電力施工安全生產(chǎn)風險評估管理體系審核指南

電力施工安全生產(chǎn)風險評估管理體系審核指南電力施工安全生產(chǎn)風險評估管理體系審核指南電力施工安全生產(chǎn)風險評估管理體系審核指南中國南方電網(wǎng)有限責任公司《安全生產(chǎn)風險管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導(dǎo)言安全生產(chǎn)風險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國際先進的安全管理體系內(nèi)容，從風險控制出發(fā)，運用國際先進的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進安全生產(chǎn)風險管理體系建設(shè)，是落實南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長效機制的有效途徑，更是夯實安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風險管理水平的重要舉措。為了強化工程建設(shè)過程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進行全面修編，秉承“有則實施，無則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風險的辨識與控制，既貫徹了原體系“基于風險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請及時反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達管理顧問有限公司的幫助。使用說明主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元，分別為：安全管理、危害辨識與風險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進。第一單元“安全管理”包含十二個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第二單元“危害辨識與風險評估”包括危害辨識與風險評估總體原則、作業(yè)風險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風險評估三個要素，忽略了原指南電網(wǎng)風險評估、設(shè)備風險評估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風險納入到作業(yè)風險評估中進行考慮。第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進行調(diào)整：“標識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施，如標識、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分及定置管理，“通風”側(cè)重施工現(xiàn)場通風不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機具管理?！坝秒娫O(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理。“爬梯、平臺及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細分為“項目施工前準備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計”、“新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第九單元“檢查、審核與改進”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。分數(shù)分配與計分方法（一）SECP分數(shù)分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)SECP比例，計分方法詳見原指南。（二）本指南對部分要素分數(shù)分配進行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分數(shù)分配如下：單元一二三四五六七八九總計安全管理危害辨識與風險評估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進分數(shù)14701250100068073019503804807008640三、績效認可安全生產(chǎn)管理績效認可應(yīng)結(jié)合承包商實際，體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注過程的原則?？冃гu價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。前者相當于結(jié)果，后者相當于過程。SECP績效評價標準為：認可等級過程管理得分率％工傷意外率（DIFR）五鉆≥95≤１四鉆≥80≤２三鉆≥65≤３兩鉆≥55≤４一鉆≥50≤５其中：-當審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認可；-當過程管理得分率與其它指標得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。-工傷意外率，取審核最近12個月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標計算公式：-工傷意外率（DIFR）=；-工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)病＋職業(yè)性疾??；-工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達一個或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計）。-分包單位1年內(nèi)工作小時數(shù)以實際在本單位工作人數(shù)進行統(tǒng)計。-200,000是一個基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時計算得出。目錄第一單元安全管理 21.1安全生產(chǎn)方針（85分） 21.2安全生產(chǎn)責任制（170分） 21.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分） 31.4安全生產(chǎn)目標與指標（225分） 41.5安全生產(chǎn)會議（85分） 51.6安全管理機構(gòu)與人員配置（85分） 61.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分） 71.8流程與變化管理（125分） 101.9安全生產(chǎn)信息溝通（125分） 111.10供應(yīng)商與分包商管理（170分） 121.11安全科技（45分） 141.12工余安健環(huán)（45分） 15第二單元危害辨識與風險評估 162.1危害辨識與風險評估總體原則（200分） 162.2電網(wǎng)風險評估（不作審核要求） 182.3設(shè)備風險評估（不作審核要求） 182.4作業(yè)風險評估（800分） 182.5環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（250分） 20第三單元應(yīng)急與事故管理 223.1應(yīng)急管理（500分） 223.2事故/事件管理（500分） 25第四單元作業(yè)環(huán)境 294.1標識管理（100分） 294.2劃線管理（60分） 304.3通風（90分） 314.4照明與能見度（80分） 324.5建筑物與構(gòu)筑物（80分） 334.6內(nèi)務(wù)管理（40分） 344.7消防管理（150分） 354.8安保管理（80分） 36第五單元生產(chǎn)用具 385.1個人防護用品（100分） 385.2工器具（100分） 395.3特種設(shè)備（120分） 415.4測試設(shè)備（100分） 425.5用電設(shè)備（110分） 425.6爬梯、平臺、腳手架（100分） 435.7機動車輛（100分） 44第六單元生產(chǎn)管理 456.1規(guī)劃與設(shè)計（不作審核要求） 456.2工程建設(shè)（1000分） 456.3新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求） 496.4系統(tǒng)運行管理（不作審核要求） 496.5用戶管理（不作審核要求） 496.6設(shè)備運行管理（不作審核要求） 496.7作業(yè)過程控制（800分） 496.8物資與倉儲管理（150分） 51第七單元職業(yè)健康 557.1職業(yè)健康管理（300分） 557.2人機工效（80分） 57第八單元能力要求與培訓(xùn) 588.1員工選聘（80分） 588.2能力與意識提升（400分） 60第九單元檢查、審核與改進 619.1檢查（260分） 619.2審核（230分） 639.3糾正與預(yù)防（210分） 661第一單元安全管理1.1安全生產(chǎn)方針（85分）目的:體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標準規(guī)定了方針的制定、傳達與回顧的要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否由最高管理者簽發(fā)？3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標以及管理關(guān)注點。包括：--遵守國家法律、法規(guī)的承諾；--發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向；--對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾；--客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。傳達與溝通1、是否采用了有效的方式傳達、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進行方針的培訓(xùn)?相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？3、管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？4、方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂1、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進行回顧，確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？1.2安全生產(chǎn)責任制（170分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標準規(guī)定了責任制的制定、溝通與回顧的職責與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責任制？包括：--安全生產(chǎn)職責及其到位標準；--權(quán)限與義務(wù)3、安全生產(chǎn)責任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責任的有機傳遞、分層分級負責并落實到人?4、各崗位的安全生產(chǎn)職責和到位標準是否清晰并與相關(guān)工作標準的規(guī)定相對應(yīng)？5、管理層是否為落實責任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標準，規(guī)定了拒絕情形、報告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通1、制定責任制過程中是否與各級人員進行溝通？2、責任制頒布后是否逐級向員工進行了培訓(xùn)、宣貫？3、各級人員是否清楚自己的職責、權(quán)限與到位標準？4、是否將員工拒絕程序向所有的員工進行了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？5、責任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲?。柯男?、是否分層、分級負責并落實責任制？重點關(guān)注以下層面職責及到位標準的實際執(zhí)行情況。--領(lǐng)導(dǎo)層；--管理層；--執(zhí)行層。2、拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評估與回顧1、是否對各層面責任制的落實情況進行了年度評估？評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進措施？3、是否制定考核辦法，對責任制履行情況進行考核？4、機構(gòu)與職能發(fā)生變化時是否及時對責任制進行修改？5、是否每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行了修訂？6、拒絕事件是否進行了統(tǒng)計分析，對分析結(jié)果是否提出改進措施？7、企業(yè)是否對責任制的落實情況進行回顧和激勵？1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）目的:確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注識別與獲取1、是否有標準規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、融入、依從和回顧的職責與要求？2、企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫？數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國家和行業(yè)標準，必要時考慮國際慣例。？4、是否對法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進行記錄和動態(tài)管理？融入1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標準？2、在融入時，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？3、法律法規(guī)與其它要求變化時，是否及時識別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容，并融入企業(yè)制度和標準？執(zhí)行與依從1、標準、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標準內(nèi)容是否對員工進行宣貫？3、相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場得到落實？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項，并及時糾正？回顧1、是否每年對法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫進行回顧？已識別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標準及程序？2、現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識別、獲取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？1.4安全生產(chǎn)目標與指標（225分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注目標與指標的設(shè)立1、是否有標準對目標與指標的設(shè)立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進行管理？2、是否分層、分級設(shè)定安全生產(chǎn)目標與指標并文件化？3、目標和指標是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標、承接了上級下達的目標和指標？4、目標和指標項目設(shè)定和分類的合理性？目標和指標值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：--持續(xù)改進的要求；--管理評審的結(jié)果；--績效評估的結(jié)果；--風險評估的結(jié)果；--相關(guān)方的滿意度；--同類企業(yè)平均水平或先進水平；5、是否考慮所需控制的風險和安全生產(chǎn)績效而制定目標與指標？目標與指標是否可測量？6、安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)了以下方面？--改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動；--對事故、事件控制的期望；--對生產(chǎn)運行指標控制的期望。實施與監(jiān)測1、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標與指標提供了足夠的資源保障？2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標與指標實現(xiàn)的工作計劃？3、工作計劃是否按期順利開展？4、是否定期對目標、指標和相應(yīng)工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析？5、是否對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補救措施？目標與指標回顧1、是否每年對目標與指標完成情況進行回顧？包括經(jīng)驗、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計劃，實現(xiàn)了年度目標與指標？3、是否每年對目標與指標制定的科學(xué)性與合理性進行回顧？--是否真實反映風險控制需要和績效水平；--是否與企業(yè)實際狀況相適應(yīng)。1.5安全生產(chǎn)會議（85分）目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注會議準備1、是否有標準對安全生產(chǎn)會議進行管理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置與跟蹤？2、組織安全生產(chǎn)會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料準備要求、會議實施的資源需求等？。3、會議需研究、溝通、討論或處理的事項，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會者合理準備時間？會議實施1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會會議？內(nèi)容是否包含：--研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；--研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成情況；--確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃；--研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；--監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：--對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與激勵；--發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標、指標；--公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：--督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況；--分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；--評估上月風險控制措施實施效果；--對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析；--協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。4、是否根據(jù)企業(yè)風險情況按需召開安全生產(chǎn)專題會議？內(nèi)容是否包含：--對企業(yè)風險變化或面臨的風險進行分析、評估；--制定控制措施計劃與實施要求，落實所需的資源。行動與跟進1、會議是否形成會議紀要，并明確工作任務(wù)、完成的時限及責任單位或責任人？2、會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會議提出的行動計劃或部署，是否進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價？4、是否定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進行回顧，并對發(fā)現(xiàn)的不足進行改進？1.6安全管理機構(gòu)與人員配置（85分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注機構(gòu)設(shè)置1、是否有標準對安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進行管理？2、是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置1、安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負責人？2、安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？4、項目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?5、是否根據(jù)企業(yè)風險和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？人員資質(zhì)與任命1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？--安全區(qū)代表；--內(nèi)部審核員；--事故/事件調(diào)查員。--法律法規(guī)需增加的職位及與風險/影響評估相關(guān)的職位2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？--法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓(xùn)；--安全生產(chǎn)風險管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；--安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；--危害辯識與風險評估的培訓(xùn)；--事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；--安全管理崗位和職責的培訓(xùn)。4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士時，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？6、安全區(qū)代表的責任范圍和職責是否在所負責的區(qū)域現(xiàn)場予以了標示？職責履行1、安全生產(chǎn)委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否有效履行職責？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責？5、任命的人員是否能熟練運用其接受培訓(xùn)的知識、專業(yè)技能并勝任工作？6、所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風險及其控制措施？1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）目的：為安全生產(chǎn)風險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定1、是否有標準對文件產(chǎn)生、標識、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括：--管理工作標準；--技術(shù)支撐標準；--作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式及檢查表。3、依據(jù)管理工作標準要求制定的技術(shù)支撐標準的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？5、依據(jù)管理工作標準要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，及強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責？4、文件產(chǎn)生效率？--對文件需求的響應(yīng)及時；--文件產(chǎn)生流程暢通；5、文件控制系統(tǒng)的效力？--文件的有效性；--文件存儲的充分性；--文件索取的及時性；--外部文件管理有效性；--文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？--文件格式明確、合理；--文件內(nèi)容簡潔、明了；--管理流程清晰、完善；--支撐文件清楚。7、數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準確、及時？8、文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。安全生產(chǎn)文件的回顧1、是否對安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進行評估？2、是否每年對安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應(yīng)性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護進行回顧？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用1、企業(yè)是否識別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來活動中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？2、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準確性、及時性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？--安全生產(chǎn)會議紀要。--流程管理信息。--事故調(diào)查報告。--檢查數(shù)據(jù)與記錄。--質(zhì)量控制與進度實施記錄。--糾正與預(yù)防行動記錄。--采購與發(fā)包過程信息。--分包商和供應(yīng)商信息。--技術(shù)檔案與圖紙資料。--培訓(xùn)記錄。--其它。4、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄？--內(nèi)、外部不符合/事故、事件。--設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護和校驗。--任務(wù)觀察。--許可記錄。--應(yīng)急演練。--其它。5、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄？--管理評審摘要。--系統(tǒng)審核。--危害辨識、風險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析。--職業(yè)健康檢查和監(jiān)測。--環(huán)境因素登記和監(jiān)測。--其它。6、數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？7、企業(yè)是否對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進行統(tǒng)計分析，并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？8、是否有因數(shù)據(jù)或記錄不準確而影響工作正常開展或決策判斷的情況？1.8流程與變化管理（125分）目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險，確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理1、是否有標準對工作和管理流程進行管理？2、工作和管理是否流程化？--流程是否在體系文件中體現(xiàn)；--復(fù)雜的工作項目是否有相應(yīng)的流程圖；--流程是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程與標準是否相匹配？4、流程是否體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋？5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理1、是否有標準對變化進行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進行了下列工作？--適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標準識別；--對工作現(xiàn)場進行風險評估；--對工作現(xiàn)場風險進行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別并控制以下變化可能帶來的風險？--管理方面：法律法規(guī)、標準規(guī)程、組織機構(gòu)的變化，流程變化；--生產(chǎn)條件：關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化；--供應(yīng)商、分包商的變化。4、組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和管理是否適應(yīng)？5、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？--流程要求；--四新技術(shù)應(yīng)用要求；--設(shè)計變更的要求；--工程項目范圍變更要求;--設(shè)備要求；--維護要求；--應(yīng)急要求；6、變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？--識別危害；--進行風險評估；--制定相應(yīng)控制措施。7、必要時，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動？8、所有的變化是否對應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進行了更新，對相關(guān)人員是否進行了培訓(xùn)？11、變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？回顧1、每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？2、是否每年針對流程的執(zhí)行情況和實用性進行回顧？3、是否每年針對變化涉及的風險進行回顧？4、是否有變化管理不到位而返工的工程項目？5、是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？1.9安全生產(chǎn)信息溝通（125分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注溝通建立1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對象、時機、方式和職責的信息溝通的標準？2、是否針對以下情況識別所需溝通的信息內(nèi)容？--法律、法規(guī)；--上級文件、管理標準和要求；--本企業(yè)標準、制度；--有關(guān)生產(chǎn)及事故/事件信息；--風險概述；--應(yīng)急程序及設(shè)施；--紀要、簡報、簡訊；--員工或相關(guān)方對安全生產(chǎn)的建議和抱怨。3、是否全面識別所有需溝通的相關(guān)方？內(nèi)部和外部溝通1、是否就識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進行了溝通？2、負責人是否在適當?shù)臅r機、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題，主動與員工進行一對一溝通，聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會議，討論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？4、在安排工作的同時，是否進行正確的任務(wù)說明？5、員工是否正確接受任務(wù)說明，清楚任務(wù)目標、風險和控制措施？6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？7、是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？8、是否及時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進行溝通？9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進入施工現(xiàn)場的工作人員提供風險告知、控制措施等信息？10、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？--所需溝通方辨識是否充分；--溝通渠道和機制是否暢通；--溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；--內(nèi)外部溝通是否達到預(yù)期效果；--員工或相關(guān)方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。合理化建議1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見及建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、企業(yè)是否通過在工作場所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫建議表、當面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、E-mail提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見及建議？4、是否將收集的建議進行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時進行獎勵、鼓勵？1.10供應(yīng)商與分包商管理（170分）目的：管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風險。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評價1、是否建立和實施了包括以下方面的供應(yīng)商評價標準？--合法經(jīng)營資質(zhì)；--按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；--經(jīng)驗、信譽、履約情況；--產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況；--供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。2、是否評價并建立了合格的安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險化學(xué)品供應(yīng)商清單？3、是否根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果和招投標要求選擇供應(yīng)商？4、是否保存供應(yīng)商評價和選擇的記錄？5、事故/事件中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商問題是否反饋到評價、招標環(huán)節(jié)并得到處理？6、是否建立包含以下方面的分包商管理標準？--識別分包商可能帶來的潛在風險；--對分包商風險控制的要求；--選擇的要求；--合同管理的要求；--現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評價的要求；--相關(guān)管理的信息要求。7、是否對分包商進行以下方面的評價和審查？--具備合法經(jīng)營資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、承擔工程的相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì))；--內(nèi)部管理機構(gòu)和制度是否健全；--員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；--在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；--是否按規(guī)定參加相應(yīng)保險；--工傷事故情況。8、是否根據(jù)風險控制要求、資質(zhì)評價結(jié)果、現(xiàn)場表現(xiàn)、遵守強制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險程序的充分性選擇分包商？合同管理1、是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：--需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準；--供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；--雙方的責任和義務(wù)；--爭議事項的解決方案。2、供應(yīng)商、分包商是否按合同要求提供產(chǎn)品或服務(wù)？3、供應(yīng)商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評價、招標環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)處理，或作為將來招標的依據(jù)？過程控制1、是否評估供應(yīng)商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風險并實施控制？2、是否分析和識別供應(yīng)商和分包商進入企業(yè)工作帶來的風險并控制？3、企業(yè)是否在供應(yīng)商和分包商進入現(xiàn)場工作前對其進行全面的安全技術(shù)交底，并在工作過程中與供應(yīng)商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？4、兩個以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行作業(yè)，可能危及對方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)？5、企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題督促改進等）對供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場工作進行管控？6、對供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？7、是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理及其產(chǎn)品、服務(wù)所導(dǎo)致的事故/事件？履約（誠信）評價1、是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠信）評價標準，是否包含以下內(nèi)容：--供貨、工程和服務(wù)的準時性；--產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達到的技術(shù)標準、質(zhì)量標準--供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；2、是否把履約評價結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標的依據(jù)？3、供應(yīng)商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?4、是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進入企業(yè)？1.11安全科技（45分）目的：通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風險的控制能力。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注研究1、是否有管理標準，對安全科技研究、應(yīng)用及職責和內(nèi)容做出規(guī)定？2、是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技研究、QC活動？應(yīng)用1、企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產(chǎn)中？2、實施科技項目前是否進行風險評估與分析？3、科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計）應(yīng)用前是否進行風險分析或評估，實施了控制措施？4、科技項目應(yīng)用過程的控制措施或改進計劃是否得到執(zhí)行？評估1、是否定期對安全科技項目應(yīng)用效果進行回顧？2、安全科技項目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風險？3、是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對相關(guān)標準和制度進行修訂？1.12工余安健環(huán)（45分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應(yīng)。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注意識推廣企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳，宣傳的形式有哪些？工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容是否考慮了以下方面：--家居安全；--交通安全；--疾病防范；--環(huán)境保護；--身心保健。經(jīng)驗分享企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗的交流、分享活動？企業(yè)是否收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧1、企業(yè)應(yīng)對工余安健環(huán)工作進行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：--員工的安全行為；--員工對安全、健康、環(huán)境的理解；--企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。2、員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元危害辨識與風險評估2.1危害辨識與風險評估總體原則（200分）目的：應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風險，優(yōu)化風險控制秩序，制定風險控制策略，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到可接受的程度。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注風險管理策劃1、是否建立危害辨識與風險評估管理標準？并明確以下內(nèi)容：--危害辨識與風險評估的管理、實施職責；--危害辨識與風險評估的流程、內(nèi)容與方法；--危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；--風險控制及控制效果評價管理要求；--制定風險概述的要求；--風險概述的定期回顧、更新要求；--風險概述的應(yīng)用和動態(tài)管理要求。2、企業(yè)是否建立風險評估的實施工作計劃，并明確風險評估工作任務(wù)、完成時間、責任人員？風險評估管理執(zhí)行1、是否對開展風險評估的人員進行風險評估方法的培訓(xùn)？2、是否開展了危害辨識工作？3、是否基于危害辨識進行風險評估，確定風險種類、范疇和等級？4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風險評估進行回顧和更新？5、風險評估的結(jié)果是否已文件化？并予以公布？6、是否開展了基準風險評估,依據(jù)基準風險評估結(jié)果制定了企業(yè)風險概述？7、風險概述是否已包括以下信息：--危害名稱及信息描述；--風險的種類與范疇；--風險值、風險等級及排序；--可能暴露于風險的人員、設(shè)備及其它信息；--現(xiàn)有及建議控制措施；--措施的經(jīng)濟性和有效性判斷；--執(zhí)行措施的責任人和時限。8、風險概述是否描述了風險的可能過程并按風險的嚴重程度排序？9、風險概述是否整合了所有的風險評估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風險概況？10、是否開展了基于問題的風險評估和持續(xù)的風險評估，并對風險概述進行更新？11、是否對風險評估結(jié)果中不可接受的風險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責任機構(gòu)/人員？風險評估管理的依從性1、危害辨識與風險評估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？2、員工對風險評估方法、步驟的掌握情況如何？3、是否所開展的風險評估均依從了技術(shù)標準的要求？4、對所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？5、內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風險的評估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？6、風險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風險評估？7、風險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產(chǎn)活動過程？8、風險評估時是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?9、企業(yè)是否針對基準風險評估結(jié)果中所有高風險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風險問題進行了基于問題的風險評估？10、企業(yè)對所選擇的風險控制方法進行了可行性與適用性論證并對其可操作性和經(jīng)濟性進行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進行選擇？11、重大的風險問題是否提交安委會？安委會是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？12、企業(yè)在確定風險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風險進行評估？13、企業(yè)對風險控制措施實施的效果進行測量、評估了嗎？14、風險概述是否定期及發(fā)生變化時得到更新？15、風險概述是否真實反應(yīng)企業(yè)風險分布?風險評估管理績效1、企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風險？以及風險控制措施？2、標準規(guī)定的風險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對風險評估方法是否熟悉并能結(jié)合實際工作開展風險評估？4、企業(yè)風險概述是否應(yīng)用于：--企業(yè)流程、制度、標準的制訂與修訂；--作業(yè)過程風險控制及工作環(huán)境改造；--環(huán)境保護及職業(yè)健康管理工作；--員工培訓(xùn)5、企業(yè)風險控制的效果如何?--高風險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；--企業(yè)預(yù)期目標是否已經(jīng)實現(xiàn)；--事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢；2.2電網(wǎng)風險評估（不作審核要求）2.3設(shè)備風險評估（不作審核要求）2.4作業(yè)風險評估（800分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故及其損失。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風險評估策劃1、是否建立作業(yè)風險評估技術(shù)標準，并明確以下內(nèi)容：--作業(yè)風險評估方法；--作業(yè)風險評估的范圍與對象；--實施作業(yè)風險評估的具體步驟；--作業(yè)風險評估風險等級劃分標準；--評估過程與結(jié)果的填報表格。2、是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的管理標準？并明確以下內(nèi)容：--關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的職責--關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的策劃、實施、結(jié)果應(yīng)用、回顧的管理要求；--關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風險評估和關(guān)鍵任務(wù)分析的具體工作計劃？4、是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？作業(yè)風險評估的實施1、是否對作業(yè)風險評估人員進行了培訓(xùn)？2、是否依據(jù)技術(shù)標準對作業(yè)危害因素進行了辨識與風險評估？是否確定了作業(yè)帶來的設(shè)備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風險？3、在識別作業(yè)危害因素時是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設(shè)備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內(nèi)容？4、作業(yè)風險評估是否覆蓋所有作業(yè)任務(wù)，并充分考慮了作業(yè)的時間性及可能的緊急情況?5、是否基于作業(yè)風險評估的結(jié)果建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，形成風險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風險控制的依據(jù)？6、當新的作業(yè)任務(wù)、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時，是否進行基于問題的作業(yè)風險評估？7、作業(yè)人員在進行作業(yè)前是否進行了作業(yè)風險分析和安全技術(shù)交底？8、是否對作業(yè)風險采取相應(yīng)的控制措施？9、是否對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？10、是否對作業(yè)風險評估結(jié)果進行回顧？11、是否開展關(guān)鍵任務(wù)識別與分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？12、關(guān)鍵任務(wù)識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能？13、每年或發(fā)生變化時是否對關(guān)鍵任務(wù)進行回顧？14、所有關(guān)鍵任務(wù)是否都建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風險評估的依從1、作業(yè)風險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位？2、作業(yè)風險評估結(jié)果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)？3、是否對所有作業(yè)任務(wù)進行了關(guān)鍵任務(wù)分析？4、是否對所有關(guān)鍵任務(wù)均建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風險評估的績效1、作業(yè)風險評估的過程是否全面？2、作業(yè)風險評估結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？3、是否因作業(yè)風險評估不充分而導(dǎo)致事故/事件？4、關(guān)鍵任務(wù)分析結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？5、是否由于關(guān)鍵任務(wù)分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導(dǎo)書而導(dǎo)致的事故？6、員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關(guān)風險的控制措施？2.5環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（250分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的策劃1、是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險評估技術(shù)標準，并明確以下內(nèi)容：--環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；--環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法及要求；--環(huán)境與職業(yè)健康風險評估評估的范圍與對象；--實施環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體步驟；--環(huán)境與職業(yè)健康風險評估風險等級劃分標準。2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體工作計劃，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測計劃？3、企業(yè)是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的實施1、是否識別企業(yè)生產(chǎn)場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？2、是否根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進行定量檢測或定性風險評估？3、對定性評估識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？4、職業(yè)健康風險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？5、環(huán)境風險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關(guān)方要求、國際形勢及趨勢？6、是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關(guān)風險？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？8、是否對已識別的環(huán)境與職業(yè)健康風險分別制定相應(yīng)的控制措施和跟蹤監(jiān)測？9、企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害信息，告知員工與其工作相關(guān)的危害因素、職業(yè)健康風險和控制的措施？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的依從性1、企業(yè)在職業(yè)健康危害辨識過程中是否考慮下列因素：--噪音--溫度--照度--振動--輻射--空氣質(zhì)量--人機工效--心理因素2、職業(yè)健康風險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？3、環(huán)境風險評估過程是否充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響：--水土--大氣--氣候--生態(tài)與物種4、環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別是否覆蓋了企業(yè)所有場所和活動？5、所有環(huán)境與職業(yè)健康風險評估人員是否熟悉和掌握了相關(guān)的評估方法？6、是否在每年或變化發(fā)生時均能及時開展環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的績效1、評估結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？2、是否因健康風險評估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？3、是否因環(huán)境風險評估不足而導(dǎo)致可報告的環(huán)境事件、事故？4、員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習(xí)慣？第三單元應(yīng)急與事故管理3.1應(yīng)急管理（500分）目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預(yù)防或減少與之相關(guān)的損失和影響。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急管理策劃1、是否制定應(yīng)急管理與響應(yīng)的管理標準？并至少規(guī)定以下內(nèi)容：--突發(fā)事件的識別；--應(yīng)急組織體系的建立；--應(yīng)急預(yù)案的編寫；--應(yīng)急物資的保障；--應(yīng)急的培訓(xùn)與演練；--應(yīng)急的響應(yīng)；--應(yīng)急的回顧；--相互支援的識別與協(xié)調(diào)。2、是否根據(jù)風險評估結(jié)果，針對企業(yè)不可控危害因素，對下列可能發(fā)生且需要應(yīng)急管理的突發(fā)事件進行了識別？――人身傷亡。－―自然災(zāi)害。――火災(zāi)。――群體事件。――公共衛(wèi)生事件。3、是否建立了完善的應(yīng)急組織機構(gòu)，組建應(yīng)急隊伍，并明確了各級應(yīng)急負責機構(gòu)/人員的職責？4、是否對緊急情況下需要的外部援助機構(gòu)進行認定并建立相應(yīng)的聯(lián)系機制？5、是否針對所有已識別的突發(fā)事件建立了應(yīng)急預(yù)案？預(yù)案是否明確了以下內(nèi)容：--風險與資源分析；--應(yīng)急響應(yīng)等級；--應(yīng)急資源準備；--應(yīng)急組織與人員職責；—應(yīng)急響應(yīng)程序；--外部的聯(lián)系和支援；--應(yīng)急培訓(xùn)與演練周期及要求；--現(xiàn)場恢復(fù)程序。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)包括以下類別：--大面積停電后的配合搶修。--較大、重大及特大人身傷亡。--較大、重大及特大設(shè)備事故。--氣象災(zāi)害。--地質(zhì)災(zāi)害。--較大、重大及特大交通事故。--群體事件。--公共衛(wèi)生事件。6、應(yīng)急預(yù)案與法律法規(guī)、上級要求是否一致？7、各下屬部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了對應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)程序？8、基層生產(chǎn)部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了對應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)程序？是否編制應(yīng)急演練和應(yīng)急培訓(xùn)的工作計劃？是否為應(yīng)急工作提供了資源保障？應(yīng)急管理實施1、是否對員工進行應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急響應(yīng)要求的培訓(xùn)？2、是否對應(yīng)急物資、裝備的存放、檢查、維護等進行規(guī)范管理？3、是否按照計劃及應(yīng)急預(yù)案規(guī)定開展應(yīng)急演練？4、是否每年對應(yīng)急演練和預(yù)案進行回顧，必要時進行更新？5、重要生產(chǎn)場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話？6、是否按要求建立應(yīng)急預(yù)警機制并實施預(yù)警監(jiān)測？7、是否按預(yù)案程序發(fā)布預(yù)警，并進行應(yīng)急響應(yīng)？8、是否根據(jù)可能發(fā)生事故的后果和各類應(yīng)急預(yù)案中明確的啟動條件，分層次啟動應(yīng)急預(yù)案？9、是否按要求執(zhí)行應(yīng)急聯(lián)動機制，聯(lián)動處置應(yīng)急事件？10、應(yīng)急小組及人員是否按應(yīng)急預(yù)案履行職責？11、應(yīng)急小組到達現(xiàn)場的后是否制訂了合適的應(yīng)急處置措施？應(yīng)急管理依從1、是否按照應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的類別、數(shù)量配置應(yīng)急物資和適合與現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)的個人防護裝備？2、開展應(yīng)急演練，是否完成以下事項：--明確了演練目的和開展方式；--編制了演練方案；--指定了參演、控制、模擬、評價人員；--對應(yīng)急演練進行總結(jié)、分析，針對不足項、整改項及時制定改進措施并確保措施實施；3、實施的突發(fā)事件預(yù)警和響應(yīng)過程是否符合預(yù)案規(guī)定？4、員工是否掌握應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容、程序與響應(yīng)要求？5、員工是否清楚應(yīng)急響應(yīng)時潛在的安健環(huán)風險？6、是否針對實際發(fā)生事故的應(yīng)急處置情況對應(yīng)急準備、組織、響應(yīng)及應(yīng)急預(yù)案進行回顧？并及時處理完善發(fā)現(xiàn)的問題？應(yīng)急管理績效1、認定的突發(fā)事件是否全面、合理并與企業(yè)的風險相對應(yīng)？2、應(yīng)急機構(gòu)及負責人員是否勝任相關(guān)的要求？3、所有的緊急疏散路線和應(yīng)急聯(lián)系電話是否暢通？4、員工是否熟悉應(yīng)急預(yù)案？5、發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案是否有效？--內(nèi)容簡單、明了、易于實施；--符合實際，可操作性強，經(jīng)濟實效；--有效利用人力資源；--有效消除混亂和恐慌；--預(yù)案覆蓋操作期間的關(guān)鍵場所、要害部位、重大危險設(shè)施等；--制定預(yù)案時是否參考員工的意見與建議？6、應(yīng)急預(yù)案的演練是否達到下列效果？--檢驗了人員配置的合理性、充分性--檢驗了參與人員的反應(yīng)能力與處理能力--檢驗了預(yù)案的操作性--檢驗了應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施的充分性、可用性與有效性--檢驗了預(yù)案的組織協(xié)調(diào)性7、應(yīng)急小組設(shè)置是否全面、充分？8、應(yīng)急小組成員是否匹配合理、充分？9、應(yīng)急小組成員的響應(yīng)能力、設(shè)備的操作能力、現(xiàn)場問題處理能力和救護能力是否達到要求？10、應(yīng)急小組成員熟悉潛在的危害情況并了解適當?shù)娘L險控制措施？11、應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施是否有效？--配置的設(shè)備、設(shè)施針對相關(guān)的風險；--匹配的類型合理、數(shù)量充分；--配置的設(shè)備、設(shè)施能有效工作；--配置的設(shè)備、設(shè)施得到有效充分的維護。12、相互支援的有效性？--溝通暢通；--支援及時；--人員與設(shè)備類型、數(shù)量充分并有效；--支援人員勝任。13、是否由于應(yīng)急準備不充分、應(yīng)急響應(yīng)不及時、應(yīng)急處置錯誤或應(yīng)急指揮失誤導(dǎo)致事故/損失？14、在應(yīng)急處置過程中是否發(fā)生應(yīng)急處置人員人身傷害事故/事件？15、是否由于指揮或處置不當引發(fā)次生災(zāi)害或事件擴大、升級。3.2事故/事件管理（500分）目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定趨勢，防止其重復(fù)發(fā)生。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注事故/事件管理策劃1、是否建立安全生產(chǎn)事故/事件管理標準？并至少明確規(guī)定了以下內(nèi)容：--事故/事件定義、類別、等級劃分；--事故/事件報告方式、時間、內(nèi)容與對象等要求；--事故/事件調(diào)查要求；--事故/事件統(tǒng)計分析要求；--事故/事件信息溝通要求；--事故/事件回顧要求。2、是否編制了事故/事件管理的培訓(xùn)計劃？3、是否為事故/事件調(diào)查提供了的資源保障？事故/事件管理實施1、是否開展了培訓(xùn)工作？--對員工進行事故/事件報告、信息傳達與學(xué)習(xí)的培訓(xùn)；--對事故/事件調(diào)查員、統(tǒng)計分析管理人員進行事故/事件調(diào)查、統(tǒng)計分析知識、工作要求的培訓(xùn)。2、是否書面任命了事故/事件調(diào)查員？3、對需要報告的事故/事件是否都得到報告并使用規(guī)定格式進行完整登記？4、是否對所報告的事故/事件進行調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：--安全區(qū)代表應(yīng)參加所在區(qū)域的事故/事件調(diào)查；--對存在問題提出改進要求；--在形成正式調(diào)查報告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進行溝通；--事故當事人應(yīng)對調(diào)查結(jié)果簽名確認。5、是否對月度、季度、年度的事故/事件信息進行統(tǒng)計分析？以確定趨勢？--事故類別；--事故原因；--事故時間；--事故單位；6、事故/事件統(tǒng)計分析的結(jié)果是否應(yīng)用到以下方面？--修訂企業(yè)風險概述；--企業(yè)和下屬單位績效評估的依據(jù)；--制訂下階段安全生產(chǎn)工作重點和風險控制措施的依據(jù)；--管理評審主要內(nèi)容；--改進涉及失效的體系元素。7、是否以下列方式進行事故/事件信息溝通：--對典型事故進行快報、通報；--通過生產(chǎn)月報或安全簡報等形式通報上月事故/事件發(fā)生情況；--設(shè)立公告欄動態(tài)展示企業(yè)的安全生產(chǎn)信息；--在月度、季度、年度工作總結(jié)報告中通報事故/事件分析情況；--在安全生產(chǎn)委員會上匯報事故/事件統(tǒng)計分析結(jié)果。8、針對企業(yè)外發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，是否結(jié)合自身實際開展防范工作？9、是否每年為班組全面提供本單位的事故匯編？10、基層班組、生產(chǎn)人員是否對事故/事件信息進行針對性學(xué)習(xí)？事故/事件管理依從1、所發(fā)生的事故/事件是否都按規(guī)定得到報告？2、員工是否清楚管轄范圍內(nèi)事故/事件的報告程序和渠道？3、是否對所有事故/事件按規(guī)定進行了調(diào)查？并依從以下要求：--查明事故經(jīng)過及后果；--查明事故直接原因、根本原因；--查明體系暴露的問題；--分析事故再次發(fā)生的可能性，提出補救和防范措施建議；--制定防范措施，防范措施的負責部門、負責人及其完成時間計劃。4、事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/事件涉及人員是否在事故/事件調(diào)查報告表/書上簽署確認？；5、是否按規(guī)定對事故/事件進行全面的統(tǒng)計分析？工傷次數(shù)工傷事故率工傷嚴重程度安全天數(shù)交通事故率分包商（合作單位）事故率報告的環(huán)境事故率分析是否關(guān)注？――時間特性――頻率――趨勢――原因――類型――費用――人員――體系要素運行的有效性6、是否按照規(guī)定的保存方式與保存時間保存事故報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析和信息溝通與回顧的相關(guān)資料？7、是否通過安全生產(chǎn)委員會會議、安全生產(chǎn)工作會議、安全生產(chǎn)專題會議中回顧事故/事件，并提出防范和改進措施？8、進行事故/事件管理回顧發(fā)現(xiàn)的不足是否確定了改進的措施、責任機構(gòu)/人員、完成時間？是否按照規(guī)定的時間進行完善？事故/事件管理績效1、事故/事件報告的有效性？--及時；--報告對象準確、全面；--內(nèi)容齊全。2、事故/事件登記是否清楚、完整？3、是否存在隱瞞事故/事件的現(xiàn)象？4、事故/事件是否找出了導(dǎo)致其發(fā)生的直接原因和根本原因？5、是否存在未調(diào)查事故/事件或調(diào)查不切底、不及時的現(xiàn)象？6、事故/事件統(tǒng)計分析是否準確全面？--統(tǒng)計項目是否齊全？--統(tǒng)計范圍是否全面？--數(shù)據(jù)是否準確、真實、完整？--統(tǒng)計方法是否合理？7、員工是否清楚已發(fā)生事故/事件的原因并知道如何防范事故/事件的重復(fù)發(fā)生？8、事故/事件的防范措施是否得到及時的落實？9、單位領(lǐng)導(dǎo)是否清楚事故/事件分析的結(jié)果？10、是否重復(fù)發(fā)生同類型事故/事件？第四單元作業(yè)環(huán)境4.1標識管理（100分）目的：保障清晰的安全作業(yè)環(huán)境，用規(guī)范的圖形、符號、顏色傳達安健環(huán)信息。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了安健環(huán)設(shè)施和標識的識別、配置、設(shè)置、檢查與維護等要求？2、是否對工程項目安全文明施工進行策劃，或制定安全文明施工措施？安健環(huán)設(shè)施現(xiàn)場管理1、是否對施工場所、設(shè)備設(shè)施、物資及生產(chǎn)用具的安健環(huán)設(shè)施和標識需求進行識別，并按要求進行配置和設(shè)置？2、是否對安健環(huán)設(shè)施和標識的相關(guān)知識進行培訓(xùn)？3、是否對安健環(huán)設(shè)施及標識進行檢查與維護？依從1、現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施和標識管理是否符合標準要求？2、是否對損壞的安健環(huán)設(shè)施和標識及時進行維護，變化的標識及時進行調(diào)整？3、現(xiàn)場配置的安健環(huán)設(shè)施和標識是否滿足現(xiàn)場風險控制的要求？回顧1、是否對安健環(huán)設(shè)施和標識管理進行回顧、更新？2、員工是否清楚安健環(huán)設(shè)施和標識的相關(guān)知識？3、是否發(fā)生由于安健環(huán)設(shè)施和標識不清晰、不全所導(dǎo)致的事件/事故？是否存在由于安健環(huán)設(shè)施和標識不清晰、不全可能導(dǎo)致的事故隱患？4.2劃線管理（60分）目的：設(shè)立規(guī)范、建立秩序?qū)徍艘c審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了定置管理的功能識別、分區(qū)原則與要求、檢查與維護？定置管理1、是否針對施工現(xiàn)場及固定區(qū)域的功能和類別識別實施定置管理的區(qū)域？區(qū)域包括：--工作區(qū)（辦公區(qū)和生活區(qū)）--施工區(qū)--堆放區(qū)--加工區(qū)--停車區(qū)--電源點--消防器材點--安全通道--施工道路2、是否對識別出的區(qū)域?qū)嵤┒ㄖ霉芾恚?、是否對定置管理進行檢查與維護？4、是否就定置管理的相關(guān)要求對員工進行培訓(xùn)？依從1、現(xiàn)場定置及其管理是否符合標準及定置策劃要求？并達到下述要求：--充分考慮材料、物品的搬運路線布局；--充分考慮各種管線的布設(shè)；--充分考慮危險點安全裝置的設(shè)置，包括消防器材的布置；--充分考慮施工現(xiàn)場各種標志的布置；2、是否對損壞的定置化布置及時進行維護、變化的定置及時進行調(diào)整？3、進入現(xiàn)場的人員是否了解定置的目的和含義？回顧1、是否對定置管理工作進行回顧？2、是否按變化管理要求對定置進行回顧、更新？3、是否清楚定置目的和含義？4、是發(fā)生由于定置不清、不準確、不規(guī)范等問題而發(fā)生的事件/事故？4.3通風（90分）目的：識別電力施工作業(yè)場所密閉空間空氣質(zhì)量相關(guān)風險，并進行控制和改善。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了密閉空間空氣質(zhì)量監(jiān)測與控制的管理要求？2、是否明確了密閉空間空氣質(zhì)量檢測與控制、通風設(shè)施的檢查與維護、人員防護的職責和要求？3、是否建立通風設(shè)備、設(shè)施、個人防護用品的檢查與維護、保養(yǎng)計劃？4、是否建立通風設(shè)備、設(shè)施、個人防護用品清單及相應(yīng)檢查標準?執(zhí)行情況1、是否基于風險評估結(jié)果及施工實際情況確定需要進行空氣質(zhì)量監(jiān)測的密閉空間？2、是否為進入空氣條件不能滿足安全與健康要求的密閉空間作業(yè)現(xiàn)場人員配置個人防護用品？員工進行相關(guān)作業(yè)時是否按要求配帶防護用品?個人防護用品是否完好？3、是否在人員進入密閉空間作業(yè)前，做好通風措施？現(xiàn)場通風設(shè)備、設(shè)施是否正常安全運轉(zhuǎn)？4、是否對進入空氣條件不能滿足安全與健康要求的作業(yè)現(xiàn)場人員進行防護措施及防護用品使用方法的培訓(xùn)？5、是否專人全程監(jiān)護密閉空間作業(yè)，并保持聯(lián)絡(luò)？現(xiàn)場監(jiān)護人員是否懂得現(xiàn)場急救知識及技能？6、監(jiān)測對象是否體現(xiàn)了風險評估結(jié)果,并重點關(guān)注以下場所：--密封和通風不暢的施工作業(yè)場所，如地下室、配電間、管溝、電纜溝等；--可能產(chǎn)生有毒有害氣體的施工作業(yè)場所，如基坑、地下管溝等；--人員密集的施工作業(yè)相對較封閉的場所，如配電間等；--易滋生細菌、病菌的施工作業(yè)區(qū)域，如地下管溝等場所。7、是否根據(jù)風險評估或監(jiān)測結(jié)果，匹配密閉空間作業(yè)場所通風設(shè)備、設(shè)施？通風效果是否良好？8、通風設(shè)備、設(shè)施是否處于安全區(qū)域，其外露傳動部分是否有防護措施？確保不會給人員和施工作業(yè)帶來危害。檢查與糾正1、是否按要求對現(xiàn)場通風設(shè)備、設(shè)施、個人防護用品進行檢查與維護？2、是否及時處理現(xiàn)場通風設(shè)備、設(shè)施、個人防護用品存在的缺陷？3、用于檢測的空氣質(zhì)量的設(shè)備是否定期檢驗合格?回顧1、是否對密閉空間作業(yè)的風險變化、控制措施進行回顧？2、是否存在由于空氣質(zhì)量原因而發(fā)生的事件/事故？3、進入空氣條件不能滿足安全與健康要求的作業(yè)現(xiàn)場人員對防護措施及防護用品使用方法掌握與熟練程度如何？監(jiān)護人員急救知識、技能掌握如何？4、現(xiàn)有的通風設(shè)備、設(shè)施及現(xiàn)場的安全防護措施是否滿足現(xiàn)有的施工需求？4.4照明與能見度（80分）目的：識別作業(yè)場所與照明、能見度相關(guān)的風險，并進行控制和改善。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了電力施工作業(yè)場所照明與能見度的測量、評估、檢查與維護的職責和要求？執(zhí)行情況1、是否對電力施工作業(yè)/工作場所照度測量和能見度進行評估？--是否包括以下區(qū)域？施工作業(yè)區(qū)域、臨時施工作業(yè)點、施工辦公場所、施工物資材料設(shè)備存放場所、加工場所、施工道路等；--是否從以下方面開展照度測量和能見度評估？正常施工需求；異?；蚓o急情況，如夜間作業(yè)、搶修等；2、是否對施工作業(yè)等區(qū)域照明設(shè)備、設(shè)施的配置進行風險評估，確保配置不會給人員和現(xiàn)場施工帶來危害？3、是否根據(jù)施工現(xiàn)場照度測量結(jié)果或現(xiàn)場施工的實際情況，制定配置計劃并實施？檢查與維護1、是否建立應(yīng)急照明設(shè)施清單？2、是否制訂照明及相關(guān)設(shè)施檢查與維護計劃？3、是否按照照明及相關(guān)設(shè)施檢查與維護計劃執(zhí)行和記錄？4、是否針對照明設(shè)施出現(xiàn)的問題或缺陷，及時進行維護與處理？5、是否對應(yīng)急照明設(shè)備定期進行檢驗，確保其可用性？回顧1、是否對施工現(xiàn)場照明與能見度管理工作進行了回顧,對不符合的問題有無改進計劃和措施?2、工作/作業(yè)場所照明和能見度的測量及評估是否滿足施工的實際情況?3、應(yīng)急照明設(shè)施是否滿足突發(fā)情況的要求？4、照明設(shè)施配置時是否關(guān)注以下要求：--應(yīng)急要求；--作業(yè)要求；--可視與能見度要求；--標識要求；--特殊區(qū)域的要求；--光污染控制要求。5、是否存在由于照明設(shè)施的不足或缺陷原因而發(fā)生的事件/事故？4.5建筑物與構(gòu)筑物（80分）目的：保持建筑物與構(gòu)筑物（臨建設(shè)施）處于良好的狀態(tài)，為工作及作業(yè)現(xiàn)場提供安全、健康和有序的環(huán)境。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了臨建設(shè)施的設(shè)計、搭建、驗收、檢查與維護的職責和要求？2、是否明確臨建設(shè)施的檢查標準？計劃與實施1、是否對臨建設(shè)施實施管理：——臨時辦公區(qū)；——臨時生活區(qū)（宿舍、食堂）；——倉庫、物料存儲區(qū)域的臨時構(gòu)筑物；——加工棚；——其他施工區(qū)域的臨時建筑物、構(gòu)筑物。2、是否依據(jù)風險評估結(jié)果，制定臨建設(shè)施維護保養(yǎng)計劃并實施？是否依據(jù)臨建設(shè)施完好標準進行維護保養(yǎng)？檢查與維護1、是否按臨建設(shè)施的檢查標準開展檢查？2、是否及時維護和處理臨建設(shè)施存在的缺陷？回顧1、是否對臨建設(shè)施管理工作進行回顧？2、臨建設(shè)施是否處于良好狀態(tài)？是否為工作及作業(yè)環(huán)境提供安全、健康和有序的環(huán)境？3、是否因臨建設(shè)施的不良狀態(tài)而發(fā)生過事件/事故？4.6內(nèi)務(wù)管理（40分）目的：保持秩序。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃1、是否明確了實施內(nèi)務(wù)管理的對象、職責和要求？2、是否制定了內(nèi)務(wù)管理檢查計劃？實施與糾正1、是否按相關(guān)要求執(zhí)行內(nèi)務(wù)檢查，檢查場所是否包括了所有區(qū)域/地點：--作業(yè)場所；--儲物場所；--辦公室；--生活區(qū)域；--衛(wèi)生設(shè)施；--露天場所。3、所有場所和設(shè)施是否做到整潔規(guī)范,達到:--物品管理定置化；--功能劃分清晰；--整潔無雜物；--衛(wèi)生設(shè)施清潔可用。檢查1、是否按照內(nèi)務(wù)管理檢查計劃實施檢查？2、內(nèi)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效處理？回顧1、是否存在由于內(nèi)務(wù)管理的原因而發(fā)生的事件/事故？4.7消防管理（150分）目的：識別火災(zāi)源、管理并控制火災(zāi)風險。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注標準及檢查計劃制定1、是否建立了消防管理標準？標準是否規(guī)定了火災(zāi)風險識別及消防管理與職責的要求?包括:--火災(zāi)危險點的識別與標識要求；--消防器材的配置要求；--消防器材的檢查要求；--消防器材的維護要求；--消防設(shè)施、設(shè)備的安全要求。2、是否制定了消防器材檢查表？3、是否建立了消防安全教育培訓(xùn)計劃？計劃是否考慮了:--事故演練；--滅火方法；--防護知識；--應(yīng)急處理常識；--可利用的外部資源。執(zhí)行1、是否對火災(zāi)風險進行了評估?風險評估是否包括了火災(zāi)源、火災(zāi)類型、滅火資源、影響范圍、應(yīng)急要求等內(nèi)容？2、對火災(zāi)危險點的識別是否全面、充分？3、是否按火災(zāi)風險評估結(jié)果配置合適的消防設(shè)備、設(shè)施?配置消防設(shè)備、設(shè)施時是否考慮以下內(nèi)容？--功能要求；--配置地點；--配置數(shù)量；--人員防護要求；--環(huán)保要求；--可利用的外部資源。4、是否建立消防設(shè)施、設(shè)備的清單并及時更新？5、是否識別了重點防火區(qū)域并予以標識，明確了責任部門和責任人？6、是否在辦公樓、固定作業(yè)場所等區(qū)域張貼消防平面布置圖和火災(zāi)逃生線路圖？7、是否對消防設(shè)施、設(shè)備進行標識？8、是否獲取消防部門的聯(lián)系方式，確保緊急情況發(fā)生時的應(yīng)急響應(yīng)，必要時，邀請消防部門進行消防檢查？9、現(xiàn)場消防器材定期檢驗的標識是否正確、完整？10、易燃、易爆和化學(xué)危險品場所及物品保管是否符合消防規(guī)定？11、是否所有緊急通道都暢通？是否所有緊急出口沒有上鎖或提供了適當?shù)姆椒茉诰o急情況下打開？并達到下述要求:--開門方向與逃生方向一致；--不要直接與臺階相接；--不應(yīng)是旋轉(zhuǎn)門；--防護來自地下室及相鄰建筑的火源；--有足夠的寬度和使人散開的空間。12、是否基于風險評估的結(jié)果制定消防安全教育培訓(xùn)計劃并實施？檢查與糾正1、是否對消防設(shè)施、設(shè)備進行定期檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時處理?2、對需要實時監(jiān)測的區(qū)域是否進行了識別和調(diào)查并重點監(jiān)測和防范？3、所有的消防設(shè)備、設(shè)施是否處于完好可用狀態(tài)？火災(zāi)報警系統(tǒng)是否均處于工作狀態(tài)？回顧1、是否對消防管理工作、檢查表格、檢查標準等進行了回顧？2、員工是否熟悉滅火方法、防護知識和應(yīng)急處理常識？3、企業(yè)是否存在由于消防安全管理不到位引發(fā)的火災(zāi)事件/事故？4.8安保管理（80分）目的：進行出入控制，確保進入作業(yè)場所的人員、車輛和物品受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注標準制定1、是否建立安保系統(tǒng)管理標準，標準是否包括：--保衛(wèi)區(qū)域劃分要求，如辦公區(qū)域、倉庫、施工現(xiàn)場等；--人員、車輛、設(shè)備設(shè)施、物資材料出入控制程序；--安保設(shè)備管理要求；--巡查要求；--安保人員的工作標準--異常、緊急情況登記、報告及應(yīng)變處理。實施1、管理范圍和區(qū)域是否明確，人員設(shè)置、裝備配置、經(jīng)費等資源是否滿足要求？2、是否保持人員、車輛、設(shè)備設(shè)施、物資材料出入記錄？3、是否在內(nèi)部所管轄工作區(qū)域、生活區(qū)域出入口設(shè)置門崗,實行24小時值班制度，并保持記錄？4、是否按要求對管轄區(qū)域進行巡查？5、安保人員是否對高風險事件及人為錯誤事件進行書面記錄？6、安保人員是否及時匯報緊急情況？7、是否對安保人員進行培訓(xùn)？內(nèi)容是否包括國家有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度、有關(guān)電力安全規(guī)程和危害辯識及風險控制的有關(guān)知識等，是否有相關(guān)記錄？檢查1、是否對保安系統(tǒng)進行定期檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時處理?檢查應(yīng)重點關(guān)注：--人員設(shè)置、裝備配置、經(jīng)費等資源滿足要求情況；--保安人員熟悉和履行工作標準情況；--部門、崗位與職責的適應(yīng)情況；--各種記錄；--相關(guān)的法律法規(guī)要求；--保安人員培訓(xùn)?；仡?、是否對管理標準/工作標準,記錄進行回顧?2、是否定期對出入控制和巡查工作情況的檢查情況進行回顧？3、是否存在由于安保系統(tǒng)失效或不作為而發(fā)生的事件/事故?第五單元生產(chǎn)用具5.1個人防護用品（100分）目的：提供安全適用的個人防護用品，控制對人員的傷害。審核要點審核發(fā)現(xiàn)備注管理標準制定1、是否建立了個人防護用品的管理標準？2、標準是否對個人防護用品的需求識別、采購、發(fā)放、培訓(xùn)、使用、存放、檢驗與維護、檢查有明確的規(guī)定？個人防護用品需求識別與評估1、是否對個人防護用品的需求進行識別、評估？2、需求識別時是否考慮下列危害，以確保配置滿足工作需要？――電氣危害――墜落/跌落危害――野外動物傷害――有毒有害物質(zhì)――刺穿或撞擊危害――高溫危害――灰塵和微粒――輻射――噪音3、需求識別時是否考慮了員工、分包商、參觀者等防護對象？4、是否根據(jù)識別的結(jié)果建立工種的個人防護用品配備標準？個人防護用品配置是否滿足安全要求？個人防護用品采購、發(fā)放、培訓(xùn)、使用與存放1、是否依據(jù)需求識別的結(jié)果，編制個人防護用品的購置計劃？是否購買合格的特殊勞動防護用品？2、是否建立個人防護用品臺帳？是否按規(guī)定發(fā)放與借用個人防護用品，并保存相關(guān)的記錄？3、是否就個人防護用品的檢查、保養(yǎng)、使用知識及要求對員工進行培訓(xùn)？4、員工使用個人防護用品前是否執(zhí)行檢查并正確使用？5、個人防護用品的存放是否滿足相關(guān)的要求：--對公用的個人防護用品的存放是否實施定置與標識管理？--發(fā)放給員工的個人防護用品是否妥善保管？--存放環(huán)境是否滿足溫度、濕度等要求？--合格與不合格的個人防護用品是否分開存放并進行必要的標識？個人防護用品檢驗、維護與檢查1、是否識別需要定期檢驗與維護、檢查的個人防護用品？2、是否按要求對個人防護用品進行檢查與定期檢驗？3、經(jīng)檢驗的個人防護用品是否正確張貼標識，標明試驗日期、有效期，并加蓋試驗專用章，并保存相應(yīng)記錄？4、檢驗或檢查不合格的個人防護用品是否分開存放，作好標識并及時報廢？回顧1、是否有因個人防護用品使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的事件/事故？2、是否每年或在作業(yè)過程及其他條件發(fā)生變化時，對個人防護用品的管理標準和需求識別進行回顧和修訂？3、個人防護用品是否都處于完好狀態(tài)，存放是否符合要求？5.2工器具（100分）目的：規(guī)范安全工器具和施工機具管理，確保使用的安全工器具和施工機具處于安全狀態(tài)，降低風險。審核要點審核發(fā)現(xiàn)備注標準建立1、是否建立了安全工器具和施工機具管理標準？2、標準是否對安全工器具的管理、使用、培訓(xùn)、維護、檢測、檢查等有明確規(guī)定？3、標準是否明確了施工機具的選用、檢查、維護、操作等要求？安全工器具的使用與存放1、選用的安全工器具是否滿足工作性質(zhì)和相應(yīng)的風險控制要求？2、是否建立安全工器具清冊并按相關(guān)規(guī)定對其狀態(tài)進行標識并及時更新清冊？3、是否對員工進行安全工器具的檢查、保養(yǎng)和使用知識與要求的培訓(xùn)？4、安全工器具存放環(huán)境是否滿足溫度、濕度要求？5、安全工器具狀態(tài)是否進行標識，合格和不合格安全工器具是否分開放置？安全工器具檢驗與檢查1、是否按照標準要求對安全工器具進行檢測與試驗？2、安全工器具檢測、試驗后是否張貼標識，標明試驗日期、有效期，并加蓋試驗專用章，并保存相應(yīng)記錄？3、是否按照確定的頻率和內(nèi)容對工器具進行檢查？4、是否對安全工器具管理要求的依從性進行檢查？施工機具使用與維護1、是否基于風險識別需建立操作程序的施工機具？操作程序中是否明確正確操作步驟、風險控制措施和應(yīng)急措施？2、是否編制施工機具清冊？內(nèi)容是否明確設(shè)備的檢測、檢查與維護的周期和內(nèi)容？是否及時更新？3、是否對施工機具的使用、檢測與檢查、維護和操作人員進行培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的技術(shù)水平，必要時取得相應(yīng)資格？4、是否對施工機具按期、按要求開展檢測與檢查、維護、保養(yǎng)工作？5、是否對施工機具進行了正確的標識？6、施工機具是否滿足以下要求：--功能、性能滿足使用環(huán)境安全要求。--具有正確、明顯的標識。--設(shè)備部件無缺陷、外殼無破損。施工機具檢查與檢測1、是否對施工機具按標準進行絕緣、接地和漏電保護等檢測與檢查？2、是否對施工機具管理要求的依從性進行了檢查？回顧1、安全工器具使用、檢驗、檢查、維護、存放過程是否符合標準、規(guī)程要求？2、員工是否具備正確檢查、保養(yǎng)和使用安全工器具的能力？3、是否有因安全工器具使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的事件/事故？4、施工機具功能、性能是否滿足使用環(huán)境安全要求？5、施工機具是否部件無缺陷、外殼無破損？6、施工機具使用、監(jiān)測與檢查、維護和操作的人員是否熟悉相應(yīng)方法和安全要求？7、是否有因施工機具原因?qū)е碌氖录?事故發(fā)生?5.3特種設(shè)備（120分）目的：確保特種設(shè)備處于安全狀態(tài)并滿足法律法規(guī)要求。審核要點審核發(fā)現(xiàn)備注標準建立1、是否建立了特種設(shè)備管理標準？2、標準是否明確了特種設(shè)備的注冊、使用、維護與保養(yǎng)、檢測、檢查及租賃等工作要求？注冊管理1、是否按要求建立特種設(shè)備清冊，記錄設(shè)備信息，并在信息發(fā)生變化時及時更新清冊？2、是否明確特種設(shè)備檢查、檢測、檢驗和維護的周期和內(nèi)容？3、特種設(shè)備是否在政府主管部門進行使用登記？4、是否按標準與要求建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案？使用與維護1、所有特種設(shè)備的操作人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)？并建立特種設(shè)備作業(yè)人員名冊，對人員資質(zhì)進行統(tǒng)一管理？2、是否建立了所有特種設(shè)備的操作規(guī)程和并制定了應(yīng)急措施？3、是否對特種設(shè)備的關(guān)鍵信息如登記標志、極限參數(shù)、檢驗信息、操作程序等進行了標識？4、是否根據(jù)標準對特種設(shè)備進行維護與保養(yǎng)？5、是否確保特種設(shè)備的使用、檢查、維護和操作人員得到充分的安全作業(yè)培訓(xùn)，確保特種設(shè)備的安全運行？檢測與檢驗1、是否根據(jù)標準對特種設(shè)備進行檢驗、檢測？檢測機構(gòu)是否具備法定資格？2、是否明確標識未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的特種設(shè)備？并做好防止其使用的措施？檢查1、是否按照確定的周期和內(nèi)容對特種設(shè)備進行檢查？2、是否對特種設(shè)備管理要求的依從性進行檢查？回顧/改進1、是否發(fā)生因特種設(shè)備管理不善而被政府主管部門處罰或整改的記錄？2、所有在用的特種設(shè)備是否處于安全狀態(tài)并滿足法律、法規(guī)要求？3、是否發(fā)生因特種設(shè)備使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的事故/事件？5.4測試設(shè)備（100分）目的：對測試設(shè)備進行規(guī)范管理，確保其有效性和準確性。審核要點審核發(fā)現(xiàn)備注管理標準建立1、是否明確了測試設(shè)備的管理、使用與維