程序文件-QHSE合規(guī)性評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)

QHSE合規(guī)性評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)

2014-11-XX發(fā)布201471-XX實(shí)施

中電投江蘇新能源有限公司發(fā)布

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)

目錄

1目的................................................................1

2范圍................................................................1

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件.................................................1

4術(shù)語和定義..........................................................1

5職責(zé)................................................................1

6管理內(nèi)容和方法......................................................2

6.1合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃...............................................2

6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施...............................................2

6.3改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證...............................3

7i己錄................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃.....................5

附表2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表.............6

附表3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告.....................7

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)

1目的

為了履行遵守法律法規(guī)與其他要求的承諾，保證QHSE目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確

保企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)QHSE法律、法規(guī)與其他要求的遵守，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

2范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了QHSE法律法規(guī)及其他要求的遵守情況的評(píng)吩。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于中電投江蘇新能源有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)本部及所屬各

單位。

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件

3.1引用文件

《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2008)

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011)

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010)

3.2應(yīng)用文件

《中電投江蘇新能源有限公司QHSE糾正和預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn)》

(JSXNY-QHSE-CX51)

4術(shù)語和定義

合規(guī)性評(píng)價(jià)：企業(yè)或者組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，建立、實(shí)施并

保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵循情況的一項(xiàng)管理措施。

5職責(zé)

5.1公司本部

5.1.1安健環(huán)管理辦公室負(fù)責(zé)人對(duì)公司本部合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃、組織、實(shí)施與記

錄負(fù)責(zé)；對(duì)公司本部改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證負(fù)責(zé)；對(duì)所屬

各單位合規(guī)性評(píng)價(jià)情況的監(jiān)督指導(dǎo)負(fù)責(zé)。

5.1.2相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門涉及的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)；對(duì)不

符合項(xiàng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施負(fù)責(zé)。

5.2所屬各單位

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5.2.1制度建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)本單位合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃、組織、實(shí)施與記錄負(fù)

責(zé)；對(duì)本單位改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證負(fù)責(zé)。

5.2.2各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門涉及的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)；對(duì)不符

合項(xiàng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施負(fù)責(zé)。

6管理內(nèi)容和方法

6.1合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃

6.1.1制度建設(shè)管理部門每年至少組織各部門評(píng)價(jià)人員開展一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，填

寫《QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃》（參見附表1）,兩次間隔時(shí)間不超過12個(gè)月，

可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)實(shí)際需要適時(shí)進(jìn)行。

6.1.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次。

——組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)

——發(fā)生重大安全事故及有關(guān)安健環(huán)問題的投訴時(shí)

——當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)

——內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格或不符合時(shí)

6.1.3相關(guān)部門按時(shí)間要求做好合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)的資料準(zhǔn)備等工作。

6.1.4公司安健環(huán)管理辦公室不定期抽查所屬各單位合規(guī)性評(píng)價(jià)執(zhí)行情況。

6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施

6.2.1評(píng)價(jià)方法

——審核

——對(duì)文件和（或）記錄的評(píng)審

——對(duì)設(shè)施的檢查

——面談

——對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審

—常規(guī)樣品分析或試驗(yàn)結(jié)果，和（或）驗(yàn)證取樣/試驗(yàn)

——設(shè)施巡視和（或）直接觀察

——會(huì)議討論

6.2.2評(píng)價(jià)人選至少滿足下到條件之一

—評(píng)價(jià)人員是參加過本部門法律法規(guī)及其他要求的文件適用性進(jìn)行評(píng)審的

人員

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—評(píng)價(jià)人員是本部門法律法規(guī)及其他要求工作的日常管理或使用人員

—評(píng)價(jià)人員是參加過政府部門、相關(guān)方或本公司組織的相關(guān)法律法規(guī)及其他

要求的培訓(xùn)且合格的人員

——評(píng)價(jià)人員是本公司特聘的外部專業(yè)人員

6.2.3評(píng)價(jià)輸入

——QHSE法律法規(guī)及其他要求融入表

——公司執(zhí)行的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的情況

——內(nèi)外部QHSE管理體系審核結(jié)果

—化學(xué)危險(xiǎn)品的采購(gòu)、運(yùn)輸、貯存與保管情況

——信息反饋。包括顧客、內(nèi)部員工、安全評(píng)價(jià)、上級(jí)檢查等

——改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對(duì)內(nèi)外部審核和日常發(fā)

現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果

——可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，法律法規(guī)的變化，新材

料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等

——重大安全事故的處理或改進(jìn)的建議

6.2.4評(píng)價(jià)實(shí)施步驟

6.2.4.1相關(guān)部門根據(jù)評(píng)價(jià)的要求，對(duì)本部門相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)

性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并形成初步評(píng)價(jià)報(bào)告，分別填入《QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)

性評(píng)價(jià)表》（參見附表2）中，交制度建設(shè)管理部門審核。

6.2.4.2制度建設(shè)管理部門收集各部門的初步評(píng)價(jià)報(bào)告，整理形成最終的評(píng)價(jià)報(bào)

告，填寫于《QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》（參見附表3）中，評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容包

括：評(píng)審時(shí)間、執(zhí)行情況、參加評(píng)價(jià)的部門人員、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)結(jié)論意見等。

6.2.4.3若以會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)價(jià)，制度建設(shè)管理部門整理后提交會(huì)議進(jìn)行評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)會(huì)議一般由管理者代表或公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)主持，制度建設(shè)管理部門參加人員應(yīng)做好

相應(yīng)記錄。

6.2.5評(píng)價(jià)輸出

公司本部、所屬各單位制度建設(shè)管理部門將評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)

理審批，下發(fā)至相關(guān)部門。

6.3改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證

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6.3.1當(dāng)合規(guī)性評(píng)價(jià)為不符合時(shí)，相關(guān)部門分析原因，采取糾正預(yù)防措施,并組織

實(shí)施改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施，具體執(zhí)行公司《QHSE糾正和預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn)》。

6.3.2制度建設(shè)管理部門對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，具

體執(zhí)行公司《QHSE糾正和預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn)》。

7記錄

7.1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃（參見附表1）

7.2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表（參見附表2）

7.3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（參見附表3）

本標(biāo)準(zhǔn)由公司安健環(huán)管理辦公室提出并負(fù)責(zé)解釋，本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起正式實(shí)施。

起草：日期:

審核：日期:

審定：日期:

批準(zhǔn)：日期:

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JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)

附表1

照［中電投江蘇新能源有限公司

ICHINAPOWERINVESTMENTJIANGSUNEWENERGYCOJ.TR

QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃

NO口色度□臨時(shí)記錄編號(hào)：JSXNY-JL-CX50-01

評(píng)價(jià)原因：

評(píng)價(jià)時(shí)間及地點(diǎn)安排：

評(píng)價(jià)內(nèi)容：

評(píng)價(jià)準(zhǔn)備工作要求：

編制：審批:

保存音B門：

保存期限:

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附表2

函［中電投工蘇雕源有限公司

QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表

id錄編號(hào)：JSKNY-JLYX5OT)2

序號(hào)法律法規(guī)名稱編號(hào)適用條款行核情況/執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)結(jié)果

部門:編制日期:

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