個(gè)人信息保護(hù)措施實(shí)施指南

個(gè)人信息保護(hù)措施實(shí)施指南TOC\o"1-2"\h\u17131第一章總則 3259701.1制定目的與依據(jù) 3111941.2適用范圍 469011.3保護(hù)原則 4255983.1合法、正當(dāng)、必要原則 4281363.2明確目的、限定范圍原則 4259913.3最小化處理原則 4126113.4信息安全原則 477313.5權(quán)利保障原則 4284563.6責(zé)任自負(fù)原則 4236643.7教育培訓(xùn)原則 415826第二章個(gè)人信息保護(hù)政策 42332.1政策制定 464322.1.1制定原則 498482.1.2制定流程 5197532.2政策宣傳與培訓(xùn) 5150622.2.1宣傳方式 588962.2.2培訓(xùn)對(duì)象與內(nèi)容 555372.2.3培訓(xùn)方式 5176202.3政策修訂與更新 6186012.3.1修訂時(shí)機(jī) 6199802.3.2修訂流程 631662第三章個(gè)人信息收集與處理 6102603.1信息收集原則 6304453.2信息收集程序 6292963.3信息處理與存儲(chǔ) 723341第四章個(gè)人信息安全防護(hù) 753334.1安全防護(hù)措施 7151534.1.1物理安全 73404.1.2技術(shù)安全 8106774.1.3管理安全 832964.2安全事件應(yīng)對(duì) 8103424.2.1安全事件分類 8145774.2.2安全事件應(yīng)對(duì)流程 819014.3安全審計(jì)與評(píng)估 8244024.3.1安全審計(jì) 86484.3.2安全評(píng)估 931075第五章個(gè)人信息權(quán)限管理 940455.1權(quán)限分配原則 9179975.2權(quán)限管理流程 9136975.3權(quán)限撤銷與恢復(fù) 1028671第六章個(gè)人信息共享與傳輸 10101536.1共享與傳輸原則 1033096.1.1遵守法律法規(guī) 10131306.1.2最小化共享與傳輸 1033026.1.3明確共享與傳輸目的 10277556.1.4保證數(shù)據(jù)質(zhì)量 10208626.2共享與傳輸程序 11320836.2.1共享與傳輸申請(qǐng) 11304266.2.2審批與審核 11104006.2.3簽訂共享與傳輸協(xié)議 11143166.2.4共享與傳輸實(shí)施 11238456.3共享與傳輸安全管理 11290096.3.1數(shù)據(jù)加密 11291106.3.2身份驗(yàn)證與授權(quán) 1183146.3.3數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制 1141666.3.4數(shù)據(jù)審計(jì)與監(jiān)控 11268246.3.5應(yīng)急響應(yīng)與處理 1121251第七章個(gè)人信息查詢與更正 12140077.1查詢與更正原則 12274847.1.1合法、正當(dāng)、必要原則 1264907.1.2最小化處理原則 12107627.1.3信息安全原則 12278237.2查詢與更正程序 12144867.2.1查詢申請(qǐng) 129137.2.2查詢審核 1261387.2.3查詢操作 12139187.2.4更正申請(qǐng) 12218327.2.5更正審核 1290847.2.6更正操作 12113847.3查詢與更正記錄 1365067.3.1記錄內(nèi)容 13212057.3.2記錄保管 1376827.3.3記錄查閱 13116787.3.4記錄保存期限 1325873第八章個(gè)人信息刪除與銷毀 1378908.1刪除與銷毀原則 13226458.1.1遵循法律法規(guī) 1385168.1.2最小化處理 1398238.1.3明確責(zé)任 13303128.1.4安全可靠 13118838.2刪除與銷毀程序 13316148.2.1識(shí)別需要?jiǎng)h除與銷毀的個(gè)人信息 13114298.2.2審批流程 14104908.2.3執(zhí)行刪除與銷毀操作 14147938.2.4驗(yàn)證刪除與銷毀結(jié)果 1457338.2.5備份與恢復(fù) 14128408.3刪除與銷毀記錄 14281688.3.1建立記錄制度 14248648.3.2記錄保存 14222998.3.3定期審查 14320228.3.4異常處理 1421076第九章法律責(zé)任與糾紛處理 1482539.1法律責(zé)任界定 1492259.1.1違反個(gè)人信息保護(hù)措施的法律責(zé)任 1432629.1.2法律責(zé)任的具體規(guī)定 15679.2糾紛處理程序 15161239.2.1糾紛報(bào)告 1542039.2.2調(diào)查與處理 1599839.2.3處理結(jié)果公示 15265019.3糾紛調(diào)解與仲裁 15272289.3.1調(diào)解 15248479.3.2仲裁 15230419.3.3訴訟 162040第十章個(gè)人信息保護(hù)持續(xù)改進(jìn) 162556010.1保護(hù)措施評(píng)估 162005710.1.1評(píng)估目的 161795610.1.2評(píng)估內(nèi)容 162554610.1.3評(píng)估方法 161509310.2改進(jìn)措施實(shí)施 161012310.2.1改進(jìn)計(jì)劃制定 161746210.2.2改進(jìn)措施實(shí)施 162377510.2.3改進(jìn)措施跟蹤 171768810.3改進(jìn)效果評(píng)價(jià) 171517110.3.1評(píng)價(jià)內(nèi)容 171533710.3.2評(píng)價(jià)方法 1737010.3.3評(píng)價(jià)周期 17第一章總則1.1制定目的與依據(jù)為了加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)，維護(hù)個(gè)人信息安全，保障公民個(gè)人信息權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本指南。本指南旨在為我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)工作提供實(shí)施路徑和方法，促進(jìn)個(gè)人信息保護(hù)措施的規(guī)范化、系統(tǒng)化。1.2適用范圍本指南適用于我國(guó)境內(nèi)各類型組織和個(gè)人在收集、存儲(chǔ)、使用、處理和傳輸個(gè)人信息過(guò)程中的個(gè)人信息保護(hù)行為。各行業(yè)、各領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，參照本指南執(zhí)行。1.3保護(hù)原則3.1合法、正當(dāng)、必要原則個(gè)人信息處理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，保證個(gè)人信息權(quán)益不受侵犯。3.2明確目的、限定范圍原則個(gè)人信息收集、使用應(yīng)當(dāng)明確目的，限定范圍，不得超出所說(shuō)明的目的和范圍。3.3最小化處理原則個(gè)人信息處理活動(dòng)應(yīng)遵循最小化處理原則，僅收集、存儲(chǔ)和使用實(shí)現(xiàn)處理目的所必需的個(gè)人信息。3.4信息安全原則個(gè)人信息處理者應(yīng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，保證個(gè)人信息安全，防止信息泄露、損毀、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。3.5權(quán)利保障原則尊重個(gè)人信息主體的知情權(quán)、選擇權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)等權(quán)利，保障個(gè)人信息主體對(duì)其個(gè)人信息的控制權(quán)。3.6責(zé)任自負(fù)原則個(gè)人信息處理者應(yīng)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)中發(fā)生的違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。3.7教育培訓(xùn)原則加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)教育培訓(xùn)，提高個(gè)人信息處理者的法律意識(shí)和信息安全意識(shí)，保證個(gè)人信息保護(hù)工作的有效實(shí)施。第二章個(gè)人信息保護(hù)政策2.1政策制定2.1.1制定原則為保證個(gè)人信息的安全，遵循以下原則制定個(gè)人信息保護(hù)政策：（1）合法性原則：政策內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保證個(gè)人信息處理活動(dòng)的合法性；（2）最小化原則：收集、使用個(gè)人信息時(shí)，僅限于實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所必需的范圍；（3）明確性原則：政策內(nèi)容應(yīng)明確、具體，便于理解和執(zhí)行；（4）保密性原則：對(duì)個(gè)人信息實(shí)施嚴(yán)格保密，防止泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。2.1.2制定流程（1）調(diào)研分析：了解國(guó)內(nèi)外個(gè)人信息保護(hù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及最佳實(shí)踐，分析公司業(yè)務(wù)需求，確定個(gè)人信息保護(hù)政策的基本框架；（2）撰寫(xiě)草案：根據(jù)調(diào)研分析結(jié)果，撰寫(xiě)個(gè)人信息保護(hù)政策草案；（3）征求意見(jiàn)：將草案征求相關(guān)部門及員工的意見(jiàn)，保證政策內(nèi)容的全面性和可操作性；（4）修訂完善：根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)草案進(jìn)行修訂，形成最終政策；（5）審批發(fā)布：將最終政策提交至公司管理層審批，通過(guò)后予以發(fā)布。2.2政策宣傳與培訓(xùn)2.2.1宣傳方式（1）內(nèi)部宣傳：通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、OA系統(tǒng)、宣傳欄等渠道，對(duì)個(gè)人信息保護(hù)政策進(jìn)行廣泛宣傳；（2）外部宣傳：通過(guò)公司官方網(wǎng)站、社交媒體等渠道，向外部公眾宣傳個(gè)人信息保護(hù)政策；（3）專題活動(dòng)：定期舉辦個(gè)人信息保護(hù)專題活動(dòng)，提高員工對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的認(rèn)識(shí)。2.2.2培訓(xùn)對(duì)象與內(nèi)容（1）培訓(xùn)對(duì)象：公司全體員工，特別是涉及個(gè)人信息處理的相關(guān)崗位；（2）培訓(xùn)內(nèi)容：個(gè)人信息保護(hù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、操作流程等。2.2.3培訓(xùn)方式（1）線上培訓(xùn)：通過(guò)公司在線培訓(xùn)平臺(tái)，提供個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)課程；（2）線下培訓(xùn)：組織專題講座、研討會(huì)等形式，邀請(qǐng)專業(yè)人士進(jìn)行授課；（3）實(shí)操演練：結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)操作演練。2.3政策修訂與更新2.3.1修訂時(shí)機(jī)（1）國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變化，影響個(gè)人信息保護(hù)政策的有效性；（2）公司業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，需要調(diào)整個(gè)人信息保護(hù)政策；（3）個(gè)人信息保護(hù)政策在實(shí)際執(zhí)行中出現(xiàn)重大問(wèn)題，需要修訂以解決問(wèn)題。2.3.2修訂流程（1）評(píng)估影響：分析修訂原因，評(píng)估修訂對(duì)現(xiàn)有政策的影響；（2）撰寫(xiě)修訂稿：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)個(gè)人信息保護(hù)政策修訂稿；（3）征求意見(jiàn)：將修訂稿征求相關(guān)部門及員工的意見(jiàn)；（4）修訂完善：根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)修訂稿進(jìn)行完善；（5）審批發(fā)布：將修訂稿提交至公司管理層審批，通過(guò)后予以發(fā)布。第三章個(gè)人信息收集與處理3.1信息收集原則為保證個(gè)人信息收集的合法、合規(guī)，以下原則應(yīng)得到嚴(yán)格遵守：（1）合法性原則：在進(jìn)行個(gè)人信息收集時(shí)，必須遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，保證收集行為合法、合規(guī)。（2）必要性原則：僅收集與業(yè)務(wù)需求相關(guān)的個(gè)人信息，避免收集過(guò)多、無(wú)關(guān)的信息。（3）明確告知原則：在收集個(gè)人信息前，應(yīng)明確告知用戶收集的目的、范圍、方式和用途，并取得用戶同意。（4）自愿原則：用戶有權(quán)自主選擇是否提供個(gè)人信息，不得強(qiáng)迫用戶提供。（5）安全保護(hù)原則：采取技術(shù)手段和管理措施，保證收集的個(gè)人信息安全。3.2信息收集程序以下為個(gè)人信息收集的具體程序：（1）明確收集目的：在收集個(gè)人信息前，明確收集的目的和用途，保證收集行為符合法律法規(guī)和用戶需求。（2）制定收集方案：根據(jù)收集目的，制定詳細(xì)的收集方案，包括收集范圍、方式、時(shí)間等。（3）獲取用戶同意：在收集個(gè)人信息前，向用戶明確告知收集的目的、范圍、方式和用途，并取得用戶同意。（4）實(shí)施收集：按照收集方案，通過(guò)合法渠道收集個(gè)人信息。（5）信息審核：對(duì)收集到的個(gè)人信息進(jìn)行審核，保證信息的真實(shí)性、完整性和合法性。（6）信息錄入：將審核后的個(gè)人信息錄入系統(tǒng)，進(jìn)行統(tǒng)一管理。3.3信息處理與存儲(chǔ)為保證個(gè)人信息的安全和合規(guī)，以下信息處理與存儲(chǔ)措施應(yīng)得到執(zhí)行：（1）信息加密：對(duì)收集到的個(gè)人信息進(jìn)行加密處理，保證信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。（2）權(quán)限管理：建立嚴(yán)格的權(quán)限管理制度，保證授權(quán)人員能夠訪問(wèn)和處理個(gè)人信息。（3）數(shù)據(jù)備份：定期對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行備份，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（4）存儲(chǔ)環(huán)境安全：保證個(gè)人信息存儲(chǔ)環(huán)境的安全，包括物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。（5）數(shù)據(jù)清洗：對(duì)收集到的個(gè)人信息進(jìn)行定期清洗，刪除無(wú)效、過(guò)期或錯(cuò)誤的信息。（6）信息審計(jì)：定期對(duì)個(gè)人信息處理和存儲(chǔ)情況進(jìn)行審計(jì)，保證信息處理的合規(guī)性和安全性。（7）用戶查詢與修改：為用戶提供查詢和修改個(gè)人信息的渠道，保證用戶能夠及時(shí)了解和更新自己的信息。第四章個(gè)人信息安全防護(hù)4.1安全防護(hù)措施4.1.1物理安全為保障個(gè)人信息安全，企業(yè)應(yīng)采取以下物理安全措施：（1）建立專門的個(gè)人信息存儲(chǔ)區(qū)域，實(shí)行嚴(yán)格的管理制度，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。（2）對(duì)存儲(chǔ)個(gè)人信息的設(shè)備進(jìn)行加密，保證數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中不被泄露。（3）對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，防止硬件故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。4.1.2技術(shù)安全企業(yè)應(yīng)采取以下技術(shù)安全措施：（1）采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全設(shè)備，防止外部攻擊。（2）使用安全加密算法，對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸。（3）定期更新操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等軟件，修補(bǔ)安全漏洞。4.1.3管理安全企業(yè)應(yīng)采取以下管理安全措施：（1）制定個(gè)人信息安全管理制度，明確各級(jí)人員的安全責(zé)任。（2）定期組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)。（3）建立安全事件報(bào)告和應(yīng)急處理機(jī)制，保證在發(fā)生安全事件時(shí)能夠迅速應(yīng)對(duì)。4.2安全事件應(yīng)對(duì)4.2.1安全事件分類根據(jù)安全事件的性質(zhì)和影響范圍，可分為以下幾類：（1）數(shù)據(jù)泄露：個(gè)人信息被非法訪問(wèn)、竊取、篡改等。（2）系統(tǒng)故障：硬件、軟件或網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致個(gè)人信息處理系統(tǒng)不可用。（3）外部攻擊：黑客攻擊、病毒感染等。4.2.2安全事件應(yīng)對(duì)流程（1）發(fā)覺(jué)安全事件后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和處理。（2）對(duì)安全事件進(jìn)行分類，根據(jù)事件類型采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（3）及時(shí)通知受影響的個(gè)人信息主體，告知安全事件的基本情況、可能的影響和采取的應(yīng)對(duì)措施。（4）對(duì)安全事件進(jìn)行總結(jié)，分析原因，完善安全防護(hù)措施。4.3安全審計(jì)與評(píng)估4.3.1安全審計(jì)企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行安全審計(jì)，檢查以下內(nèi)容：（1）個(gè)人信息安全管理制度的有效性。（2）安全防護(hù)措施的落實(shí)情況。（3）員工安全意識(shí)及操作規(guī)范性。4.3.2安全評(píng)估企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行安全評(píng)估，評(píng)估以下內(nèi)容：（1）個(gè)人信息處理系統(tǒng)的安全性。（2）個(gè)人信息存儲(chǔ)和傳輸?shù)陌踩?。?）安全事件的應(yīng)對(duì)能力。通過(guò)安全審計(jì)與評(píng)估，企業(yè)可及時(shí)發(fā)覺(jué)安全隱患，采取有效措施加以改進(jìn)，保證個(gè)人信息安全。第五章個(gè)人信息權(quán)限管理5.1權(quán)限分配原則個(gè)人信息權(quán)限分配應(yīng)遵循以下原則：（1）最小權(quán)限原則：根據(jù)個(gè)人信息處理活動(dòng)的實(shí)際需要，僅授予必要的權(quán)限，避免過(guò)度授權(quán)。（2）角色分離原則：根據(jù)不同角色的職責(zé)，合理劃分權(quán)限，保證各角色在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力。（3）權(quán)限層級(jí)原則：根據(jù)個(gè)人信息處理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)程度，設(shè)定不同的權(quán)限層級(jí)，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理。（4）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)個(gè)人信息處理活動(dòng)的變化，及時(shí)調(diào)整權(quán)限分配，保證權(quán)限與實(shí)際需求相符。5.2權(quán)限管理流程個(gè)人信息權(quán)限管理流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）權(quán)限申請(qǐng)：個(gè)人信息處理者在開(kāi)展個(gè)人信息處理活動(dòng)前，需向授權(quán)部門提交權(quán)限申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)權(quán)限的目的、范圍、期限等。（2）權(quán)限審核：授權(quán)部門對(duì)權(quán)限申請(qǐng)進(jìn)行審核，保證申請(qǐng)符合權(quán)限分配原則，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核。（3）權(quán)限授予：審核通過(guò)后，授權(quán)部門向個(gè)人信息處理者授予相應(yīng)權(quán)限，并記錄授權(quán)信息。（4）權(quán)限使用：個(gè)人信息處理者在授權(quán)范圍內(nèi)使用權(quán)限，開(kāi)展個(gè)人信息處理活動(dòng)。（5）權(quán)限監(jiān)督：授權(quán)部門對(duì)個(gè)人信息處理者的權(quán)限使用情況進(jìn)行監(jiān)督，保證權(quán)限使用合規(guī)。（6）權(quán)限變更：如個(gè)人信息處理活動(dòng)發(fā)生變化，需及時(shí)向授權(quán)部門申請(qǐng)變更權(quán)限，授權(quán)部門根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審核和調(diào)整。5.3權(quán)限撤銷與恢復(fù)（1）權(quán)限撤銷：在以下情況下，授權(quán)部門應(yīng)撤銷個(gè)人信息處理者的權(quán)限：（1）個(gè)人信息處理者不再具備履行職責(zé)所需的權(quán)限；（2）個(gè)人信息處理者違反權(quán)限使用規(guī)定，造成嚴(yán)重后果；（3）法律法規(guī)規(guī)定需撤銷權(quán)限的其他情形。（2）權(quán)限恢復(fù)：在以下情況下，授權(quán)部門可恢復(fù)個(gè)人信息處理者的權(quán)限：（1）個(gè)人信息處理者具備履行職責(zé)所需的權(quán)限；（2）個(gè)人信息處理者已糾正違反權(quán)限使用規(guī)定的行為，并采取補(bǔ)救措施；（3）法律法規(guī)規(guī)定需恢復(fù)權(quán)限的其他情形。授權(quán)部門應(yīng)在撤銷或恢復(fù)權(quán)限后，及時(shí)更新權(quán)限記錄，并通知相關(guān)信息處理者。第六章個(gè)人信息共享與傳輸6.1共享與傳輸原則6.1.1遵守法律法規(guī)個(gè)人信息共享與傳輸應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，保證個(gè)人信息的安全、合法、合規(guī)。6.1.2最小化共享與傳輸在保證業(yè)務(wù)需求的前提下，應(yīng)盡量減少個(gè)人信息的共享與傳輸，最小化涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)范圍。6.1.3明確共享與傳輸目的個(gè)人信息共享與傳輸應(yīng)明確目的，保證共享與傳輸?shù)膫€(gè)人信息均與目的相關(guān)，不得超出原授權(quán)范圍。6.1.4保證數(shù)據(jù)質(zhì)量共享與傳輸?shù)膫€(gè)人信息應(yīng)保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，避免因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致個(gè)人信息泄露或不當(dāng)使用。6.2共享與傳輸程序6.2.1共享與傳輸申請(qǐng)?jiān)诠蚕砼c傳輸個(gè)人信息前，相關(guān)部門或人員應(yīng)向信息安全管理部門提交申請(qǐng)，說(shuō)明共享與傳輸?shù)哪康?、范圍、?duì)象等信息。6.2.2審批與審核信息安全管理部門應(yīng)對(duì)共享與傳輸申請(qǐng)進(jìn)行審批，對(duì)涉及個(gè)人信息的范圍、傳輸方式、安全措施等進(jìn)行審核。6.2.3簽訂共享與傳輸協(xié)議在審批通過(guò)后，信息安全管理部門與共享與傳輸對(duì)象簽訂共享與傳輸協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。6.2.4共享與傳輸實(shí)施按照共享與傳輸協(xié)議，相關(guān)部門或人員實(shí)施個(gè)人信息共享與傳輸，保證數(shù)據(jù)安全、合規(guī)。6.3共享與傳輸安全管理6.3.1數(shù)據(jù)加密在共享與傳輸個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)采用加密技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被非法獲取。6.3.2身份驗(yàn)證與授權(quán)共享與傳輸個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)對(duì)接收方進(jìn)行身份驗(yàn)證，保證接收方具備合法資質(zhì)。同時(shí)對(duì)接收方的操作權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)，防止信息泄露。6.3.3數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制對(duì)共享與傳輸?shù)膫€(gè)人信息，應(yīng)實(shí)施訪問(wèn)控制策略，保證僅授權(quán)人員能夠訪問(wèn)相關(guān)數(shù)據(jù)。6.3.4數(shù)據(jù)審計(jì)與監(jiān)控對(duì)個(gè)人信息共享與傳輸過(guò)程進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，保證數(shù)據(jù)傳輸安全，及時(shí)發(fā)覺(jué)并處理安全隱患。6.3.5應(yīng)急響應(yīng)與處理建立健全個(gè)人信息共享與傳輸?shù)膽?yīng)急響應(yīng)機(jī)制，一旦發(fā)覺(jué)數(shù)據(jù)泄露或安全事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處理。第七章個(gè)人信息查詢與更正7.1查詢與更正原則7.1.1合法、正當(dāng)、必要原則個(gè)人信息查詢與更正應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，保證查詢與更正行為符合國(guó)家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度及個(gè)人信息保護(hù)政策。7.1.2最小化處理原則在查詢與更正個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)遵循最小化處理原則，僅處理與查詢、更正目的相關(guān)的個(gè)人信息，避免泄露無(wú)關(guān)信息。7.1.3信息安全原則查詢與更正個(gè)人信息過(guò)程中，應(yīng)采取有效措施保障信息安全，防止個(gè)人信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。7.2查詢與更正程序7.2.1查詢申請(qǐng)用戶需提供有效身份證明文件，向個(gè)人信息保護(hù)部門提交查詢申請(qǐng)。個(gè)人信息保護(hù)部門應(yīng)在收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核。7.2.2查詢審核個(gè)人信息保護(hù)部門應(yīng)對(duì)查詢申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，保證查詢行為符合法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度。審核通過(guò)后，方可進(jìn)行查詢。7.2.3查詢操作查詢操作應(yīng)由具備相應(yīng)權(quán)限的工作人員進(jìn)行，保證查詢過(guò)程符合信息安全要求。查詢結(jié)果應(yīng)以書(shū)面形式告知用戶。7.2.4更正申請(qǐng)用戶發(fā)覺(jué)個(gè)人信息有誤時(shí)，可向個(gè)人信息保護(hù)部門提交更正申請(qǐng)，并提供相應(yīng)證據(jù)。7.2.5更正審核個(gè)人信息保護(hù)部門應(yīng)對(duì)更正申請(qǐng)進(jìn)行審核，保證更正行為符合法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度。審核通過(guò)后，方可進(jìn)行更正。7.2.6更正操作更正操作應(yīng)由具備相應(yīng)權(quán)限的工作人員進(jìn)行，保證更正過(guò)程符合信息安全要求。更正完成后，應(yīng)以書(shū)面形式告知用戶。7.3查詢與更正記錄7.3.1記錄內(nèi)容查詢與更正記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：查詢/更正時(shí)間、查詢/更正原因、查詢/更正人員、查詢/更正結(jié)果等。7.3.2記錄保管查詢與更正記錄應(yīng)由個(gè)人信息保護(hù)部門妥善保管，保證記錄的真實(shí)性、完整性、可追溯性。7.3.3記錄查閱查詢與更正記錄僅限于內(nèi)部查閱，不得對(duì)外泄露。查閱記錄需經(jīng)個(gè)人信息保護(hù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并做好查閱記錄。7.3.4記錄保存期限查詢與更正記錄應(yīng)保存至少5年，期滿后可按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀前需經(jīng)個(gè)人信息保護(hù)部門負(fù)責(zé)人審批，并做好銷毀記錄。第八章個(gè)人信息刪除與銷毀8.1刪除與銷毀原則8.1.1遵循法律法規(guī)個(gè)人信息刪除與銷毀應(yīng)嚴(yán)格遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，保證個(gè)人信息安全。8.1.2最小化處理在處理個(gè)人信息刪除與銷毀時(shí)，應(yīng)采取最小化處理原則，避免過(guò)度處理個(gè)人信息。8.1.3明確責(zé)任明確個(gè)人信息刪除與銷毀的責(zé)任主體，保證責(zé)任到人，防止個(gè)人信息泄露。8.1.4安全可靠刪除與銷毀個(gè)人信息應(yīng)采用安全、可靠的方法，保證個(gè)人信息無(wú)法恢復(fù)。8.2刪除與銷毀程序8.2.1識(shí)別需要?jiǎng)h除與銷毀的個(gè)人信息對(duì)存儲(chǔ)的個(gè)人信息進(jìn)行梳理，識(shí)別出需要?jiǎng)h除與銷毀的個(gè)人信息。8.2.2審批流程建立審批流程，對(duì)刪除與銷毀個(gè)人信息進(jìn)行審核，保證符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。8.2.3執(zhí)行刪除與銷毀操作根據(jù)審批結(jié)果，執(zhí)行個(gè)人信息刪除與銷毀操作，保證個(gè)人信息得到有效處理。8.2.4驗(yàn)證刪除與銷毀結(jié)果對(duì)刪除與銷毀操作進(jìn)行驗(yàn)證，保證個(gè)人信息已無(wú)法恢復(fù)。8.2.5備份與恢復(fù)對(duì)刪除與銷毀操作前的個(gè)人信息進(jìn)行備份，以備不時(shí)之需。8.3刪除與銷毀記錄8.3.1建立記錄制度建立個(gè)人信息刪除與銷毀記錄制度，詳細(xì)記錄刪除與銷毀操作的時(shí)間、原因、操作人等信息。8.3.2記錄保存將個(gè)人信息刪除與銷毀記錄保存至安全的環(huán)境中，保證記錄的完整性和可追溯性。8.3.3定期審查對(duì)個(gè)人信息刪除與銷毀記錄進(jìn)行定期審查，保證記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。8.3.4異常處理發(fā)覺(jué)記錄異常時(shí)，及時(shí)進(jìn)行核查和處理，保證個(gè)人信息刪除與銷毀操作的合規(guī)性。第九章法律責(zé)任與糾紛處理9.1法律責(zé)任界定9.1.1違反個(gè)人信息保護(hù)措施的法律責(zé)任在個(gè)人信息保護(hù)措施的實(shí)施過(guò)程中，任何單位和個(gè)人均應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。如發(fā)生以下行為，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：（1）未經(jīng)授權(quán)收集、使用、處理、傳輸個(gè)人信息；（2）違反法律法規(guī)規(guī)定，泄露、篡改、丟失個(gè)人信息；（3）拒不履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)，導(dǎo)致個(gè)人信息安全事件發(fā)生；（4）違反個(gè)人信息保護(hù)措施的其他行為。9.1.2法律責(zé)任的具體規(guī)定根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，以下為違反個(gè)人信息保護(hù)措施的法律責(zé)任具體規(guī)定：（1）對(duì)違反個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定的單位，可處以罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷許可證等行政處罰；（2）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可處以罰款、行政拘留等行政處罰；（3）構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。9.2糾紛處理程序9.2.1糾紛報(bào)告當(dāng)個(gè)人信息保護(hù)糾紛發(fā)生時(shí)，相關(guān)單位或個(gè)人應(yīng)立即向所在地的網(wǎng)信、公安等部門報(bào)告，并積極配合調(diào)查處理。9.2.2調(diào)查與處理網(wǎng)信、公安等部門在接到糾紛報(bào)告后，應(yīng)立即組織調(diào)查，了解糾紛事實(shí)，采取必要措施防止事態(tài)擴(kuò)大。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)違反個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定的單位或個(gè)人，依法進(jìn)行處罰。9.2.3處理結(jié)果公示處理結(jié)果應(yīng)在官方網(wǎng)站或媒體上公示，以維護(hù)社會(huì)公共利益和消費(fèi)者權(quán)益。9.3糾紛調(diào)解與仲裁9.3.1調(diào)解在個(gè)人信息保護(hù)糾紛處理過(guò)程中，當(dāng)事人可以申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，公平、公正地進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)按照協(xié)議履行義務(wù)。