2024年內部信息報告制度范例（二篇）

第3頁共3頁2024年內部信息報告制度范例信息管理內部控制制度第一節(jié)總則第一條為強化____公司信息管理的內部控制機制，確保信息數(shù)據(jù)的精確性與安全性，依據(jù)本公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度所指信息，系指本公司通過信息化系統(tǒng)生成并管理的各類____數(shù)據(jù)。第三條本制度旨在防范公司信息系統(tǒng)遭受未經授權的訪問、使用、泄露、解析、篡改及破壞，從而維護信息的保密性、完整性、可用性與可追責性，保障信息系統(tǒng)得以正確實施與安全運行。第四條信息管理工作須在宏觀控制與微觀執(zhí)行并重的基礎上，嚴格執(zhí)行保密紀律，旨在提升企業(yè)效益與管理效率，服務于公司整體經營管理目標。第二節(jié)分工及授權第五條操作人員授權管理，核心在于存取權限的細致控制。采取多級安全保密措施，系統(tǒng)密鑰的源代碼與目的代碼應置于高度保密狀態(tài)，通過用戶密碼口令驗證機制識別操作者權限，并利用權限控制機制限制用戶訪問其不應知悉的數(shù)據(jù)。權限分配應確保相互制衡，明確各崗位職責。第六條本公司信息系統(tǒng)根據(jù)部門、人員及職責差異進行差異化授權。不同人員對同一數(shù)據(jù)的操作權限各異，具體劃分為管理權限、操作權限、查看權限等。新增授權需經所在部門主管審批后實施。第七條為保障信息數(shù)據(jù)的完整性與可追溯性，信息系統(tǒng)用戶僅具備作廢權限，而無刪除權限。第三節(jié)控制措施第八條確立嚴謹?shù)男畔⑻幚砹鞒?，確保各節(jié)點操作人員不重疊，避免單一人員掌握完整流程操作權限。第九條采用高強度的數(shù)據(jù)庫加密算法，保障數(shù)據(jù)保密性；實施異地備份策略，確保數(shù)據(jù)安全無虞。第十條若需查詢或存取歷史數(shù)據(jù)，應由需求部門提交書面申請，經有權機構或人員批準后，由辦公室聯(lián)合相關部門對相關人員進行臨時授權處理。處理完畢后，及時撤銷其相關權限。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條____部門負責行使信息管理監(jiān)督檢查職權。第十二條監(jiān)督檢查內容涵蓋但不限于：（一）評估各機構崗位設置是否符合管理需求，職責分工是否清晰，不相容職務是否有效分離。（二）審查操作人員權限分配合理性，防止權限超越，確保不相容職務分離。（三）檢查信息系統(tǒng)開發(fā)與修改過程是否符合公司規(guī)范，記錄是否真實、完整、清晰。（四）驗證應用系統(tǒng)訪問控制措施的有效性，防止非法入侵。（五）評估不同職責合法使用者執(zhí)行數(shù)據(jù)控制的情況，確保不相容職務相互分離。（六）審查軟件使用、保管、維護的合規(guī)性。（七）檢查設備管理、環(huán)境管理及數(shù)據(jù)備份是否遵循國家、行業(yè)及公司相關規(guī)定，保障信息安全與完整。（八）確認信息管理運行日志記錄的合規(guī)性、及時性與連續(xù)性，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行及數(shù)據(jù)安全。第十三條檢查人員應針對發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)要求被檢查單位進行整改；遇重大問題，應提交書面檢查報告給相關領導與部門，以便及時采取措施糾正與完善。第十四條本制度自公布之日起正式生效，解釋權歸____所有。2024年內部信息報告制度范例（二）絕對值百分之____以上的重大訴訟、仲裁事項；7、募集資金投資項目的變更；8、業(yè)績預告及業(yè)績預測的修正；9、利潤分配及資本公積金轉增股本事項；10、針對股票交易異常波動的澄清事項；11、公司面臨以下重大風險情形之一的，應及時報告：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛嗟狡谖传@清償；(3)可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；(4)計提大額資產減值準備；(5)股東會、董事會決議被法院依法撤銷；(6)公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；(7)公司預計出現(xiàn)資不抵債情況；(8)主要債務人資不抵債或進入破產程序，且公司對相應債權未提取足額壞賬準備；(9)主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；(10)主要或全部業(yè)務陷入停頓；(11)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或受到重大行政、刑事處罰；(12)董事長或經理無法履行職責，或因涉嫌違法違紀被有權機關調查；(13)深圳證券交易所認定的其他重大風險。12、公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址及聯(lián)系電話等變更事項；13、公司經營方針及經營范圍的重大變化；14、會計政策或會計估計的變更；15、公司董事、經理、財務負責人及其他高級管理人員的辭職或變動；16、生產經營情況或生產環(huán)境的重大變化（包括產品價格、原材料采購價格及方式的重大變化等）；17、訂立與生產經營相關的重要合同，可能對公司經營產生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經營產生重大影響；19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備，或發(fā)生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；20、深圳證券交易所認定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的交易達到以下標準之一的，應及時報告：1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的百分之____以上，若同時存在賬面值和評估值，則以較高者為準；2、交易的成交金額（含承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；3、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；4、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；5、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，則取絕對值計算?！疤峁┴攧召Y助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，以發(fā)生額為計算標準。在連續(xù)十二個月內發(fā)生的同類交易標的，其金額應累計計算。第十五條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的關聯(lián)交易達到以下標準時，應及時報告：1、與公司的關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關聯(lián)交易；2、與公司的關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值百分之____以上的關聯(lián)交易。第三章重大信息內部報告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務人應在知悉上述重大信息時，及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內將書面情況說明及相關文件送達董事會秘書。第十七條董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應及時向公司總經理和董事長匯報。第十八條董事會秘書應按照相關法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析和判斷。如需履行信息披露義務，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應程序，并按照規(guī)定公開披露。第四章責任與處罰第十九條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應嚴格遵守本制度規(guī)定。因相關人員失職導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失的，公司將視情節(jié)給予相關責任人批評、警告、經濟處罰直至解