上交所董秘考試題及答案

X1√23

A.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)A.六千元B.三萬(wàn)元C.十萬(wàn)元D.十五萬(wàn)元A.應(yīng)當(dāng)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)B.可以用貨幣估價(jià)C.可以依法轉(zhuǎn)讓A.法定代表人B.公司登記日期

A.股東的住所B.股東的出資額C.D.出資證明書(shū)編號(hào)A.股東會(huì)會(huì)議記錄B.董事會(huì)會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄D.會(huì)計(jì)賬薄A.出示出資證明書(shū)B(niǎo).提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的C.向法院提出申請(qǐng)D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B.選舉和更換由職工C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東B.三分之一以上的董C.D.A.修改公司章程B.增減注冊(cè)資本C.發(fā)行公司債券D.變A.B.C.D.A.召集股東會(huì)會(huì) B.擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.根據(jù)董事長(zhǎng)提名決定聘任A.檢查公司財(cái)務(wù)B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議 C.A.B.十五日C.D.會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟：DA.三十日B.四十五日C.六十日D.九十發(fā)起人總數(shù)的（）以上。DA．B.C.D.（A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（。AA.依法設(shè)立B.證監(jiān)會(huì)指定C.證券交易所指定26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（C

A.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公A.B.C.D.31、根據(jù)《公司法，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五 A.副董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.工會(huì)主席D.董事會(huì)秘書(shū)A.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生B.董事會(huì)聘任 A.A.D.38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司A.公司登記機(jī)關(guān)B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門C.國(guó)務(wù)院證券管 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C.D.經(jīng)由（）簽名，公司蓋章。DA.董事B.總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.法定代表人并依法（）AA.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)BC.D.A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.法定公益金D.資本43、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以A.經(jīng)董事會(huì)決議B.根據(jù)法律規(guī)定C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.根據(jù)公司章程規(guī)定A.彌補(bǔ)公司的虧損B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C.轉(zhuǎn)為增加公司資本D.向股東分配利潤(rùn)A.董事或者股東大會(huì)確定的人員B.債權(quán)人C.股東D.A.證券管理部門B.財(cái)政部門C.稅務(wù)機(jī)關(guān)D.公司登記47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()A.證券管理部門B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門C.稅務(wù)D.公司登記機(jī)關(guān)料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（）對(duì)直接負(fù)A.證券管理部門B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門C.有關(guān)主管部門D.公司登記機(jī)關(guān)

（A.給予行政處分B.給予罰款C.責(zé)令改正D.給予行政（A.解散公司B.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.責(zé)令改正D.處十萬(wàn)元作出之日起（）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。CA董事B監(jiān)事C控股股東D財(cái)務(wù)總監(jiān)E董事會(huì)秘書(shū)A董事長(zhǎng)B執(zhí)行董事C獨(dú)立董事D總經(jīng)理E董事A經(jīng)營(yíng)范圍B公司名稱CDEA總經(jīng)理B副總經(jīng)理C財(cái)務(wù)總監(jiān)D董事會(huì)秘書(shū)E5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企A控股股東B實(shí)際控制人C董事D監(jiān)事E高級(jí)管X1

X29議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要

A2006年1月1B2006年3月1C2006年6月1D2006年9月1ABCDABCDABCDABCDABCD受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和ABCD ABCABCD A五 ABCDABCDAB

DABC三十DABCD A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券交易所 C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D省級(jí)人民政府AB持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于CDABCDB8000CDABCDBCDABCDABCDABCD計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)ABCD：aABCD

ABCDABCD持有公司百分之三以上股份的自然人ABCDABCDABCD（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股A二 ABCDABCD證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)ABCD36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券ABCD37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)ABCD38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)ABCD39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管ABCD

ABCD41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依ABCD42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dABCD43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算 年cABCD44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不ABCD45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督ABCD46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)ABCD ABCDABCD49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公ABCDABCD 53

定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)；a 件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)63、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（。 的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā) 期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。c68、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托（ b

所得收益歸（）b司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公 A上市決定不服的,可以向（。a年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 ABCDABCD公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易AB國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門C公司的董D1（

ABCDA

BCD監(jiān)事會(huì)有提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力A根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股BCDAB40%CD人民法院依法撤銷董事會(huì)決議AB5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在C20日，并不得超過(guò)1DＡＢＣ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以 Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以Ａ無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者Ｂ以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服Ｃ向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商Ｄ為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或ＥＡ單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或Ｂ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)Ｃ在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自Ｄ√4行除外。

√10√6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。、 原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為（。級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（。b 7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（。 10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（ （）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)重的，處以（。d

1、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的 CAB、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；aceAB、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； 9 10D

1 決定之日起（）

不超過(guò)（。c的（，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利定代表人處以警告。dC、D、 依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取 會(huì)將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。a 2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備 （ D、獨(dú)立董事制度；Eabc7、發(fā)行人不得有下列哪些情形：abcd

8abcdeA、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣9、發(fā)行人申報(bào)文件中不得有下列哪些情形：abc10、發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為 接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。abd x12狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影

√28 事會(huì)的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng) 及時(shí)（。c 詐勒索的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（，向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管

A、公司基本情況；露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì) )的 冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定 ，充分了解被鑒證單位及其環(huán)境， 14

取得充分證據(jù)，充分考慮未來(lái)各種可能性發(fā)生的 規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取 ABA x1二 單項(xiàng)選擇提供的書(shū)面材料，并提前（）以書(shū)面形式通知該2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩次書(shū)面通知，談話對(duì)象無(wú)正當(dāng)理由不

能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行 三 多項(xiàng)選擇一 判斷6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆二 單項(xiàng)選擇1、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以（）其所A、上年初B、上年平均數(shù)C、轉(zhuǎn)讓前D、上年所持本公司股份增加的，可（）當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。b生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向 （

三 多項(xiàng)選擇 A、 ：abcde 管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的 一 判斷二 單項(xiàng)選擇在公司股東大會(huì)通過(guò)股權(quán)分置改革方案后的（）A、三個(gè)月內(nèi)B、六個(gè)月內(nèi)C、兩個(gè)月內(nèi)D、一2、控股股東增持股份占上市公司總股本的比例每增加 A、 份計(jì)劃實(shí)施完畢六個(gè)月后的（）實(shí)施維持公司上市 一 判斷

事會(huì)秘書(shū)在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職二 單項(xiàng)選擇 1則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司 4、控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng) 5

10 一 判斷v5、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容,可將新聞發(fā)投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。 1 三 多項(xiàng)選擇投資者關(guān)系工作是指公司通（ 提升公司治理水平,以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投

4、投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包 6、投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是: A、會(huì)議記錄；B、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；C、財(cái)務(wù)；D、 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）一 判斷二 單項(xiàng)選擇

則，其擬訂的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)當(dāng)提交（）審82 上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。b之日起（）工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。a 12、股東大會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作出決議，必須經(jīng) 三 多項(xiàng)選擇 B

3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的 工。abcd 高者:ab A、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2 簽字人員采取()等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門A、監(jiān)管談話B、罰款C、出具警示函一 判斷 1 D、 A、

D、 ，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度至少下降（。dD、 三 多項(xiàng)選擇哪些期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。 D、上市公司關(guān)聯(lián)方的以資抵債方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；一 判斷 1 ；d 1

往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)二 單項(xiàng)選擇 三 多項(xiàng)選擇 acd。一 判斷

二 單項(xiàng)選擇 5、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的股東有B、D、 7（）保存，保存期限不少于（。c的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后（）內(nèi)實(shí) 三 多項(xiàng)選擇2

（ x153v16、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng) ；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)

規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) 4、持有公司（）的股東，將其持有的股份進(jìn)行 D、 1、依據(jù)上市公司章程指引規(guī)定，股東可以 2、上市公司章程指引所稱其他高級(jí)管理人員是指 3、公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)） 8、股東大會(huì)的通知應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容：abcde

13 14、公司的公積金（不含資本公積）可用于 17 v9

v17、實(shí)際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義行政責(zé)任的，上市公司有權(quán)對(duì)其提起訴訟。（）內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào) D、 D、 。d自公告之日起（）內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同6、在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后（）內(nèi)，被收

性公告日前（）內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（）作為D、 但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。a 更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。d 12、收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后（）內(nèi)仍未完成相完成相關(guān)股份過(guò)戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔（）公告相關(guān) 置、收購(gòu)人履行承諾等情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。d 2態(tài)；為；C、收購(gòu)人最近3定情形；施，應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益，不得 的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)：abcde

下哪些文件：abcde 以要約方式增持股份的申請(qǐng)：abcd

務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出以下哪些承諾：abcdef續(xù)督導(dǎo)職責(zé)：abcdef 在收購(gòu)?fù)瓿珊髮?duì) v1

易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的相關(guān)信息（以下簡(jiǎn)稱股價(jià)敏感信二 單項(xiàng)選擇1、上市公司在（）內(nèi)連續(xù)對(duì)同一或者相關(guān)資產(chǎn)進(jìn) 的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┻M(jìn)行評(píng)4、上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的 b 申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在（）向中國(guó)證監(jiān) 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起

參考依據(jù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后()的年度報(bào)告中單獨(dú)披露相關(guān)資產(chǎn)的實(shí)際盈利 低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前 16測(cè)金額的（D、三 多項(xiàng)選擇市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情

一 判斷發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資二 單項(xiàng)選擇始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于 當(dāng)妥善保管相關(guān)開(kāi)戶資料，保管期限不得少于()。b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶采取 1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：abcdefC、證券持有人冊(cè)登記及權(quán)益登記；算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：abcd

B、證券發(fā)行人查詢其證券持有人冊(cè)及有關(guān)資料； 證券持有人冊(cè)的變更登記。abcde執(zhí)行：abcde一 判斷二 單項(xiàng)選擇 三 多項(xiàng)選擇計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)的事宜發(fā)言。 正公告時(shí)，應(yīng)重新提交經(jīng)修訂的XBRL實(shí)例文檔。統(tǒng)更為上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)化報(bào)送系統(tǒng)?！?1、XBRL 多項(xiàng)選擇題(目前xbrl系統(tǒng)還沒(méi)有更新這C分增加了說(shuō)明；

x1 2 自發(fā)行人股票上市之日起（ 三 多項(xiàng)選擇

A、負(fù)責(zé)保管公司股東冊(cè)；B、負(fù)責(zé)保管董事和監(jiān)事及高級(jí)管理人員冊(cè)；；：abcv1x4、董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)參考人員憑有效身份證明報(bào)參過(guò)資格考試的人員單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信

1、參考人員參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于 消當(dāng)次考試成績(jī)，且（）內(nèi)不得參加資格考試。c被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且（）不得參加該類 員的單后，被注銷人員（）不得參加董事會(huì)秘書(shū)7、 1 、董秘后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括： XBRL

D、D、4D、三 多項(xiàng)選擇 董事會(huì)秘書(shū)年度履職報(bào)告書(shū)，申報(bào)自前一年或自任職至 一 判斷

v11二分之一以上的與會(huì)董事或兩以上獨(dú)立董事認(rèn)為提辦公室工作人員對(duì)會(huì)議召開(kāi)情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì) 情況下，董事會(huì)會(huì)議在（） 三 多項(xiàng)選擇1、發(fā)生下列哪些情形時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：B、三分之一以上董事聯(lián)提議時(shí)；托已經(jīng)接受兩其他董事委托的董事代為出席；4abcde v1

二 單項(xiàng)選擇1、上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）與保薦2、超過(guò)本次募集資金金額（）的閑置募集資金 三 多項(xiàng)選擇募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)：ad

D（如適用 1 三 多項(xiàng)選擇備事項(xiàng)：abcdefD

一 判斷督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制二 單項(xiàng)選擇 ，2 三 多項(xiàng)選擇3、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)特別明確公司 4、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)明確公司與 、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括 一 判斷v1

二 單項(xiàng)選擇A（）計(jì)算其可解B、生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）向上市公司報(bào)告，上市公司在接到報(bào)告后的（境內(nèi)外市場(chǎng)同時(shí)上市的公司信息披露工作指引（試行）境內(nèi)外市場(chǎng)同時(shí)上市的公司信息披露工作指引（試行）一 判斷HH x1二 單項(xiàng)選擇股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的（）的，D、 三 多項(xiàng)選擇后續(xù)增持計(jì)劃，至少包括以下哪些內(nèi)容：abcd2%一 判斷記在冊(cè)的前10無(wú)限售條件股東的稱及持股數(shù)量比例，

二 單項(xiàng)選擇 ：d2、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng) 三 多項(xiàng)選擇；D、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1 v1二 單項(xiàng)選擇 舍五入原則保留至（。c三 多項(xiàng)選擇

一 判斷二 多項(xiàng)選擇1獨(dú)立董事的提人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在下列一 判斷二 單項(xiàng)選擇除限售存量股份每達(dá)到（）的，應(yīng)于該等事實(shí)發(fā)生 所將根據(jù)上市規(guī)則等規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)其 一 判斷二 多項(xiàng)選擇經(jīng)濟(jì)效益、保護(hù)股東利益的同時(shí)，重視公司對(duì)

D、公司被國(guó)家環(huán)保部門列入污染嚴(yán)重企業(yè)單的；中披露或單獨(dú)披露以下哪些環(huán)境信息：abcd在環(huán)保部門公布單后兩日內(nèi)披露以下哪些信息：abcd一 判斷）x5、債券和權(quán)證實(shí)行次日回轉(zhuǎn)交易，BB）

二 單項(xiàng)選擇1、采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()為開(kāi)盤b ）3 5、債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 7、A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小 B0.001元美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。b報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：a 10、除權(quán)(息)參考價(jià)格的計(jì)算公式為：a ÷（1+流通股份變動(dòng)比例營(yíng)業(yè)部總數(shù)（）以上的交易異常情況，證券交易所D、“）

三 多項(xiàng)選擇 A、股票；DEF、權(quán)證； “）8、集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：abcde 采取下列哪些措施：abcdef

v1二 單項(xiàng)選擇1 2、持有或控制上市公司()股份的股東及其一致 x1二 單項(xiàng)選擇 一 判斷

三 多項(xiàng)選擇 該公司的實(shí)際控制人的詳細(xì)情況，包括實(shí)際控制人的稱二 單項(xiàng)選擇

新此二條新此二條 A、A級(jí)B、BBB級(jí)

v10日期、訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)稱及所在地，受理日期，以及向利潤(rùn)（任意一項(xiàng)）（）以上的，應(yīng)視為公司出售資產(chǎn)并參照規(guī)定履行A（10% B（2%C（5% D（30%2、涉及重大關(guān)聯(lián)交易，以（）方式披露關(guān)聯(lián)人的A（直方圖 B（魚(yú)刺圖C（圓餅圖） D（樹(shù)狀圖）

A（10% B（20%C（5% D（30% （＊R= （）投票代碼買賣方向買賣價(jià)格買賣股738XXX買入 1.00元2股投票代碼買賣方向買賣價(jià)格買賣股738XXX買入 1.00元3股投票代碼買賣方向買賣價(jià)格買賣股738XXX買入 1.00元1股投票代碼買賣方向買賣價(jià)格買賣股738XXX買入 2.00元3股場(chǎng)投票、委托投票、網(wǎng)絡(luò)投票，以（）投票結(jié)果為 8、轉(zhuǎn)讓上市公司礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)聘請(qǐng)（）評(píng)估，披露評(píng)估 B、交易標(biāo)的稱（如是收購(gòu)、出售股權(quán)類資產(chǎn)的，必須說(shuō)（ 4、收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告中財(cái)產(chǎn)權(quán)屬狀況說(shuō)明包括 5、交易標(biāo)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表的賬面價(jià)值包括 D A、逐項(xiàng)列明交易標(biāo)的的稱和類別；

（ （ A、投資標(biāo)的稱 下列哪些內(nèi)容： A、原項(xiàng)目

權(quán)的（）等據(jù)以說(shuō)明礦業(yè)權(quán)價(jià)值的因素，并在公告中說(shuō) （ 規(guī)單位及相關(guān)人員的法律責(zé)任（包括立案調(diào)查或立案?jìng)?/p>

監(jiān)事和高級(jí)管理人員可減持本公司股份的數(shù)量；不超過(guò)同時(shí)包括在登記在其下的所有本公司股份，既包括A、B下的股份和雖未登記在其下但該投資者可以實(shí)際支配量為（）股。cA（2000 B（1000C（2500 D（5000 理論上可以減持的股份數(shù)量為（）股。dA（2500 B（5000C（7500） D（20000）監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息