ISM規(guī)則修訂版手冊(cè)

ISM規(guī)則(guiz6)修訂版手冊(cè)

目錄

關(guān)于做好《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染(wiiMn)管理規(guī)則》修正案

實(shí)施相關(guān)工作(gCngzub)的通知................................1

ISM規(guī)則(guiz6)修正案.....................................2

附件(fCijidn)l：關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知.…5

附件2：對(duì)ISM規(guī)則修正案的解讀............................7

附件3：主管機(jī)關(guān)實(shí)施《國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則》指南......11

附件4：國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則(ISM規(guī)則)……23

關(guān)于做好《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)

貝!I》修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知

（中國(guó)海事局海安全Snqu4n）[2009]426號(hào)文件（w6nji&n）,2009年8月4日

發(fā)布（fabu））

《國(guó)際船舶安全（dnquRn）營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ISM

規(guī)則）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85屆海安會(huì)上

（huishMg）以第273號(hào)決議通過(guò)，并將于2010年7月1日起強(qiáng)制

實(shí)施。為做好ISM規(guī)則修正案實(shí)施的相關(guān)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知

如下：

一、各相關(guān)國(guó)際航運(yùn)公司應(yīng)抓緊時(shí)間組織研究TSM規(guī)則修改的

內(nèi)容，按照修改后的ISM規(guī)則在2010年7月1日前完成公司體系

文件修改等相關(guān)工作。

二、各審核機(jī)構(gòu)、安全管理體系審核員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)修改后ISM規(guī)

則的學(xué)習(xí)研討，充分理解掌握ISM規(guī)則修正案的精神，自2010年

7月1日起主管機(jī)關(guān)將按照修改后的ISM規(guī)則對(duì)公司進(jìn)行發(fā)證。

ISM規(guī)則修正案

MSC.273(85)號(hào)決議(juCyi)(2008年12月4日)

1總則(z6ngz6)

1.1定義(dlngyl)

11.1.10中“包括(bdoku6)”改為(gOw&)“或"。修改后1.1.10敘

述為“重大不符合規(guī)定情況系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或

對(duì)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，

或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的耍求”。

1.2目標(biāo)

21.222改為“對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧薄?/p>

5船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力

3在5.1.5開(kāi)頭加上“定期”。修改后敘述為“定期復(fù)查安全管理

體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷”。

7船上操作方案的制定

4第7章改為(g百iw6i)“對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵

性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序、方案或須知包括(bdokub)

必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適

任人員”。

8應(yīng)急(yingji)準(zhǔn)備

58.1改為(gdiwCi)“對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)(yi

ngddng)予以標(biāo)識(shí)并制定對(duì)其做出反應(yīng)的程序”。

9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析

69.2改為“公司應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合

規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施”O(jiān)

10船舶和設(shè)備的維護(hù)

7刪除10.3中“在安全管理體系中建立有關(guān)程序”。修改后敘述為

“公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)

系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具

體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)

系統(tǒng)的定期測(cè)試”。

12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)

812.1改為(瑜iwCi)”公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上

及岸基實(shí)施內(nèi)部審核(sh4nh6),以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符

合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)

月“。

912.2“…的有效性，必要時(shí)還應(yīng)對(duì)(ylngdul)安全管理體系進(jìn)行復(fù)

查”改為(gdiw6i)“…的有效性”。修改(xiUg⑹后敘述為“公司應(yīng)

當(dāng)根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性”。

13發(fā)證和定期審核

10增加13.12、13.13和13.14,分別敘述為:

13.12當(dāng)換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成

時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，

且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。

13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完

成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)

構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過(guò)5個(gè)月的展期簽注。

13.14當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其

進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以

不超過(guò)3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并

且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期

的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒(méi)有取得新訐書的情況下不允許

離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展

期前屆滿日起不超過(guò)五年。

14核發(fā)臨時(shí)(Hnshi)證書

1114.4.3修改(xitig百i)后敘述為“公司(gGngsi)已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該

船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃”。

關(guān)于(guanyii)印發(fā)ISM規(guī)則(guiz6)修正案研討會(huì)

會(huì)議紀(jì)要的通知

(中國(guó)海事局海安全[2009]427號(hào)文件，2009年8月3日發(fā)布)

2008年12月4EI第85屆海安會(huì)第273號(hào)決議通過(guò)的ISM規(guī)則修正案將

于2010年7月1日起生效。為了充分領(lǐng)會(huì)ISM規(guī)則修正案的精神，指導(dǎo)安全

管理體系審核工作，部海事局組織召開(kāi)了“ISM規(guī)則修正案研討會(huì)”。現(xiàn)將

《ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》印發(fā)給你們，要求相關(guān)航運(yùn)公司認(rèn)真貫

徹，審核員認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行。

ISM規(guī)則修正案研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要

2009年7月10E,部海事局在廣東組織召開(kāi)了ISM規(guī)則修正案研討會(huì)，

會(huì)議由部海事局安全處馬道玖副處長(zhǎng)主持。各直屬海事局審核辦、中國(guó)船級(jí)社

認(rèn)證處及交通安全質(zhì)量管理體系審核中心負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，與會(huì)代表對(duì)第

85屆海安會(huì)第273號(hào)決議通過(guò)的ISM規(guī)則修正案逐條進(jìn)行了研討并達(dá)成了一

致意見(jiàn)，現(xiàn)紀(jì)要如下：

一、1.1.10中將;zh6ngjiAng)”包括(bdoku6)”改為(9diwei)

“或"。該款修改(xiUgdi)后明確“未能有效(y6uxi￡o)或系統(tǒng)地實(shí)施ISM

規(guī)則的要求”是構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”之一。

二、1.2.2.2改為“對(duì)其船舶、人員及環(huán)境三標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并

制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧薄Ｔ摽钚薷暮笠蠊緦?duì)現(xiàn)有SMS文件做相應(yīng)的修改，

明確是對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要體現(xiàn)公司對(duì)已標(biāo)識(shí)的

所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程及結(jié)果。要求公司在SMS文件中增加有關(guān)對(duì)已標(biāo)識(shí)風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估的程序或在有關(guān)操作須知中體現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。

三、5.1.5開(kāi)頭增加“定期”。該款的修改要求公司在相應(yīng)的SMS文件中

明確“定期”的期限，但具體的時(shí)間間隔由公司根據(jù)自身的實(shí)際情況確定。

四、笫7章船上操作方案的制定修改為“對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污

染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序、方窠或須知包括必要的檢查

清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員”。該章修改后

由原來(lái)要求SMS中建立一個(gè)描述怎樣制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序改

為要求對(duì)關(guān)鍵性船上操作制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單，同

時(shí)增加了涉及人員安合的關(guān)鍵性船上操作，語(yǔ)言描述更加順暢、要求更加明

確。

在審核中不強(qiáng)制要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的描述如何制定關(guān)鍵性船

上操作方案和須知的程序。

五、8.1改為“而于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并制定

對(duì)其做出反應(yīng)的程序”。該條修改后由原來(lái)要求SMS中建立對(duì)緊急情況如何標(biāo)

識(shí)、如何描述和如何反應(yīng)的程序改為要求SMS中對(duì)緊急情況進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并制定

一個(gè)如何做出反應(yīng)的程序，同時(shí)刪除了“描述”的內(nèi)容，意思表達(dá)更明確。

在審核中不強(qiáng)制要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的標(biāo)識(shí)、描述的程序。

六、9.2最后增加“包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措

施”。該條修改后要求公司SMS實(shí)施糾正措施的程序中加入避免不符合規(guī)定情

況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生措施的內(nèi)容，對(duì)處理“不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)

情”提出了更高的要求，有利于促進(jìn)公司進(jìn)一步完善其安全管理體系。

七、10.3刪除了“在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便”，修改后敘

述為“公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。

安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施

應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試”。該條修改

后由原來(lái)要求制定如何標(biāo)識(shí)會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)

的程序改為對(duì)會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，意

思表達(dá)更通順。

在審核中不強(qiáng)制(qidngzhi)要求公司取消SMS中原來(lái)已制定的如何標(biāo)識(shí)會(huì)

因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致(ddozhi)險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序。

八、12.1改為(gii\v6i)“公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上

及岸基實(shí)施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染(wiirdn)活動(dòng)是否符合安全管

理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)15個(gè)月“。該條修改(xiUg酋i)

后明確要求公司應(yīng)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)審，而且有了時(shí)間限制，不超過(guò)12個(gè)

月最多不超過(guò)15個(gè)月。

在審核中要求無(wú)論何種情況，公司在接受外審前應(yīng)完成公司船上及岸基內(nèi)

審。

九、12.2刪除了“必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查”。該條修改

后取消了必要時(shí)對(duì)安全管理體系復(fù)查的環(huán)節(jié)和內(nèi)容。

會(huì)議認(rèn)為修改后該章的標(biāo)題“公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)”和12.5款“審核

及復(fù)查的結(jié)果……”仍存在“復(fù)查”字樣，需向IMO核實(shí)原因，必要時(shí)將其提

交下屆海安會(huì)討論。

十、在第13章“發(fā)證和定期審核”中增加了13.12、13.13和13.14,會(huì)

議認(rèn)為在對(duì)《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運(yùn)公司安全管理體

系審核發(fā)證程序》進(jìn)行修訂時(shí)應(yīng)予以充分考慮并做相應(yīng)的修改。

十一、14.4.3改為“公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃“。該

款修改后意思更明確。

十二、增加的證書簽注按照修正案證書簽注格式要求另行制發(fā)。

對(duì)ISM規(guī)則修正案的解讀

注：本文(b。nw6n)摘自ConsultISM的ReportISM,ConsultISM成立于2004

年，在海上安全管理，ISM規(guī)則和事故預(yù)防等專業(yè)(zhudnyS領(lǐng)域是世界領(lǐng)先

的服務(wù)提供商。它對(duì)亍海事咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理和安全管理方案方面提出了一人面

對(duì)21世紀(jì)的方法。

在2010年7月1日，一些(yixi。)新的修正將要生效，它是關(guān)于IM0決

議(ju6yi)A.741(18)的修正(xiazhOng)MSC.104(73)——國(guó)際安全管理

(ISM)規(guī)則，以及IM0決議A.913(22)“經(jīng)修正的主管機(jī)構(gòu)實(shí)施ISM規(guī)則指

南”一一它將會(huì)被新的“主管機(jī)關(guān)實(shí)施ISM規(guī)則指南”所取代。

很顯然，每個(gè)公司確保其安全管理系統(tǒng)(SMS)適應(yīng)這些新的要求是重要

的。同樣，船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可組織，以及其他的利益相關(guān)群體的全面：解

也是重要的「對(duì)于TSM規(guī)則新的要求在IM0決議MSC.173(85)中有所陳述°本

文，我們并排列出規(guī)則的新舊版本，重點(diǎn)突出所作的修正之處，以及提供一個(gè)

我們理解的修正所要達(dá)到目的的簡(jiǎn)評(píng)。我們列出修正之新的、附加的要求，提

出我們的注解。

序號(hào)ISM規(guī)則章節(jié)舊的新的

1定義部分“重大不符合規(guī)定情“重大不符合規(guī)定情況系

(1.1.10)況”系指對(duì)人員或船舶指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成

安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)?yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)

環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并重危險(xiǎn)，并需要立即采取

需要立即采取糾正措施糾正措施的可辨別的背

的可辨別的背離，包括離，或未能有效或系統(tǒng)地

未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施實(shí)施本規(guī)則的要求?！?/p>

本規(guī)則的要求。

注釋：盡管這幾乎可以肯定是無(wú)意識(shí)的，但是原文可以被理解為提出

“重大不符合規(guī)定情況”需要有兩個(gè)條件。i)對(duì)人員或船舶安全閡成

嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別

的背離以及包括ii)或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。也就

是，除非兩個(gè)條件存在，否則沒(méi)有“重大不符合規(guī)定情況”。這不是

規(guī)則的含義。第二個(gè)條件應(yīng)該被理解成對(duì)于什么可能構(gòu)成“重大不符

合規(guī)定情況”的額外舉例。該修正現(xiàn)在應(yīng)該澄清了這個(gè)誤會(huì)。

2目標(biāo)針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)其船舶、人員及環(huán)

(1.2.2.2)制定防范措施。境已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)并制

定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?/p>

注釋：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念在ISM規(guī)則中經(jīng)常會(huì)被泛泛提及，但原文并

未做規(guī)則的工式要求。該修正更進(jìn)了一步，以及明確表明了一個(gè)期

望，即公司將會(huì)通過(guò)一個(gè)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行安全管理。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施所采納的方法由每一個(gè)公司自行確定一一需

經(jīng)相關(guān)主管磯關(guān)批準(zhǔn)。一些基本的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型十分常見(jiàn)一一比如包

含在英國(guó)海事與海岸警衛(wèi)署(MCA)《商船海員安全工作手冊(cè)》第一

章中。

3船長(zhǎng)的責(zé)任和復(fù)查安全管理體系并向定期復(fù)查安全管理體系并

權(quán)力(5.1.5)岸上管理部門報(bào)告其存向岸上管理部門報(bào)告其存

在的缺陷。在的缺陷。

注釋：原文中，有一定的不確定性，不是關(guān)于船長(zhǎng)應(yīng)該做什么，而是

他/她應(yīng)該以怎樣的頻率來(lái)做。通過(guò)增加一個(gè)詞“定期”，不確定性

降低到一定程度，但仍由公司決定船長(zhǎng)復(fù)查安全管理體系的周期應(yīng)該

為多少。我們建議，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐是該復(fù)查至少每年進(jìn)行一次。盡管

這取決于相關(guān)的船型，但行業(yè)最佳實(shí)踐是最少每個(gè)船長(zhǎng)任期期間次行

一次。

4船上操作方案對(duì)涉及船舶安全和防止對(duì)涉及人員、船舶安全和

的制定(7)污染的關(guān)鍵性船上操防止污染的關(guān)鍵性的船上

作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定

有關(guān)方案和須知包括必有關(guān)程序、方案和須知包

要的檢查清單的程序。括必要的檢查清單。與之

與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明

應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給確規(guī)定并分配給適任人

適任人員。員。

注釋：盡管絕大多數(shù)的公司和主管機(jī)關(guān)正確理解了規(guī)則的含義，原文

實(shí)際上要求公司建立有關(guān)方案和須知等的程序，借此，含義很清楚，

那就是要求公司自行建立實(shí)際的方案和須知等。修正后的文本現(xiàn)在應(yīng)

該解釋清楚了。

建立這些程序和方案等的要求范圍已經(jīng)僅僅從船舶和污染擴(kuò)展到廣泛

地包含人員和環(huán)境。

5應(yīng)急準(zhǔn)備對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急對(duì)于船上可能出現(xiàn)的緊急

(8.1)情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)

識(shí)、描述和反應(yīng)的程并建立對(duì)其做出反應(yīng)的程

序。序

注釋：同樣，這與規(guī)則第7部分闡述的是同樣的問(wèn)題一一在前面已經(jīng)

討論過(guò)。

6不符合規(guī)定情公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措

況、事故和險(xiǎn)措施的程序。施的程序，包括避免不符

情的報(bào)告和分合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情

析(9.2)重復(fù)發(fā)生的措施。

注釋：盡管這在原文中明顯蘊(yùn)含，但9.2部分的修正使之更加明確，

即實(shí)施糾正措施過(guò)程中重要一部分就是預(yù)防相似事故或事件再次發(fā)

生。

7船舶和設(shè)備的公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突

維護(hù)(10.3)系中建立有關(guān)程序，以發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情

便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全

運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的管理體系應(yīng)當(dāng)旨在提高這

設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具

管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包

提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非

靠性的具體措施。這些連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定

措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝期測(cè)試。

置及設(shè)備或非連續(xù)使用

的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)

試。

注釋：這部分的修正引出了更加清晰的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型方法，借此，危

險(xiǎn)最初被公司識(shí)別，以及SMS程序在引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施中發(fā)揮作用。

公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展內(nèi)部審公司應(yīng)當(dāng)在不超過(guò)12個(gè)月

8公司審核、復(fù)核，以核查安全和防止的間隔期內(nèi)實(shí)施船上及岸

查和評(píng)價(jià)污染活動(dòng)是否符合安全基內(nèi)部審核，以核查安全

(12.1)管理體系的要求。和防污染活動(dòng)是否符合安

全管理體系的要求。特殊

情況下，間隔期不應(yīng)超過(guò)

15個(gè)月。

注釋：規(guī)則原文是讓公司自行決定內(nèi)部審，廢的頻率一一盡管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)踐和某些主管機(jī)關(guān)的要求是內(nèi)部審核至二少每年進(jìn)行一次。這也在

IM0通函MSC-MEPC.7/Circ.5”公司運(yùn)行實(shí):施ISM規(guī)則指南”中有所

闡述一一日期為2007年10月10日?，F(xiàn)在.通過(guò)最近的修正已確認(rèn)。

有一種可能性就是在12個(gè)月的基礎(chǔ)上延長(zhǎng):3個(gè)月一一但有資格進(jìn)行

這種延期的僅允許是“特殊情況”。公司土需要確保非常認(rèn)真的計(jì)劃其

內(nèi)部審核以及確保在12個(gè)月規(guī)定周期內(nèi)實(shí):施。

同樣借此機(jī)會(huì)澄清了以前存在的歧義一一目前很明確的就是內(nèi)部審核

在船上和岸基共同實(shí)施。

9公司審核、復(fù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)

查和評(píng)價(jià)關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管程序定期評(píng)價(jià)安全管理體

(12.2)理體系的有效性，必要系的效力。

時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體

系進(jìn)行復(fù)查。

注釋：這是一個(gè)有趣的語(yǔ)言學(xué)上的修正一一澄清了公司應(yīng)該評(píng)估的不

是SMS的效率(efficiency),而是它的效力(effectiveness)o

10發(fā)證和定期審當(dāng)換證審核在原“安全管

核(13.12)理證書”有效期屆滿之日

后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安

全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成

換證審核之日起有效，且

有效期自原證書有效期屆

滿之日起不超過(guò)5年。

注釋：這個(gè)新條款澄清了對(duì)于原SMC過(guò)期后完成換證審核的SMC的有

效日期應(yīng)該是什么。舉例，原SMC于2009年12月2日過(guò)期，換證審

核于2010年4月3日完成——新的SMC有效期應(yīng)該是2014年12月1

日，而不是2015年4月2日。

這將會(huì)有效防止公司在SMC重新生效方面，根據(jù)規(guī)則要求，從延期中

受益。

11發(fā)證和定期審如果在原“安全管理證書”有效期屆

核(13.13)滿日前換證審核已完成，但新證書還

未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管

機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不

超過(guò)5個(gè)月的展期簽注。

注釋：這也是個(gè)新條款，提出了對(duì)于可能會(huì)出現(xiàn)的實(shí)際問(wèn)題的實(shí)用方

法，公司/船舶以此遵守規(guī)則的要求一一因?yàn)閾Q證審核在規(guī)定時(shí)限內(nèi)

完成，但是在準(zhǔn)備新的文書工作和船舶貿(mào)易中也許會(huì)有延誤，也許不

能馬上將新的SMC置于船上。但是，新的SMC必須在5個(gè)月寬限期內(nèi)

置于船上。

12發(fā)證和定期審當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，

核(13.14)如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港

口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證

書”有效期予以不超過(guò)3個(gè)月的展

期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理

的情況下并且是出于允許該船航行至

接受審核的港口的目的。被給予證書

展期的冊(cè)舶到達(dá)接受審核的港口后，

在沒(méi)有取得新證書的情況下不允許離

港。換證審核完成后，新“安全管理

證書”的有效期自原證書展期前屆滿

日起不超過(guò)五年。

注釋：新的條款注意到，有時(shí)候即使船舶在港，但是當(dāng)時(shí)實(shí)施換證審

核也許并不可行。也可能對(duì)于主管機(jī)關(guān)/認(rèn)可組織的審核員來(lái)說(shuō)，不

太可能抵達(dá)某個(gè)港口。在這個(gè)情況下，船舶允許駛往下一個(gè)港口接受

該安排。但是，展期不允許是因?yàn)椤吧虡I(yè)原因”，比如快速周轉(zhuǎn)或者

為下一訂租而出航。這些都不被視為可接受的原因。

重要的是，公司要仔細(xì)管理和計(jì)劃SMC換證審核的時(shí)間安排，以確保

審核在時(shí)間允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，不要拖到最后一刻。

13核發(fā)臨時(shí)證書公司已做好公司已做好3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行內(nèi)審

(14.4.3)3個(gè)月內(nèi)對(duì)的計(jì)劃C

該船進(jìn)行審

核的計(jì)劃。

注釋：修正簡(jiǎn)單闡述了，必須在臨時(shí)安全管理證書簽發(fā)三個(gè)月內(nèi)計(jì)劃

的審核是內(nèi)部審核。

主管機(jī)關(guān)實(shí)施(shishi)《國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則

(guiz6)>指南

大會(huì)(d油ul)A.1022(26)號(hào)決議(2009年12月2日通過(guò)(t6nggu?)

憶及《國(guó)際海事組織公約》有關(guān)大會(huì)在海上安全和防止與控制船舶造成

(zaochGng)污染的規(guī)則和指南方面的職能的第15條(J)款，

還憶及大會(huì)以A.741(18)號(hào)決議通過(guò)了《國(guó)際(gu6j)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止

污染管理規(guī)則》(《國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則》),

進(jìn)一步憶及大會(huì)以A.788(19)號(hào)決議(juCyi)通過(guò)了《主管機(jī)關(guān)實(shí)施《國(guó)

際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，

注意到根據(jù)《1974年國(guó)際海上人命安全公約》第IX章的規(guī)定，《ISM規(guī)

則》已于1998年7月1日起對(duì)營(yíng)運(yùn)某些船種的公司，以及2002年7月1日起

對(duì)營(yíng)運(yùn)500總噸及以二的其它貨船和移動(dòng)式近海鉆井裝置的公司強(qiáng)制生效，

還注意到海上安全委員會(huì)在其第85屆會(huì)議以MSC.273(85)通過(guò)《ISM規(guī)

則》修正案。

進(jìn)一步注意到大會(huì)以A.913(22)號(hào)決議通過(guò)了《經(jīng)修正的主管機(jī)關(guān)實(shí)施

(國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，

認(rèn)識(shí)到主管機(jī)關(guān)在確定將要遵守的安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，有責(zé)任保證“符合證明”

(DOC)和“安全管理證書”(SMC)按照《ISM規(guī)則》并考慮到本指南簽發(fā)，

還認(rèn)識(shí)到主管機(jī)關(guān)之間可能需要根據(jù)《1974年國(guó)際海上人命安全公約》第

IX章和大會(huì)第A.741C8)號(hào)決議，就其它主管機(jī)關(guān)代為發(fā)證事宜達(dá)成協(xié)議，

進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到統(tǒng)一實(shí)施《ISM規(guī)則》的必要性，

經(jīng)審議海上安全委員會(huì)第84屆會(huì)議和海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)第59屆會(huì)議提

出的建議，

1.通過(guò)本決議附錄中的《主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則〉指

南》；

2.敦促成員國(guó)政府在實(shí)施《ISM規(guī)則》中遵守本指南；

3.要求成員國(guó)政府將應(yīng)用所附指南中遇到的困難通知本組織;

4.授權(quán)海上安全委員會(huì)和海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)不斷復(fù)查所附指南并在必

要時(shí)予以修正；

5.自2010年7月1日起廢止大會(huì)第A.913(22)號(hào)決議。

附錄(魚1口)

主管機(jī)關(guān)實(shí)施〈國(guó)際(gudji)安全管理(ISM)規(guī)則(gui

ze))指南

目錄

前言(qi￡nyan)

1適用范圍

2《ISM規(guī)則(guiz0》符合性審核

3審核(sh6nh6)發(fā)證過(guò)程

附錄-《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)

1前言

2管理標(biāo)準(zhǔn)

3能力標(biāo)準(zhǔn)

4適任安排

5發(fā)證程序和須知

前言

《ISM規(guī)則(guize)》

《ISM規(guī)則》已由國(guó)際海事組織以大會(huì)第A.741(18)號(hào)決議(ju6yi)通過(guò),

并于1998年7月1日隨著(sufzhe)《國(guó)際海上人命安全公約》第IX章“船

舶安全營(yíng)運(yùn)(yingytin)管理”的生效而成為(ch6ngw6i)強(qiáng)制性規(guī)定?！禝SM規(guī)

則》提供了一個(gè)關(guān)于船舶安全管理與營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

海上安仝委員會(huì)在其第85屆大會(huì)上以MSC273(85)號(hào)決議通過(guò)了對(duì)

《ISM規(guī)則》第1、5、7、8、9、10、12、13、14和附錄的修正案。因此，有

必要修正大會(huì)A.913(22)號(hào)決議所附指南，而由本指南替代。

《ISM規(guī)則》要求公司制定符合其1.2節(jié)規(guī)定的安全目標(biāo)，并要求公司建

立、實(shí)施和保持一個(gè)包含其1.4節(jié)所列明的功能要求的安全管理體系(SMS)。

《ISM規(guī)則》的適用應(yīng)支持和鼓勵(lì)航運(yùn)安全文化的建立。建立安全文化的

成功因素主要是承諾、價(jià)值觀和信仰。

《ISM規(guī)則》的強(qiáng)制適用

船、岸均需建立相應(yīng)的管理組織，以保證達(dá)到適當(dāng)?shù)陌踩头牢廴緲?biāo)準(zhǔn)，

因此需要一種供船舶管理人員使用的系統(tǒng)管理方法。強(qiáng)制適用《ISM規(guī)則》的

目標(biāo)是為了確保：

.1符合船舶安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)的強(qiáng)制性規(guī)定；以及

.2主管機(jī)關(guān)有效貫徹實(shí)施這些規(guī)定。

主管機(jī)關(guān)的有效實(shí)施必須包括對(duì)安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求符合性

的審核，以及與強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定符合性的審核。

《ISM規(guī)則》的強(qiáng)制適用應(yīng)確保、支持和鼓勵(lì)對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)

關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。

審核和發(fā)證責(zé)任

主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)符合《ISM規(guī)則》要求的情況進(jìn)行審核，并向公司簽發(fā)

“符合證明"(DOC)和向船舶簽發(fā)“安全管理證書”(SMC)。

主管機(jī)關(guān)授權(quán)有關(guān)機(jī)構(gòu)代表其簽發(fā)DOC和SMC時(shí)，適用下述大會(huì)決

議：因SOLAS第XI/1條規(guī)定已成為強(qiáng)制性要求的大會(huì)A.739(18)號(hào)決議-

-《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》和大會(huì)A.789(19)號(hào)決議

《代表主管機(jī)關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》，以及大

會(huì)A.847(20)號(hào)決議一一《協(xié)助船旗國(guó)履約指南》。

1適用范圍

1.1定義（dlngyi）

本指南(zhin4n)所用術(shù)語(yǔ)與《ISM規(guī)則》所用相關(guān)術(shù)語(yǔ)(shtiy。)的含義相

同。

1.2適用范圍

1.2.1本指南(zhinAn)為下述行為確定基本原則：

.1對(duì)負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)(yingyM)的公司的安全管理體系及其所管理船舶

的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性的審核；

.2DOC的簽發(fā)及其年度審核，SMC的簽發(fā)及其中間審核。

2《ISM規(guī)則》符合性審核

2.1總則

2.1.1為了符合《ISM規(guī)則》的要求，公司應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)安全

管理體系，以確保公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針得以執(zhí)行。公司的方針應(yīng)當(dāng)包括

《ISM規(guī)則》所規(guī)定的目標(biāo)。

2.1.2主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)判斷下列事項(xiàng)，審核與《ISM規(guī)則》的符合性：

.1公司的安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求；

.2安全管理體系是否能確保達(dá)到《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定的目

標(biāo)。

2.1.3判斷安全管理體系要素是否符合《ISM規(guī)則》的要求，需要制訂評(píng)估

標(biāo)準(zhǔn)。建議主管機(jī)關(guān)/要按照既往的管理系統(tǒng)方法制定標(biāo)準(zhǔn)。按照既往的要求

制定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致公司將他人提供的方法用于本公司的航運(yùn)安全管理，這

將對(duì)公司建立最適合于特定公司、特定營(yíng)運(yùn)或具體船舶的管理方法造成困難。

2.1.4因此建議主管機(jī)關(guān)，要確保這些評(píng)估基于判斷安全管理體系滿足規(guī)定

目標(biāo)的有效性，而不是基于判斷與《ISM規(guī)則》要求以外的具體要求的符合

性，以減少人們?yōu)楸阌谠u(píng)估公司安全管理體系與《ISM規(guī)則》的符合性而開(kāi)發(fā)

有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的需求。

2.2安全管理體系滿足安全管理總目標(biāo)的能力

2.2.1《ISM規(guī)則》明確了安全管理的總目標(biāo)。這些目標(biāo)是：

.1提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法(zubfd)和安全工作環(huán)境；

.2對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)得所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行(jinxing)評(píng)估，制定

防范措施；

.3不斷(btidumD提高船、岸人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保

護(hù)的應(yīng)急準(zhǔn)備。

審核應(yīng)支持(zhich。并鼓勵(lì)公司實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。

2.2.2這些目標(biāo)(而bid。)為公司建立符合《ISM規(guī)則》的安全管理體系要素

提供了明確的指導(dǎo)。但是，由于對(duì)安全管理體系實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的能力的判定，

不能超越于安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求，因此，不能基于這些

目標(biāo)來(lái)制定用于判斷是否符合《ISM規(guī)則》要求的詳細(xì)解釋。

2.3安全管理體系滿足安全和防止污染具體要求的能力

2.3.1制定用于評(píng)估《ISM規(guī)則》符合性所需的解釋應(yīng)當(dāng)受主要標(biāo)準(zhǔn)的支

配。該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是安全管理體系滿足《ISM規(guī)則》規(guī)定的具體要求即有關(guān)安全

和防止污染的具體標(biāo)準(zhǔn)的能力。

《ISM規(guī)則》規(guī)定的安全和環(huán)境保護(hù)具體標(biāo)準(zhǔn)是：

.1符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則：

.2對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和其他海運(yùn)行業(yè)組織所建議的

適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。

2.3.2可能方便于《ISM規(guī)則》符合性審核的所有記錄應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，以便在審

查過(guò)程中詳查。為此，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確保公司向?qū)徍藛T提供公司為保證符合強(qiáng)

制性規(guī)定所采取的措施相關(guān)的法定檢驗(yàn)和入級(jí)檢驗(yàn)記錄。出于這種考慮，可以

審查這些記錄以證實(shí)其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.3.3有些強(qiáng)制性要求可能不屬于法定或入級(jí)檢驗(yàn)范圍，如I：

.1檢驗(yàn)之間的船舶和設(shè)備狀況維持；

.2某些操作性要求。

在這種情況下，公司要作出具體安排以確保符合要求并提供審核所需的客

觀證據(jù),如：

.1文件化的程序(chCngxti)和須知；

.2高級(jí)船員(chuanyuGn)核查有關(guān)確保符合性的日常操作的書面材料。

2.3.4作為(zubw6i)《ISM規(guī)則(guiz6)》審核發(fā)證工作的一?部分，對(duì)符合強(qiáng)

制性規(guī)定及規(guī)則的審核既不重復(fù)也不代替為取得其他海事證書(zhSngshU)所做

的檢驗(yàn)。對(duì)《ISM規(guī)則》符合性的審核不免除公司、船長(zhǎng)或其他任何與船舶管

理或營(yíng)運(yùn)有關(guān)的實(shí)體或個(gè)人的責(zé)任。

2.3.5主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確保公司:

.1在建立安全管理體系時(shí)考慮了《ISM規(guī)則》第1.2.3.2節(jié)所提出的

建議；

.2制定了保證這些建議在岸上和船上得以實(shí)施的程序。

2.3.6國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和其他海運(yùn)行業(yè)組織所建議的有關(guān)

規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)在安全管理體系中的實(shí)施，不因《ISM規(guī)則》而具有強(qiáng)制

性，但審核員應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)公司采納這些適用的建議。

3審核發(fā)證過(guò)程

3.1審核發(fā)證活動(dòng)

3.1.1向公司簽發(fā)DOC和向船舶簽發(fā)SMC的審核發(fā)證過(guò)程通常包括以下幾

個(gè)步驟：

.1初次審核；

.2年度或中間審核；

.3換證審核；

.4附加審核。

這些審核由主管機(jī)關(guān)，或經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的

機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，根據(jù)公司的申請(qǐng)實(shí)施。

這些審核包括對(duì)安全管理體系的評(píng)審。

3.2初次審核

3.2.1公司應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)《ISM規(guī)則》的審核發(fā)證。

3.2.2根據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和不同(bti16n9)處所的功能，主管機(jī)關(guān)對(duì)岸上管

理體系的評(píng)估應(yīng)當(dāng)(yingddng)覆蓋所有從事管理工作的辦事機(jī)構(gòu)和其它可能的

處所。

3.2.3對(duì)岸上安全管理體系評(píng)估(ping9Q)完畢且結(jié)果令人滿意后，方可開(kāi)始

(kdishi)計(jì)劃安排對(duì)該公司船舶的評(píng)估。

3.2.4評(píng)估完畢且結(jié)果(ji6gub)令人滿意后，向公司簽發(fā)DOC。DOC的副

本應(yīng)送至該公司岸上各業(yè)務(wù)處所和每艘船舶。船舶經(jīng)過(guò)評(píng)估并發(fā)給SMC后，

該證書的副本應(yīng)送至公司總部。

3.2.5如證書系經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽發(fā)，所有證書的副本還應(yīng)報(bào)送主管機(jī)關(guān)。

3.2.6對(duì)公司和對(duì)船舶的安全管理審核的基本步驟相同，其目的是確認(rèn)公司

或船舶符合《ISM規(guī)則》的要求。審核包括：

.1公司的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性，包括表明公司

的安全管理體系己經(jīng)運(yùn)行至少3個(gè)月且在公司營(yíng)運(yùn)的每個(gè)船種至少

1艘船上運(yùn)行至少3個(gè)月的客觀證據(jù)；

.2安全管理體系確保滿足《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定目標(biāo)的情況，

包括驗(yàn)證負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的公司的DOC確實(shí)適用于特定的船舶種類；

對(duì)船上安全管理體系的評(píng)估以確認(rèn)其符合《ISM規(guī)則》的要求并得

以實(shí)施。表明公司安全管理體系在船上和岸基有效運(yùn)行至少3個(gè)月

的客觀證據(jù)，主要是公司的內(nèi)審記錄等，應(yīng)可獲取。

3.3DOC的年度審核

3.3.1為保持DOC的有效性，要實(shí)施年度審核。年度審核包括查驗(yàn)DOC所

適用的每個(gè)船種的至少1艘船舶的法定和入級(jí)檢驗(yàn)記錄的正確性。年度審核的

目的在于審核安全管理體系是否有效運(yùn)作，對(duì)安全管理體系做出的任何修改是

否符合《ISM規(guī)則》的要求。

3.3.2年度審核應(yīng)當(dāng)在DOC周年日前、后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。必要的糾正措施應(yīng)

當(dāng)在其之后3個(gè)月內(nèi)完成。

3.3.3如果公司有1個(gè)以上的岸上業(yè)務(wù)處所且初次評(píng)估時(shí)沒(méi)能全面訪查，則

應(yīng)在DOC有效期內(nèi)確保利用年度審核對(duì)其進(jìn)行全面訪查。

3.4SMC的中間(zhdngjidn)審核

3.4.1為保持(bdochi)SMC的有效性，要實(shí)施中間審核。中間審核的目的在

于(zAiyii)審核安全管理體系是否有效運(yùn)作，對(duì)安全管理體系做出的任何

(rMh。修改是否符合《ISM規(guī)則》的要求。在某些情況下，特別是在安全管

理體系運(yùn)行初期，主管機(jī)關(guān)可能會(huì)認(rèn)為有必要提高中間審核的頻次。另外(lin

9wai),不符合規(guī)定情況的性質(zhì)也會(huì)成為需要提高中間審核頻次的依據(jù)。

3.4.2如果只實(shí)施1次中間審核，則該審核應(yīng)當(dāng)在SMC第2和第3周年日之

間進(jìn)行。

3.5換證審核

換證審核應(yīng)當(dāng)在DOC或SMC有效期屆滿前進(jìn)行。換證審核涉及安全管

理體系所有要素和《ISM規(guī)則》要求的所有活動(dòng)。換證審核可以在DOC或

SMC有效期屆滿前的3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)在其有效期屆滿前完成。

3.6安全管理審核

下文所述安全管理審核的程序包括與初次審核相關(guān)的所有步驟。盡管年度

審核和換證審核的范圍可能不同，但應(yīng)當(dāng)基于同樣的原則。

3.7申請(qǐng)審核

3.7.1公司應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的代表其簽發(fā)DOC和SMC的機(jī)

構(gòu)提交審核申請(qǐng)。

3.7.2主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)指定審核組長(zhǎng)或?qū)徍私M。

3.8預(yù)審

作為審核計(jì)劃的基礎(chǔ)，審核員應(yīng)當(dāng)預(yù)審安全管理手冊(cè)，以判斷安全管理體

系是否充分滿足《ISM規(guī)則》的要求。如發(fā)現(xiàn)體系不能充分滿足《ISM規(guī)則》

的要求，審核應(yīng)當(dāng)推遲到公司采取糾正措施后進(jìn)行。

3.9準(zhǔn)備審核

3.9.1指定的審核組長(zhǎng)應(yīng)與公司聯(lián)系并制定審核計(jì)戈h

3.9.2按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標(biāo)準(zhǔn)程序、須知和表格，審核員應(yīng)當(dāng)提

供規(guī)范審核活動(dòng)的工作文件，以方便評(píng)估、調(diào)查和驗(yàn)證工作。

3.9.3審核組應(yīng)能夠與被審核方進(jìn)行有效的交流。

3.10實(shí)施(shishi)審核

3.10.1審核(shdnh6)應(yīng)當(dāng)開(kāi)始于首次會(huì)議，以便向公司高級(jí)管理層介紹

(ji6sh豆o)審核組，簡(jiǎn)介實(shí)施(shishi)審核的方法,確認(rèn)同意(t6ngy1)提供的工

作條件已具備，確認(rèn)天次會(huì)議的日期和時(shí)間，并明確與審核有關(guān)的細(xì)節(jié)。

3.10.2審核組應(yīng)在公司提供的文件和有效實(shí)施的客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上評(píng)估其安

全管理體系。

3.10.3應(yīng)通過(guò)訪談和文件審查搜集證據(jù)。必要時(shí)，還可以包括對(duì)有關(guān)活動(dòng)和

狀況的評(píng)述，用以判斷安全管理體系在滿足《ISM規(guī)則》所要求的安全和環(huán)境

保護(hù)具體標(biāo)準(zhǔn)方面的有效性。

3.10.4審核評(píng)述應(yīng)做出書面文件?；顒?dòng)審核后，審核組應(yīng)當(dāng)審查其評(píng)述記

錄，以確定哪些應(yīng)作為不符合規(guī)定情況予以報(bào)告。不符合規(guī)定情況的報(bào)告應(yīng)當(dāng)

使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。

3.10.5在審核后期準(zhǔn)備審核報(bào)告前，審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同公司高級(jí)管理層和有關(guān)

職能負(fù)責(zé)人召開(kāi)會(huì)議，通報(bào)審核評(píng)述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。

3.11審核報(bào)告

3.11.1審核報(bào)佶應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下完成。審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)佶的準(zhǔn)確

性和完整性負(fù)責(zé)。

3.11.2審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括審核計(jì)戈I、審核組成員姓名、審核日期、公司名稱

及概況、對(duì)不符合規(guī)定情況和安全管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性的評(píng)述等。

3.11.3審核組應(yīng)將一份審核報(bào)告副本交公司，并建議公司將一份船舶審核報(bào)

告副本提供給當(dāng)事船舶。

3.12跟蹤糾正措施

3.12.1公司有責(zé)任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符

合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。不符合規(guī)定情況未予糾正的，將會(huì)影響DOC及其相

關(guān)SMC的有效性。

3.12.2糾正措施和可能的后續(xù)跟蹤審核應(yīng)當(dāng)在商定(shdngding)的時(shí)間內(nèi)完

成。公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)跟蹤審核。

3.13船公司關(guān)于安全管理審核ShMhC)的責(zé)任

3.13.1《ISM規(guī)則(guiz?！贩闲詫徍?，不解除公司、公司管理層、船員

遵守國(guó)際(gu6ji)國(guó)內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。

3.13.2公司(gdngsi)有責(zé)任:

.1向有關(guān)雇員通報(bào)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；

.2指定責(zé)任人陪同審核組成員開(kāi)展審核發(fā)證工作；

.3向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實(shí)施審核；

.4根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；

.5與審核組合作，以便實(shí)現(xiàn)審核發(fā)證的目的。

3.13.3在重大不符合被確認(rèn)之處，主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照

MSC/Circ.1059-MEPCCirc,401中陳述的程序。

3.14《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任

從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證審核發(fā)證過(guò)程滿足《ISM

規(guī)則》和本指南的要求。這包括按照本指南附錄的要求對(duì)審核發(fā)證各方面的管

理控制。

3.15審核組的責(zé)任

3.15.1不論涉及發(fā)證的審核是否由一個(gè)審核組來(lái)實(shí)施，但必須有一人對(duì)審核

負(fù)責(zé)。應(yīng)賦予審核組長(zhǎng)對(duì)審核的實(shí)施和任何評(píng)述的最終決定權(quán)。他的責(zé)任應(yīng)包

括：

.1準(zhǔn)備審核計(jì)劃；

.2提交審核報(bào)告。

3.15.2參加審核的人員有責(zé)任遵守有關(guān)審核管理的要求，對(duì)審核所涉及的文

件保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。

附錄

《ISM規(guī)則(guTz6)》審核(sh4nh6)發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)

1前言(qi^ny^n)

《1SM規(guī)則(guTzC)》審核組及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合(fuhe)本附錄的具體要

求。

2管理標(biāo)準(zhǔn)

2.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機(jī)構(gòu)自身應(yīng)具有以下相關(guān)方面的能力：

.1保證符合有關(guān)公司所營(yíng)運(yùn)的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；

.2認(rèn)可、檢驗(yàn)和發(fā)證活動(dòng)；

.3《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責(zé)范圍；

.4船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

2.2《1974年國(guó)際海上人命安全公約》要求，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的要求簽發(fā)

DOC和SMC的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守大會(huì)第A.739(18)號(hào)決議一一《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)

行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》和大會(huì)第A.789C9)號(hào)決議一一《代表主管機(jī)

關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》。

2.3任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證提供咨詢服務(wù)的人

員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨(dú)立。

3能力標(biāo)準(zhǔn)

3.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理

負(fù)責(zé)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應(yīng)具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證

程序和做法的實(shí)踐知識(shí)。

3.2從事審核的基本能力

3.2.1參加《ISM規(guī)則》符合性審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少具備以下正式教育水

平：

.1主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少

兩年制)畢業(yè)，或者

.2海運(yùn)院校畢業(yè)并具有(jhyGu)持證高級(jí)船員海上資歷。

3.2.2他們（10nieii）應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn),以保證（bOozhEig）其具有從事《ISM規(guī)

則（gulz?！贩闲詫徍说淖銐蚰芰Γ╪Cngh）和技巧，特別是關(guān)于：

.1對(duì)《ISM規(guī)則》的認(rèn)識(shí)和理解；

.2強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定；

.3《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責(zé)范圍；

.4查驗(yàn)、提問(wèn)、評(píng)價(jià)和報(bào)告等的評(píng)估技巧：

.5安全管理的技術(shù)及運(yùn)用；

.6航運(yùn)和船上操作的基礎(chǔ)知識(shí)；

.7至少一次有關(guān)海運(yùn)管理體系的審核經(jīng)歷。

3.2.3上述能力應(yīng)通過(guò)筆試、口試或其他可以接受的方式予以證明。

3.3初次審核和換證審核的能力

3.3.1為了充分評(píng)估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，除上述3.2

所規(guī)定的基本能力以外，從事DOC或SMC初次審核和換證審核的人員還必

須具有如下能力：

.1判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；

.2判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和

入級(jí)檢驗(yàn)記錄所證實(shí)的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；

.3評(píng)估安全管理體系在確保遵守法定和入級(jí)檢驗(yàn)覆蓋范圍以外的其它

相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗(yàn)證；

.4評(píng)估是否考慮了國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織

所建議的安全做法。

3.3.2這些能力要求可以由審核組成員的共同能力來(lái)滿足。

3.3.3擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少有

5年與安全管理技術(shù)及其運(yùn)用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過(guò)3次初次審核或換

證審核。參加過(guò)其他管理標(biāo)準(zhǔn)符合性審核的，可以等同視為參加過(guò)《ISM規(guī)

則》符合性的審核。

3.4年度、中間（zhdngjidn）和臨時(shí)審核的能力

擬從事年度、中間和臨時(shí)審核的人員應(yīng)當(dāng)滿足參加審核的基本（jib的）要

求，并且至少（zhishdo）參加過(guò)2次年度、換證或初次審核。他們（tGmen）應(yīng)

當(dāng)接受過(guò)必需的專門指導(dǎo)，以保證其具有（jCiy2）判斷公司安全管理體系有效

性所需的能力。

4適任安排

《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以確保從事

《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應(yīng)的資質(zhì)并使其知識(shí)和能力得以不斷的

更新和提高。該制度應(yīng)當(dāng)包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓(xùn)和

實(shí)踐指導(dǎo)培訓(xùn)。培訓(xùn)的圓滿完成應(yīng)當(dāng)有書面證據(jù)材料。

5發(fā)證程序和須知

《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以便保證審

核發(fā)證過(guò)程按照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。該制度主要包括以下程序和須知：

.1與公司訂立協(xié)議；

.2制定審核計(jì)劃、方案并實(shí)施審核;

.3報(bào)告審核結(jié)果；

.4簽發(fā)DOC、SMC或臨時(shí)DOC、臨時(shí)SMC；

.5糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)直大不符合規(guī)定情況時(shí)要采取

的措施。

國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則(ISM規(guī)則)

經(jīng)MSC.273(85)號(hào)決議(ju6yi)修正的大會(huì)A.741(18)號(hào)決議

(2010年7月1日生效(shGngxiao))

目錄

-AX.-k-.

刖§

A部分(b€ifen)實(shí)施

1總則(zbngz。)

1.1定義(dingyi)

1.2目標(biāo)

1.3適用范圍

1.4安全管理體系的功能要求

2安全和環(huán)境保護(hù)方針

3公司的責(zé)任和權(quán)利

4指定人員

5船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)利

6資源和人員

7船上操作方案的制定

8應(yīng)急準(zhǔn)備

9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析

10船舶和設(shè)備的維護(hù)

11文件

12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)

B部分(1)口fen)審核發(fā)證

13發(fā)證和定期(dingqi)審核

14核發(fā)(h。fd)臨時(shí)證書

15審核(sh4nh6)

16證書(zhbngshij)格式

前言

1本規(guī)則旨在提供船舶安全(dnqudn)管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際

標(biāo)準(zhǔn)。

2大會(huì)(ddhui)通過(guò)的第A.443(XI)號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措

施，以保證船長(zhǎng)在海上安全(dnqudn)和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。

3大會(huì)通過(guò)的第A.680(17)號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓?/p>

理組織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全Qnqudn)和

環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。

4認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相

同，本規(guī)則(guizG)依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。

5本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無(wú)論是在

岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。

6高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而

言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。

A部分實(shí)施

1總則

1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。

1.1.1"國(guó)際安全管理(ISM)規(guī)則”系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過(guò)的，并可

由該組織予以修正的“國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在

承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或

法人，如管理人或光船承租人。

1.1.3“主管機(jī)關(guān)”系指船旗國(guó)政府。

1.1.4“安全(dnqudn)管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)

境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件(wCnjidn)化的體系。

1.1.5"符合(fUhd)證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求(yaoqiU)的公司的文

件。

1.1.6"安全管理(gudnli)證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理

已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件.

1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全

或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。

1.1.8“評(píng)述”系指在安全管理審核過(guò)程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)

聲明。

1.1.9