2024年股權(quán)融資高額質(zhì)押協(xié)議樣本版

2024年股權(quán)融資高額質(zhì)押協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2股權(quán)融資1.3高額質(zhì)押1.4質(zhì)押物1.5質(zhì)押率1.6融資額度1.7融資期限1.8利息1.9還款方式1.10違約責(zé)任1.11爭(zhēng)議解決1.12合同的生效、變更與終止1.13保密條款1.14法律適用與爭(zhēng)議解決2.股權(quán)融資的基本條款2.1融資總額2.2融資用途2.3融資價(jià)格2.4股權(quán)稀釋2.5反稀釋條款2.6股權(quán)回購(gòu)2.7股東權(quán)益2.8股東大會(huì)2.9董事會(huì)2.10監(jiān)事會(huì)3.高額質(zhì)押的條款3.1質(zhì)押物的價(jià)值評(píng)估3.2質(zhì)押物的權(quán)屬證明3.3質(zhì)押物的登記與保管3.4質(zhì)押物的處置3.5質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)3.6質(zhì)押物的保險(xiǎn)3.7質(zhì)押物的解鎖與釋放3.8質(zhì)押物的價(jià)值調(diào)整4.融資雙方的義務(wù)與責(zé)任4.1融資方的義務(wù)4.2融資方的責(zé)任4.3質(zhì)押方的義務(wù)4.4質(zhì)押方的責(zé)任5.融資雙方的權(quán)益保障5.1信息披露5.2監(jiān)管與檢查5.3財(cái)務(wù)報(bào)告5.4內(nèi)部控制5.5合規(guī)性6.合同的履行與監(jiān)督6.1履行期限6.2履行地點(diǎn)6.3履行方式6.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)6.5履行情況的評(píng)估7.合同的變更與解除7.1變更條件7.2變更程序7.3解除條件7.4解除程序8.違約責(zé)任與賠償8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3賠償范圍8.4違約責(zé)任的免除9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律訴訟10.合同的生效、終止與解除10.1生效條件10.2生效時(shí)間10.3終止條件10.4終止后果10.5解除條件10.6解除后果11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密義務(wù)11.4保密泄露的后果12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1合同適用的法律12.2爭(zhēng)議解決的方式12.3訴訟管轄法院13.其他條款13.1合同的書(shū)面形式13.2合同的修訂13.3合同的附件13.4合同的傳遞13.5合同的簽署14.合同的簽署日期與地點(diǎn)14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體甲方：（質(zhì)押方全稱）乙方：（融資方全稱）1.2股權(quán)融資1.3高額質(zhì)押1.4質(zhì)押物質(zhì)押物為甲方持有的乙方股權(quán)，質(zhì)押物的具體數(shù)量和比例詳見(jiàn)本合同附件。1.5質(zhì)押率本次融資的質(zhì)押率為【】%。1.6融資額度本次融資的額度為人民幣【】萬(wàn)元。1.7融資期限本次融資的期限為【】年，自融資之日起計(jì)算。1.8利息乙方向甲方提供的融資利息為年利率【】%。1.9還款方式甲方向乙方還款的方式如下：（1）每年末支付當(dāng)年度的利息；（2）融資期限屆滿時(shí)，一次性償還本金及未支付的利息。1.10違約責(zé)任任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同融資額度的【】%。1.11爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二條股權(quán)融資的基本條款2.1融資總額本次股權(quán)融資總額為人民幣【】萬(wàn)元。2.2融資用途甲方同意將融資用于【】方面。2.3融資價(jià)格乙方向甲方提供的融資價(jià)格為每股人民幣【】元。2.4股權(quán)稀釋本次融資將導(dǎo)致甲方股權(quán)稀釋至【】%。2.5反稀釋條款若甲方在融資期限內(nèi)進(jìn)行后續(xù)融資，乙方有權(quán)按照相同條件參與融資，以保持甲方股權(quán)比例。2.6股權(quán)回購(gòu)在本合同約定的融資期限屆滿后，甲方有權(quán)按照事先約定的價(jià)格和條件要求乙方回購(gòu)其持有的乙方股權(quán)。2.7股東權(quán)益甲方在乙方股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)中享有的權(quán)益，在本合同約定的融資期限內(nèi)保持不變。2.8股東大會(huì)甲方的股東大會(huì)權(quán)益在本合同約定的融資期限內(nèi)保持不變。2.9董事會(huì)甲方的董事會(huì)權(quán)益在本合同約定的融資期限內(nèi)保持不變。2.10監(jiān)事會(huì)甲方的監(jiān)事會(huì)權(quán)益在本合同約定的融資期限內(nèi)保持不變。第三條高額質(zhì)押的條款3.1質(zhì)押物的價(jià)值評(píng)估質(zhì)押物的價(jià)值由雙方共同認(rèn)可的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。3.2質(zhì)押物的權(quán)屬證明甲方應(yīng)向乙方提供質(zhì)押物的權(quán)屬證明文件，以證明甲方對(duì)質(zhì)押物享有合法的權(quán)益。3.3質(zhì)押物的登記與保管質(zhì)押物的登記和保管按照雙方約定的程序進(jìn)行。3.4質(zhì)押物的處置質(zhì)押物在融資期限內(nèi)不得進(jìn)行處置，除非得到乙方的書(shū)面同意。3.5質(zhì)押權(quán)的實(shí)現(xiàn)若甲方違約，乙方有權(quán)依法實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)，以償還甲方未償還的融資本金及利息。3.6質(zhì)押物的保險(xiǎn)甲方應(yīng)為本合同約定的質(zhì)押物辦理保險(xiǎn)手續(xù)，并將乙方列為第一受益人。3.7質(zhì)押物的解鎖與釋放在本合同約定的融資期限屆滿且甲方履行完畢全部合同義務(wù)后，甲方有權(quán)要求乙方解鎖和釋放質(zhì)押物。3.8質(zhì)押物的價(jià)值調(diào)整如質(zhì)押物的價(jià)值發(fā)生重大變動(dòng)，雙方應(yīng)按照約定的方式對(duì)質(zhì)押物的價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第四條融資雙方的義務(wù)與責(zé)任4.1融資方的義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同的約定，按時(shí)足額向乙方支付融資本金及利息。4.2融資方的責(zé)任甲方應(yīng)保證其提供的質(zhì)押物的權(quán)屬清晰，無(wú)任何爭(zhēng)議。4.3質(zhì)押方的義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供融資，并按照約定的條件進(jìn)行質(zhì)押。4.4質(zhì)押方的責(zé)任乙方應(yīng)保證其提供的融資安全，確保甲方在融資期限內(nèi)能夠按時(shí)足額償還本金第八條融資雙方的權(quán)益保障8.1信息披露甲方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，及時(shí)向乙方披露其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及其他重大信息。8.2監(jiān)管與檢查甲方應(yīng)允許乙方及其指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、質(zhì)押物狀況等進(jìn)行監(jiān)管與檢查。8.3財(cái)務(wù)報(bào)告甲方應(yīng)向乙方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表等。8.4內(nèi)部控制甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、合法性和有效性。8.5合規(guī)性甲方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合中國(guó)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定的要求。第九條合同的履行與監(jiān)督9.1履行期限甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的期限履行各自的義務(wù)。9.2履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為【】。9.3履行方式甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的方式履行各自的義務(wù)。9.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)本合同的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為【】。9.5履行情況的評(píng)估甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)履行合同的情況進(jìn)行評(píng)估。第十條合同的變更與解除10.1變更條件本合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。10.2變更程序甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行變更。10.3解除條件本合同的解除需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。10.4解除程序甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行解除。第十一條違約責(zé)任與賠償11.1違約情形任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同融資額度的【】%。11.3賠償范圍違約方應(yīng)賠償因其違約給守約方造成的直接損失。11.4違約責(zé)任的免除甲乙雙方約定，在【】情況下，違約方可以免除違約責(zé)任。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容甲乙雙方對(duì)在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。12.2保密期限甲乙雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同解除或履行完畢后【】年失效。12.3保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息不被泄露。12.4保密泄露的后果如甲乙雙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十三條法律適用與爭(zhēng)議解決13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決的方式甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條合同的簽署日期與地點(diǎn)14.1簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同于【】簽署。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲方股權(quán)證明文件內(nèi)容：證明甲方持有的股權(quán)及其權(quán)屬關(guān)系的文件。要求：須為原件，且有相關(guān)股東會(huì)的決議或其他合法授權(quán)文件的復(fù)印件。2.附件二：融資計(jì)劃書(shū)內(nèi)容：詳細(xì)描述融資的目的、用途、還款計(jì)劃等。要求：須詳細(xì)明了，包括融資的具體數(shù)額、用途、還款時(shí)間表等。3.附件三：質(zhì)押物評(píng)估報(bào)告內(nèi)容：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)押物價(jià)值評(píng)估報(bào)告。要求：評(píng)估報(bào)告須為最新，且評(píng)估值應(yīng)符合市場(chǎng)行情。4.附件四：質(zhì)押物權(quán)屬證明內(nèi)容：證明質(zhì)押物權(quán)屬清晰的文件，如產(chǎn)權(quán)證、使用權(quán)證等。要求：須為原件，或經(jīng)合法授權(quán)的復(fù)印件。5.附件五：融資合同專用條款內(nèi)容：本合同中涉及的特殊條款，如利率調(diào)整機(jī)制、提前還款罰金等。要求：須由雙方共同簽署，并注明“專用條款”。6.附件六：股東會(huì)決議書(shū)內(nèi)容：證明甲乙雙方同意進(jìn)行股權(quán)融資和質(zhì)押的股東會(huì)決議書(shū)。要求：須為原件，且有相關(guān)董事會(huì)的決議或其他合法授權(quán)文件的復(fù)印件。7.附件七：董事會(huì)決議書(shū)內(nèi)容：證明甲乙雙方同意進(jìn)行股權(quán)融資和質(zhì)押的董事會(huì)決議書(shū)。要求：須為原件，且有相關(guān)股東會(huì)的決議或其他合法授權(quán)文件的復(fù)印件。8.附件八：質(zhì)押物的保險(xiǎn)單內(nèi)容：質(zhì)押物保險(xiǎn)單的原件或復(fù)印件。要求：保險(xiǎn)單須有效，且保險(xiǎn)金額應(yīng)等于或高于質(zhì)押物的評(píng)估價(jià)值。9.附件九：融資期間的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容：甲方在融資期間的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。要求：須為最新，并由甲方審計(jì)確認(rèn)。10.附件十：合同履行情況的證明文件內(nèi)容：證明雙方在合同履行過(guò)程中的履行情況的文件，如支付憑證、審計(jì)報(bào)告等。要求：須真實(shí)有效，能反映出雙方在合同履行過(guò)程中的實(shí)際情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付利息或償還本金的，應(yīng)支付違約金，違約金為本合同融資額度的【】%。示例：若甲方未能在約定的時(shí)間內(nèi)支付利息，乙方有權(quán)按違約金條款要求甲方支付違約金。2.甲方提供的質(zhì)押物權(quán)屬有爭(zhēng)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償乙方因此造成的損失。示例：若甲方提供的質(zhì)押物權(quán)屬不清，導(dǎo)致乙方無(wú)法獲得應(yīng)有的擔(dān)保權(quán)益，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.乙方未按約定時(shí)間提供融資的，應(yīng)支付違約金，違約金為本合同融資額度的【】%。示例：若乙方未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供融資，甲方有權(quán)按違約金條款要求乙方支付違約金。4.乙方未按約定條件提供融資的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并賠償因此造成的損失。示例：若乙方提供的融資條件與合同約定不符，甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供融資。5.任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。示例：若甲方泄露了乙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致乙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過(guò)發(fā)行新股或者轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有股份的方式，籌集資金的行為。應(yīng)用：本合同中的股權(quán)