各要素之間的關系不清晰或失去平衡；流程中斷：變更可能干擾現(xiàn)有的管理流程，導致流程不暢或中斷，影響資產管理的效率和效果；政策與程序不一致：變更可能引入新的政策或程序，與現(xiàn)有體系中的其他部分不兼容或產生沖突；信息不一致：變更可能導致體系中的成文信息（如文件、記錄等）不一致或過時，影響決策的準確性；資源分配不均：變更可能改變資源分配，導致某些關鍵活動缺乏必要的資源支持；風險控制失效：變更可能削弱現(xiàn)有的風險控制措施，增加資產和管理體系面臨的風險。資源可獲得性評估：組織應評估實施變更所需的資源，確保在變更過程中有足夠的資源支持，避免資源短缺導致的變更失敗或延誤；風險評估：在實施任何可能對實現(xiàn)資產管理目標產生影響的計劃性臨時或永久變更之前，組織應進行變更影響分析。這包括識別變更過程中可能面臨的風險、分析風險發(fā)生的可能性和影響程度（包括但不限于對資產性能、成本、風險、績效、可持續(xù)性、相關方關系以及組織目標的影響等方面的影響），并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。由變更可能引起以下方面的潛在后果包括但不限于：資產性能；性能下降：變更可能導致資產性能不穩(wěn)定或下降，影響資產的正常運作；功能失效：如果變更未經充分測試或驗證，可能導致資產功能失效，進而影響組織的運營。成本；額外費用：變更可能涉及額外的成本，如采購新設備、培訓人員或進行額外的維護；成本超支：未充分預算的變更可能導致成本超支，影響組織的財務狀況。風險；增加新風險：變更可能引入新的風險點，如技術兼容性問題、操作失誤風險等；風險升級：現(xiàn)有風險可能因變更而加劇，如安全風險、合規(guī)風險等?？冃?；績效波動：變更可能導致資產管理績效的不穩(wěn)定，如維護效率下降、故障率上升等?？冃Р贿_標：變更可能使資產或資產管理活動無法達到既定的績效指標?？沙掷m(xù)性；環(huán)境影響：變更可能對環(huán)境產生負面影響，如增加能源消耗、產生更多廢棄物等；資源消耗：不合理的變更可能導致資源過度消耗，影響組織的可持續(xù)發(fā)展。相關方關系；利益相關方不滿：變更可能影響利益相關方的利益，導致他們的不滿或反對；合作中斷：與供方、合作伙伴等的關系可能因變更而受到影響，甚至導致合作中斷。組織目標。目標偏離：變更可能導致組織無法實現(xiàn)既定的資產管理目標；戰(zhàn)略調整：重大變更可能需要組織對整體戰(zhàn)略進行調整，以適應新的管理要求。變更策劃；在實施任何變更之前，組織應制定詳細的變更策劃方案，明確變更的目的、范圍、時間表、責任分配以及所需的資源和預算,確保變更計劃具有可操作性和可追蹤性，便于后續(xù)實施和監(jiān)控；策劃方案應包括對變更可能帶來的風險進行評估，并制定相應的風險緩解措施；職責和權限的分配或再分配：根據(jù)變更的需求和規(guī)模，組織應重新分配或調整相關人員的職責和權限，確保變更過程中各方職責明確，溝通順暢，協(xié)同工作；變更策劃應與組織的資產管理戰(zhàn)略、方針和目標保持一致，并確保變更后的資產、資產管理活動或資產管理體系能夠滿足相關法律法規(guī)和相關方的要求；變更實施；按照變更計劃，組織應有序實施變更：在實施過程中，密切關注變更進度和效果，及時調整計劃以應對可能出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)；分階段實施：對于復雜的變更項目，組織應考慮分階段實施，以便更好地控制變更進度和風險；資源調配與監(jiān)控：組織應確保所需資源（如人力、物力、財力等）的及時調配，并對變更過程進行持續(xù)監(jiān)控，以確保變更按計劃順利進行；培訓與指導：組織應對受變更影響的員工進行必要的培訓和指導，以確保他們具備實施變更所需的知識和技能；組織應建立變更監(jiān)控機制，對變更過程進行持續(xù)監(jiān)控和記錄。確保變更按照計劃順利進行，及時發(fā)現(xiàn)并糾正偏差；及時更新成文信息：變更后，組織應及時更新管理體系中的成文信息（包括相關文件、記錄、指南和程序等），確保信息的準確性和一致性。變更驗證與評審變更驗證：變更實施完成后，組織應對變更效果進行驗證，以確保變更達到預期目標?？冃гu審：組織應對變更后的資產管理績效進行評審，以評估變更對組織目標的貢獻程度，并為未來的資產管理活動提供改進方向。組織應保持或保留的變更相關的文件化信息應包括以下內容：變更請求與批準記錄；變更請求表單：記錄變更的初始請求，包括請求人、變更內容、變更原因、預期影響等；變更批準記錄：記錄變更請求被審批的過程和結果，包括審批人、審批意見、審批日期等。變更策劃文檔；變更策劃方案：詳細描述變更的實施計劃，包括變更的目標、范圍、時間表、預期成果等；風險評估報告：對變更可能帶來的風險進行評估，包括風險識別、風險分析、風險評價及風險應對策略。變更影響分析報告；變更目的及潛在后果分析：分析變更的目的及其可能對組織、資產、資產管理活動及資產管理體系產生的潛在后果；資產管理體系完整性分析：評估變更對資產管理體系完整性的影響，確保變更后體系仍能保持有效運行。資源與職責分配文檔；資源需求清單：列出實施變更所需的資源，包括人力、物力、財力等，并評估資源的可獲得性。職責與權限分配表：明確變更實施過程中各相關方的職責和權限，包括變更負責人、執(zhí)行人、監(jiān)督人等。變更實施與監(jiān)控記錄；變更實施計劃：詳細記錄變更實施的具體步驟、時間