科技成果技術(shù)成熟度評估規(guī)范

1科技成果技術(shù)成熟度評估要求科技成果技術(shù)成熟度評估的術(shù)語和定義、基本原則、評估指標(biāo)和評估程序。本標(biāo)準(zhǔn)適用于行政區(qū)域內(nèi)注冊的獨立法人單位，包括但不限于企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)、高校院所等，以及他們的創(chuàng)新聯(lián)合體。同時，也適用于對應(yīng)用類（不含軍品）科技成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)成熟度進(jìn)行評估的金融機構(gòu)、第三方評價機構(gòu)及政府管理部門等。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001質(zhì)量管理體系要求3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技成果指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。3.2技術(shù)成熟度技術(shù)經(jīng)過研究，開發(fā)驗證和應(yīng)用在被評估時所處的發(fā)展階段。3.3技術(shù)成熟度評估通過預(yù)先設(shè)定技術(shù)成熟度等級，據(jù)此對所評估的技術(shù)從基本原理、應(yīng)用方案、技術(shù)攻關(guān)、模型（樣機）研制、試驗驗證、技術(shù)鑒定、工程應(yīng)用等方面進(jìn)行客觀、獨立、系統(tǒng)和規(guī)范地評估的技術(shù)管理活動。4評估原則4.1目的性原則應(yīng)明確評價的目的。4.2科學(xué)性原則應(yīng)至少包含以下三個方面：a)完備性：應(yīng)圍繞評價目的，全面反映被評估對象；b)準(zhǔn)確一致性：指標(biāo)體系內(nèi)部各指標(biāo)之間應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標(biāo)體系的層次和結(jié)構(gòu)應(yīng)合理；c)特征性：應(yīng)符合科技成果的基本特征和科研的基本規(guī)律。4.3可操作性原則應(yīng)適應(yīng)于：a)評估的方式，本標(biāo)準(zhǔn)采用定性評估方式；b)評估活動對時間、成本的限制；c)被評估方對評估體系的理解接受能力；d)評估結(jié)果使用的組織或個人對評估體系的理解程度和判斷能力。25評估指標(biāo)5.1等級劃分科技成果技術(shù)成熟度按四個階段分為十三個等級。a)實驗室階段（等級1-3）1)基礎(chǔ)探索階段（等級1）；2)驗證和優(yōu)化階段（等級2）；3)實驗室測試階段（等級3）。b)工程化階段（等級4-6）1)工程化準(zhǔn)備階段（等級4）；2)試制品驗證階段（等級5）；3)工程化性能評估階段（等級6）。c)產(chǎn)業(yè)化階段（等級7-9）1)全面測試和生產(chǎn)準(zhǔn)備階段（等級7）；2)穩(wěn)定生產(chǎn)和質(zhì)量優(yōu)化階段（等級8）；3)市場化和成熟階段（等級9）。d)市場推廣階段（等級10-13）大規(guī)模分銷和銷售階段（等級10）；1)盈虧平衡階段（等級11）；2)盈利階段（等級12）3)全部投資回收階段（等級13）。5.2等級界定科技成果技術(shù)成熟度評估界定應(yīng)符合表1的規(guī)定。表1技術(shù)成熟度評價界定1實驗室階段（本階段科技成果主要在實驗室環(huán)境234檢驗或運行測試結(jié)果或有工程化階段（本階段科技成果開始朝著工程化方5檢驗或運行測試結(jié)果或有6檢驗或運行測試結(jié)果或有3表1技術(shù)成熟度評價界定（續(xù)）7產(chǎn)業(yè)化階段（本階段科技成果已經(jīng)具備產(chǎn)業(yè)化和89段市場推廣階段（本階段科技成果已經(jīng)完成大規(guī)模分銷和銷售，具有投資價值和段5.3評估計分可在技術(shù)成熟度評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，設(shè)置具體評價計分辦法。6評估程序6.1評估準(zhǔn)備6.1.1委托方向評價機構(gòu)提出科技成果技術(shù)成熟度評估申請，向評估機構(gòu)提供反映被評估科技成果的相關(guān)信息，按附錄A的格式填寫評價申請表。6.1.2評估組織方組織確定被評估的技術(shù)及技術(shù)載體，并通知被評估方及其上級組織，明確評估要求等事項。6.1.3評估組織方組織成立由獨立于被評估技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊的同行專家所組成的評估專家組并確定評價專家組組長，明確評估專家組的職責(zé)和任務(wù)。6.1.4評估組織方，評估專家組與被評估方溝通，必要時評估組織方召開評估準(zhǔn)備會。6.1.5被評估方做好現(xiàn)場評估準(zhǔn)備工作，包括以下內(nèi)容：a)梳理被評估技術(shù)及其子技術(shù)相關(guān)情況，包括技術(shù)團(tuán)隊、技術(shù)類型、對應(yīng)的技術(shù)載體、技術(shù)特點和難點、開發(fā)進(jìn)展情況等，填寫被評估技術(shù)及其子技術(shù)相關(guān)情況表；b)辦理評估備查技術(shù)文件借閱手續(xù)或電子版技術(shù)文件歸集和提供工作。相關(guān)技術(shù)資料主要包括證實被評估技術(shù)理論公認(rèn)正確性的相關(guān)學(xué)術(shù)著作，論文等。技術(shù)文件主要包括被評估技術(shù)研究與應(yīng)用過程中的研究報告、試驗報告以及其他必要的分析，計算和相關(guān)信息資料等。對應(yīng)每一技術(shù)成熟度等級提供相應(yīng)的備查技術(shù)資料；c)落實評價場所。評估場所最好選在被評價技術(shù)研發(fā)單位內(nèi)部，以便于評估過程中補充技術(shù)文件、考察科研現(xiàn)場等；d)注意有關(guān)技術(shù)文件、評估場所等方面的評價準(zhǔn)備工作保密的要求6.2現(xiàn)場評估6.2.1評估組首席專家主持召開首次評估會議，公布評估的范圍、技術(shù)內(nèi)容、評估要求、評估專家組成員以及評估實施計劃?？萍汲晒?fù)責(zé)人介紹科技成果在基礎(chǔ)研究、立項論證、技術(shù)開發(fā)，以及工程應(yīng)用（包括其他相關(guān)項目應(yīng)用）等方面的情況，需涵蓋相關(guān)理論原理的文獻(xiàn)或國際公認(rèn)、掌握的理論資料、4技術(shù)準(zhǔn)備情況、技術(shù)攻關(guān)、理論計算、建模仿真、設(shè)計應(yīng)用、樣品制造、技術(shù)文件編制、實驗驗證、技術(shù)狀態(tài)管理、質(zhì)量問題解決、技術(shù)審查結(jié)論、工程技術(shù)總結(jié)，以及相關(guān)的證據(jù)材料等。6.2.2評估專家根據(jù)技術(shù)成熟度等級定義和評估細(xì)則，通過查閱相關(guān)資料、與科技成果團(tuán)隊交流和實地考察等方式進(jìn)行現(xiàn)場評估工作。在現(xiàn)場評估時，每位評估專家按照技術(shù)成熟度等級定義表和（或）評估細(xì)則，逐級、逐項地評價每個技術(shù)的每一級的評估條目，填寫現(xiàn)場評估記錄表，如實在評估記錄中反映未滿足技術(shù)成熟度等級定義和評估細(xì)則要求的情況。6.2.3對于立項論證階段提出的新技術(shù)或工程項目研制階段新增的新技術(shù)，應(yīng)從技術(shù)成熟度等級的最低級別開始逐級評估，并根據(jù)要求在后續(xù)的轉(zhuǎn)階段評估和出廠評估前進(jìn)行技術(shù)成熟度評估。對于已經(jīng)通過立項論證階段或部分研制階段的工程項目，也應(yīng)從技術(shù)成熟度等級的最低級別開始逐級評估，并在后續(xù)的轉(zhuǎn)階段評估和出廠評估前進(jìn)行技術(shù)成熟度評估。6.2.4對于科技成果中涉及的軟件，在進(jìn)行軟件技術(shù)成熟度等級評估時，應(yīng)與其相關(guān)的硬件技術(shù)成熟度等級評估相結(jié)合。6.2.5當(dāng)一個技術(shù)載體涉及多個技術(shù)，尤其是涉及多個新技術(shù)時，應(yīng)逐一評估這些技術(shù)，并在評估過程中充分考慮各技術(shù)之間的相互影響。只有在一個技術(shù)載體及其所有組成部分的技術(shù)都達(dá)到某個技術(shù)成熟度等級時，才能認(rèn)為該技術(shù)載體的技術(shù)達(dá)到相應(yīng)的技術(shù)成熟度等級。6.2.6評估專家組對科技成果進(jìn)行充分討論，分析掌握技術(shù)原理的情況、識別技術(shù)風(fēng)險的情況，判斷是否可選用該技術(shù)，核實技術(shù)分析和試驗的充分性，識別技術(shù)攻關(guān)的難題，確定技術(shù)成熟度等級，形成清晰的評估意見和結(jié)論。評估專家組應(yīng)按照各子技術(shù)中的最低等級來確定科技成果的技術(shù)成熟度等級。6.2.7如果評估組織方或評估專家組認(rèn)為有必要，評估專家組可以訪問上級技術(shù)單位、相關(guān)技術(shù)單位用戶等，進(jìn)行補充評估工作。6.2.8現(xiàn)場評估結(jié)束后，評估專家填寫評估專家建議表、簽署表、評估活動匯總表和現(xiàn)場評估遺留問題跟蹤表的部分內(nèi)容。如果評估專家組中有個別專家對大多數(shù)專家的共同意見有保留意見，應(yīng)填寫評估專家保留意見表。6.2.9評估組織方或評估專家組主持召開最終評估會議，向科技成果負(fù)責(zé)人通報評估情況，包括評估結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和問題等，提出進(jìn)一步提升科技成果技術(shù)成熟度等級的建議。6.3評價總結(jié)、匯報、結(jié)論審查和文件歸檔6.3.1評估專家組編寫技術(shù)成熟度評估報告，技術(shù)成熟度評估報告的內(nèi)容包括：確定的被評估技術(shù)及其子技術(shù)、被評估技術(shù)及其技術(shù)載體的介紹評估專家組組成、評估工作過程、被評估技術(shù)所依據(jù)科學(xué)原理的研究和掌握情況：技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)應(yīng)用的情況、發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題及與任務(wù)目標(biāo)的差距、達(dá)到的技術(shù)成熟度等級、后續(xù)技術(shù)工作建議等。6.3.2評估專家組向評估組織方匯報評價工作情況評估結(jié)論和相關(guān)建議其主要內(nèi)容包括被評估技術(shù)項目達(dá)到的技術(shù)成熟度等級、發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題，以及在推遲技術(shù)項目評審、后續(xù)技術(shù)攻關(guān)以提升技術(shù)成熟度，采用其他成熟技術(shù)進(jìn)行替代等方面的建議。6.3.3評估組織方組織審查評價報告，復(fù)議評估專家組中個別專家的保留意見（必要時組織補充評價）.審查確認(rèn)評估結(jié)論和相關(guān)建議。評估報告通過審查后，發(fā)送至被評估方及其上級工程項目組織，必要時報送被評估方的上級主管部門。6.3.4被評估方完成技術(shù)成熟度評估文檔（評估文件清單評價細(xì)則現(xiàn)場評估記錄，評估專家意見簽署表和評價報告等）的歸檔工作。6.4評估后工作6.4.1被評估方落實評估意見和建議，針對未能達(dá)到相應(yīng)階段規(guī)定的技術(shù)成熟度等級要求的技術(shù)，制定后續(xù)提升技術(shù)成熟度的計劃。其內(nèi)容主要包括后續(xù)的技術(shù)攻關(guān)以及試驗驗證及其進(jìn)度安排相關(guān)資源和評審等，該計劃的有效實施建議能夠保證該技術(shù)在后續(xù)評估中達(dá)到規(guī)定的技術(shù)成熟度等級要求。6.4.2評估組織方對提升技術(shù)成熟度計劃進(jìn)行評審、審查和批準(zhǔn)，檢查被評估方對評價意見和建議的落實或答復(fù)情況，跟蹤被評估方對提升技術(shù)成熟度的計劃實施情況。負(fù)責(zé)承擔(dān)遺留問題跟蹤工作的人員或補充評估的專家填寫現(xiàn)場評價遺留問題跟蹤表中相關(guān)后續(xù)工作、證實資料或現(xiàn)場證實等內(nèi)容。7各相關(guān)方的評估工作職責(zé)57.1評估組織方評估組織方的主要職責(zé)如下：a)制定技術(shù)成熟度評估管理辦法明確技術(shù)成熟度評估的內(nèi)容范圍、等級定義，程序，方法和要求b)制定各階段技術(shù)成熟度評估計劃，確定被評估技術(shù)項目的各階段評估工作目標(biāo)、評價時間節(jié)點和相關(guān)資源保障等，立項論證、工程研制計劃等；c)組織開展技術(shù)成熟度評價工作，包括：確定評估專家組的組成，審查評價工作實施計劃。支持評價專家組工作，監(jiān)督評估過程等；d)審查技術(shù)成熟度評估報告，并上報和向被評估方反饋評價報告及評估結(jié)論和相關(guān)建議；e)組織對未達(dá)到技術(shù)成熟度等級要求而制定的提升技術(shù)成熟度的計劃等進(jìn)行審查、批準(zhǔn)和跟蹤實施閉環(huán)管理；f)規(guī)范技術(shù)成熟度評估文檔管理，保證技術(shù)成熟度評估結(jié)果的可追溯性。7.2評估專家組評估專家組的主要職責(zé)如下：a)與被評估方溝通，確定被評估技術(shù)項目中擬被評估的子技術(shù)，制定針對該被評估技術(shù)項目的技術(shù)成熟度評估實施計劃；b)通過與被評估方溝通，查閱技術(shù)資料、質(zhì)疑和解答、科研現(xiàn)場實地考察等方式，開展現(xiàn)場評估工作；c)編寫技術(shù)成熟度評估報告，作出技術(shù)成熟度評估結(jié)論，給出被評估技術(shù)的成熟度等級，說明評估結(jié)論的依據(jù)，指出評估中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題，提出進(jìn)一步提升技術(shù)成熟度或替換為其他更加成熟技術(shù)的建議；d)按照評估組織方的要求，對未達(dá)到技術(shù)成熟度等級要求而制定的提升技術(shù)成熟度計劃等進(jìn)行評審；e)保守被評估技術(shù)秘密7.3評估專業(yè)機構(gòu)評估專業(yè)機構(gòu)的主要職責(zé)如下：a)配合評估組織方制定技術(shù)成熟度評價管理辦法、評估計劃等；b)對評估專家組、被評估方相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)成熟度評估的培訓(xùn)和指導(dǎo)；c)配合評估組織方和評價專家組開展現(xiàn)場評估以及評估后的工作。7.4被評估方被評估方的主要職責(zé)如下：a)配合評估專家組，確定被評估子技術(shù)項目和評估實施計劃；b)向評估專家組提供評估工作所需的技術(shù)資料，陪同評估專家組實地考察科研現(xiàn)場，向評估專家組詳細(xì)介紹被評估技術(shù)的研究和應(yīng)用情況，解答評估專家組的詢問和質(zhì)疑；c)針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題開展相應(yīng)的技術(shù)工作，落實評估專家組提出的意見和建議；d)對未達(dá)到技術(shù)成熟度相應(yīng)等級的技術(shù)項目，制定有針對性的提升技術(shù)成熟度的計劃，并接受評估專家組對其的評審。8其他說明科技成果技術(shù)成熟度與技術(shù)的水平高低沒有必然聯(lián)系，所體現(xiàn)的僅是技術(shù)發(fā)展的不同階段