2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調整）2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。A、6B、12C、18D、242.證券公司向客戶融資融券可以使用（）。 I.融資專用資金賬戶內的資金 Ⅱ.融資專用資金賬戶內的證券 Ⅲ.融券專用證券賬戶內的證券 Ⅳ.融券專用證券賬戶內的資金A、I、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ3.操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。 Ⅰ.資金優(yōu)勢 Ⅱ.持股優(yōu)勢 Ⅲ.持倉優(yōu)勢 Ⅳ.技術優(yōu)勢A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.公司為與公司簽訂勞動合同的營銷代表繳納“社保公積金”等法定保險福利。5.營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。A、風險偏好B、資產(chǎn)C、交易頻率D、職業(yè)6.證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.明確授權 Ⅲ.業(yè)務隔離 Ⅳ.風險監(jiān)控A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括（）。 Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告 Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告 Ⅲ.金融債券發(fā)行辦法 Ⅳ.承銷協(xié)議A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。 Ⅰ.上海證券賬戶 Ⅱ.深圳證券賬戶 Ⅲ.人民幣特種股票賬戶 Ⅳ.證券投資基金賬戶A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ9.股票發(fā)行申請的審核，由（）負責。A、證監(jiān)會發(fā)行審核委員會B、國務院授權的部門C、財政部D、中國人民銀行10.下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）。A、董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B、董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C、董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定D、董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行11.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。 Ⅰ.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.融資專用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ12.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。 Ⅰ.現(xiàn)在定約成交 Ⅱ.將來交割 Ⅲ.非標準化 Ⅳ.在場外市場進行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ13.關于委托指令中的有效期，下列說法錯誤的是（）A、我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效B、委托有效期滿，委托指令自然失效C、當日有效指從委托之時起至當日經(jīng)紀商結束營業(yè)的時間內有效D、一般有當日有效與約定日有效兩種14.根據(jù)公司授權管理辦法，關于總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權中涉及的二級授權或轉授權的表述正確的是（）。A、二級授權或轉授權需經(jīng)總經(jīng)理批準B、二級授權或轉授權不需經(jīng)總經(jīng)理批準C、二級授權或轉授權只需經(jīng)副總經(jīng)理批準D、二級授權或轉授權經(jīng)副總經(jīng)理批準后報備總經(jīng)理15.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。 Ⅰ．資金賬號（或股東賬號） Ⅱ．證券代碼 Ⅲ．委托買賣價格 Ⅳ．委托買賣數(shù)量A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.中國證監(jiān)會在履行自己職責時，下列屬于其有權采取的措施有（）。 Ⅰ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶 Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的銀行賬戶 Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結或者查封該財產(chǎn) Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可以凍結該財產(chǎn)或者查封A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ17.契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括（）。 Ⅰ.資金的性質不同 Ⅱ.投資者的地位不同 Ⅲ.營運依據(jù)不同 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ18.在客戶交易結算資金第三方存管制度框架下，關于證券公司與指定商業(yè)銀行雙方職責，下列說法中，錯誤的是（）。A、證券公司負責根據(jù)中國結算公司發(fā)送的結算數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額B、指定商業(yè)銀行負責根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新C、證券公司根據(jù)核對無誤的清算結果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令D、指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收19.證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。A、1B、2C、3D、420.保薦代表人交換工作單位，應通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記。A、戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構B、新任職保薦機構C、中國證券業(yè)協(xié)會D、原任職保薦機構21.以下不屬于合規(guī)與風險管理部負責的工作有（）。A、對系統(tǒng)用戶進行審批和管理B、維護系統(tǒng)技術參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行C、對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控D、設置風險監(jiān)控閥值22.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A、信用交易資金交收賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、信用交易證券交收賬戶23.下列說法中，不正確的是（）。A、證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結算機構的規(guī)定，為其開立實名信用資金賬戶B、證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議C、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金D、客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍24.中登TA的開放式基金支持兩步轉托管。25.約定購回式證券交易的購回期限不超過（）年。A、1B、2C、3D、426.投資決策委員會委員由公司內部專業(yè)人員和外部有關專家（可根據(jù)需要聘請）組成，委員人數(shù)不少于（）人，原則上人數(shù)為單數(shù)，具體人員和人數(shù)由公司統(tǒng)一確定，投資決策委員會設主任1名。A、3B、5C、727.在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內容（）。 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.證券賬戶信息變更 Ⅲ.證券賬戶查詢 Ⅳ.證券賬戶注銷A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ28.營業(yè)部柜臺人員必須嚴格檢查、審核營銷人員新開發(fā)客戶的開戶資料，確保開戶資料（）A、真實B、完整C、合規(guī)D、豐富29.根據(jù)《刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。 Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.對單位判處罰金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ30.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。 Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的 Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的 Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.（）是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構。A、風險投資者B、合格境內機構投資者C、戰(zhàn)略投資者D、合格境外機構投資者32.項目試運行結束后（）應及時組織項目驗收。A、項目組B、信息技術中心C、合規(guī)與風險管理部D、需求部門33.公司《證券交易清算管理規(guī)程》中規(guī)定各證券營業(yè)部主要職責為（）。A、負責證券交易清算業(yè)務B、負責辦理人民幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉C、負責辦理外幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉D、負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)中客戶交易結算資金相關數(shù)據(jù)是否相符34.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序 Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員 Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益 Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，關于客戶資產(chǎn)的相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。 I.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼 Ⅱ.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設置默認賬戶 Ⅲ.證券公司應當提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度 Ⅳ.證券公司應在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護A、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、30%D、50%37.下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）。A、風險性B、收益性C、保密性D、被動性38.團隊業(yè)績考核分為執(zhí)業(yè)合規(guī)考核和所轄團隊業(yè)績指標考核，每（）考核一次。A、月度B、季度C、半年D、年度39.下列情形中，屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的有（） Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 Ⅱ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) Ⅲ.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利潤不能支付公司債券1年的利息 A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.下列關于外國債券的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券 Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家 Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ41.對于銀行間債券市場，（）是委托結算機構。A、中央結算公司B、國家外匯管理局C、外匯交易中心D、中國人民銀行42.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，應載明的事項有（） Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代銷、包銷的期限及起止日期 Ⅲ.代銷、包銷的費用和結算辦法 Ⅳ.違約責任A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43.按基礎工具劃分，金融期貨的類型主要有（） Ⅰ.債券類期貨 Ⅱ.外匯期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.股權類期貨A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ44.制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。45.推廣小組在進行外部渠道營銷督導或產(chǎn)品培訓等活動后，應指定專人在次日填寫什么相關記錄，及時向營銷總監(jiān)以電子郵件方式匯報（）。A、渠道清單B、渠道拜訪/培訓簡報C、渠道營銷方案D、代理推廣協(xié)議46.下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務 Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47.關于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內向協(xié)會備案，說法正確的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ48.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式（）。 Ⅰ.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 Ⅱ.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份或者交易金額不低于300萬元人民幣 Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手或者交易金額不低1000萬元人民幣A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ49.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可 Ⅳ.單處罰款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ50.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）A、審批制和注冊制B、保薦制和注冊制C、審批制和核準制D、核準制和注冊制51.金融市場常被稱為"資金的蓄水池"和"國民經(jīng)濟的晴雨表"，分別指的是金融市場的（）。A、聚斂功能，資源配置功能B、財富功能，資源配置功能C、聚斂功能，反映功能D、財富功能，反映功能52.以下屬于金融期貨主要交易制度的是（）。 Ⅰ.場外交易制度 Ⅱ.限倉制度 Ⅲ.大戶報告制度 Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（） Ⅰ.內幕交易 Ⅱ.操縱證券市場 Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ54.《清算交收應急預案》中規(guī)定，清算資金交收無法完成時應如何應急處理（）。A、資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認后，報告部門總經(jīng)理B、為確保當日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進行交收劃款C、立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款D、以上三種方式無法完成時，清算中心在確認登記公司頭寸足額時，可與第二日進行補充交收55.衍生金融工具持有者不能以合理的價格迅速地賣出或將該工具轉手而導致?lián)p失的可能性是（）A、信用風險B、市場風險C、操作風險D、流動性風險56.證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A、1B、2C、3D、557.擔任非公開募集基金的（），應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。A、基金銷售機構B、基金份額登記機構C、基金托管人D、基金管理人58.債券的票面利率受（）的影響。 Ⅰ.債券的面值 Ⅱ.債券期限長短 Ⅲ.籌資者的資信 Ⅳ.市場利率水平A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59.下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是（）。A、評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》B、評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全C、根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實D、評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案60.有限責任公司的董事會對股東會負責，行使的職權有（） Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告工作 Ⅱ.執(zhí)行股東會的決議 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 Ⅳ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ61.財務顧問申請人應當保證申請文件真實、準確、完整，若文件內容發(fā)生重大變化的，財務顧問申請人應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。A、2B、3C、4D、562.未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是（）A、責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款63.下列關于分公司法律地位的表述中，正確的有（） Ⅰ.分公司具有獨立的法人資格 Ⅱ.分公司獨立承擔民事責任 Ⅲ.分公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動 Ⅳ.分公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其總公司承擔A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ64.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（）。A、公司章程B、由注冊會計師提供的驗資報告C、經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表D、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表65.下列關于我國混合資本債券的特征的說法中，不正確的是（）。A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權B、可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行C、到期前，發(fā)行人核心資本充足率低于5%時，發(fā)行人可以延期支付利息D、期限在15年以上66.我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A、1991B、1992C、1993D、199467.下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A、決定監(jiān)事的報酬事項B、公司章程的修改C、對發(fā)行公司債券作出決議D、制定公司的基本管理制度68.下列選項中，不屬于外資參股證券公司設立程序的是（）。A、提交申請文件B、監(jiān)管機構核準C、設立登記D、發(fā)行證券69.連續(xù)競價時，成交價格的確定原則包括（）。 Ⅰ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交 Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 Ⅲ.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交 Ⅳ.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ70.金融機構按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日（）的利率處以罰息。A、0.1‰B、0.3‰C、0.5‰D、0.6‰71.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A、由國務院制定并頒布的行政法規(guī)B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C、由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則D、由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件72.證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內容包括（）。 Ⅰ.自營業(yè)務賬戶、席位情況 Ⅱ.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額的重大決策 Ⅲ.自營風險監(jiān)控報告 Ⅳ.涉及自營業(yè)務資產(chǎn)配置、業(yè)務授權的重大決策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73.對證券營業(yè)部負責人的離任審計期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。A、1B、2C、3D、474.證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項中的（）。 Ⅰ.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍 Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限 Ⅲ.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利 Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ75.（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A、穩(wěn)定物價B、充分就業(yè)C、促進經(jīng)濟增長D、平衡國際收支76.人民幣特種股票也可以稱為（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.境內上市外資股 Ⅳ.境外上市外資股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ77.（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A、主板市場B、創(chuàng)業(yè)板市場C、中小板市場D、第四板市場78.傳統(tǒng)的金融風險表現(xiàn)為突發(fā)性，新興的金融風險表現(xiàn)為潛伏性。79.按照交易標的物的不同，可以將金融市場分類為（）。 Ⅰ.貨幣市場 Ⅱ.黃金市場 Ⅲ.外匯市場 Ⅳ.金融衍生品市場A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ80.財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括（）。 Ⅰ.為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務 Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務 Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務 Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.晨、夕會是管理營銷人員的重要手段，由營業(yè)部進行策劃、組織和管理，要求所有的營銷人員參加，晨會原則上要求每日組織，夕會要求每周至少組織（）次。A、一B、兩C、三D、四82.（）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、LOFC、開放式基金D、ETF83.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告A、半年B、1年C、2年.D、3年84.營銷分析會主要（）等，參會人員為營業(yè)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、營銷服務團隊經(jīng)理、培訓考核專員。A、分析總結營業(yè)部營銷工作當月經(jīng)營情況B、討論團隊發(fā)展中存在的問題及解決辦法C、討論下月的經(jīng)營計劃D、討論下一年的經(jīng)營計劃85.中國證監(jiān)會按照（）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、全國人民代表大會常務委員會C、中國人民銀行D、國務院86.下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A、公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C、對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D、公司持有的本公司股份不得分配利潤87.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”實際控制證券公司（）以上的股份應事先報告證券公司由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。A、10%B、3%C、1%D、5%88.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其公司控股股東、實際控制人應信譽良好且最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A、1B、2C、3D、489.證券公司成立后，無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A、1B、2C、3D、690.公司風險監(jiān)控系統(tǒng)進行風險監(jiān)控的對象有（）。A、經(jīng)紀業(yè)務B、存管清算C、凈資本等風險監(jiān)控指標D、反洗錢E、自營投資監(jiān)控91.下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所報送自營業(yè)務情況 Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理 Ⅲ.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料 Ⅳ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ92.（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A、定向資產(chǎn)管理合同B、集合資產(chǎn)管理合同C、限定性資產(chǎn)管理合同D、非限定性資產(chǎn)管理合同93.鼓勵營業(yè)部其他崗位員工自愿轉化營銷代表，營業(yè)部營銷專員申請轉為營銷代表的，其最近12個月開發(fā)的客戶按照營銷代表的提成比例計算提成，其他客戶仍按原辦法提成。94.外匯期貨的套期保值交易，主要是通過空頭和多頭兩種交易方式進行的。95.銀行保持資產(chǎn)流動性的方法主要有（）A、發(fā)行大額可轉讓定期存單B、保持足夠的準備資產(chǎn)