個人理財咨詢顧問服務合同及管理流程

個人理財咨詢顧問服務合同及管理流程。合同編號：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第一章定義及術語1.1本合同中，以下術語的含義如下：1.1.1“甲方”指委托乙方提供理財咨詢服務的個人。1.1.2“乙方”指接受甲方委托，提供理財咨詢服務的個人理財咨詢顧問。1.1.3“服務”指甲方委托乙方提供的個人理財咨詢服務。1.1.4“合同”指甲乙雙方為約定服務事項、權利義務等所簽訂的此份個人理財咨詢顧問服務合同。第二章服務內(nèi)容2.1乙方根據(jù)甲方的財務狀況、需求和目標，為甲方提供以下理財咨詢服務：2.1.1財務狀況分析；2.1.2理財產(chǎn)品篩選；2.1.3投資策略制定；2.1.4資產(chǎn)配置建議；2.1.5定期回訪與調(diào)整建議。第三章權利義務3.1甲方權利義務3.1.1甲方應向乙方提供真實、準確的個人財務狀況、需求和目標等信息。3.1.2甲方應按約定支付乙方的服務費用。3.1.3甲方有權要求乙方為其提供優(yōu)質(zhì)的理財咨詢服務。3.2乙方權利義務3.2.1乙方應嚴格遵守職業(yè)道德，保守甲方隱私，不得泄露甲方信息。3.2.2乙方應按照甲方需求，提供專業(yè)、貼心的理財咨詢服務。3.2.3乙方應定期與甲方溝通，了解甲方需求變化，及時調(diào)整理財建議。第四章服務費用及支付4.1甲方應按以下方式支付乙方的服務費用：4.1.1服務費用為人民幣____元，一次性支付。4.1.2支付方式為______。第五章保密條款5.1乙方應對在提供服務過程中獲知的甲方個人信息、財務狀況等保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。5.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日止。甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第六章服務期限6.1本合同服務期限為____年，自雙方簽訂之日起計算。6.2服務期限內(nèi)，如甲方需延長服務期限，應與乙方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。6.3服務期滿后，如甲方未提出終止合同，且乙方愿意提供服務，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。第七章服務質(zhì)量保證7.1乙方應保證提供的服務符合以下質(zhì)量標準：7.1.1服務內(nèi)容真實、準確、全面；7.1.2服務過程中，乙方應定期收集、分析市場信息，及時調(diào)整理財建議；7.1.3乙方應提供至少每年一次的面對面咨詢服務。7.2若甲方認為乙方提供的服務未達到質(zhì)量標準，有權要求乙方進行改進。若乙方未能改進，甲方有權解除合同。第八章違約責任8.1任何一方違反本合同的約定，應承擔以下違約責任：8.1.1違約方應向守約方支付合同金額的____%作為違約金；8.1.2若違約行為導致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的賠償責任。8.2乙方違反保密義務，泄露甲方信息，應承擔以下違約責任：8.2.1向甲方支付人民幣____元的違約金；8.2.2承擔甲方因此遭受的損失賠償責任。第九章爭議解決9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。9.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十章其他條款10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3本合同的修改、補充均需雙方書面同意，方為有效。10.4本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。10.5本合同簽訂后，甲乙雙方應遵守相關法律法規(guī)，履行合同約定的義務。甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第十一章信息提供與更新11.1甲方應保證向乙方提供的信息真實、準確、完整。如甲方信息發(fā)生變化，應及時通知乙方更新信息。11.2乙方應定期向甲方收集、更新財務狀況、需求和目標等信息，以保證服務的準確性和有效性。第十二章服務變更與終止12.1在服務期限內(nèi)，如甲方需要變更服務內(nèi)容，應提前通知乙方，雙方協(xié)商一致后進行變更。12.2甲方有權提前終止本合同，但應提前____個工作日書面通知乙方。12.3乙方在以下情況下有權終止本合同：12.3.1甲方提供虛假信息，嚴重影響乙方提供服務；12.3.2甲方違反本合同約定，經(jīng)乙方催告后仍未改正。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓和繼承13.1除法律法規(guī)規(guī)定外，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同項下的權利義務轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2如甲方發(fā)生繼承、贈與等情況，繼承人、受贈人應承擔甲方的合同權利義務。第十四章不正當競爭14.1乙方在合同期限內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)，不得在未經(jīng)甲方同意的情況下，利用甲方的商業(yè)秘密、客戶資源等進行不正當競爭行為。第十五章法律適用與解除15.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。15.2在合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力因素導致合同無法履行，受影響一方應及時通知對方，并根據(jù)情況部分或全部免除責任。簽字部分：甲方（委托方）：________________簽字：_____