2022年第四期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目含解析

2022年第四期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、依據(jù)GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況2、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構稱為（）機構。A、認證B、評價C、審核D、管理體系審核4、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動5、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析6、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人7、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度8、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識9、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性10、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質量法11、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件12、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明13、當調查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣14、在管理體系高層結構中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查15、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式,以幫助組織準確了解過程。（）A、過程方法B、服務藍圖C、烏龜圖D、流程圖16、認證機構應當經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內(nèi)B、在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)C、行業(yè)公認范圍D、力所能及的的范圍17、根據(jù)審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長18、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結論19、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?0、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審21、基于過程的質量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施22、從實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能正確排列的順序是（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制23、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)24、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認25、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定26、認證周期的審核方案應（）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的27、管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用（），此方法使組織能夠對相互關聯(lián)和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效。A、PDCA循環(huán)B、持續(xù)改進C、基于風險的思維D、過程方法28、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內(nèi)控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議29、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900030、屬于風險矩陣輸入的是()。A、風險等級B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風險重要性級別D、特定風險的后果C值二、多項選擇題31、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性32、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關人員的操作活動33、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少34、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監(jiān)督認證D、認證前的活動35、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理36、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方37、以下活動中，()屬于管理體系的領導作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務過程C、確保制定管理體系的方針和目標D、促進持續(xù)改進38、根據(jù)GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法39、組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內(nèi)容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇40、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能41、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性42、審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長43、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略44、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環(huán)境、設備設施等條件C、相關人員的操作活動D、生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示45、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?50、食品安全管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、C2、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現(xiàn)場審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認。3、D4、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動5、C6、B7、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規(guī)定的高風險行業(yè);相關方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。8、C解析:技術專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。9、B10、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志11、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息12、C解析:管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發(fā)現(xiàn)術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。13、C14、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。15、D解析:《質量管理方法與工具》流程圖的作用(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助16、A17、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標18、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應是真實的、客觀存在的。19、B20、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審21、A解析:基于過程的質量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或審核的追蹤線索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。22、B解析:《管理體系認證基礎》，管理是指在特定的時空中，通過策劃，組織，領導，控制等活動，來協(xié)調一切可運用的資源，實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程。23、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。24、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。25、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據(jù)26、B解析:認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求27、D解析:《管理體系認證基礎》管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，在實現(xiàn)其預期結果的過程中，系統(tǒng)地理解和管理相互關聯(lián)的過程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠對體系中相互關聯(lián)和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效28、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產(chǎn)品、服務的功能指標和產(chǎn)品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。29、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織30、D解析:風險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準則(亦稱C準則);(2)可能性準則(亦稱L準則);(3)風險重要性準則(亦稱s準則);(4)關于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風險的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性32、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。33、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多34、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證35、B,C解析:認證制度管理涉及內(nèi)容；認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更36、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)，是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)37、A,B,C,D解析:最高管理者應通過下述方面證實其對管理體系的領導作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實現(xiàn)其預期的結果;--指導和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻;--促進持續(xù)改進;--支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用。38、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。39、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風險、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況。40、A,B,C,D41、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。42、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通常可涉及認證機構的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員