證券公司股權(quán)收購(gòu)居間協(xié)議

證券公司股權(quán)收購(gòu)居間協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同文件的優(yōu)先順序1.4完整協(xié)議第二章股權(quán)收購(gòu)的概述2.1股權(quán)收購(gòu)的標(biāo)的2.2股權(quán)收購(gòu)的比例2.3股權(quán)收購(gòu)的價(jià)格2.4股權(quán)收購(gòu)的支付方式第三章收購(gòu)雙方的義務(wù)3.1收購(gòu)方的義務(wù)3.2轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限與時(shí)間5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間安排第六章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格調(diào)整機(jī)制6.1價(jià)格調(diào)整的原則6.2價(jià)格調(diào)整的方式第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任7.1收購(gòu)方的違約責(zé)任7.2轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)第九章合同的變更與終止9.1合同的變更9.2合同的終止第十章保密條款10.1保密信息的定義10.2保密信息的披露范圍第十一章居間方的權(quán)益11.1居間方的義務(wù)11.2居間方的權(quán)益第十二章稅收12.1稅收的承擔(dān)12.2稅收的計(jì)算與支付第十三章合同的生效與終止13.1合同的生效條件13.2合同的終止條件第十四章其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同的副本合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同的定義1.1.2合同相關(guān)方的定義1.1.3術(shù)語(yǔ)的解釋1.2適用法律1.3合同文件的優(yōu)先順序1.4完整協(xié)議第二章股權(quán)收購(gòu)的概述2.1股權(quán)收購(gòu)的標(biāo)的2.1.1股權(quán)的定義2.1.2收購(gòu)的股權(quán)比例2.2股權(quán)收購(gòu)的比例2.3股權(quán)收購(gòu)的價(jià)格2.3.1價(jià)格的確定方式2.3.2價(jià)格的支付方式2.4股權(quán)收購(gòu)的支付方式2.4.1支付的時(shí)間安排2.4.2支付的金額和方式第三章收購(gòu)雙方的義務(wù)3.1收購(gòu)方的義務(wù)3.1.1支付收購(gòu)價(jià)格的義務(wù)3.1.2履行合同的義務(wù)3.2轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)3.2.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的義務(wù)3.2.2提供必要文件的義務(wù)第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1.1完成盡職調(diào)查4.1.2獲得相關(guān)批準(zhǔn)4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序4.2.1轉(zhuǎn)讓的程序步驟4.2.2轉(zhuǎn)讓的文件要求第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限與時(shí)間5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限5.1.1轉(zhuǎn)讓的期限規(guī)定5.1.2期限的延長(zhǎng)方式5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間安排5.2.1轉(zhuǎn)讓的具體時(shí)間5.2.2轉(zhuǎn)讓的時(shí)間調(diào)整第六章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格調(diào)整機(jī)制6.1價(jià)格調(diào)整的原則6.1.1價(jià)格調(diào)整的原則規(guī)定6.1.2價(jià)格調(diào)整的決策程序6.2價(jià)格調(diào)整的方式6.2.1價(jià)格調(diào)整的方式說(shuō)明6.2.2價(jià)格調(diào)整的執(zhí)行步驟第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任7.1收購(gòu)方的違約責(zé)任7.1.1收購(gòu)方違約的情形7.1.2收購(gòu)方違約的責(zé)任承擔(dān)7.2轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任7.2.1轉(zhuǎn)讓方違約的情形7.2.2轉(zhuǎn)讓方違約的責(zé)任承擔(dān)第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1協(xié)商解決8.1.2調(diào)解解決8.1.3仲裁解決8.1.4法律訴訟8.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)8.2.1仲裁地點(diǎn)8.2.2訴訟地點(diǎn)第九章合同的變更與終止9.1合同的變更9.1.1變更的條件9.1.2變更的程序9.2合同的終止9.2.1終止的條件9.2.2終止的程序第十章保密條款10.1保密信息的定義10.1.1保密信息的范圍10.1.2保密信息的保管10.2保密信息的披露范圍10.2.1披露的條件10.2.2披露的程序第十一章居間方的權(quán)益11.1居間方的義務(wù)11.1.1居間方的職責(zé)11.1.2居間方的義務(wù)11.2居間方的權(quán)益11.2.1居間費(fèi)的支付11.2.2居間方的權(quán)益保護(hù)第十二章稅收12.1稅收的承擔(dān)12.1.1稅收的責(zé)任主體12.1.2稅收的計(jì)算和支付12.2稅收的計(jì)算與支付12.2.1稅收的計(jì)算方法12.2.2稅收的支付程序第十三章合同的生效與終止13.1合同的生效條件13.1.1合同的生效條件13.1.2合同生效的確認(rèn)13.2合同的終止條件13.2.1合同終止的條件13.2.2合同終止的程序第十四章其他條款14.1通知與送達(dá)14.1.1通知的方式14.1.2送達(dá)的程序14.2合同的副本14.2.1合同副本的內(nèi)容14.2.2合同副本的保管合同編號(hào)：甲方簽字：____________________日期：____年__月__日乙方簽字：____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明甲方附加條款一：優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)1.1在本合同有效期內(nèi)，如乙方計(jì)劃將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。1.2甲方行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)，應(yīng)向乙方發(fā)出書(shū)面通知，并在通知中說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)意愿及價(jià)格。1.3乙方應(yīng)在收到甲方通知后五個(gè)工作日內(nèi)，提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例、價(jià)格、支付方式等。1.4甲方行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。甲方附加條款二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制2.1乙方在本合同有效期內(nèi)，不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方。2.2乙方在本合同有效期內(nèi)，不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給因違法行為被限制參與證券市場(chǎng)的主體。2.3乙方違反本附加條款二的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。甲方附加條款三：股權(quán)回購(gòu)權(quán)3.1在本合同有效期內(nèi)，如甲方認(rèn)為股權(quán)收購(gòu)價(jià)格顯失公允，甲方有權(quán)要求乙方按照公允價(jià)值回購(gòu)股權(quán)。3.2甲方行使股權(quán)回購(gòu)權(quán)時(shí)，應(yīng)向乙方發(fā)出書(shū)面通知，并在通知中說(shuō)明回購(gòu)理由及價(jià)格。3.3乙方應(yīng)在收到甲方通知后十個(gè)工作日內(nèi)，完成股權(quán)回購(gòu)手續(xù)。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明乙方附加條款一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件1.1在本合同有效期內(nèi)，如甲方擬將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，乙方有權(quán)要求甲方提供轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息，包括但不限于轉(zhuǎn)讓比例、價(jià)格、支付方式等。1.2乙方同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)協(xié)助甲方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。1.3乙方不同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，甲方不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，否則乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方附加條款二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制2.1甲方在本合同有效期內(nèi)，不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方。2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給因違法行為被限制參與證券市場(chǎng)的主體。2.3甲方違反本附加條款二的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。乙方附加條款三：股權(quán)回購(gòu)權(quán)3.1在本合同有效期內(nèi)，如乙方認(rèn)為股權(quán)收購(gòu)價(jià)格顯失公允，乙方有權(quán)要求甲方按照公允價(jià)值回購(gòu)股權(quán)。3.2乙方行使股權(quán)回購(gòu)權(quán)時(shí)，應(yīng)向甲方發(fā)出書(shū)面通知，并在通知中說(shuō)明回購(gòu)理由及價(jià)格。3.3甲方應(yīng)在收到乙方通知后十個(gè)工作日內(nèi)，完成股權(quán)回購(gòu)手續(xù)。3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明第三方中介附加條款一：中介費(fèi)用1.1第三方中介為本合同的簽訂及履行提供服務(wù)，甲方、乙方應(yīng)支付中介費(fèi)用。1.2中介費(fèi)用的金額、支付方式由甲方、乙方與第三方中介協(xié)商確定。1.3甲方、乙方未按約定支付中介費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第三方中介附加條款二：中介義務(wù)2.1第三方中介應(yīng)保證其提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.2第三方中介應(yīng)協(xié)助甲方、乙方完成合同的簽訂及履行。2.3第三方中介違反本附加條款二的約定，甲方、乙方有權(quán)要求第三方中介承擔(dān)違約責(zé)任。第三方中介附加條款三：保密義務(wù)3.1第三方中介應(yīng)對(duì)本合同及合同履行過(guò)程中獲悉的甲方、乙方商業(yè)秘密予以保密。3.2第三方中介違反本附加條款三的約定，甲方、乙方有權(quán)要求第三方中介承擔(dān)違約責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件2.股東會(huì)決議書(shū)3.股權(quán)收購(gòu)資金證明文件4.第三方中介資質(zhì)證明文件5.商業(yè)秘密保密協(xié)議6.盡職調(diào)查報(bào)告7.股權(quán)回購(gòu)協(xié)議8.違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議9.合同履行證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付股權(quán)收購(gòu)價(jià)款，構(gòu)成違約。2.乙方未按約定時(shí)間完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，構(gòu)成違約。3.甲方未履行合同約定的保密義務(wù)，構(gòu)成違約。4.乙方未履行合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，構(gòu)成違約。5.第三方中介提供虛假信息，構(gòu)成違約。6.甲方、乙方未按約定支付中介費(fèi)用，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)褐腹蓹?quán)所有權(quán)從一方轉(zhuǎn)移到另一方的行為。2.股權(quán)收購(gòu)：指購(gòu)買(mǎi)方取得目標(biāo)公司一定比例的股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司的控制。3.居間協(xié)議：指居間方協(xié)助雙方達(dá)成交易，并為此收取傭金的協(xié)議。4.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.盡職調(diào)查：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行全面調(diào)查。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方拖延支付股權(quán)收購(gòu)價(jià)款。解決辦法：按照合同約定，督促甲方按時(shí)支付價(jià)款，必要時(shí)可尋求法律途徑解決。2.問(wèn)題：乙方未能按時(shí)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。解決辦法：與乙方協(xié)商，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成手續(xù)，如乙方仍無(wú)法履行，可要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問(wèn)題：甲方未履行保密義務(wù)。解決辦法：提醒甲方履行保密義務(wù)，如甲方違反保密義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。