供應(yīng)商管理辦法

供應(yīng)商管理辦法第一章總則第一條

為規(guī)范公司物資供應(yīng)商（以下簡稱供應(yīng)商）管理工作，優(yōu)化采購資源，規(guī)避采購風險，保證采購質(zhì)量，控制采購成本，制訂本辦法。第二條

本辦法所稱供應(yīng)商是指向公司提供物資的生產(chǎn)制造企業(yè)以及其他法人，包括A、B、C三類供應(yīng)商。（一）A類供應(yīng)商指與公司建立了長期的戰(zhàn)略合作關(guān)系，忠誠度較高，能滿足公司發(fā)展需要的合格供應(yīng)商。（二）B類供應(yīng)商指年供貨額大于50萬元且年供貨批次多于12次的合格供應(yīng)商。（三）C類供應(yīng)商指年供貨額小于50萬元或年供貨批次少于12次的合格供應(yīng)商。第三條

本辦法適用于公司的供應(yīng)商管理。分、子公司參照執(zhí)行。第二章供應(yīng)商的選擇與確定第四條

供應(yīng)商的選擇原則（一）優(yōu)先原則1.在確保質(zhì)量、技術(shù)、價格、生產(chǎn)能力、交貨期、服務(wù)等能滿足公司要求的前提下，應(yīng)優(yōu)先選擇商業(yè)信譽好、國內(nèi)、國際同行業(yè)質(zhì)量水平高的專業(yè)廠家。2.在綜合評價基礎(chǔ)上，按下列順序優(yōu)先選擇供應(yīng)商：A類供應(yīng)商，B類供應(yīng)商，C類供應(yīng)商。（二）集中原則同種、同系列產(chǎn)品應(yīng)盡可能選擇同一供應(yīng)商。（三）謹慎原則為防范各類風險，同類物資應(yīng)盡量選擇兩家或兩家以上供應(yīng)商供應(yīng)，合理調(diào)整供貨比例，保持公平競爭，提升應(yīng)變能力。第五條

供應(yīng)商準入條件（一）具有法人資格；（二）具備國家有關(guān)部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可；（三）具有良好的商業(yè)信譽，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄和重大法律糾紛；（四）具備完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)、公司以及地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營業(yè)績和售后服務(wù)能力；（六）公司規(guī)定具備的其他條件。第六條

供應(yīng)商的準入程序（一）采購配套部提供擬選擇的供應(yīng)商名單，注明供貨類別。（二）對于引進件供應(yīng)商、零星供貨商、貿(mào)易商、代理商、原材輔料中的二、三類物資供應(yīng)商準入，可由供應(yīng)商向采購配套部提供有關(guān)資質(zhì)情況、設(shè)備狀況、工藝保證能力、質(zhì)量保證能力、國內(nèi)外業(yè)績等資料，采購配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部進行評審，評審合格并經(jīng)主管領(lǐng)導批準后，納入合格供方管理。其他供應(yīng)商準入，應(yīng)由采購配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部進行現(xiàn)場能力評估，評估合格報主管領(lǐng)導批準后納入合格供方管理。（三）公開招標中標的供應(yīng)商，經(jīng)采購配套部、技術(shù)部門、質(zhì)量部共同確認，附中標通知書復印件報主管領(lǐng)導批準后納入合格供方管理。（四）對顧客要求控制的物資，邀請顧客參加對供應(yīng)商的評價和選擇。（五）供應(yīng)商準入證的辦理及發(fā)放按總廠有關(guān)程序辦理。第三章供應(yīng)商的管理第七條

采購配套部負責組織技術(shù)部門、質(zhì)量部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定和《供應(yīng)商評價準則》對供應(yīng)商每年進行一次績效評價，每三年進行一次能力評價，對績效評價優(yōu)秀的供應(yīng)商可免除能力評價。依據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商進行動態(tài)管理。第八條供應(yīng)商績效評價為了評價供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、價格、交貨及時性、服務(wù)及有關(guān)記錄等合作業(yè)績，須對供應(yīng)商進行績效評價。（一）組織1.績效評價周期：供應(yīng)商績效評價的周期為一年，每年第一個季度內(nèi)完成。確需調(diào)整評價時間的，由采購配套部提出書面報告，報主管領(lǐng)導批準。2.績效評價對象：主要是A、B類供應(yīng)商，其它供應(yīng)商可根據(jù)供貨情況決定是否進行績效評價。3.績效評價責任：主要責任部門為采購配套部和質(zhì)量部，采購配套部負責組織。評價前，采購配套部應(yīng)提供供應(yīng)商明細，以供相關(guān)單位收集和整理評價信息，同時，提供評價計劃，內(nèi)容主要包括評價時間安排和相應(yīng)的評價內(nèi)容。4.采購配套部與質(zhì)量部按照“績效評價記錄表”（見附件一）和“供應(yīng)商績效評價指標量表”（見附件二）、“供應(yīng)商績效評價結(jié)果匯總”（見附件三）進行評價，并保管相關(guān)文件和資料，及時歸入供應(yīng)商檔案。（二）評級依據(jù)供應(yīng)商績效評價結(jié)果匯總得分，確定合格供應(yīng)商的績效等級。供應(yīng)商績效等級分為a級、b級、c級、d級，具體如下。（三）評級后處理1.年度績效評價為a級的供應(yīng)商，可獲得下列獎勵政策：（1）提高物資采購量的供貨權(quán)重；（2）在結(jié)算方面享受優(yōu)先付款；（3）為公司提升整機質(zhì)量水平或為公司生產(chǎn)經(jīng)營做出突出貢獻的供應(yīng)商，報請公司領(lǐng)導批準后，可給予一定的獎勵。2.年度績效評價為b級的供應(yīng)商，督促其進行持續(xù)改進。3.年度績效評價為c級的供應(yīng)商，降低供貨權(quán)重，督促其持續(xù)改進。4.年度績效評價為d級的供應(yīng)商，列入淘汰供應(yīng)商名單并限期換廠。第九條供應(yīng)商能力評價為了解供應(yīng)商經(jīng)營狀況，規(guī)避風險，須對供應(yīng)商進行能力評價。（一）出現(xiàn)下列情況之一的，需對供應(yīng)商進行能力評價：1.連續(xù)3年未進行能力評價的；2.經(jīng)營狀況發(fā)生異常的；3.連續(xù)兩年績效評價為c級的。（二）評價組織采購配套部負責組織技術(shù)部門、質(zhì)量部等部門對供應(yīng)商按照“供應(yīng)商基本概況表”（見附件四）、“能力評價過程記錄表”（見附件五）、“供應(yīng)商能力評價結(jié)果匯總”（見附件六）進行能力評價，并保管相關(guān)文件和資料，及時歸入供應(yīng)商檔案。（三）評價結(jié)果處理1.能力評價完成后，采購配套部組織填寫“供應(yīng)商能力評價指標量表”（見附件七）、“供應(yīng)商能力評價結(jié)果匯總”并向生產(chǎn)主管領(lǐng)導匯報。2.采購配套部負責匯總評級得分，確認供應(yīng)商能力評價等級。供應(yīng)商能力評價等級分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級，具體如下。能力評價為Ⅳ級的供應(yīng)商，列入淘汰供應(yīng)商名單并限期更換；對暫時保留的供應(yīng)商，開具整改通知單，限期整改，仍不合格的淘汰。（四）評價費用能力評價費用由公司承擔。第十條

供應(yīng)商淘汰管理供應(yīng)商的淘汰管理分為供應(yīng)商供貨資格淘汰和供貨品種淘汰兩類。（一）供應(yīng)商供貨資格淘汰標準1.供應(yīng)商能力評價不合格或年度績效評級為d級；2.除毛坯外，1個年度中，累計批次驗收合格率低于95%；3.部件技術(shù)和性能指標嚴重不合格；4.發(fā)生重大的、有意的（指以次充好、偷工減料、降低工藝標準、偽造質(zhì)量記錄等情況）質(zhì)量問題或在使用中發(fā)生可靠性故障，造成重大損失和惡劣影響；5.出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對已造成的重大損失拒不賠償；6.經(jīng)營狀況異常，已不能滿足和適應(yīng)公司生產(chǎn)要求；7.價格不符合公司要求，協(xié)商不能達成一致；8.出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、外銷控制（向第三方銷售公司獨家配套產(chǎn)品）嚴重違規(guī)的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商供貨品種淘汰標準1.除毛坯外，一個年度中，某物資累計批次驗收合格率低于95%；2.連續(xù)二次供貨重復出現(xiàn)同一質(zhì)量問題（如理化性能、外觀缺陷、形位公差或尺寸精度不合格等）；3.發(fā)生嚴重的批量報廢（如混料、開裂、油孔不通、理化性能或成份指標達不到要求、主要配合尺寸超差嚴重等）；4.新供應(yīng)商正式批量供貨后，三個月仍不能達到免檢要求；5.部件技術(shù)和性能影響使用要求；6.延遲交貨期（發(fā)生不可抗力時除外）或發(fā)錯數(shù)量、品種等，影響公司裝機五日以上；7.提出不合理的漲價要求，與公司協(xié)商沒有達成一致，擅自停止供貨；8.對技術(shù)支持或服務(wù)不重視、不配合；9.出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對已造成的重大損失拒不賠償；10.在同類物資中，有更具競爭優(yōu)勢的供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商供貨資格及供貨品種淘汰程序1.依據(jù)供應(yīng)商供貨資格和供貨品種淘汰標準，采購配套部、技術(shù)部門、質(zhì)量部均可提出淘汰建議。2.對主重要件零部件和一類原材輔料供應(yīng)商采購配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部對淘汰建議進行審議，并對是否變更供應(yīng)商在建議書上簽署結(jié)論性意見。（1）需暫時保留供貨資格的，報公司主管領(lǐng)導批準，可繼續(xù)供貨。（2）否決供貨資格的，報主管領(lǐng)導批準后（A類供應(yīng)商還需報總經(jīng)理批準），從合格供方名單中注銷。（3）產(chǎn)品淘汰需經(jīng)主管領(lǐng)導批準后，由采購配套部執(zhí)行。（4）決定淘汰供應(yīng)商的，采購配套部應(yīng)先做好新供應(yīng)商的開發(fā)工作，以保證正常的供貨秩序。3.對一般件和二、三類原材輔料供應(yīng)商淘汰供貨品種的，由采購配套部直接將供貨權(quán)重調(diào)整為零；否決供應(yīng)商供貨資格的，對是否變更供應(yīng)商提出建議報主管領(lǐng)導批準后執(zhí)行。4.被淘汰的供應(yīng)商或被淘汰的供貨品種，二年內(nèi)不得重新供貨，重新供貨前必須按本辦法“供應(yīng)商能力評價”規(guī)定辦理。第十一條

供應(yīng)商的檔案管理（一）采購配套部是供應(yīng)商檔案管理的歸口部門，負責供應(yīng)商檔案的建立和動態(tài)維護。（二）各部門應(yīng)及時將供應(yīng)商相關(guān)信息、資料移交采購配套部存檔。（三）檔案管理的主要內(nèi)容1.供應(yīng)商能力評價和績效評價的相關(guān)過程和結(jié)果資料；2.供應(yīng)商提供的與能力評價和績效評價相關(guān)的資料；3.與供應(yīng)商業(yè)務(wù)往來的相關(guān)資料，例如：供應(yīng)商持續(xù)改進計劃，重大質(zhì)量問題處理意見等。第四章協(xié)議、合同簽訂第十二條

物資采購協(xié)議、合同簽訂（一）技術(shù)部門負責與供應(yīng)商進行技術(shù)洽談，簽訂有關(guān)技術(shù)協(xié)議，送采購配套部一份。（二）質(zhì)量部負責與供應(yīng)商進行產(chǎn)品檢驗方面的洽談，簽訂有關(guān)驗收協(xié)議，送采購配套部一份。（三）采購配套部、質(zhì)量部與供應(yīng)商進行質(zhì)量保證能力