2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》黃金提分A卷

2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》黃金提分A卷一、單選題1.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于虛假出資法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.情節(jié)嚴(yán)重的，追究公司高級(jí)管理人員刑事責(zé)（江南博哥）任C.違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東D.處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款答案：B【解析】本題考查虛假出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東虛假出資（C項(xiàng)正確），未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正（A項(xiàng)正確），處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款（D項(xiàng)正確）。B項(xiàng)錯(cuò)誤，在虛假出資的法律責(zé)任當(dāng)中并未提到情節(jié)嚴(yán)重將追究公司高級(jí)管理人員刑事責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是()。A.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查B.處于證券市場(chǎng)禁入期C.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴D.曾受過(guò)行政處罰答案：D【解析】本題考查禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員。有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：（1）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴；（C選項(xiàng)正確）（2）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；（A選項(xiàng)正確）（3）仍處于證券市場(chǎng)禁入期；（B選項(xiàng)正確）（4）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；（5）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；（6）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。故本題選D選項(xiàng)。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.60C.10D.答案：D【解析】本題考查非公開募集基金的備案。私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。故本題選D選項(xiàng)。4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.5B.2C.3D.答案：D【解析】本題考查年度、月度報(bào)告的內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。@故本題選D選項(xiàng)。5.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于法定要求，且資本金()。A.必須為實(shí)繳貨幣資本B.可以是非貨幣資本C.可以認(rèn)繳出資D.可以固定資產(chǎn)出資答案：A【解析】本題考查基金管理公司的設(shè)立條件。根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。故本題選擇A選項(xiàng)。6.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易需滿足的適當(dāng)性條件，下列說(shuō)法正確的是()。A.機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，或者參與證券交易24個(gè)月以上B.機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上C.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），或者參與證券交易24個(gè)月以上D.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），并且參與證券交易24個(gè)月以上答案：D【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)。ABC選項(xiàng)錯(cuò)誤：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。故本題選D選項(xiàng)。7.下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.未在名稱中標(biāo)明"普通合伙"、"特殊普通合伙"或者"有限合伙"，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明"普通合伙"字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明"特殊普通合伙"字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款答案：A【解析】本題考查未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣的法律責(zé)任。違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明"普通合伙""特殊普通合伙"或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。故本題選A選項(xiàng)。8.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票答案：D【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。根據(jù)《證券法》，證券公司及其從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持@股計(jì)劃除外）。故本題選D選項(xiàng)。9.某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理虛構(gòu)投資理財(cái)項(xiàng)目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢財(cái)，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據(jù)法院判決向投資者賠償經(jīng)濟(jì)損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義在于()。A.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手B.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障D.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本答案：A【解析】本題考查行業(yè)文化建設(shè)的重要意義。健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手，要求通過(guò)文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象。該證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的行為屬于犯罪行為，已經(jīng)超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。故本題選擇A選項(xiàng)。10.下列各項(xiàng)中，不屬于部門規(guī)章的是()。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》D.《證券公司治理準(zhǔn)則》答案：D【解析】本題考查我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成。《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件，其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章。故本題選D選項(xiàng)。11.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體上借鑒了科創(chuàng)板交易機(jī)制，同時(shí)也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機(jī)制的是()。A.兩融交易標(biāo)的B.盤后定價(jià)交易機(jī)制C.單筆申報(bào)數(shù)量D.漲跌幅限制答案：C【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的相關(guān)內(nèi)容。為積極穩(wěn)妥推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，配套完善交易機(jī)制，深交所制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》。一方面，創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗(yàn)，在漲跌幅限制（D選項(xiàng)正確）、限價(jià)申報(bào)限制、盤后定價(jià)交易機(jī)制（B選項(xiàng)正確）、兩融交易標(biāo)的（A選項(xiàng)正確）等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機(jī)制，同時(shí)創(chuàng)業(yè)板針對(duì)自身特殊情況作出了部分針對(duì)性的安排，如單筆申報(bào)數(shù)量方面，限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)30萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過(guò)15萬(wàn)股。故本題選C選項(xiàng)。12.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)C.證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資D.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%答案：B【解析】本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。@B項(xiàng)正確，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。本題要求選擇錯(cuò)誤項(xiàng)。故本題選B選項(xiàng)。13.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人()。A.按出資比例承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任C.以出資額為限承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任答案：D【解析】本題考查合伙企業(yè)法。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。故本題選D選項(xiàng)。14.關(guān)于證券公司跨墻人員的管理，下列說(shuō)法正確的是()。A.對(duì)跨墻人員監(jiān)控由合規(guī)部門進(jìn)行，跨墻申請(qǐng)和跨墻人員所屬部門對(duì)于跨墻人員的行為不得進(jìn)行監(jiān)控B.跨墻人員經(jīng)跨墻申請(qǐng)及監(jiān)控后可知悉跨墻申請(qǐng)部門的各類內(nèi)幕信息C.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束后即可回墻D.保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)答案：D【解析】本題考查跨越信息隔離墻管理。A選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤?？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。D選項(xiàng)正確。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。故本題選D選項(xiàng)。15.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交()審議決定。A.經(jīng)理層B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.股東（大）會(huì)答案：B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。規(guī)定公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定。故本題選B選項(xiàng)。16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織()測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。A.準(zhǔn)入型的專業(yè)勝任能力B.準(zhǔn)入型的執(zhí)業(yè)資格C.非準(zhǔn)入型的等級(jí)認(rèn)證D.非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)答案：D【解析】本題考查保薦代表人應(yīng)具備的條件。@中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。故本題選D選項(xiàng)。17.關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無(wú)須在審核報(bào)告上簽字D.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核答案：C【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告（A項(xiàng)正確），應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告（B項(xiàng)正確）。對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確），并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。故本題選C選項(xiàng)。18.根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，存在下列情形時(shí)，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員無(wú)需回避的是()。A.本人的子女擔(dān)任受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的律師事務(wù)所的項(xiàng)目簽字人B.本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上C.本人的配偶擔(dān)任受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的獨(dú)立董事D.本人的父母持有受評(píng)級(jí)證券的擔(dān)保人公開發(fā)行的債券金額超過(guò)50萬(wàn)元答案：D【解析】本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：（1）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人（B項(xiàng)需要回避）；（2）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（C項(xiàng)需要回避）；（3）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人（A項(xiàng)需要回避）；（4）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元（D項(xiàng)不需要回避，因?yàn)槭浅钟惺茉u(píng)級(jí)證券的擔(dān)保人發(fā)行的證券而非受評(píng)級(jí)證券本身），或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩?、客觀、公正原則的其他情形。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。故本題選D選項(xiàng)。19.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在()另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.1個(gè)月內(nèi)B.20個(gè)工作日后C.3個(gè)月內(nèi)D.20個(gè)工作日內(nèi)答案：A【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。故本題選A選項(xiàng)。@20.甲與乙串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成()罪。A.內(nèi)幕交易B.利用未公開信息交易C.操縱證券市場(chǎng)D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)答案：C【解析】本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的概念。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為。故本題選C選項(xiàng)。21.違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.三倍以上十倍以下B.一倍以上十倍以下C.三倍以上五倍以下D.一倍以上五倍以下答案：B【解析】本題考查證券公司的法律責(zé)任。擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選B選項(xiàng)。22.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列不屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則是()。A.從高層做起原則B.預(yù)防第一原則C.審慎管理原則D.快速響應(yīng)原則答案：A【解析】本題考查聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全程全員原則、預(yù)防第一原則、審慎管理原則、快速響應(yīng)原則。故本題選A選項(xiàng)。23.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、()等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況B.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)資源、誠(chéng)信狀況C.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、興趣愛好D.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)資源答案：A【解析】本題考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。故本題選A選項(xiàng)。24.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)責(zé)任劃分的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)B.委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)的，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可因委托而免除或減輕@C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施答案：B【解析】本題考查信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。故本題選B選項(xiàng)。25.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事體時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.15日內(nèi)B.5日內(nèi)C.10日內(nèi)D.20日內(nèi)答案：B【解析】本題考查期貨與衍生品法。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。故本題選B選項(xiàng)。26.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，錯(cuò)誤的是()。A.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況B.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰C.制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施D.保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行答案：D【解析】本題考查國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)：協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行（而非各項(xiàng)業(yè)務(wù)，D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選D選項(xiàng)。27.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中可以與投資人約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告C.證券投資咨詢可以接受投資人委托，提供有償證券投資咨詢服務(wù)D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)按照約定，可以輔助客戶作出投資決策，并直接獲取經(jīng)濟(jì)利益答案：A【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。C選項(xiàng)正確，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。B選項(xiàng)正確，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。D選項(xiàng)正確，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故本題選A選項(xiàng)。@28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，甲證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。A.甲證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.甲證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.甲證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.甲證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃答案：C【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化（A項(xiàng)屬于）；（2）公司的重大投資行為（B項(xiàng)屬于），公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（9）公司分配股利、增資的計(jì)劃（D項(xiàng)屬于），公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選擇C選項(xiàng)。29.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國(guó)債D.權(quán)證答案：C【解析】本題考查《公司法》證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。故本題選C選項(xiàng)。30.關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為答案：C【解析】本題考查非法吸收公眾存款罪。A選項(xiàng)正確，單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B選項(xiàng)正確，本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，本罪犯罪主觀方面為故意（并不能是過(guò)失）。D選項(xiàng)正確，非法吸收公眾存款罪，是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。故本題選C選項(xiàng)。@31.下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任B.證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司監(jiān)事會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任D.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任答案：C【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，而非監(jiān)事會(huì)。故本題選C選項(xiàng)。32.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施B.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上的罰款C.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施D.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款答案：B【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。B項(xiàng)錯(cuò)誤，違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。故本題選B選項(xiàng)。33.證券公司在辦登記于證券持有人名冊(cè)理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.客戶D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案：C【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。34.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的是()。A.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送違規(guī)的案件B.派駐紀(jì)檢工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況答案：D【解析】本題考查國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。@35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.籌集的資金不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%D.應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)答案：C【解析】本題考查公開發(fā)行債券的相關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)（D項(xiàng)正確）；（2）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息（B項(xiàng)正確）；（3）具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量；（4）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出（A項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。36.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)B.證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任答案：C【解析】本題考查違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為認(rèn)定及法律責(zé)任。證券公司承銷證券違反《證券法》規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。故本題選C選項(xiàng)。37.證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：B【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選B選項(xiàng)。38.下列有關(guān)我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.全國(guó)人大常委會(huì)所作的法律解釋同法律具有同等效力B.國(guó)務(wù)院各部無(wú)權(quán)制定行政法規(guī)C.證券市場(chǎng)行業(yè)自律規(guī)則僅指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并公布的文件并非都是部門規(guī)章答案：C【解析】本題考查證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行業(yè)自律規(guī)則等包括以下幾類：（1）證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則（2）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則（3）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則故本題選C選項(xiàng)。@39.由于股票期權(quán)交易實(shí)行()制度，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.保證金C.強(qiáng)制平倉(cāng)D.套期保值答案：A【解析】本題考查期貨結(jié)算與交割。股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。故本題選A選項(xiàng)。40.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃募集方式及募集對(duì)象的說(shuō)法，正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)以公開方式向普通投資者募集B.應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集C.應(yīng)當(dāng)以非公開方式向?qū)I(yè)投資者募集D.應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集答案：D【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過(guò)非公開方式發(fā)行。故本題選D選項(xiàng)。二、多選題41.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》答案：ACD【解析】本題考查證券自營(yíng)。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易知》監(jiān)管的通知》等。故本題選ACD選項(xiàng)。42.根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.住所B.注冊(cè)資本C.經(jīng)營(yíng)范圍D.總經(jīng)理姓名答案：ABC【解析】本題考查公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名（而非總經(jīng)理姓名）等事項(xiàng)。故本題選ABC選項(xiàng)。43.關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()。A.證券金融公司自有證券B.證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券@C.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券答案：AB【解析】本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券（A說(shuō)法正確）；第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券（B說(shuō)法正確）；第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。故本題選AB選項(xiàng)。44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法，正確的是()。A.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司C.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司答案：ACD【解析】本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的（C、D選項(xiàng)，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項(xiàng)正確）。故本題選ACD選項(xiàng)。45.以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有()。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用答案：ABC【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排（A項(xiàng)正確），可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用（B項(xiàng)正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用（C項(xiàng)正確）。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選ABC選項(xiàng)。46.關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有()。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度B.由同一人擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的證券公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/5C.獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)6年D.任何人員最多可以在5家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事答案：AC【解析】本題考查獨(dú)立董事制度的相關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。B項(xiàng)錯(cuò)誤，董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。C項(xiàng)正確，獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。D項(xiàng)錯(cuò)誤，任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。故本題選AC選項(xiàng)。47.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包@括()。A.不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)B.不得侵犯客戶的公平交易權(quán)C.不得侵犯客戶的知情權(quán)D.不得侵犯客戶的選擇權(quán)答案：ABCD【解析】本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。故本題選ABCD選項(xiàng)。48.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的說(shuō)法，正確的有()。A.具有平等的法律地位B.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則C.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌tD.應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則答案：ABD【解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。故本題選擇ABD選項(xiàng)。49.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、客戶利益至上原則B.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理D.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)答案：BC【解析】本題考查開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)正確，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。故本題選擇BC選項(xiàng)。50.根據(jù)《公司法》，下列能作為股東出資的是()。A.貨幣B.土地使用權(quán)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)答案：ABC【解析】本題考查股東的出資。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。股東不得以勞務(wù)出資。故本題選ABC選項(xiàng)。51.證券公司某營(yíng)業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對(duì)該營(yíng)業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括()。@A.事先報(bào)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)B.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核C.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查D.第一時(shí)間通知客戶答案：ABC【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批（A選項(xiàng)正確），事后復(fù)核（B選項(xiàng)正確），審批及復(fù)核均應(yīng)留痕（C選項(xiàng)正確）。其中不涉及到通知客戶。故本題選ABC選項(xiàng)。52.證券投資顧問(wèn)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別和聯(lián)系包括()。A.證券投資顧問(wèn)和發(fā)布證券研究報(bào)告立場(chǎng)相同B.證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)C.服務(wù)對(duì)象有所不同D.服務(wù)方式和內(nèi)容不同答案：BCD【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系和區(qū)別。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同（A項(xiàng)錯(cuò)誤），服務(wù)方式和內(nèi)容不同（D項(xiàng)正確），服務(wù)對(duì)象有所不同（C項(xiàng)正確），市場(chǎng)影響有所不同，在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)（B項(xiàng)正確）。故本題選BCD選項(xiàng)。53.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的有()。A.股東符合法定人數(shù)，公司由20個(gè)以下股東出資設(shè)立B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C.股東共同制定公司章程D.有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)答案：BCD【解析】本題考查《公司法》。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額：（3）股東共同制定公司章程（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所。故本題選BCD選項(xiàng)。54.下列關(guān)于證券交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易所負(fù)責(zé)人張某，2018年10月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人B.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事王某，2018年4月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人C.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師趙某，2018年9月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人答案：ACD【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年（A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確）；二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選ACD選項(xiàng)。55.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司設(shè)立另類投資子公司應(yīng)符合的條件有()。@A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格C.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.最近三個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定答案：BC【解析】本題考查《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》。另類投資業(yè)務(wù)證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；（B選項(xiàng)符合題意）（3）最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；（D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤）（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（C選項(xiàng)符合題意）（5）以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立另類子公司。故本題選BC選項(xiàng)。56.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙企業(yè)合伙人的出資方式中，正確的做法有()。A.以土地使用權(quán)出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評(píng)估作價(jià)B.以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明C.以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D.以實(shí)物出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評(píng)估作價(jià)答案：ABD【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。（A、D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤）合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。（B選項(xiàng)正確）故本題選ABD選項(xiàng)。57.證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的法律和行政法規(guī)包括()。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》答案：ABC【解析】本題考查證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的法律和行政法規(guī)。《證券投資基金法》對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了基礎(chǔ)性法律規(guī)定。《證券法》中明確證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》則專門對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出基本性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。故本題選ABC選項(xiàng)。58.下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有()。A.未經(jīng)依法注冊(cè)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，可以不追究責(zé)任C.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重@大虛假內(nèi)容，只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行沒(méi)收違法所得處罰D.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處罰款答案：AD【解析】本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。A項(xiàng)正確，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。B項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款（并非不追究責(zé)任）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款（并非只追究發(fā)行人的責(zé)任）。D項(xiàng)正確，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選擇AD選項(xiàng)。59.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)，有下列()行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性C.未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離D.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離答案：ABCD【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)（A選項(xiàng)正確）；（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性（B選項(xiàng)正確）；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離（D選項(xiàng)正確）；（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離（C選項(xiàng)正確）；（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。故本題選ABCD選項(xiàng)。60.證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。A.資本充足B.客戶權(quán)益保護(hù)C.信息披露D.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施答案：ABC【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足（A選項(xiàng)正確）、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)（B選項(xiàng)正確）、信息披露（C選項(xiàng)正確）六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。故本題選ABC選項(xiàng)。61.根據(jù)《證券法》，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的措施包括()。A.責(zé)令改正B.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入C.暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款答案：ABC【解析】本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。@證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券法》第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200元以下的罰款。故本題選ABC選項(xiàng)。62.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等情況設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額C.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額一經(jīng)設(shè)定，不得調(diào)整D.證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估答案：ABD【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。（A，B選項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確）故本題選ABD選項(xiàng)。63.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是()。A.分公司的重大決策需要總公司決定；子公司的重大決策可由自己決定B.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任C.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程D.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)答案：BCD【解析】本題考查分公司和子公司的法律地位。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，分公司的重大決策需要總公司決定；子公司的重大決策仍需母公司決定。B選項(xiàng)正確，分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。C選項(xiàng)正確，分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程。D選項(xiàng)正確，分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)。故本題選BCD選項(xiàng)。64.下列關(guān)于上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中輔導(dǎo)與驗(yàn)收內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有()。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的控股股東的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的員工進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)答案：ABC【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔.驗(yàn)收不合格的，@財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。故本題選ABC選項(xiàng)。65.下列關(guān)于證券公司債券交易建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制的說(shuō)法，正確的是()。A.債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作B.將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制C.對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問(wèn)服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)D.債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門應(yīng)當(dāng)有專職合規(guī)人員答案：ABC【解析】本題考查關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定。A項(xiàng)正確，債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作；B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)具備專門風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)對(duì)各類債券交易實(shí)施集中監(jiān)控。將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制；C項(xiàng)正確，對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問(wèn)服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司合規(guī)管理應(yīng)覆蓋各類債券交易部門、人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。公司應(yīng)有專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門應(yīng)當(dāng)有兼職合規(guī)人員。故本題選ABC選項(xiàng)。66.證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)()等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。A.官方網(wǎng)站B.客戶交易終端C.電話D.郵件答案：ABCD【解析】本題考查證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置。證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。67.下列關(guān)于證券交易所組織架構(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。A.證券交易所設(shè)理事會(huì)B.證券交易所總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)選擇產(chǎn)生C.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免D.證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免答案：AD【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（A項(xiàng)正確）。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免（D項(xiàng)正確，B、C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選AD選項(xiàng)。68.以下屬于公司董事、高級(jí)管理人員禁止性行為的有()。A.未經(jīng)股東會(huì)同意，與本公司訂立合同進(jìn)行交易B.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.未經(jīng)股東會(huì)同意，自營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人答案：ABCD@【解析】本題考查公司董事、高級(jí)管理人員的禁止性行為。董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保（B、D選項(xiàng)正確）；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易（A選項(xiàng)正確）；（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)（C選項(xiàng)正確）；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。69.證券公司違反《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有()A.責(zé)令公開說(shuō)明B.出具警示函C.監(jiān)管談話D.責(zé)令改正答案：ABCD【解析】本題考查證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。證券公司違反《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施，對(duì)直接責(zé)任人和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人員單處或者并處警告、十萬(wàn)元以下罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下罰款。故本題選ABCD選項(xiàng)。70.根據(jù)《證券交易代理協(xié)議必備條款》，()是客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易代理協(xié)議必備條款》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令B.代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收C.代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券D.接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單答案：ABCD【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與證券公司的基本職責(zé)。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券交易代理協(xié)議必備條款》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：（1）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易代理協(xié)議必備條款》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令。（2）代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；（3）代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；（4）代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；（5）接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；（6）雙方依法約定的其他委托事項(xiàng)；（7）法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動(dòng)。故本題選ABCD選項(xiàng)。71.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()機(jī)構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)B.薪酬與提名委員會(huì)C.審計(jì)委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)答案：BCD【解析】本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。綜上所述，B、C、D項(xiàng)符合題意，A項(xiàng)不符合題意。@故本題選BCD選項(xiàng)。72.經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券融資融券C.證券做市交易D.證券承銷與保薦答案：ABCD【解析】本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)（A項(xiàng)正確）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦（D項(xiàng)正確）；證券融資融券（B項(xiàng)正確）；證券做市交易（C項(xiàng)正確）；證券自營(yíng)；其他證券業(yè)務(wù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。73.下列關(guān)于股份有限公司董事任免的說(shuō)法，正確的有()。A.董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生B.非職工代表董事由股東大會(huì)選舉C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)6年D.董事任期屆滿，連選可以連任答案：ABD【解析】本題考查董事任期和選舉。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。故本題選ABD選項(xiàng)。74.下列證券公司在銷售產(chǎn)品過(guò)程中，存在投資者適當(dāng)性方面禁止性行為的有()。A.甲公司向低風(fēng)險(xiǎn)承受能力普通投資者主動(dòng)推介中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.為方便投資者，乙公司指導(dǎo)并代投資者填寫了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》C.經(jīng)過(guò)特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丙公司向中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者銷售中高風(fēng)險(xiǎn)私募產(chǎn)品D.經(jīng)過(guò)特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丁公司向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售中風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品答案：ABD【解析】本題考查從業(yè)人員行為規(guī)范。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。故本題選ABD選項(xiàng)。75.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)結(jié)算管理的說(shuō)法，正確的有()。A.柜臺(tái)市場(chǎng)的私募產(chǎn)品的結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理B.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃撥C.收付雙方結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司可以通過(guò)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并將該賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備答案：ABD【解析】本題考查賬戶、登記、托管與結(jié)算。@A項(xiàng)正確，柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。B項(xiàng)正確，收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（并非中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離。證券公司應(yīng)當(dāng)將該賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備。故本題選擇ABD選項(xiàng)。76.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露信息的具體內(nèi)容包括()。A.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露包括發(fā)行定價(jià)方式、程序、股票配售原則等信息B.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配投資者名稱以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量等信息C.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況D.采用詢價(jià)方式且存在規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購(gòu)前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，詳細(xì)說(shuō)明定價(jià)合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD【解析】本題考查信息披露的具體內(nèi)容。A項(xiàng)正確，招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。B項(xiàng)正確，在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說(shuō)明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則。C項(xiàng)正確，網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。D項(xiàng)正確，采用詢價(jià)方式且存在規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購(gòu)前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，詳細(xì)說(shuō)明定價(jià)合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。77.根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.因基金管理人承擔(dān)的債務(wù)，可以對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行C.基金托管人依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任，可以由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷答案：AD【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。C項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。D項(xiàng)正確，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。故本題選擇AD選項(xiàng)。78.下列行為不視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的有()。A.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議B.對(duì)外代表有限合伙企業(yè)C.依法為有限合伙企業(yè)提供擔(dān)保D.獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告答案：ACD@【解析】本題考查不視為執(zhí)行合伙事務(wù)的情形。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：（1）參與決定普通合伙人入伙、退伙；（2）對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議（A項(xiàng)正確）；（3）參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（4）獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（D項(xiàng)正確）；（5）對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；（6）在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟；（7）執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟；（8）依法為本企業(yè)提供擔(dān)保（C項(xiàng)正確）。故本題選ACD選項(xiàng)。79.下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是()。A.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格B.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格C.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格D.甲是證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)答案：ABC【解析】本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的概念：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，A項(xiàng)正確；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，B項(xiàng)正確；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、交易量等）的行為，C項(xiàng)正確。D項(xiàng)錯(cuò)誤，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)的證券活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易（而非操縱證券、期貨市場(chǎng)）行為。故本題選ABC選項(xiàng)。80.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有()。A.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式B.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司C.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司D.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式答案：ABD【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立方式。AD項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。B項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。C項(xiàng)錯(cuò)誤，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。故本題選ABD選項(xiàng)。三、判斷題91.基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。()答案：錯(cuò)【解析】本題考查《證券投資基金法》。根據(jù)《證券投資基金法》第二十條及第一百二十三條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱?/p>