檢察宣告制度有關(guān)問題研究

檢察宣告制度有關(guān)問題研究

檢察宣告制度有關(guān)問題研究推進(jìn)檢務(wù)公開，是黨的十八屆三中全會明確部署的一項(xiàng)改革措施。當(dāng)前，全國檢察機(jī)關(guān)正在深化推進(jìn)以案件信息公開為核心內(nèi)容的檢務(wù)公開工作。根據(jù)高檢院的部署要求，各地檢察機(jī)關(guān)積極回應(yīng)人民群眾對執(zhí)法辦案公開的新要求新期待，不斷創(chuàng)新完善人民群眾有序參與、監(jiān)督執(zhí)法司法工作的制度機(jī)制。如山東等地檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)新建立的檢察宣告這一檢務(wù)公開新方式，在實(shí)踐中就取得了積極成效。本文擬對檢察宣告制度的有關(guān)問題作一簡要論述。

一、檢察宣告制度契合檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)

（一）檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)

法理是指形成某一國全部法律或某一部門法律的基本精神和原理。法理基礎(chǔ)通常被理解為事物在法律精神和原理上的依據(jù)。理論界和實(shí)務(wù)界對檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)多有論述。湘潭大學(xué)法學(xué)院副教授張永紅認(rèn)為，檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)在于公民權(quán)利的保障和對檢察權(quán)的監(jiān)督。①湖南省人民檢察院申訴處副處長劉丁炳認(rèn)為，檢察權(quán)的人民性和權(quán)力必須接受監(jiān)督是檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)。②西南政法大學(xué)教授高一飛認(rèn)為，檢務(wù)公開是人民主權(quán)原則在法律監(jiān)督領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，符合中國特色人民代表大會制度的憲政結(jié)構(gòu)；檢察機(jī)關(guān)公開檢察信息，是保證人民行使監(jiān)督權(quán)的客觀需要，也是檢察機(jī)關(guān)維護(hù)公平正義的必然要求。③樊崇義教授將檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)歸納為：從檢察機(jī)關(guān)在國家權(quán)力模式中的結(jié)構(gòu)、地位、本質(zhì)角度思考，檢察機(jī)關(guān)的憲法地位和本質(zhì)要求檢察機(jī)關(guān)必須保障人權(quán)，因而，憲政原理是檢務(wù)公開的憲政基礎(chǔ)；從權(quán)力制約層面思考，檢務(wù)公開遵循著權(quán)力制衡的原理，重點(diǎn)解決誰來監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)的問題；從權(quán)利保障或以人為本的視角思考，檢務(wù)公開就是檢察機(jī)關(guān)通過規(guī)范執(zhí)法行為，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，從源頭上預(yù)防犯罪，并將其在辦案過程中違背人權(quán)保護(hù)原則的問題予以公布，自覺接受社會監(jiān)督。④以上觀點(diǎn)雖表述不同，但都把權(quán)利保障和權(quán)力監(jiān)督作為檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)。公民權(quán)利的保障與國家權(quán)力的監(jiān)督，是憲法的兩大基本功能。公民權(quán)利與國家權(quán)力的關(guān)系問題也是法學(xué)的基本問題。檢察權(quán)作為司法權(quán)，是國家權(quán)力的一種，在其運(yùn)行過程中，同樣涉及到公民權(quán)利的保障與國家權(quán)力的監(jiān)督問題。公民權(quán)利的保障與對檢察權(quán)的監(jiān)督始終是考察檢察權(quán)運(yùn)行的兩個(gè)基本視點(diǎn)，也是一切檢察工作在法理上具有正當(dāng)性的根本依據(jù)。由此可以得出，檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)就是權(quán)利保障和權(quán)力監(jiān)督。

1.權(quán)利保障。檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案活動中，有相當(dāng)一部分內(nèi)容涉及到公民的法定權(quán)利，如偵查、審查起訴階段犯罪嫌疑人、被害人以及相關(guān)證人等訴訟參與人的權(quán)利。檢察機(jī)關(guān)向訴訟參與人公開相關(guān)案件信息是其法定的職責(zé)和義務(wù)，如刑事訴訟法第十四條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障犯罪嫌疑人、被告人和其他訴訟參與人依法享有的辯護(hù)權(quán)和其他訴訟權(quán)利。”檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案活動中，只有將相關(guān)案件信息通過一定方式向訴訟參與人公開，才能充分保障其合法權(quán)益，以最終實(shí)現(xiàn)公民權(quán)利保障的目的。

2.權(quán)力監(jiān)督。任何公權(quán)力的行使都必須受到監(jiān)督制約，檢察權(quán)也不例外。檢察權(quán)來源于人民又服務(wù)于人民，必須接受人民監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案活動，如果沒有一定的公開性，人民群眾就難以進(jìn)行監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)只有把除法律明確規(guī)定保密的情況外，對執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、辦案過程、執(zhí)法結(jié)果等都向社會公開，才能更好地保障人民群眾對檢察工作的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，最大限度地減少權(quán)力出軌、個(gè)人尋租的機(jī)會，以最終實(shí)現(xiàn)對檢察權(quán)進(jìn)行監(jiān)督的目的。

（二）檢察宣告制度契合檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)

檢察宣告制度是對檢務(wù)公開方式的一大創(chuàng)新，進(jìn)一步說，也是檢察機(jī)關(guān)案件信息公開方式的一大創(chuàng)新。在檢察宣告過程中，檢察機(jī)關(guān)通過把檢察法律文書面對面的宣讀和送達(dá)，將公平正義和法律威嚴(yán)以看得見摸得著的方式向訴訟參與人和社會公眾表現(xiàn)出來。這種方式之所以在實(shí)踐中取得了積極成效，就是因?yàn)樗叨绕鹾狭藱z務(wù)公開的法理基礎(chǔ)。

1.檢察宣告更好地保障了訴訟參與人的合法權(quán)益。在檢察宣告過程中，檢察機(jī)關(guān)通過介紹案件基本情況，闡明作出決定的事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)，針對訴訟參與人所提出的意見進(jìn)行釋法說理，最后宣布檢察決定并告知訴訟參與人相應(yīng)的救濟(jì)程序。這種方式最大限度地保障了訴訟參與人的合法權(quán)益，增強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法司法的親和力，贏得了案件當(dāng)事人的信賴。

2.檢察宣告更好地保障了人民群眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。通過邀請人大代表、政協(xié)委員和人民監(jiān)督員等參與檢察宣告，并讓其對宣告活動發(fā)表意見和建議，進(jìn)一步暢通了訴求表達(dá)渠道，把檢察工作置于更加開放、雙向、動態(tài)狀態(tài)下運(yùn)行。這種方式為社會公眾有序參與、監(jiān)督檢察工作提供了制度保證，增強(qiáng)了檢察工作的透明度，提高了檢察工作的公信力。

二、適用檢察宣告的法律文書范圍

（一）檢務(wù)公開的范圍

檢務(wù)公開是一個(gè)內(nèi)涵十分豐富的概念，從廣義上理解，檢務(wù)公開就是檢察機(jī)關(guān)的公務(wù)活動公開。2006年6月26日，高檢院印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步深化人民檢察院“檢務(wù)公開”的意見》中，把檢務(wù)公開界定為“檢察機(jī)關(guān)依法向社會和訴訟參與人公開與檢察職權(quán)相關(guān)的不涉及國家秘密和個(gè)人隱私等有關(guān)活動和事項(xiàng)?！标P(guān)于檢務(wù)公開的內(nèi)容，高檢院不同時(shí)期的文件中也各有不同的規(guī)定，但總的趨勢是內(nèi)容不斷豐富完善，并逐步向檢察執(zhí)法辦案過程延伸。如2013年10月9日，高檢院印發(fā)的《深化檢務(wù)公開制度改革試點(diǎn)工作方案》中，把檢務(wù)公開的內(nèi)容歸納為以下兩類：1.主動公開

（1）查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪工作重大部署，有較大社會影響案件辦理進(jìn)展和結(jié)果。（2）職務(wù)犯罪案件查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物處理結(jié)果。（3）對久押不決、超期羈押問題和違法或不當(dāng)減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)督糾正情況。（4）高檢院司法解釋、本院有關(guān)規(guī)定及規(guī)范性文件的背景和內(nèi)容。（5）危害民生、侵害民利的典型案例。（6）法院已作出生效判決案件的起訴書，以及檢察機(jī)關(guān)直接受理立案偵查案件的不立案、不起訴、撤案決定書等檢察機(jī)關(guān)終結(jié)性法律文書。（7）實(shí)名舉報(bào)檢察人員違法違紀(jì)行為的處理情況和結(jié)果。

2.依申請公開

（1）案件的訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料。（2）案件流程、辦案部門、辦案期限等程序性信息。（3）對犯罪嫌疑人延長羈押期限或變更強(qiáng)制措施的辦理情況、理由和依據(jù)。（4）控告、申訴案件辦理情況、理由和依據(jù)。

（二）案件信息公開的范圍

檢察機(jī)關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，依照法律規(guī)定，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和決定逮捕、公訴、職務(wù)犯罪偵查和對訴訟活動實(shí)施法律監(jiān)督。執(zhí)法辦案是檢察機(jī)關(guān)的中心工作和主要任務(wù)，這決定了在檢務(wù)公開過程中，案件信息公開應(yīng)是其核心內(nèi)容。關(guān)于案件信息公開的內(nèi)容，2014年9月18日高檢院印發(fā)的《人民檢察院案件信息公開工作規(guī)定（試行）》中，把案件信息公開的內(nèi)容分為三類：一是案件程序性信息查詢；二是重要案件信息發(fā)布；三是法律文書公開。

實(shí)踐中，訴訟參與人和社會公眾對司法的關(guān)注點(diǎn)具有明顯差異。社會公眾主要關(guān)注有重大社會影響的案件信息，而訴訟參與人則更加關(guān)注與其自身利益密切相關(guān)及自身參與的案件的相關(guān)信息，即使兩者關(guān)注的案件發(fā)生重疊，兩者對具體案件信息的關(guān)注點(diǎn)也有差異。因此，對象的不同決定了需求內(nèi)容的不同，內(nèi)容的不同又決定了公開方式的不同。單就法律文書公開這一項(xiàng)來說，人民檢察院制作的法律文書，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定，及時(shí)向當(dāng)事人、其他訴訟參與人和有關(guān)單位送達(dá)、宣布。但是，應(yīng)當(dāng)采取何種方式向訴訟參與人送達(dá)或向社會公眾公開，是值得研究的。檢察宣告制度就是對法律文書公開方式探索的產(chǎn)物。

（三）適用檢察宣告的法律文書范圍

檢察宣告僅僅是法律文書公開方式的一種，并不是所有的法律文書都適合通過檢察宣告的方式來進(jìn)行公開。在法律文書公開過程中，必須充分考慮到檢察機(jī)關(guān)在訴訟活動中處于中間甚至起始環(huán)節(jié)這一重要特點(diǎn)，在確定公開的范圍、內(nèi)容和時(shí)機(jī)時(shí)，要把尊重司法規(guī)律與自覺維護(hù)司法權(quán)威統(tǒng)一起來，嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，注意處理好與其他司法機(jī)關(guān)的關(guān)系，突出重點(diǎn)，區(qū)分輕重緩急，做到適時(shí)、適當(dāng)，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。因此，在實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)對適用檢察宣告方式公開的法律文書范圍作出一定限制。有的學(xué)者建議應(yīng)選擇那些標(biāo)志著案件在檢察環(huán)節(jié)終結(jié)性的法律文書作為檢察宣告的對象，并把檢察機(jī)關(guān)終結(jié)性法律文書歸納了以下幾種：《不立案通知書》、《不批準(zhǔn)逮捕決定書》、《不起訴決定書》、《起訴書》、《撤回抗訴決定書》、《終止審查決定書》、《不提出沒收違法所得申請決定書》、《不提出強(qiáng)制醫(yī)療申請決定書》、《刑事申訴復(fù)查決定書》、《民事行政檢察不支持監(jiān)督申請決定書》、《終結(jié)申訴復(fù)查決定書》等。⑤濱州檢察機(jī)關(guān)規(guī)定對13項(xiàng)檢察決定實(shí)行公開宣告，即：不構(gòu)罪的不批捕決定；無社會危險(xiǎn)性的不批捕決定；公安機(jī)關(guān)要求復(fù)議或提請復(fù)核案件的審查決定；公安機(jī)關(guān)提請延長偵查羈押期限的不批準(zhǔn)決定；羈押必要性審查后作出的變更強(qiáng)制措施決定；申請立案監(jiān)督的答復(fù)；不起訴決定；刑事案件不予抗訴的答復(fù)；不支持監(jiān)督申請的決定；民事行政案件的終結(jié)審查決定；刑事申訴案件的復(fù)查決定；國家賠償案件的決定；其他需要宣告的事項(xiàng)。⑥筆者認(rèn)為，創(chuàng)新建立檢察宣告制度的目的是著眼于完善新形勢下檢察權(quán)的運(yùn)行機(jī)制，推動檢察權(quán)的司法化運(yùn)作，在探索階段其適用范圍不宜過寬，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在刑事檢察領(lǐng)域，可暫時(shí)把《不批準(zhǔn)逮捕決定書》、《不起訴決定書》作為探索的重點(diǎn)，以深入研究解決檢察宣告制度在實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，盡快形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)辦法，待條件成熟時(shí)再擴(kuò)大其適用范圍。

三、檢察宣告程序中參與人的范圍

前文提到，檢務(wù)公開的法理基礎(chǔ)是訴訟參與人的權(quán)利保障和社會公眾對檢察權(quán)的監(jiān)督。因此，訴訟參與人和社會公眾作為檢務(wù)公開的兩個(gè)重要對象，在檢察宣告程序中也是最主要的參與人。另外，在檢察宣告中，有關(guān)檢察人員以及檢察決定事項(xiàng)涉及的偵查機(jī)關(guān)等也是重要的參與人。

（一）訴訟參與人

訴訟參與人是訴訟活動中享有一定訴訟權(quán)利，并承擔(dān)一定訴訟義務(wù)的除國家專門機(jī)關(guān)工作人員以外的人。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，訴訟參與人包括犯罪嫌疑人、被告人、被害人等當(dāng)事人和法定代理人、訴訟代理人、辯護(hù)人、證人、鑒定人、翻譯人員等。在針對不捕、不訴案件進(jìn)行檢察宣告的程序中，其參與人主要是指案件的當(dāng)事人及其法定代理人、近親屬、辯護(hù)人、訴訟代理人等。

（二）社會公眾

公眾是指不特定的社會主體。邀請社會公眾參與檢察宣告，主要是為了更好地保障人民群眾對檢察工作的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，不斷提高檢察執(zhí)法公信力、親和力和人民群眾對檢察工作的滿意度。在檢察宣告中，社會公眾的參與范圍除普通公眾外，還包括訴訟當(dāng)事人所在單位、學(xué)校、居住地居委會、村委會代表，以及與案件沒有利害關(guān)系受邀的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、特約檢察員、專家咨詢委員、人民調(diào)解員、專家、學(xué)者等。

（三）有關(guān)檢察人員

檢察機(jī)關(guān)是檢察宣告的組織者，其參與者主要包括宣告人、案件承辦人、書記員等。一般案件可以由案件承辦人兼任宣告人，書記員負(fù)責(zé)記錄。對有重大社會影響的案件，可以考慮由案件承辦部門的負(fù)責(zé)人、分管副檢察長或檢察長擔(dān)任宣告人，案件承辦人只負(fù)責(zé)介紹案件基本情況，闡明作出決定的事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)，針對訴訟參與人所提出的意見進(jìn)行釋法說理等。

（四）檢察決定事項(xiàng)涉及的偵查機(jī)關(guān)等我國刑事訴訟法規(guī)定了公檢法三機(jī)關(guān)在刑事訴訟中應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約的原則。實(shí)踐中，因三機(jī)關(guān)之間信息公開不及時(shí)、不充分而導(dǎo)致監(jiān)督制約不力甚至矛盾沖突的情形時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了司法公正、效率等價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及公眾對司法的評判。在檢察宣告中，通過邀請檢察決定事項(xiàng)涉及的偵查機(jī)關(guān)等參加，不僅有助于刑事司法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也與權(quán)力制衡理論的要求高度契合。

四、檢察宣告的制度設(shè)計(jì)

檢察宣告制度是一項(xiàng)全新的探索，在實(shí)踐中必須加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，注重制度設(shè)計(jì)，建立健全相關(guān)工作機(jī)制，爭取盡快形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)辦法。在制度設(shè)計(jì)時(shí)必須把握好以下幾個(gè)問題：

（一）明確檢察宣告的主管部門

《人民檢察院案件信息公開工作規(guī)定（試行）》規(guī)定，案件管理部門是案件信息公開工作的主管部門，負(fù)責(zé)案件信息公開的組織、監(jiān)督、指導(dǎo)和有關(guān)服務(wù)窗口的查詢服務(wù)等工作。檢察宣告作為案件信息公開的一種方式，也理應(yīng)由案件管理部門負(fù)責(zé)牽頭組織。在檢察宣告過程中，需要明確的是相關(guān)辦案部門是檢察宣告的第一道關(guān)口、負(fù)主體責(zé)任，案件管理部門是最后一道關(guān)口、負(fù)監(jiān)督責(zé)任，部門之間必須加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，形成合力，共同推進(jìn)這項(xiàng)工作。

（二）規(guī)范檢察宣告的場所設(shè)置

從各地檢察機(jī)關(guān)實(shí)施檢察宣告的實(shí)踐來看，許多檢察機(jī)關(guān)在檢察院內(nèi)部設(shè)立了檢察宣告庭，宣告庭劃分為執(zhí)法活動區(qū)和旁聽區(qū)，正面墻壁懸掛國徽，下設(shè)宣告臺，中間是宣告人，左右各設(shè)立檢察員、書記員席位，宣告臺對面是被宣告人。實(shí)踐中，這種設(shè)置是否適合所有進(jìn)行檢察宣告的案件類別，有待進(jìn)一步探索。今后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從深入推進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)的高度，統(tǒng)一明確檢察宣告場所的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，對檢察宣告庭進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

（三）制定檢察宣告的程序細(xì)則

檢察宣告制度能否在實(shí)踐中取得成效，其程序設(shè)計(jì)是否合理至關(guān)重要。從公開的報(bào)道來看，濱州檢察機(jī)關(guān)把檢察宣告的程序分為了三個(gè)階段，即宣告準(zhǔn)備階段、宣告階段、回訪階段。⑦筆者認(rèn)為，在檢察宣告程序設(shè)計(jì)時(shí)，要把第二個(gè)階段即宣告階段的程序作為重點(diǎn)。另外，鑒于適用檢察宣告案件類型的廣泛性，還必須根據(jù)案件類型的不同制定不同的程序細(xì)則。

（四）建立檢察宣告的保密審查機(jī)制

檢察宣告在充分保障人民