DB1306T 263-2024市場監(jiān)督管理普通程序行政處罰案件辦理程序規(guī)范

ICS03.160CCSA001306保定市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB1306/T263—2024本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》起草。本標(biāo)準(zhǔn)由保定市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：保定市標(biāo)準(zhǔn)化所、保定市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所、保定市市場監(jiān)督管理局、保定市食品藥品檢驗所。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：唐金金、白敏、孟巖、吳鵬、康琳、劉詩音、張莫晗、張江山、丁帥。本標(biāo)準(zhǔn)由保定市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。1DB1306/T263—2024市場監(jiān)督管理普通程序行政處罰案件辦理程序規(guī)范本文件規(guī)定了案源登記、立案/不予立案、調(diào)查取證、調(diào)查終結(jié)、法制審核/案件審核、行政處罰建議審批、告知、聽證、行政處理決定審批、作出處罰和列異列嚴(yán)決定、案件辦理期限、結(jié)案階段、線索移送、聯(lián)合懲戒和責(zé)任追究等。本文件適用于規(guī)范保定市市場監(jiān)督管理系統(tǒng)普通程序行政處罰案件辦理程序。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國行政處罰法市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法罰沒財物管理辦法河北省罰沒財物管理辦法河北省行政執(zhí)法公示辦法河北省行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定3案源登記3.1案件來源案件來源分為五種：監(jiān)督檢查、投訴舉報、其他部門移送、上級交辦、其他。按照案件情況在《案件來源登記表》中勾選，不應(yīng)為空白。3.2案源內(nèi)容登記人為辦案機構(gòu)的工作人員。登記人根據(jù)實際情況，簡明記載案源基本情況，包括案源所反映的涉嫌違法主體、行為及發(fā)生時間、地點等基本情況。3.3案源處理意見由辦案機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字審批，區(qū)分情況予以審批，其中案源是投訴舉報的，處理意見應(yīng)為核查；案源是監(jiān)督檢查、其他部門移送、上級交辦的，處理意見應(yīng)為調(diào)查處理。4立案/不予立案2DB1306/T263—20244.1執(zhí)法文書名稱《立案/不予立案審批表》，按照實際情況對立案或不予立案的情形進(jìn)行選擇。4.2當(dāng)事人信息填寫a)當(dāng)事人有主體資格證照的，按照當(dāng)事人主體資格證照記載事項填寫統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所（住址）等信息；b)當(dāng)事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當(dāng)事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、公民身份號碼；c)當(dāng)事人是個人的，按照居民身份證記載事項填寫姓名、住址及公民身份號碼等信息。4.3案由應(yīng)加“涉嫌”二字。案由表達(dá)方式應(yīng)為：“涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”。4.4核查人員簽字由執(zhí)法人員簽字，辦案機構(gòu)負(fù)責(zé)人意見由辦案機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽批，部門負(fù)責(zé)人意見由主管領(lǐng)導(dǎo)簽批。以主管領(lǐng)導(dǎo)簽字時間為立案時間。4.5立案的期限為自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起十五個工作日內(nèi)，特殊情況，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十五個工作日，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。檢測、檢驗、檢疫、鑒定以及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等所需時間，不計入核查期限。4.6經(jīng)初步核查符合不予立案情形的，應(yīng)填寫《不予立案審批表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批決定不予立案，辦案機構(gòu)做好不予立案登記。5調(diào)查取證5.1亮證執(zhí)法。辦案人員調(diào)查時不應(yīng)少于兩人，并應(yīng)主動向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。5.2證據(jù)提取。辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。提取的證據(jù)材料應(yīng)注明提取人、提取時間以及材料內(nèi)容。照片、攝像、錄音等音像資料應(yīng)注明制作方法、制作時間、制作地點、制作人員姓名和身份信息，并應(yīng)注明證明對象。所有證據(jù)材料應(yīng)經(jīng)證據(jù)提供人簽字按手印或者簽章確認(rèn)。5.3采取先行登記保存的程序和期限。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，辦案人員可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施應(yīng)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)在七個工作日內(nèi)依法采取處理措施。逾期未采取相關(guān)處理措施的，先行登記保存措施自動解除。5.4實施行政強制措施的程序和期限。辦案機構(gòu)擬對當(dāng)事人采取查封、扣押等行政強制措施時，應(yīng)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。查封扣押的期限不得超過三十日。情況復(fù)雜的，填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》，主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，可以延長，但是延長的期限不得超過三十日，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。采取查封、扣押等行政強制措施，直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益的，須經(jīng)法制審核。情況緊急，需要當(dāng)場采取先行登記保存或行政強制措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向主管領(lǐng)導(dǎo)報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)，《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》中的時間應(yīng)當(dāng)精確到小時、分鐘。3DB1306/T263—20245.5解除行政強制措施。符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》解除查封、扣押情形的，應(yīng)當(dāng)及時作出解除查封、扣押決定。解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財物；已將財物依法先行處置并有所得款項的，應(yīng)當(dāng)退還所得款項。先行處置明顯不當(dāng)，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予補償。6調(diào)查終結(jié)案件調(diào)查終結(jié)，辦案機構(gòu)應(yīng)將《案件調(diào)查終結(jié)報告》連同案件材料交審核機構(gòu)進(jìn)行審核。7法制審核/案件審核7.1對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的案件，在市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，由法制機構(gòu)進(jìn)行法制審核（直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的在聽證程序結(jié)束后進(jìn)行法制審核其他案件由辦案機構(gòu)法制員進(jìn)行案件審核，根據(jù)審核情況提出書面意見和建議：a)對事實清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)?shù)陌讣?，同意案件處理意見；b)對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯誤、程序不合法、處理不當(dāng)?shù)陌讣?，建議糾正；c)對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議補充調(diào)查；d)認(rèn)為有必要提出的其他意見和建議。7.2應(yīng)自接到審核材料之日起十個工作日內(nèi)完成審核，特殊情況下，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以延長。7.3對需要糾正或者補充調(diào)查的，辦案機構(gòu)接到法制機構(gòu)（法制員）通知后應(yīng)在七個工作日內(nèi)予以補7.4未經(jīng)法制審核（案件審核）或者審核未通過的，不得作出行政處罰決定。8行政處罰建議審批審核后，辦案機構(gòu)應(yīng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得向當(dāng)事人下達(dá)告知書。9告知9.1行政處罰建議被批準(zhǔn)后，向當(dāng)事人下達(dá)《行政處罰告知書》。能夠聯(lián)系到當(dāng)事人的，依法直接送達(dá)、留置送達(dá)或郵寄送達(dá)；當(dāng)事人下落不明或者采取上述方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十日即視為送達(dá)（公告時間不計入案件辦理期限）。9.2告知時間計算：當(dāng)事人自告知書送達(dá)之日起五個工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，未要求聽證的，視為放棄此權(quán)利。告知書送達(dá)之日不計算在內(nèi)，從送達(dá)次日起算（公告送達(dá)從期滿后次日起算）。期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，以法定節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。10.1作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：a)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；4DB1306/T263—2024b)降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照；c)對公民在非經(jīng)營活動中的違法行為作出500元以上或在經(jīng)營活動中的違法行為作出1000元以上，對法人或者其他組織在非經(jīng)營活動中的違法行為作出5000元以上或在經(jīng)營活動中的違法行為作出10000元以上罰款的。d)對自然人、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物價值總額達(dá)到第三項所列數(shù)額的行政處罰；e)其他較重的行政處罰；f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。10.2當(dāng)事人提出聽證的，由本單位法制機構(gòu)或者其他機構(gòu)組織聽證，案件承辦單位、相關(guān)業(yè)務(wù)科（股）列席參加。聽證主持人撰寫聽證報告。聽證依照以下程序組織:a)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書之日起五個工作日內(nèi)提出；b)聽證主持人應(yīng)當(dāng)在聽證的七個工作日前，將《聽證通知書》送達(dá)當(dāng)事人；c）第三人參加聽證的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的七個工作日前將聽證的時間、地點通知第三d)除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)公開舉行；e)聽證由部門負(fù)責(zé)人指定人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避；f)當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；g)舉行聽證時，辦案人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯、質(zhì)證、辯論；h)聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交聽證參加人審核無誤后，當(dāng)場簽字或者蓋章。11行政處理決定審批告知期滿后，不需要集體討論的，辦案機構(gòu)填寫《行政處理決定審批表》，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大、復(fù)雜案件需集體討論的，按照本單位集體討論規(guī)則，提交本單位部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。經(jīng)部門負(fù)責(zé)人集體討論的案件，需糾正或者補充調(diào)查的，辦案機構(gòu)應(yīng)在七個工作日內(nèi)完成補正。12作出處罰和列異列嚴(yán)決定12.1制作處罰決定書和送達(dá)根據(jù)《行政處理決定審批表》制作《行政處罰決定書》?！缎姓幜P決定書》應(yīng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，應(yīng)在七個工作日內(nèi)送達(dá)，并交待訴權(quán)。能夠聯(lián)系到當(dāng)事人的，依法直接送達(dá)、留置送達(dá)或郵寄送達(dá)；當(dāng)事人下落不明或者采取上述方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十日即視為送達(dá)（公告時間不計入案件辦理期限）。12.2作出列異列嚴(yán)決定依據(jù)《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》和《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》，將未按規(guī)定履行信息公示義務(wù)或通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系的企業(yè)納入經(jīng)營異常名錄，將有嚴(yán)重違法行為的企業(yè)納入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。13案件辦理期限5DB1306/T263—2024適用普通程序辦理的案件應(yīng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時確定延長的合理期限。案件處理過程中，中止、聽證、公告和檢測、檢驗、檢疫、鑒定、權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別、責(zé)令退還多收價款等時間不計入案件辦理期限。14結(jié)案階段14.1繳款時限市場監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人作出罰款、沒收違法所得處罰的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰沒款。14.2罰沒物資處理根據(jù)《罰沒財物管理辦法》、《河北省罰沒財物管理辦法》的規(guī)定處理罰沒物資。14.3公示根據(jù)《河北省行政執(zhí)法公示辦法》行政處罰公示工作要求，對行政處罰信息在公示網(wǎng)站予以公示；普通程序行政處罰案件在行政處罰決定作出之日起七個工作日內(nèi)將案件信息錄入各公示平臺。各辦案機構(gòu)要按照“誰執(zhí)法、誰公示”的要求，在規(guī)定的時限內(nèi)及時公示。14.4結(jié)案辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將符合結(jié)案情形的案件在十五個工作日內(nèi)填寫《結(jié)案審批表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以結(jié)案。14.5案卷裝訂辦案人員應(yīng)將案件材料按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的要求裝訂成卷。案卷裝訂應(yīng)當(dāng)按照卷內(nèi)文件目錄的順序，統(tǒng)一編寫頁碼，一案一卷進(jìn)行裝訂，做到材料齊全、規(guī)范有序。14