貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

TradeLibera-

貿(mào)易自由化、lization.

Marketization

市場化andResource

Allocation

與資源配置

范冬梅/著

深層次改革

高水平開放

優(yōu)化資源配置

助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

企業(yè)管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

范冬梅

江西財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，

碩士生導(dǎo)師，畢業(yè)于中南財經(jīng)政法

大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)，研究方向為

貿(mào)易理論與政策。在《經(jīng)濟(jì)研究》

《世界經(jīng)濟(jì)》《國際貿(mào)易》《中南

財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》發(fā)表多篇學(xué)術(shù)

論文。主持國家自然科學(xué)基金項目1

項，江西省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項

目1項，參與多項國家自然科學(xué)基金

項目、國家社會科學(xué)基金項目。

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

范冬梅著



圖書在版編目（）數(shù)據(jù)

CIP

貿(mào)易自由化市場化與資源配置范冬梅著北京企業(yè)管理出版社

、/.—：，2023.3

ISBN978-7-5164-2699-9

貿(mào)范自由貿(mào)易研究貿(mào)易市場研究

Ⅰ.①…Ⅱ.①…Ⅲ.①－②－Ⅳ.①F741.2

②F713.58

中國版本圖書館數(shù)據(jù)核字第號

CIP（2022）163208

書名：貿(mào)易自由化市場化與資源配置

、

書號：

ISBN978-7-5164-2699-9

作者：范冬梅



責(zé)任編輯：徐金鳳宋可力



出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷：新華書店



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版次：年月第版

202331

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202331

開本：

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12.25

字?jǐn)?shù)：千字

189

定價：元

88.00

版權(quán)所有翻印必究·印裝有誤負(fù)責(zé)調(diào)換



前言

改革和開放的雙輪驅(qū)動為中國改革開放以來多年的快速發(fā)展提供了

，40

核心動力來源在實踐中以開放促改革被認(rèn)為是中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)騰飛的重

。，“”

要經(jīng)驗也成為中國特色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的核心路徑之一在多年的改革開

，。40

放過程中正是因為一系列的對外開放標(biāo)志性政策和關(guān)鍵性事件直接或間

，，

接地推動了中國經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展以市場化改革為方向的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型又極大

。

地?zé)òl(fā)了經(jīng)濟(jì)主體的活力與創(chuàng)造力給中國帶來了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就在

，。

準(zhǔn)確測度中國制造業(yè)行業(yè)資源配置效率的基礎(chǔ)上剖析中國對內(nèi)改革和對外

，

開放對資源配置效率的交互影響不僅有利于深刻理解和把握中國改革開放

，

的成效也為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革提供一定的借鑒

，。

本書首先對市場化改革貿(mào)易自由化與資源配置效率這三個方面的文獻(xiàn)

、

進(jìn)行歸納與整理發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足以尋找相關(guān)分析的理論與經(jīng)驗基礎(chǔ)

，，。

其次本書以企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論模型為基礎(chǔ)假定市場不完

，Melitz（2003），

全在異質(zhì)性企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中納入一個扭曲鍥子該扭曲參數(shù)是市場化改

，，

革的一個遞減函數(shù)基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論框架本書分別系統(tǒng)地討論了

。，

市場化改革在封閉情形最終品貿(mào)易自由化情形與中間品貿(mào)易自由化情形

、

下對企業(yè)生產(chǎn)和研發(fā)行為行業(yè)總體生產(chǎn)率及部門間生產(chǎn)率差異的影響

，、，

進(jìn)而揭示出市場化改革和貿(mào)易自由化協(xié)同影響資源配置效率的微觀機(jī)制

。

在此基礎(chǔ)上得到待檢驗的理論假說成為本書實證檢驗的理論依據(jù)再次

，。，

本書進(jìn)一步區(qū)分了貿(mào)易自由化與市場化改革對資源配置效率的協(xié)同影響及

i

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

作用機(jī)制此外本書還強(qiáng)調(diào)了中國漸進(jìn)式的改革開放模式帶來的貿(mào)易自

。，

由化效應(yīng)與市場化進(jìn)程在地區(qū)間的不均衡性對資源配置效率的異質(zhì)性影響

。

最后本書運用了數(shù)值模擬分析方法模擬量化理論假說并度量相關(guān)的

，，，

福利影響效應(yīng)

。

基于這一研究思路本書的結(jié)構(gòu)安排如下

，。

導(dǎo)論部分簡要地介紹貿(mào)易自由化市場化與資源配置的研究背景與意義

、、

研究思路與研究內(nèi)容主要研究方法及創(chuàng)新與不足

、。

第一章是有關(guān)貿(mào)易自由化市場化改革與資源配置效率的文獻(xiàn)綜述第

、。

二章是本書的理論基礎(chǔ)通過拓展異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型刻畫出市場化與貿(mào)

，，

易自由化影響企業(yè)間資源配置效率的路徑第三章是應(yīng)用等

。Foster（2016）

的方法重新測度了中國制造業(yè)行業(yè)的資源配置效率第四章以

，。1999—2013

年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫為樣本檢驗最終品貿(mào)易自由化與市場化改革對制造

，

業(yè)部門資源配置效率的影響第五章是以中國加入世界貿(mào)易組織這

。（WTO）

一事件作為準(zhǔn)自然實驗選用倍差法分析區(qū)域間非對稱的貿(mào)易自由化效應(yīng)是

，

如何影響區(qū)域?qū)用娴馁Y源配置效率的第六章利用數(shù)值模擬方法評估市場

。，

化改革對消費者福利及細(xì)分組成部分的影響第七章歸納主要研究結(jié)論及政

。

策建議并對下一步研究進(jìn)行展望

，。

本書得出的主要研究結(jié)論如下

。

第一在最終品貿(mào)易自由化情形下理論推導(dǎo)得到最終品貿(mào)易自由化

，，：

與市場化改革均提高了企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場的臨界生產(chǎn)率最終品貿(mào)易自由化

。

通過提升企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場的臨界生產(chǎn)率強(qiáng)化了市場化改革對企業(yè)間

，TFPR

企業(yè)收益生產(chǎn)率離散度的負(fù)向影響但是市場化改革通過提升出口市場

（）。，

的臨界生產(chǎn)率削弱了最終品貿(mào)易自由化縮小出口與非出口企業(yè)間生產(chǎn)率差

，

異的效應(yīng)中國制造業(yè)年企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的估計結(jié)果表明市場化

。1999—2013，

改革對企業(yè)間資源配置效率具有顯著的正向影響卻弱化了最終品貿(mào)易自由

，

化降低離散度的效應(yīng)最終品貿(mào)易自由化不僅直接改善了資源配置效

TFPR。

率而且強(qiáng)化了市場化改革對資源配置效率的提升作用基于不同的生產(chǎn)

，。

率測度方法和去除異常值的回歸顯示主要結(jié)果依然是穩(wěn)健的影響機(jī)制

，。

ⅱ

··

前言



分析表明最終品關(guān)稅下降與市場化改革通過影響臨界生產(chǎn)率和

，，“”

出口與非出口企業(yè)間生產(chǎn)率差異這兩個渠道顯著提升了企業(yè)間的資源

“”，

再配置效率

。

第二通過構(gòu)建地區(qū)層面中間品貿(mào)易自由化指標(biāo)以中國加入作為

，，WTO

準(zhǔn)自然實驗采用倍差法的估計結(jié)果表明中間品貿(mào)易自由化與市場化改革

，，

在配置資源方面的互補(bǔ)性更強(qiáng)中間品貿(mào)易自由化為最終品部門企業(yè)生產(chǎn)節(jié)

。

約了成本并帶來多樣化的優(yōu)質(zhì)要素有利于促進(jìn)生產(chǎn)率較高企業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)

，，

張和研發(fā)活動縮小了高技術(shù)低技術(shù)企業(yè)間的生產(chǎn)率差異這一效應(yīng)在市

，、，

場化程度高的地區(qū)效果愈加顯著影響機(jī)制分析表明中間投入品關(guān)稅削減

。，

與市場化改革協(xié)同提升了生產(chǎn)率較高企業(yè)進(jìn)入退出市場的概率加速了有

、，

限要素資源在企業(yè)間的調(diào)整激勵了企業(yè)從事研發(fā)活動提升了企業(yè)投入要

，，

素的邊際產(chǎn)品價值并降低了企業(yè)間投入要素的邊際產(chǎn)品價值離散度從而

，，

達(dá)到優(yōu)化資源配置效率的效果

。

第三在兩國對稱且存在市場扭曲的模型假設(shè)下通過數(shù)值模擬分析得

，，

到市場化改革對國內(nèi)市場臨界生產(chǎn)率的提升效應(yīng)大于對出口市場臨界生產(chǎn)

：

率的影響效應(yīng)降低了出口與非出口部門間的生產(chǎn)率差異優(yōu)化了資源配置

，，

效率此外在國內(nèi)市場存在扭曲時貿(mào)易自由化并不能有效緩解扭曲的局

。，，

面而國內(nèi)市場化改革能夠提升消費者福利至無扭曲情形不過處于開放

，。，

情形的市場化程度深化帶來的消費者福利的改善幅度大于封閉情形這說明

。，

對于提高消費者福利而言中國對內(nèi)改革與對外開放是相輔相成的最后

，。，

通過對消費者福利進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)市場化改革會提升國內(nèi)的人均產(chǎn)出降低

，，

產(chǎn)品種類效應(yīng)與產(chǎn)品差異化程度但對貿(mào)易條件并不產(chǎn)生直接影響

，。

基于以上的主要結(jié)論得到的主要政策建議包含以下三個部分

，。

一是大力推進(jìn)國內(nèi)市場化改革充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作

，

用統(tǒng)籌區(qū)域市場化改革的協(xié)調(diào)發(fā)展從總體上看市場化改革有利于減弱

，。，

市場扭曲的程度改善企業(yè)層面的資源再配置效率提升總體生產(chǎn)率水平

，，，

將消費者福利提升至開放應(yīng)有的獲利水平因此大力推進(jìn)國內(nèi)市場化改革

。，，

減弱市場扭曲程度實現(xiàn)有限資源在企業(yè)間的自由流動仍然是提升生產(chǎn)率

，，

ⅲ

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

水平的重要措施

。

二是繼續(xù)深化貿(mào)易自由化改革與眾多研究結(jié)果一致本書發(fā)現(xiàn)最終

。，，

品貿(mào)易自由化帶來的競爭效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)的更替縮小了出口與非出口部門

，

間的生產(chǎn)率差異優(yōu)化了市場的資源配置效率中間品貿(mào)易自由化為企業(yè)進(jìn)

，。

口中間投入要素提供了便利不僅節(jié)約了企業(yè)的生產(chǎn)成本而且?guī)砹送度?/p>

，，

要素種類范圍的擴(kuò)大和質(zhì)量的提升有助于激勵企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新提升總

，，

體生產(chǎn)率水平繼續(xù)深化貿(mào)易自由化無疑是推動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉

。。

值得強(qiáng)調(diào)的是不同貿(mào)易自由化形式引致的資源配置效應(yīng)存在差異導(dǎo)致其

，，

與市場化改革協(xié)同后配置市場資源的總效應(yīng)也存在差異市場化改革削弱

：

了最終品貿(mào)易自由化配置資源效率的效應(yīng)卻強(qiáng)化了中間品關(guān)稅減讓配置

，

資源的效應(yīng)因此在不同地區(qū)因地制宜地結(jié)合不同貿(mào)易自由化形式與

。，，

國內(nèi)市場化改革政策可能將最大限度地優(yōu)化資源配置效率提升中國制

，，

造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率

。

三是統(tǒng)籌對內(nèi)市場化改革與對外貿(mào)易自由化最大化實現(xiàn)貿(mào)易自由化引

，

致的貿(mào)易利益在配置資源效率方面市場化改革與貿(mào)易自由化既存在替代

。，

性也存在互補(bǔ)性一方面市場化改革與貿(mào)易自由化對企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場

，。，

的生產(chǎn)率臨界值具有提升作用從而相互放大了各自優(yōu)化資源配置的效應(yīng)

，。

另一方面市場化改革同時也提升了企業(yè)進(jìn)入出口市場或從事研發(fā)創(chuàng)新活動

，

的生產(chǎn)率臨界值因此在配置資源效率時應(yīng)注意揚長避短并輔以其他

。，，，

政策例如在出口市場上實行出口退稅與補(bǔ)貼政策降低企業(yè)出口的臨界

。，，

生產(chǎn)成本可以減緩市場化改革弱化貿(mào)易自由化配置資源的效應(yīng)

，。

在改善消費者福利方面貿(mào)易自由化與國內(nèi)市場化改革必須同步推進(jìn)

，，

將兩者在范圍程度措施上進(jìn)行相應(yīng)的匹配在國內(nèi)市場存在扭曲的情形

、、。

下貿(mào)易政策可能無法緩解資源誤置只有糾正國內(nèi)市場上存在的扭曲偏誤

，。，

才能發(fā)揮貿(mào)易自由化優(yōu)化資源配置增加消費者福利的作用在開放情形下

、。，

市場化程度深化帶來的消費者福利的改善幅度大于封閉情形這說明對于

。，

提高消費者福利而言中國對內(nèi)市場化改革與貿(mào)易自由化是相輔相成的

，。

ⅳ

··

目錄

導(dǎo)論／／1

第一節(jié)研究背景與意義//1

第二節(jié)研究思路與研究內(nèi)容//4

第三節(jié)主要研究方法//6

第四節(jié)創(chuàng)新與不足//8

第一章貿(mào)易自由化、市場化改革與資源配置效率：

文獻(xiàn)述評／／13

第一節(jié)國內(nèi)外關(guān)于資源配置效率的研究進(jìn)展//13

第二節(jié)貿(mào)易自由化與資源誤置的互動效應(yīng)研究//18

第三節(jié)市場化改革對資源配置效率的影響//23

第四節(jié)簡要評述//25

第二章市場化改革對資源配置效率的影響：嵌入異質(zhì)性企業(yè)

貿(mào)易模型框架的理論分析／／27

第一節(jié)市場化改革對資源配置效率的影響：封閉情形//28

第二節(jié)市場化改革對資源配置效率的影響：最終品貿(mào)易自由化

情形//35

i

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

第三節(jié)市場化改革對資源配置效率的影響：中間品貿(mào)易自由化

情形//4O

第三章中國制造業(yè)資源配置效率的重新估算：一個改進(jìn)HK

模型的應(yīng)用／／49

第一節(jié)HK模型的缺陷與不足//51

第二節(jié)FoSter等（2O16）的方法介紹//54

第三節(jié)估計結(jié)果：比較與分析//57

第四節(jié)中國制造業(yè)資源配置效率的定量分析//66

第四章市場化改革與最終品貿(mào)易自由化對資源配置效率的交互

影響／／73

第一節(jié)貿(mào)易自由化與市場化程度的定量測算及分析//74

第二節(jié)計量模型、變量與數(shù)據(jù)//82

第三節(jié)估計結(jié)果及分析//85

第四節(jié)影響機(jī)制檢驗與分析//97

第五節(jié)進(jìn)一步分析：資源配置效率的動態(tài)分解//1O6

第五章市場化改革與中間品貿(mào)易自由化對資源配置效率的交互

影響／／111

第一節(jié)中國特色的漸進(jìn)式改革開放模式//113

第二節(jié)地區(qū)中間品貿(mào)易自由化與市場化程度的空間分布

差異//116

第三節(jié)估計策略與回歸結(jié)果分析//121

第四節(jié)微觀企業(yè)機(jī)制檢驗//132

第五節(jié)擴(kuò)展分析：地區(qū)間資源配置效率差異//137

ⅱ

··

目錄



第六章市場化改革對資源配置效率與貿(mào)易福利的調(diào)節(jié)效應(yīng)：

數(shù)值模擬分析／／145

第一節(jié)臨界生產(chǎn)率與資源配置效率//145

第二節(jié)市場化改革與整體貿(mào)易福利//15O

第三節(jié)市場化改革影響貿(mào)易福利的渠道分析//154

第七章結(jié)論、政策建議與研究展望／／165

第一節(jié)本書的主要結(jié)論//165

第二節(jié)政策建議//169

第三節(jié)研究展望//172

參考文獻(xiàn)／／174

致謝／／184

ⅲ

··

導(dǎo)論



第一節(jié)研究背景與意義

一、研究背景

自年以來中國的改革開放已經(jīng)持續(xù)了多年仍在砥礪前行

1978，40，。

改革和開放的雙輪驅(qū)動為中國過去多年的快速發(fā)展提供了核心動力來

40

源期間我國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了多方面的改革從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)

。，，

向了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以市場化改革為方向的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型給中國帶來

。

了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就改革開放的本質(zhì)是市場化樊綱等研究

。。（2011）

結(jié)果顯示年市場化改革對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到年均

，1997—2007，1.45

個百分點市場化改革優(yōu)化了資源配置效率在此期間的全要素

。，，39.2%

生產(chǎn)率增長是由市場化貢獻(xiàn)的與此同時中國對外開放的力度不斷加大

。，，

關(guān)稅水平由年的削減至年的進(jìn)口許可證進(jìn)口配

199243.2%20169.8%。、

額進(jìn)口招標(biāo)及外匯管制技術(shù)檢驗標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅措施也逐步取消這一

、、，

系列貿(mào)易便利化措施使國內(nèi)企業(yè)面臨日益激烈的競爭環(huán)境極大地改善了

，

國內(nèi)的資源配置效率

。

我國經(jīng)濟(jì)市場化改革選擇的是漸進(jìn)式的發(fā)展之路具體表現(xiàn)為東部沿海

，

地區(qū)的政策推行較早政策支持力度大而中西部內(nèi)陸地區(qū)啟動較晚改革

，，，

1

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

步伐相對遲緩這導(dǎo)致地區(qū)間市場化程度存在較大的差異根據(jù)樊綱等人的

，。

中國分省份市場化指數(shù)報告可知一段時期內(nèi)中國各省份市場指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)

《》，

差在不斷擴(kuò)大從年的上升至年的這表明地區(qū)間市場

，19971.2720142.14，

化進(jìn)程存在顯著差異此外中國以財政分權(quán)的形式激勵地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)

。，，

也逐漸影響了國內(nèi)統(tǒng)一市場的構(gòu)建和區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展

（Young，2000；Poncet，

周黎安曹春方等在對外開放情形下地區(qū)間市場化

2002；，2007；，2015）。，

程度的差異極大地影響了關(guān)稅在不同城市間的非對稱傳導(dǎo)效應(yīng)這不僅帶

，，

來不同城市間消費者貿(mào)易福利的差異等導(dǎo)致不同城市間資源

（Han，2016），

配置效率的差異而且可能加劇區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性

，。

雖然總體上對內(nèi)市場化改革與對外開放有效地促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的高速增

長但是這兩種政策對微觀企業(yè)生產(chǎn)行為和社會消費者福利的影響及作用機(jī)

，

制渠道仍不明晰以中國的市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為背景分析市場化改革與貿(mào)易自

。，

由化對微觀企業(yè)資源配置效率和消費者福利的協(xié)同影響具有重要的實踐意義

。

具體來講客觀分析和正確認(rèn)識市場化改革在傳導(dǎo)貿(mào)易自由化效應(yīng)過程中發(fā)

，

揮的作用及對資源配置效率的影響有助于我們評估中國在全球化進(jìn)程中的

，

貿(mào)易利得更為統(tǒng)籌對外開放與國內(nèi)市場化改革促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展

，、

提供了一定的政策參考

。

二、研究意義

（一）選題的理論意義

以為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論揭示了貿(mào)易具有改善資

Melitz（2003），

源配置效率的功能成為國際貿(mào)易利得的新來源貿(mào)易自由化加劇了市場上

，。

企業(yè)的競爭效率較高企業(yè)的市場份額得到擴(kuò)大迫使效率較低企業(yè)退出市

，，

場市場份額從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)而提升行業(yè)總體生產(chǎn)率水

，，

平這意味著即使企業(yè)自身生產(chǎn)率水平保持不變貿(mào)易自由化也會通過資

。，，

源再配置效應(yīng)促進(jìn)總體生產(chǎn)率增長進(jìn)而提升一國整體的福利水平

，。

值得注意的是標(biāo)準(zhǔn)的異質(zhì)性企業(yè)理論模型在論證貿(mào)易的資源重置功能

，

時忽略了現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中存在的資源誤置眾多理論文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)當(dāng)國內(nèi)市場存在

，。，

2

··

導(dǎo)論



扭曲的前提下自由貿(mào)易并不一定會帶來社會福利的增加

，（Bhagwati，2003；

和錢學(xué)鋒等因此現(xiàn)有理

EpifaniGancia，2011；，2016b；S′wi?cki，2017）。，

論文獻(xiàn)也就無法判斷出致力于緩解市場扭曲的中國市場化改革對中國貿(mào)

，

易自由化帶來的資源配置效應(yīng)和貿(mào)易利得的影響本書將市場化改革嵌入

。

企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型框架討論了市場化改革對貿(mào)易自由化效應(yīng)和貿(mào)易利

，

得的影響不僅為現(xiàn)有關(guān)于資源誤置和貿(mào)易利得的理論研究提供了新的依

，

據(jù)還從資源配置角度為科學(xué)評估中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個本土化的

，，

分析視角和框架

。

（二）選題的現(xiàn)實意義

改革開放多年來中國的經(jīng)濟(jì)增長奇跡被世界各國關(guān)注但是經(jīng)濟(jì)增

40，，

長背后的隱患也是不容忽視的客觀現(xiàn)實中國經(jīng)濟(jì)增速放緩意味著中國

，。，

經(jīng)濟(jì)發(fā)展更應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量不僅要求提高生產(chǎn)率更需要優(yōu)化資源

，，

配置即在既定資源約束下提高資源的使用效率范冬梅等

，，（，2019）。

現(xiàn)有研究論證了中國國內(nèi)的市場化改革與貿(mào)易自由化各自配置資源的效

應(yīng)卻很少系統(tǒng)討論二者對微觀企業(yè)間資源配置效率的交互影響那么二

，。，

者在配置企業(yè)間的資源方面是否是相輔相成的呢現(xiàn)有少量研究發(fā)現(xiàn)在市

？，

場競爭程度較低的地區(qū)市場扭曲因素如要素市場負(fù)向扭曲等導(dǎo)致一些企業(yè)

，

面臨競爭時仍然可以依托扭曲的市場環(huán)境生存下來從而增加在位企業(yè)的生

，

產(chǎn)率離散度并且降低貿(mào)易自由化的競爭效應(yīng)耿偉也有少

，（，2017；2018）；

量研究考察了貿(mào)易自由化和市場化改革的交互作用對資源配置的影響田榮

（

華耿偉和廖顯春然而這些文獻(xiàn)僅僅是在簡單的實證回歸

，2015；，2017）。，

中引入貿(mào)易自由化和市場化改革的交互項缺乏堅實的理論基礎(chǔ)也尚未驗

，，

證可行的渠道機(jī)制因此本書通過理論推導(dǎo)并驗證中國對內(nèi)改革和對外開

。，

放共同影響資源配置效率的內(nèi)在機(jī)制不僅有利于深刻理解中國改革開放政

，

策的科學(xué)性與合理性而且有利于從微觀層面把握和評估中國改革開放的成

，

效并為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革提供一定的借鑒和參考

，。

3

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

第二節(jié)研究思路與研究內(nèi)容

一、研究思路

本書試圖在一個統(tǒng)一的理論框架下分析市場化改革對貿(mào)易自由化所引

，

致的配置資源效應(yīng)和消費者福利的影響本書嘗試借鑒異質(zhì)性貿(mào)易理論的分

。

析框架解決一系列問題一是在存在市場扭曲的不完全市場中和封閉條件下

。，

市場化改革對資源配置效率有何影響二是在存在市場扭曲的不完全市場中

？

和開放條件下市場化改革是如何影響貿(mào)易自由化效應(yīng)的以及市場化改革

，，

與貿(mào)易自由化最終對資源配置效率會產(chǎn)生怎樣的影響三是在存在市場扭曲

。

的不完全市場中市場化改革是否會影響到中國貿(mào)易自由化帶來的消費者福

，

利效應(yīng)下面對本書的研究思路進(jìn)行詳細(xì)描述

。。

第一我們通過對市場化改革貿(mào)易自由化與資源配置這三個方面的文

，、

獻(xiàn)進(jìn)行歸納與整理發(fā)現(xiàn)仍然缺乏考察國際貿(mào)易與資源配置互動效應(yīng)的理論

，

文獻(xiàn)并且也缺乏理論模型論證中國市場化改革與貿(mào)易自由化對微觀企業(yè)

，，

間資源配置效率和消費者福利的影響盡管少量文獻(xiàn)論及貿(mào)易自由化和市場

。

化改革的交互作用對優(yōu)化資源配置具有重要意義卻缺乏豐富的理論基礎(chǔ)及

，

經(jīng)過檢驗的機(jī)制渠道這成為本書的研究起點

，。

第二盡可能地對中國制造業(yè)的資源配置效率貿(mào)易自由化水平和市場

，、

化改革進(jìn)行準(zhǔn)確度量在此基礎(chǔ)上結(jié)合相關(guān)圖形的描述性統(tǒng)計初步分析

。，，

貿(mào)易自由化市場化改革和資源配置效率之間的關(guān)系

、。

第三基于理論分析及相關(guān)假說采用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)驗證最終品貿(mào)易

，，，

自由化與市場化改革對行業(yè)層面資源配置效率的影響及渠道機(jī)制另外以

。，

中國漸進(jìn)式的改革開放道路為背景對地區(qū)層面中間品貿(mào)易自由化和市場化

，

改革對城市資源配置效率的影響以及可能產(chǎn)生作用的渠道進(jìn)行檢驗

，。

第四通過數(shù)值模擬分析方法討論中國總體貿(mào)易福利以及消費者福

，，，

4

··

導(dǎo)論



利各細(xì)分部分生產(chǎn)率效應(yīng)資源再配置效應(yīng)產(chǎn)品差異化效應(yīng)和貿(mào)易條件

（、、

效應(yīng)是如何受到市場化改革影響而變化的

）。

二、研究內(nèi)容

本書包括以下研究內(nèi)容

。

導(dǎo)論部分簡要地介紹了本書的研究背景與意義研究思路與研究內(nèi)容

、、

主要研究方法及創(chuàng)新與不足

。

第一章是有關(guān)市場化改革貿(mào)易自由化與資源配置效率的文獻(xiàn)述評系

、，

統(tǒng)梳理了三大類文獻(xiàn)第一類文獻(xiàn)是關(guān)于資源配置的理論與經(jīng)驗研究尤其

。，

是歸納了現(xiàn)有針對中國資源配置的相關(guān)研究第二類是貿(mào)易自由化與資源配

。

置的互動效應(yīng)研究一方面梳理了貿(mào)易自由化對資源配置的優(yōu)化功能另一

，；

方面總結(jié)了資源配置弱化貿(mào)易自由化效應(yīng)并影響貿(mào)易福利的研究第三類是

。

分析了市場化改革對資源配置和貿(mào)易開放的影響以及國內(nèi)外市場在配置資

，

源方面的對立性與統(tǒng)一性

。

第二章是本書的理論基礎(chǔ)基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型假定市場不完全

。，，

在異質(zhì)性企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中納入一個扭曲鍥子該扭曲參數(shù)是市場化改革的

，

一個遞減函數(shù)并與企業(yè)的生產(chǎn)率成反比通過構(gòu)建一個統(tǒng)一的理論模型

，。，

分析市場化改革政策與貿(mào)易自由化效應(yīng)對企業(yè)進(jìn)入退出市場行為以及行

、，

業(yè)總體生產(chǎn)率和部門間生產(chǎn)率差異的影響分別得到相關(guān)的理論假說并在

，，

后面的計量中進(jìn)行相應(yīng)的驗證

。

第三章是應(yīng)用等的方法重新測度了中國制造業(yè)行業(yè)的

Foster（2016），

資源配置效率等的方法依賴較少的理論及經(jīng)驗假設(shè)在測

。Foster（2016），

算的離散度時控制異質(zhì)性的需求和技術(shù)因素能更加精確地估計出

TFPR，，

中國制造業(yè)的資源配置程度重新精確測算中國制造業(yè)資源配置效率有利

。，

于準(zhǔn)確評估市場化改革和貿(mào)易自由化對資源配置效率測度中國制造業(yè)行業(yè)

。

的資源配置程度是一項較為基礎(chǔ)性的工作這是深刻剖析資源配置成因與評

，

估資源配置動態(tài)效應(yīng)等研究的起點與重點

。

第四章以年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫為樣本檢驗了最終品貿(mào)易

1999—2013，

5

··

貿(mào)易自由化、市場化與資源配置

自由化與市場化改革對制造業(yè)的資源配置效率的影響本章首先介紹了中國

。

貿(mào)易自由化和市場化改革的指標(biāo)其次進(jìn)行相關(guān)定量測算及分析并初步

。，，

觀測貿(mào)易自由化市場化改革對資源配置效率的