DB36T-行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范編制說明

江西省地方標(biāo)準(zhǔn)《行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范》編制說明（公示階段）編制單位：江西省司法廳2024年8月一、工作簡況（一）任務(wù)來源2024年8月江西省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《關(guān)于下達2024年第八批江西省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃的通知》（贛市監(jiān)標(biāo)〔2024〕19號），批準(zhǔn)由江西省司法廳牽頭起草地方標(biāo)準(zhǔn)《行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范》。（二）起草單位本標(biāo)準(zhǔn)由江西省司法廳、南昌市司法局協(xié)作編制。二、制定標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義行政執(zhí)法是行政機關(guān)履行政府職能、管理經(jīng)濟社會事務(wù)的重要方式，是法律實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。黨中央高度重視行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督工作。當(dāng)前，人民群眾法治意識不斷增強，對行政執(zhí)法規(guī)范化水平的要求隨之提高。行政執(zhí)法案卷評查是加強行政執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范行政執(zhí)法行為、切實推進嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的有效方式，也是全面推行行政執(zhí)法三項制度的有力抓手。行政執(zhí)法案卷可以將動態(tài)的行政執(zhí)法過程用文書形式固定下來，是直觀地反映執(zhí)法行為作出時真實狀態(tài)的重要載體。通過對案卷的評查可以全面考察各行政執(zhí)法主體執(zhí)法真實情況，更好地促進執(zhí)法人員提高執(zhí)法水平，助力實現(xiàn)推進依法行政、高質(zhì)量服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的目標(biāo)。我省長期以來高度重視行政執(zhí)法案卷評查工作，開展了大量案卷評查工作。2023年，全省行政執(zhí)法機關(guān)和司法行政機關(guān)共評查行政執(zhí)法案卷12.5萬件。執(zhí)法案卷評查工作亟須通過標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)范、統(tǒng)一。2023年，省政府辦公廳《江西省提升行政執(zhí)法質(zhì)量三年行動計劃實施方案（2023-2025年）》提出要“健全完善行政執(zhí)法監(jiān)督配套工作制度，推進行政執(zhí)法案卷評查、行政執(zhí)法案例指導(dǎo)等工作常態(tài)化、規(guī)范化?！?024年，省政府《關(guān)于進一步推進法治政府建設(shè)若干實施意見》進一步明確了省司法廳應(yīng)于2024年12月前完成《行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》的制定工作。在查閱梳理資料、深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合我省案卷評查工作實際，編制《行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范》，旨在為全省各級司法行政機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)開展案卷評查工作提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，推進我省行政執(zhí)法案卷評查工作專業(yè)化、規(guī)范化發(fā)展。三、主要起草過程（一）成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組為推進行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)編制工作，省司法廳高度重視，成立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，制定了工作方案，明確了工作組人員組成、工作時間進度及具體任務(wù)分工等。（二）調(diào)研和資料收集2023年12月至2024年7月，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組通過各種渠道廣泛收集與行政執(zhí)法案卷評查工作有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)化文件、政策文件、工作資料、各類文獻等資料，實地調(diào)研了吉安市吉州區(qū)、青原區(qū)。通過實地走訪、召開座談會等方式深入了解了基層司法行政部門開展案卷評查工作的現(xiàn)狀、困難以及存在的問題。調(diào)研和資料收集階段獲取了大量的參考資料，為標(biāo)準(zhǔn)起草做了充分準(zhǔn)備。（三）標(biāo)準(zhǔn)起草2024年3月，在前期查閱資料和廣泛實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組梳理、歸納分析了相關(guān)資料，密切聯(lián)系基層工作實際，經(jīng)過內(nèi)部多次研究和反復(fù)討論，確定了標(biāo)準(zhǔn)編制的原則、框架結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容，并按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》的規(guī)定完成了標(biāo)準(zhǔn)草案的編寫。2024年7月，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組先后召開2次討論會，對標(biāo)準(zhǔn)草案的主要內(nèi)容進行了深入、廣泛、細致的討論，并根據(jù)討論結(jié)果進行修改完善，形成了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。（四）廣泛征求意見2024年7月至2024年8月，省司法廳向省級行政執(zhí)法部門、各設(shè)區(qū)市司法局、部分縣（市、區(qū)）司法局等27個單位定向征求意見。2024年8月底至2024年9月初，針對反饋的意見，組織標(biāo)準(zhǔn)編制工作組成員進行反復(fù)修改，形成公開征求意見稿。（五）公示階段2024年9月，在江西省標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)平臺、江西省司法廳網(wǎng)站公示，向社會公開征求意見。四、制定標(biāo)準(zhǔn)原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（一)制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)1.實踐性原則本標(biāo)準(zhǔn)堅持實踐性原則，充分考慮我省案卷評查工作的實際需要，通過調(diào)研、座談、材料收集等方式，對以往行政執(zhí)法案卷評查過程中的經(jīng)驗做法以及存在的問題進行系統(tǒng)梳理，確保案卷評查組織流程合理，評分科學(xué)，具備較強的可操作性。2.整體性原則標(biāo)準(zhǔn)起草過程中充分尊重行政執(zhí)法工作的復(fù)雜性，設(shè)計了涵蓋行政檢查、行政處罰、行政強制等不同行政執(zhí)法種類的流程圖式評查指引，注重標(biāo)準(zhǔn)的完整性。（二）與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》進行編寫與表述。編寫過程中參考了外省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的經(jīng)驗，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)我省工作實際進行了優(yōu)化。本標(biāo)準(zhǔn)的制定主要基于《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《江西省行政執(zhí)法監(jiān)督實施辦法》，《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督工作體系建設(shè)的意見》，江西省標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于做好地方標(biāo)準(zhǔn)管理工作的通知》等相關(guān)法律法規(guī)和文件，同時還參考了江蘇省《行政執(zhí)法案卷制作及評查規(guī)范》（DB32/4181-2021）等標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)編制內(nèi)容與相關(guān)法律法規(guī)、工作文件無任何抵觸。五、主要條款的說明（一）范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了江西省行政執(zhí)法案卷的評查標(biāo)準(zhǔn)，適用于全省各級行政執(zhí)法案卷評查主體進行案卷評查。（二）規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。（三）術(shù)語和定義本部分規(guī)定了行政執(zhí)法、行政執(zhí)法主體、行政執(zhí)法文書、行政執(zhí)法案卷評查、評查主體、評查實施主體等相關(guān)專業(yè)術(shù)語和定義，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《江西省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和前期調(diào)研收集的資料編制。（四）案卷評查原則本部分依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、制度、規(guī)范性文件等，提出行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正開展，堅持實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合的原則。并規(guī)定案卷評查人員評查案卷應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問題；對所評案卷涉及到的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私依法負有保密責(zé)任；案卷評查人員可能影響公正評查的，應(yīng)當(dāng)回避。（五）案卷評查方法本部分從評查分值設(shè)定、等級劃分、評查內(nèi)容等三個方面規(guī)定了案卷評查的目標(biāo)和范圍。（六）案卷評查程序本部分主要包括對案卷評查人員的要求、案卷評查開展的程序以及進行評查復(fù)核的規(guī)定。（七）案卷評查結(jié)果的運用本部分規(guī)定了案卷評查最終結(jié)果的呈現(xiàn)形式，以及評查結(jié)果的運用。（八）行政處罰案卷評查評分細則本部分提供了行政處罰類案卷評查的評分細則，分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)主要考察合法性，分為職權(quán)合法、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)適用正確等四個評價維度，存在任一維度不達標(biāo)的執(zhí)法案卷即為不合格案卷。一般標(biāo)準(zhǔn)主要考察規(guī)范性，分為立案、調(diào)查取證、審查決定、送達和執(zhí)行、立卷歸檔和簡易程序等六個部分，均賦予一定分值，未達標(biāo)即扣除相應(yīng)部分得分，最后相加得到案卷總體得分。（九）行政強制案卷評查標(biāo)準(zhǔn)本部分提供了行政強制類案卷評查的評分細則，分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)主要考察合法性，分為職權(quán)合法、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)適用正確等四個評價維度，存在任一維度不達標(biāo)的執(zhí)法案卷即為不合格案卷。一般標(biāo)準(zhǔn)主要考察規(guī)范性，分為行政強制措施和行政強制執(zhí)行兩類；行政強制措施由批準(zhǔn)、決定、實施、結(jié)案和立卷歸檔等五個部分組成；行政強制執(zhí)行由催告、批準(zhǔn)、執(zhí)行和立卷歸檔等四個部分組成；以上各部分均賦予一定分值，未達標(biāo)即扣除相應(yīng)部分得分，最后相加得到案卷總體得分。（十）行政檢查案卷評查標(biāo)準(zhǔn)本部分提供了行政檢查類案卷評查的評分細則，分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)主要考察合法性，分為職權(quán)合法、程序合法、法律法規(guī)適用正確等三個評價維度，存在任一維度不達標(biāo)的執(zhí)法案卷即為不合格案卷。一般標(biāo)準(zhǔn)主要考察規(guī)范性，由計劃、實施檢查等兩個部分組成，各部分均賦予一定分值，未達標(biāo)即扣除相應(yīng)部分得分，最后相加得到案卷總體得分。（十一）行政執(zhí)法流程圖1.行政檢查參考流程圖給出了行政執(zhí)法機關(guān)進行行政檢查的參考流程，同時也作為案卷評查機關(guān)進行案卷評查的參考順序。矩形框中數(shù)字對應(yīng)行政檢查案卷評查標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)部分的序號，為該流程步驟的評查要求。2.行政處罰參考流程圖給出了行政執(zhí)法機關(guān)進行行政處罰的參考流程，同時也作為案卷評查機關(guān)進行案卷評查的參考順序。矩形框中數(shù)字對應(yīng)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)部分的序號，為該流程步驟的評查要求。3.行政強制參考流程圖給出了行政執(zhí)法機關(guān)進行行政強制的參考流程，同時也作為案卷評查機關(guān)進行案卷評查的參考順序。矩形框中數(shù)字對應(yīng)行政強制案卷評查標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)部分的序號，為該流程步驟的評查要求。行政處罰易錯點清單針對案卷評查工作中發(fā)現(xiàn)的常見問題，按照行政職權(quán)不合法，行政相對人違法，事實不清、證據(jù)不明，程序違法，適用依據(jù)錯誤，立案問題，調(diào)查取證問題，審查決定問題，送達與執(zhí)行問題，立案歸檔相關(guān)問題等十個部分給出了行政處罰易錯點清單，以期提高行政執(zhí)法案卷評查效能。六、重大意見分歧的處理依據(jù)和結(jié)果無重大分歧意見。七、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的措施建議本標(biāo)準(zhǔn)是江西省司法行政部門指導(dǎo)行政執(zhí)法案卷評查工作的第一個地方標(biāo)準(zhǔn)，其貫徹執(zhí)行將有效提升我省行政執(zhí)法案卷評查的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化程度，同時也進一步完善了我省行政執(zhí)法監(jiān)督制度體系，有利于構(gòu)建省市縣鄉(xiāng)四級全覆蓋的行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督工作體系，從而進一步提升我省行政執(zhí)法質(zhì)量，促進嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，江西省