九月下旬證券從業(yè)資格《證券交易》基礎(chǔ)試卷

九月下旬證券從業(yè)資格《證券交易》基礎(chǔ)試卷

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范

圍為()。

A、最近成交價(jià)格的上下3%

B、開盤價(jià)格上下5%

C、開盤價(jià)格上下10%

D、最近成交價(jià)格上下5%

【參考答案】：A

【解析】在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競

價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%0

2、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日()的開盤

集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

A、9：15~9：25

B、9：20-9：25

C、14：57?15：00

D,13：00?15：00

【參考答案】：B

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三

節(jié)，P36O

3、下列選項(xiàng)對證券交易的清算解釋正確的是()o

A、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的

總和

B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

【參考答案】：B

【解析】清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)

節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、

應(yīng)付的計(jì)算；(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)

產(chǎn)等行為的總和；(3)銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交

易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。

4、證券營業(yè)部的損益管理大致包括()等。

A、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理

B、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

C、分帳管理、記息、對帳

D、財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

【參考答案】：A

5、交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，每次最大下單數(shù)量為()

手。

A、10

B、100

C、200

D、500

【參考答案】：D

6、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有()o

A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

易

B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣

證券

C、將自營賬戶借給他人使用

D、委托其他證券公司代為買賣證券

【參考答案】：A

【解析】B屬于內(nèi)幕交易、CD屬于其他禁止行為。

7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為()O

A、人民幣5000萬元

B、人民幣10000萬元

C、人民幣15000萬元

D、人民幣50000萬元

【參考答案】：D

【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列

部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證

券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①?③項(xiàng)業(yè)務(wù)

的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)

之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)

中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

8、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入()制度。

A、權(quán)限審批

B、交易權(quán)限管理

C、資格認(rèn)定

D、權(quán)限最小化

【參考答案】：B

9、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由()統(tǒng)一制定

的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A、證券公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P235o

10、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同,

股票和基金大宗交易需要公告()的信息。

A、證券名稱

B、成交價(jià)

C、成交量

D、買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

11、證券公司融資融券的()在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司

的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交

易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

A、董事會(huì)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D、分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定

和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)

務(wù)操作。故D選項(xiàng)正確。

12、()以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。

A、1/4

B,3/4

C、1/3

D、2/3

【參考答案】：C

13、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足

B、機(jī)型容量

C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)

D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng)

【參考答案】：D

14、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

15、固定收益平臺詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向()家被詢價(jià)方

詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

A、10

B、5

C、3

D、1

【參考答案】：B

【解析】固定收益平臺詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)

方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

16、在深圳證券交易所，()是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申

報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P63O

17、對于()達(dá)到15%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相

關(guān)證券當(dāng)13買入賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣

出金額。

A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值

B、日價(jià)格振幅

C、日換手率

D、日成交金額

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié)，P64O

18、c格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙

的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：

25；丁的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序

應(yīng)為（）。

丁、甲、丙、乙

乙、丙、丁、甲

丁、丙、乙、甲

丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

19、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份

的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，

編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易

所備案。

A、10

B、20

C、30

D、15

【參考答案】：B

20、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的

是（）。

A、繳存交易決算資金

B、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只

要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

D、正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

【參考答案】：D

21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括()o

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券交易所

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】：D

22、根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)

的現(xiàn)金股利，()由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由

證券公司劃入東資金賬戶。

A、R-1日

B、R日

C、R+1日

D、R+2日

【參考答案】：C

【解析】深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。

23、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，()是不屬

于向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請

B、內(nèi)控評審報(bào)告

C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈

資產(chǎn)驗(yàn)資證明

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不

良記錄的證明

【參考答案】：c

【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不

符合題目要求。

24、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入()o

A、凍結(jié)期

B、交易期

C、等候期

D、封閉期

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P162O

25、證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于

()O

A、10%

B,15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262O

26、我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，

其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A、5

B、8

C、10

D、12

【參考答案】：A

【解析】連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)

行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)

日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成

交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)

格和數(shù)量。

27、1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券

公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清

算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證

券公司應(yīng)按稅后利潤的()提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、1%10%

B、5%10%

C、2%5%

D、10%1%

【參考答案】：A

28、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()原則作為第一

優(yōu)先原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、數(shù)量優(yōu)先

D、席位優(yōu)先

【參考答案】：B

29、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例

部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前()個(gè)交易日向乙方提出申請。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分

的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前2個(gè)交易日向乙方提出申請。

30、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材

料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申

請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意。

A、5

B、10

C、12

D、30

【參考答案】：B

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申

請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同

意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

31、()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A、目標(biāo)市場選擇

B、營銷渠道選擇

C、客戶促成

D、客戶關(guān)系建立

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P118o

32、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()o

A、股票買賣

B、申購配股權(quán)證

C、現(xiàn)金紅利發(fā)放

D、新股申購

【參考答案】：D

【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié),

P155O

33、證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

A、高收益與低風(fēng)險(xiǎn)

B、高效率與低成本

C、高收益與低成本

D、高效率與低風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

【解析】證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場的

高效率；二是證券市場的低成本。故B選項(xiàng)正確。證券市場的高效率包

含信息效率與運(yùn)行效率，低成本包含直接成本與間接成本。

34、證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)

院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的()O

A、不以營利為目的的法人

B、以營利為目的的法人

C、不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

D、以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

【參考答案】：A

35、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)

間間隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【參考答案】：B

36、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為

()O

A、深圳證券交易所

B、香港證券交易所

C、上海證券交易所

D、北京證券交易所

【參考答案】：C

37、某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折

算比率為1：1.50,當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買入股票500

萬股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價(jià)格為每

股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回

購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠？()(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))

A、需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠

B、需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠

C、不需要做回購，資金足夠

D、需要做3000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠

【參考答案】：B

38、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有()o

A、在交易所上市交易滿2個(gè)月

B、融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低

于3億元

C、股東人數(shù)不少于1000人

D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

【參考答案】：D

【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，融資買入標(biāo)的股票的流通股

本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。

39、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的()協(xié)商設(shè)定

保證金或保證券。

A、信用狀況

B、交易記錄

C、資金實(shí)力

D、交易規(guī)模

【參考答案】：A

【解析】進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況

協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙

方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

40、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處

罰是()。

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材

第六章第四節(jié)，Pl95o

41、證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持()制度,

嚴(yán)格審核客戶身份信息。

A、賬戶實(shí)名

B、賬戶匿名

C、審慎監(jiān)管

D、招攬客戶

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80o

42、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)

委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A、時(shí)間先后

B、價(jià)格高低

C、數(shù)量多少

D、價(jià)格和時(shí)間

【參考答案】：A

【解析】報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間

先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。故A選項(xiàng)正確。

43、在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是()o

A、漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開盤價(jià)又(1+—漲跌幅比例)

B、漲跌幅價(jià)格=前日收盤價(jià)X(1+—漲跌幅比例)

C、漲跌幅價(jià)格=前日開盤價(jià)x(l+—漲跌幅比例)

D、漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)X(l+—漲跌幅比例)

【參考答案】：B

44、目前我國A股賬戶不可用于買賣()o

A、期貨合約

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

45、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式采用()o

A、公司制

B、會(huì)員制

C、合同制

D、承包制

【參考答案】：B

【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海

證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專

門委員會(huì)。

46、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶

名稱應(yīng)當(dāng)是()O

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

【參考答案】：B

【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開

立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名

稱”；證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

47、下列關(guān)于證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的措施

敘述錯(cuò)誤的是()0

A、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

B、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

C、證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開披

露其基本情況

D、檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

【參考答案】：B

［解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)

告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告;

②信息披露。證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、

負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪

酬和其他有關(guān)信息。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者

個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、

信息；③檢查制度。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)

務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：第一，詢問證券公司的董

事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明。第二，進(jìn)入證

券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查。第三，查閱、復(fù)制與檢查事

項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電

子設(shè)備予以封存。第四，檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料。故B項(xiàng)敘述錯(cuò)誤。

48、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()o

A、收盤價(jià)

B、前一日平均收盤價(jià)

C、最新成交價(jià)

D、凈值

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié)，P24K

49、證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)不包括()o

A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)

C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)

展

D、上繳罰款收入

【參考答案】:D

50、A股的印花稅按成交金額的()計(jì)收，B股按成交金額的()

收取。

A、2%o,2%o

B、1%0,1%0

C、2%o,3%o

D、3%%0,2%0

【參考答案】：B

51、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后對（）按

照規(guī)定的稅率征收的稅金。

A、賣方

B、買方

C、賣方和買方共擔(dān)

D、賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

【參考答案】：A

【解析】以前是雙方都要收的，現(xiàn)在改成收賣方的千分之一。2008

年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按0.1%稅率征收，對受讓方

不再征收。（《證券交易》第二章55頁）

52、一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中，A

席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)

席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算

公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是OO

A、A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

B、A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手

C、B和C席位均增加某實(shí)物券300手

D、A和C席位均增加某實(shí)物券300手

【參考答案】：D

【解析】因?yàn)锳席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加

100+200=300（手）;C席位增加300（手）。

53、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比

例，計(jì)算公式為OO

A、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買

入金額+融券賣出證券數(shù)量義買人價(jià)格+利息及費(fèi)用總和）

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買

人金額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)）

C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融券賣

出金額+融券買入證券數(shù)量義市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

D、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買

入金額+融券賣出證券數(shù)量義市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金

比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié)，P246o

54、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可

以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格

或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【參考答案】：C

55、在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用（）原則作為

第一優(yōu)先原則。

A、數(shù)量優(yōu)先

B、客戶優(yōu)先

C、價(jià)格優(yōu)先

D、時(shí)間優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原

則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原

則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各國

證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

56、下列說法正確的是()o

A、證券投資主體只包括自然人

B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

C、證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的

直接參與者

D、證券交易所是不以營利為目的的公司法人

【參考答案】：C

【解析】證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可

以是法人。證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股

份有限公司，證券公司為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)，也是證

券市場上的機(jī)構(gòu)投資者。證券交易所可以分為會(huì)員制和公司制兩種。本

題的最佳答案是C選項(xiàng)。

57、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以()o

A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要

的交易

C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

【參考答案】：A

【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第

五節(jié)，P222o

58、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值

按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最

高不超過()O

A、70%

B、80%

C、90%

D、100%

【參考答案】：C

【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券

市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100

指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過

65%;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;(3)國

債折算率最高不超過95%；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最

高不超過80%。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

59、在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“()”的制度。

A、先入庫，后買進(jìn)

B、先買進(jìn)，后入庫

C、先賣出，后入庫

D、先入庫，后賣出

【參考答案】：D

60、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括()o

A、驗(yàn)證

B、審單

C、查驗(yàn)資金和證券

D、審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【參考答案】：D

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券營業(yè)部只能從事()O

A、證券的代理買賣

B、證券的自營業(yè)務(wù)

C、代理還本付息、分紅派息

D、證券的代保管、簽證

E、代理登記開戶

【參考答案】：A,C,D,E

2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()o

A、合法性

B、同一性

C、真實(shí)性

D、有效性

E、單一性

【參考答案】：A,C

3、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確

定()。

A、回購債券數(shù)量

B、到期交易凈價(jià)

C、回購期限

D、首期交易凈價(jià)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)

商確定回購債券數(shù)量、回購期限、到期交易凈價(jià)、首期交易凈價(jià)。

4、證券登記按證券種類可以劃分為（）、債券登記、交易型開放

式指數(shù)基金登記等。

A、權(quán)證登記

B、基金登記

C、初始登記

D、股份登記

【參考答案】:A,B,D

【解析】ABD

【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債

券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

5、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)

行情的內(nèi)容包括（）等。

A、證券代碼

B、當(dāng)日累計(jì)成交金額

C、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

D、實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

【參考答案】:A,B,C

【解析】連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)

行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)

日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成

交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)

格和數(shù)量。

6、以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的是（）o

A、證券發(fā)行人訂立重要合同

B、發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況

C、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境發(fā)生重大變化

D、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃

【參考答案】：A,B,C,D

7、分紅派息，我國目前上市公司分紅派息的主要形式有()o

A、現(xiàn)金紅利

B、股票紅利

C、配股

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B

8、清算、交割、交收中的禁止行為包括()o

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫

D、交收指令對盤

【參考答案】：A,C

9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利主要有()o

A、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資

金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

B、拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)

符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

C、按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等

D、不接受全權(quán)委托

【參考答案】：A,B,C

【解析】在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有

一定的權(quán)利。主要有：①拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客

戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；②有按規(guī)定收取服務(wù)

費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；⑨對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客

戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)

利。D項(xiàng)為證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。

10、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為

()O

A、美式權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、英式權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、

歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別

11、全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。

A、到期交付方式

B、首期交易凈價(jià)

C、到期交易凈價(jià)

D、回購債券數(shù)量

【參考答案】：B,C,D

12、從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()o

A、柜臺代理買賣

B、證券登記結(jié)算公司代理買賣

C、證券交易所代理買賣

D、證券承銷代理買賣

【參考答案】：A,C

13、我國網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式與定價(jià)發(fā)行方式的區(qū)別在于()o

A、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

B、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C、資金凍結(jié)方式不同

D、承銷手續(xù)費(fèi)支付方式不同

【參考答案】：A,B

14、以下關(guān)于網(wǎng)上認(rèn)購基金的流程說法正確的是()o

A、N日發(fā)售結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認(rèn)購

數(shù)據(jù)進(jìn)行基金清算

B、N+1日在規(guī)定的交收截至?xí)r點(diǎn)，在滿足當(dāng)日交易所證券交易資

金交手后，結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶資金可用于ETF份額認(rèn)購資金

交收。

C、N+2日12：00前，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人認(rèn)購資金

到位情況提供給交易所

D、N+3日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所按照認(rèn)購資金到位情

況確認(rèn)有效認(rèn)購數(shù)據(jù)。

E、E,N+4日，中國結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)

人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人將給資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

【參考答案】:A,B,D,E

15、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有()o

A、按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任

B、按損失大小追究責(zé)任

C、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度

D、明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限

E、加強(qiáng)內(nèi)部管理制度

【參考答案】：A,B,C,D

16、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的

是()。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣300萬元

B、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

C、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資

產(chǎn)

D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

【參考答案】：B,C,D

BCD

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈

值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,

提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。其他選項(xiàng)說法正確。本題的

最佳答案是BCD選項(xiàng)。

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()o

A、柜臺代理買賣

B、證券公司代理買賣

C、證券交易所代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：A,C

【解析】AC

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

18、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()o

A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約

B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象

D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順

利進(jìn)行

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模,

是證券交易的前提；證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證

券發(fā)行的順利進(jìn)行。

19、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有()o

A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

C、在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

D、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

【參考答案】：B,D

20、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有()o

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要代理客戶買賣證券

D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的

稅費(fèi)

【參考答案】：A,B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價(jià)格決定機(jī)制劃分，可以分為()O

A、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

D、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【參考答案】：C,D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，

P145o

2、以下()屬于證券公司的直接營銷渠道。

A、證券公司的營銷人員直接銷售

B、直接郵寄宣傳單

C、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

D、證券公司營業(yè)部的直接銷售

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

3、固定收益平臺的交易時(shí)間為()o

A、9：00~11：30

B、9：30?11：30

C、13：00?14：00

D、13：00~15：00

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

4、對客戶進(jìn)行分類管理的主要依據(jù)是客戶的()o

A、資金規(guī)模

B、交易活躍程度

C、異常交易行為發(fā)生頻率

D、收到深交所警示次數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107o

5、深圳證券交易所規(guī)定，對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板

市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)

板市場交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取的處理措施有O0

A、對發(fā)生買入申報(bào)但未成交的，及時(shí)限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場

交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

B、對發(fā)生賣出申報(bào)但未成交的，及時(shí)限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場

交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

C、對發(fā)生買人申報(bào)且已成交的，及時(shí)限制其創(chuàng)業(yè)板交易買人權(quán)限,

并在買人申報(bào)發(fā)生日后的2個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場

交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買

入限制，或者督促其賣出所持有股份

D、對發(fā)生賣出申報(bào)且已成交的，及時(shí)限制其創(chuàng)業(yè)板交易賣出權(quán)限,

并在賣出申報(bào)發(fā)生日后的2個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場

交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板賣

出限制，或者督促其買入所持有股份

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106o

6、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有()o

A、依法合規(guī)

B、誠實(shí)守信

C、客觀謹(jǐn)慎

D、公平維護(hù)客戶利益

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P1110

7、對于（），交易所在協(xié)議平臺交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易

所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。

A、權(quán)益類證券大宗交易

B、債券大宗交易

C、公司債券大宗交易

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54O

8、證券營業(yè)部經(jīng)辦人按業(yè)務(wù)規(guī)定審核客戶符合銷戶條件，校驗(yàn)

（）,為客戶辦理資金賬戶結(jié)息手續(xù)，客戶資金停止計(jì)息。

A、客戶身份

B、預(yù)留印鑒（機(jī)構(gòu)客戶）

C、資金賬戶

D、密碼合法

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97o

9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為

1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元

面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【參考答案】：B,C

【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計(jì)買入或賣出

的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于

2000張。小小醉貓

10、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,

但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

A、風(fēng)險(xiǎn)警示

B、質(zhì)押

C、凍結(jié)

D、待處理

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P159o

11、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時(shí)，將面1臨

擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

A、不能按約定期限償還債務(wù)

B、信用資源狀況降低

C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材

第八章第二節(jié)，P238o

12、證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指()o

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

B、集合競價(jià)異常可能導(dǎo)致無法正常完成

C、收市處理無法正常結(jié)束

D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算

交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

13、掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股

份掛牌報(bào)價(jià)。

A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

B、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

C、北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請

D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教

材第五尊第四節(jié)，PI77O

14、全國銀行間債券回購參與者包括()o

A、中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

B、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行

C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉全國銀行問市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見

教材第九章第一節(jié)，P268o

15、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的,

交易所公告()信息。

A、證券名稱

B、成交價(jià)

C、成交量

D、買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

16、美國證券市場和我國香港市場分別采取()滾動(dòng)周期。

A、T+1和T+2

B、T+2和T+1

C、T+2和T+3

D、T+3和T+2

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二

節(jié)，P290o

17、債券種類主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

18、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶解掛的說法中正確的有()o

A、已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬

戶卡

B、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”交經(jīng)辦人

C、將“客戶有關(guān)資料更改申請”交營業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽

字

D、經(jīng)辦人將“客戶有關(guān)資料更改申請”歸入客戶資料檔案留存

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98O

19、對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券。

A、未按照要求提供有關(guān)情況

B、在證券公司從事證券交易不足半年

C、交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D、有重大違約記錄

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235O

20、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金主要用于墊付或彌補(bǔ)因()造成的證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A、違約交收

B、技術(shù)故障

C、操作失誤

D、不可抗力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P11o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者

通過交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投

資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系

統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投

票。中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。

2、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證

券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶

的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材

第七章第三節(jié)，P205o

3、證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、

客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補(bǔ)辦原號。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、客戶從事融資交易的，證券公司決定是采用賣券還款還是直接

還款方式來償還對證券公司所負(fù)債務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶從事融資交易的，客戶自己選擇是采用賣券還款還是

直接還款方式來償還對證券公司所負(fù)債務(wù)。

7、客戶提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。()

【參考答案】：B

【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P241O

8、2007年11月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理

指引。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易

委托代理協(xié)議的指引。

9、如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使

委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章

第一節(jié)，P73O

10、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的

交易照常進(jìn)行。()

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)換期為

發(fā)行后的6個(gè)月后。

11、法人結(jié)算是指證券公司員工以個(gè)人名義在證券登記機(jī)構(gòu)開立資

金往來賬戶，借此辦理證券交易的清算交收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其所屬證券營業(yè)部的證券交易的清算

交收均通過此賬戶辦理。

12、只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)具有廣泛性，

才能保證債券有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義的債券回購交易。()

【參考答案】：正確

13、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股

息和紅利。()

【參考答案】：正確

14、中國結(jié)算深圳分公司在T+1日16：00對資金交收賬戶并無記

增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生違約，這一點(diǎn)與

中國結(jié)算上海分公司存在差異。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】中國結(jié)算深圳分公司在T+1日16:00對資金交收賬戶并

無記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生違約，這一

點(diǎn)與中國結(jié)算上海分公司存在差異。

15、證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格

的崗位隔離制度。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材

第七章第四節(jié)，P210o

16、證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司申請取得結(jié)算參與人資格。()

【參考答案】：正確

17、委托的內(nèi)容有多項(xiàng)，正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決

策得以實(shí)施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。()

【參考答案】：正確

18、詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、任何券商都能成為會(huì)員制證券交易所的會(huì)員。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。證券交易所有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需

具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)，而不是任何券商都可成為其會(huì)員。

20、質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)

回原證券賬戶。()

【參考答案】：正確

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