DB14-T 2393-2021 冶金起重機風險分級指南

ICS53.020.20CCSJ8014GuideofriskclassificationformetallurgycranesIDB14/T2393—2021前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 25冶金起重機風險分級的程序及內(nèi)容 26文件管理 6附錄A（資料性）冶金起重機風險源安全檢查表 8附錄B（資料性）風險矩陣分析法風險分級表 附錄C（資料性）作業(yè)危險性分析法風險分級表 附錄D（資料性）冶金起重機風險分級管控清單 附錄E（資料性）冶金起重機風險分級人員職責 DB14/T2393—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出并監(jiān)督實施。本文件由山西省特種設備安全標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：山西省檢驗檢測中心（山西省標準計量技術研究院）特種設備檢驗技術研究所、山西太鋼不銹鋼股份有限公司。本文件主要起草人：董福盛、段治斌、李海波、王久元、郭延珍、張莉、趙廣立。1DB14/T2393—2021冶金起重機風險分級指南本文件規(guī)定了冶金起重機風險分級指南的術語和定義、基本要求、風險分級、文件管理等內(nèi)容。本文件適用于山西省內(nèi)使用單位對冶金起重機風險分級相關工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694—2013風險管理術語TSG08—2017特種設備使用管理規(guī)則DB14/T2136—2020特種設備風險分級管控實施指南CPASEGT011—2020特種設備風險管控導則3術語和定義GB/T23694—2013、TSG08—2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1風險risk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失的嚴重性組合。[DB14/T2136—2020,定義3.1]3.2風險源risksource可能導致人身傷害、健康損失或財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.3風險評價riskevaluation對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可以接受予以確定的過程。[GB/T23694—2013,與風險管理過程有關的術語4.7.1]3.4風險分級riskclassification通過科學、合理方法對風險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。3.5冶金起重機metallurgycranes特種設備目錄劃定的冶金起重機。3.6冶金起重機使用單位unitsofmetallurgycranes2DB14/T2393—2021冶金起重機使用單位（以下簡稱使用單位是指具有冶金起重機使用管理權的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是冶金起重機的產(chǎn)權單位(產(chǎn)權所有人)，也可以是產(chǎn)權單位通過符合法律規(guī)定的合同關系確立的冶金起重機實際使用管理者。冶金起重機用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。單位包括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工商戶等。[TSG08—2017,使用單位的含義2.1.1]4基本要求4.1風險分級主體冶金起重機使用單位是冶金起重機風險分級工作的責任主體，應按照法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文件以及相關安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定開展風險分級工作。4.2風險分級責任人冶金起重機使用單位主要負責人是冶金起重機風險分級工作的第一責任人，應為冶金起重機風險分級工作的建立、實施、有效運行和改進承擔最終責任。4.3風險分級體系建立按照CPASEGT011—2020《特種設備風險管控導則》的規(guī)定，冶金起重機使用單位應根據(jù)本文件的規(guī)定建立、實施、有效運行和持續(xù)改進冶金起重機風險分級，并滿足以下要求：a)使用單位應建立由主要負責人負責的冶金起重機風險分級工作機構并建立能夠保障風險分級體系全過程有效運行的管理制度；b)使用單位應按照全員參與的原則開展冶金起重機風險分級工作；c)使用單位應根據(jù)風險級別，確定落實管控措施的責任部門及責任人；d)使用單位應強化風險過程管理，確保風險分級管控措施持續(xù)有效；e)使用單位應根據(jù)其實際情況，制定風險分級管控體系配套制度，并形成文件，確保體系有效性和可操作性。4.4風險分級信息化使用單位應逐步實現(xiàn)冶金起重機風險分級工作信息化。5冶金起重機風險分級的程序及內(nèi)容5.1冶金起重機風險分級流程5.1.1冶金起重機風險分級流程圖見圖1。3DB14/T2393—2021圖1冶金起重機風險分級流程圖5.1.2使用單位冶金起重機風險分級工作包括以下內(nèi)容：a)工作準備，包括工作資料的搜集和實際情況的調(diào)研；b)風險辨識，包括風險源、可能發(fā)生的事件（事故）及其發(fā)生的原因和潛在后果的確定；c)風險評估，包括逐個分析風險源發(fā)生事故的可能性和后果嚴重性，并確定風險等級；d)風險控制，包括制定特種設備風險控制措施并評估各項風險控制措施的合理性和有效性；e)分級管控，包括落實各項控制措施的管控責任部門及人員，并定期檢查各項控制措施的落實情況；f)持續(xù)改進，包括對特種設備風險的定期評估和特種設備風險管控工作體系的定期評價以及對不符合要求的內(nèi)容進行更新改進。5.2工作準備5.2.1資料收集使用單位應搜集的資料包括但不限于以下內(nèi)容：a)與風險評估工作相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準和政府文件等；b)本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設備設施和物料、機構、崗位、人員職責設置以及區(qū)位、布局與平面布置等資料；c)應急預案；d)國內(nèi)、外同行業(yè)企業(yè)事故資料；e)本單位冶金起重機械相關的其他資料。5.2.2現(xiàn)場調(diào)研使用單位進行的現(xiàn)場調(diào)研包括但不限于以下內(nèi)容：a)周邊環(huán)境影響情況；b)應急資源情況；c)事故預防措施情況。4DB14/T2393—20215.3風險辨識5.3.1風險辨識的內(nèi)容使用單位應根據(jù)其冶金起重機情況建立冶金起重機風險源清單。使用單位應對其冶金起重機風險源進行辨識、確認和描述，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境可能帶來的影響。如：起重傷害（金屬結構、吊鉤、滑輪、鋼絲繩、卷筒、制動器、聯(lián)軸器、減速器、高度限位等失效導致的吊物墜落）、觸電、高處墜落、擠壓、職業(yè)健康危害、管理等。使用單位對辨識出的風險進行描述，通常包括四個要素：風險源、事件、原因和后果，事件可考慮冶金起重機設備故障、作業(yè)人員失誤以及外部的破壞等對相關作業(yè)人員和地面區(qū)域人員的傷害、財產(chǎn)損5.3.2風險辨識的方法使用單位應根據(jù)其冶金起重機的種類和狀況選擇合適的辨識方法對冶金起重機風險源進行風險辨推薦采用安全檢查表分析法(SCL)。5.4風險評估5.4.1風險評估考慮的因素使用單位應對冶金起重機風險進行定性和定量評估。風險評估時應考慮的因素應包括但不限于以下a)設備狀態(tài)：金屬結構、主要零部件、機構、安全保護裝置等；b)生產(chǎn)工藝：生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)工序變化及定期更新；c)使用環(huán)境：設備投入使用、工藝變化后，環(huán)境條件，高溫、有毒、有害等；d)管理制度：根據(jù)冶金起重機具體情況建立的規(guī)章制度、日常檢查、定期維護保養(yǎng)、定期檢驗、應急演練等；e)人的因素：人員持證、人員培訓，冶金起重機司機操作盲區(qū)、冶金起重機作業(yè)區(qū)域地面人員數(shù)量。5.4.2風險評估方法使用單位根據(jù)其實際情況，針對不同的風險源選擇適用的評估方法。冶金起重機風險評估可選用但不限于以下方法進行：a)風險矩陣分析法（LS)；b)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。5.4.3風險等級確定使用單位根據(jù)實際情況，綜合考慮人員、設備和財產(chǎn)等方面的風險發(fā)生概率和后果嚴重程度，結合單位實際，確定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險等級判定準則，以便合理評價風險等級。各風險因素選用上述方法之一評價得到的最高風險等級作為該臺冶金起重機的最終風險等級。5.4.4風險控制5.4.4.1工程技術措施包括：5DB14/T2393—2021a)選用高安全系數(shù)冶金起重機、設備改造、環(huán)境升級改造、生產(chǎn)工藝智能化、無人化改造。b)開展定期檢驗、定期維保和隱患排查工作；c)及時更換存在缺陷的設備零部件；d)設置警示標識、警示用語，提高安全意識，降低風險；e)自身技術力量不足時，可以委托有相應資質(zhì)的單位通過相應技術手段來降低風險。5.4.4.2管理措施包括：a)冶金起重機作業(yè)區(qū)域及周邊地面人員數(shù)量管控，嚴禁無關人員進入；b)制定實施安全操作規(guī)程等；c)建立各種安全管理制度，督促進行落實，明確各項工作的責任人等；d)相關人員持證作業(yè)。5.4.4.3培訓教育措施包括：a)員工入職培訓；b)每年再培訓；c)安全管理人員及作業(yè)人員繼續(xù)教育；d)相關規(guī)范、標準更新發(fā)布后，組織學習培訓；e)其他。5.4.4.4個體防護措施包括：應配備勞保用品，如安全帽、安全鞋等個體防護措施。5.4.4.5應急措施包括：a)緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；b)通過定期（每月）應急演練、培訓等措施，提高相關人員的應急處置能力；c)其他。5.4.4.6使用單位根據(jù)風險評價與風險分級結果，應從現(xiàn)有措施等方面評估其有效性，若現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應采取一種或多種消除或者降低風險的相應管控措施，直至風險可以接受。5.5風險分級管控5.5.1風險分級管控實施5.5.1.1使用單位根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則對單臺冶金起重機進行風險評價分級后，按照表1風險分級管控規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，確定管控層級，并對該臺冶金起重機實施分級管控。表1風險分級管控單位（企業(yè)）級重點管控，特種設備安全管理負責人負責控制管理和具體落實；按照法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范要求應立即采取整改措施，當風險已降至可接受或可容許程度后，方單位（企業(yè)）級管控，特種設備安全管理負責人負責控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設備安全管理員根據(jù)職責分工具體落實；當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容6DB14/T2393—2021部門（車間）級管控，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬部門或車間具體落實；應制害后果的場合或公眾聚集場所，應進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措工段（班組）級管控，基層工段、班組負責控制管理，特種設備作業(yè)人員及相關人員具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需5.5.1.2風險辨識和評價后，在《風險源清單》的基礎上，匯總形成《風險分級管控清單》，逐級評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓，實現(xiàn)信息有效傳遞。5.5.2風險告知5.5.2.1使用單位應將制定的風險控制措施告知相關人員和維保單位，使其掌握本崗位所涉及危險源，包含冶金起重機危險源及風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息。5.5.2.2使用單位應當建立冶金起重機風險公告制度，在醒目位置設置冶金起重機風險公告欄，制作安全防范告知卡、故障緊急處理方式等公示牌。5.6持續(xù)改進5.6.1評審冶金起重機使用單位每年至少對風險分級體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。5.6.2更新冶金起重機使用單位應主動根據(jù)以下情況變化對冶金起重機風險的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：a)法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；c)新安裝或經(jīng)改造、修理過的冶金起重機；d)作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；e)工序、工藝發(fā)生變化；f)組織機構發(fā)生重大調(diào)整；g)補充新辨識出的危險源評價；h)風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。5.6.3溝通使用單位應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。6文件管理7DB14/T2393—2021使用單位應完整保存冶金起重機風險分級過程的記錄資料，并分類建檔管理。建檔資料至少應包括風險分級制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控清單等內(nèi)容。涉及重大風險、重大事故隱患時，其辨識、評價、整改過程記錄，風險控制措施及其實施、改進記錄和驗收記錄等，應單獨建檔管理。8DB14/T2393—2021冶金起重機風險源安全檢查表表A.1冶金起重機風險源安全檢查表(SCL)使用單位名稱：123456789員％；9DB14/T2393—2021落落各銷軸及銷軸孔磨損量不超過原尺寸的5制動輪不得有裂紋、磨損量不超過原厚度的40%;制動襯瓦磨損量不超過原厚度的50％。開關觸點磨損量不超過原尺寸的30％。DB14/T2393—2021情況，系統(tǒng)分析危險源及防范措施，針對所具體使用冶金起重機具體情況，制DB14/T2393—2021（資料性）風險矩陣分析法風險分級表B.1風險矩陣分析法（L*S)評價風險分級表使用單位名稱：LSR風險矩陣法（LS）風險矩陣法（簡稱LS），其風險值R由兩個主要因素L和S的指標值的乘積表示，即R=L×S，其中R為風險值；L為事故發(fā)生的可能性；S為事故后果嚴重性。R值越大，說明風險越大。事故發(fā)生的可能性表B.2事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）違反法律、法規(guī)安全技術規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)5危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行43危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故2有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生1表B.3事件后果嚴重性分數(shù)值（S值）54321注：表中的人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應調(diào)整DB14/T2393—2021表B.4風險等級判定準則（R值）紅橙黃藍DB14/T2393—2021（資料性）作業(yè)危險性分析法風險分級表表C.1作業(yè)條件危險性分析法評價(LEC）風險分級表使用單位名稱：LECD作業(yè)條件危險性分析法（LEC)作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC其風險值D由三個主要因素L、E、C的指標值的乘積表示，即D=L×E×C，其中D為風險值；L為事故發(fā)生的可能性；E為人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C為發(fā)生事故可能造成的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。表C.2事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)或在6可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施有個人防護用品等也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作3可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類1很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)程DB14/T2393—2021表C.3暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值（E值）6321表C.4發(fā)生事故可能造成后果的分數(shù)值（C值）731注：表中的人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應調(diào)整表C.5風險等級判定準則（D值）及控制措施紅橙黃藍DB14/T2393—2021（資料性）冶金起重機風險分級管控清單表D.1冶金起重機風險分級管控清單使用單位名稱DB14/T2393—2021（資料性）冶金起重機風險分級人員職責E.1主要負責人職責按照《特種設備安全法》規(guī)定的冶金起重機使用單位主要負責人對其使用的冶金起重機安全負責的要求，以及有關規(guī)定，其主要負責人在風險分級工作中的主要職責有：組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核；組織建立冶金起重機風險分級機制，督促、檢查安全工作；確定相