Fpvrse證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題P附答案可編輯范本

PAGE秋風(fēng)清,秋月明,落葉聚還散，寒鴉棲復(fù)驚。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題P(附答案)一、單項(xiàng)選擇題?1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是——--—-。

Ａ實(shí)際資本B虛擬資本

C生產(chǎn)資本D貨幣資本２、按–—－—--,我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng).

A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì)

C交易對(duì)象的期限D(zhuǎn)交割的時(shí)間３、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段,西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是-——-—－的買賣.

A債券Ｂ股票?C商業(yè)票據(jù)D國(guó)家債券4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣———-——開始的.?A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券

C政府債券D股票５、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是———。

A天津證券交易所B北平證券交易所

Ｃ上海股份公所D青島市物品證券交易所6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是－-————。?A定向募集B認(rèn)購(gòu)證?B與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D上網(wǎng)定價(jià)7、1９99年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對(duì)總股本超過—-—-—-元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式.?A6億Ｂ5億

C4億D3億８、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面———是間接融資的金融機(jī)構(gòu)．

Ａ證券公司B非銀行金融機(jī)構(gòu)

C商業(yè)銀行D保險(xiǎn)公司9、股票從性質(zhì)上看，是一種—————-證券.?A物權(quán)證券B債權(quán)證券?Ｃ綜合權(quán)利證券D既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券1０、記名股票必須置備股東名冊(cè),其中-——－—-不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。?Ａ股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)

Ｃ各股東所持股票的編號(hào)D各股東可以賣出股票的日期11、股票有多種價(jià)值,投資者平時(shí)較為關(guān)心的是-——--—。?A票面價(jià)值B帳面價(jià)值

Ｃ清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為—－--—－－—－。?A記名股票與不記名股票?B普通股票與優(yōu)先股票

C有面額股票與無面額股票?DA股與B股（在我國(guó)的含義)13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論,將股票的期值按———-利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。?Ａ當(dāng)前的市場(chǎng)利率B同期銀行貸款利率?C同期銀行存款利率Ｄ資本成本1４、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-—-—－——順序分配。

A彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金?B彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金?C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利?D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金１5、證券交易價(jià)格是通過--————來確定的。?A一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)B證券供需雙方共同作用?Ｃ拍賣方式D發(fā)行人和投資者協(xié)商16、1999年１1月,國(guó)務(wù)院頒布－——-——.

A《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》?B《中華人民共和國(guó)公司法》

C《證券投資基金管理暫行辦法》

D《中華人民共和國(guó)證券法》17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配———-——－－的作用。?A實(shí)物資產(chǎn)B資本資產(chǎn)

C閑置資產(chǎn)Ｄ貨幣資產(chǎn)18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬．此報(bào)酬的最終源泉是-————。?A買賣差價(jià)Ｂ利息或紅利

C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價(jià)值１９、證券交易價(jià)格是通過-—-－-－-－得以確定的．?A證券商與投資者協(xié)商

B一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

Ｃ證券供求雙方共同作用

Ｄ發(fā)行公司與證券商協(xié)商20、當(dāng)公司的股價(jià)低于-—-————-時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

A票面價(jià)值Ｂ內(nèi)在價(jià)值

C清算價(jià)值D帳面價(jià)值21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是-－——————。?Ａ券面形式B發(fā)行方式

C流通方式D償還方式２2、在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫———--—-。

Ａ單利債券Ｂ復(fù)利債券

C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng),根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為—--—-。?A固定利率債券與可變利率債券?B單利債券與復(fù)利債券?C固定利率債券與累進(jìn)利率債券?D貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是——－－———-—。

A高于市場(chǎng)利率B低于市場(chǎng)利率

C等于市場(chǎng)利率Ｄ沒有關(guān)系25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是--———－。

Ａ貨幣B商品C期權(quán)Ｄ期貨26、目前,能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是—－—--—－—。?Ａ實(shí)物債券B憑證式債券

Ｃ記帳式債券D以上都不能在證交所交易２7、公債最初僅僅是政府———－—－-—的手段。

A籌措資金B(yǎng)擴(kuò)大公共事業(yè)開支?C彌補(bǔ)赤字D實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后,為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于—————。?A建設(shè)國(guó)債Ｂ特種國(guó)債

C赤字國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債29、依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為－————--——。?A流通國(guó)債與非流通國(guó)債

B實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債?D實(shí)物債券與貨幣債券30、我國(guó)在５０年代發(fā)行的國(guó)債有—-——-－-——.

Ａ國(guó)庫(kù)券B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券?Ｃ財(cái)政證券D國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在——-—-—年。

A1985B1９8７?C1988D199０３2、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過—－—————次.

A1B２

C3D43３、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)—-－-—-年代初期。

A60B7０C８0Ｄ903４、下列基金中,一般而言——--—-的年管理費(fèi)用率最低。?A債券基金B(yǎng)股票基金C實(shí)業(yè)基金D貨幣基金3５、與一般債券有所不同,其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付,如果余額不足以支付,未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是--—————。?A保證公司債B收益公司債

Ｃ累積優(yōu)先股D普通股３６、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中—--——-不是其期限.

A3個(gè)月B6個(gè)月

C9個(gè)月D1年37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為———--—。?A票面收益率B持有期收益率Ｃ到期收益率D利息收益率38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是-－-———的需要而產(chǎn)生的。

A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán).這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為-－-—-—

A0.40元Ｂ０.30元C2４/70元Ｄ040、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--—－--——。?A選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià),并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化?Ｂ指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià),并作必要的修正

Ｃ選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

D選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋?Ａ地方政府債券、公司債券、金融債券?B金融債券、公司債券、地方政府債券?C地方政府債券、金融債券、公司債券

Ｄ金融債券、地方政府債券、公司債券42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣—--—-－元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

Ａ五千萬B一億C二億D三億43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份—-—－-的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。?Ａ百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣—－--——元。?A一億B二億C三億D五億45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣—--－—-元。?A五千萬B一億C二億D三億4６、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,則由-——－—－承擔(dān)責(zé)任。

A直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所4７、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所將采取—-————的措施。?A技術(shù)性停牌Ｂ政策性停牌C臨時(shí)停市D休市４8、臨時(shí)停市—－————。?A由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行?B由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行?C由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)４9、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由－—--——-—-制定。?A會(huì)員大會(huì)?B理事會(huì)

C股東大會(huì)

Ｄ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)—--——年以上的經(jīng)驗(yàn)。?A1B２C3D4５1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立———。

A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險(xiǎn)基金5２、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金凈資產(chǎn)的－--－—————-。?A１0％B20%C30％D40％53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過——-——－批準(zhǔn)．

A發(fā)行審核委員會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所5４、貼現(xiàn)債券通常在票面上－—-———，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。?A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標(biāo)明折價(jià)率D標(biāo)明折價(jià)率55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是—-——-－-—。

Ａ發(fā)行方式B流通發(fā)行Ｃ券面形式D付息方式5６、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是——－—-－。?A保證公司債券B參與公司債券C信用債券Ｄ建業(yè)債券5７、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有___＿記錄.?A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C５年盈利D最近5年連續(xù)盈利5８、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為——－—-。?A美元Ｂ日元C發(fā)行國(guó)貨幣D國(guó)際貨幣單位5９、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-—作出決議。

A全體股東Ｂ股東大會(huì)C監(jiān)事會(huì)D董事會(huì)６0、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于———－-—人民幣。

A20萬B3０萬C４０萬D50萬二、多項(xiàng)選擇題.以下各小題所給出的４個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi).

1.證券的票面要素包括（）。?A.持有人?B.證券的標(biāo)的物?Ｃ.發(fā)行公司名?D.標(biāo)的物的價(jià)值?２．證券的基本特征有(）。

A.增值特征?Ｂ.法律特征?C.保值特征

D.書面特征?3．證券是指（)．?A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證?B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為(）。

Ａ.商業(yè)匯票?Ｂ.憑證證券

５．廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有()。?Ａ.商品證券?B.憑證證券

C.貨幣證券

D．資本證券

６．貨幣證券具體包括(）。?A．商業(yè)匯票?Ｂ.商業(yè)本票?C.銀行匯票

D．銀行本票

7．以下屬于資本證券的是（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券

Ｂ．股票

C.債券

D.基金證券?8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括(）。

A.提貨單

B．購(gòu)物券?C.倉(cāng)庫(kù)棧單?Ｄ．運(yùn)貨單?9.有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（)。

A．政府證券

Ｂ.無價(jià)證券?C．公司證券

Ｄ.金融證券?10.按證券收益是否固定,有價(jià)證券可分為().?A．固定收益證券

B．銀行收益證券?C.商業(yè)收益證券

D．變動(dòng)收益證券?１1．屬于固定收益證券的有（)．

Ａ.普通股股票?B．固定利率債券

C.優(yōu)先股股票

D.浮動(dòng)利率債券

1２.按募集方式分，有價(jià)證券可分為（）。

A.公募證券?B.上市證券來源:考試大

Ｃ.私募證券

Ｄ．非上市證券

13.公募證券與私募證券的不同之處在于（)．?A．審核的嚴(yán)格程度不同

Ｂ.發(fā)行對(duì)象特定與否

C.采取公示制度與否?D.證券公開發(fā)行與否?１4．按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。

A．股系?Ｂ．債券?C.購(gòu)物券

D．其他證券

15.有價(jià)證券的基本特征有(）。?Ａ.期限性?B.風(fēng)險(xiǎn)性?C．流通性

16.證券收益性的多少通常取決于（）。?Ａ．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少?Ｂ．該證券的需求狀況?Ｃ.證券市場(chǎng)的供求狀況

D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

17．制約證券流通性的因素有().?Ａ.證券期限?Ｂ.利率水平及計(jì)算方式

C．信用度?D.知名度

18．證券市場(chǎng)的參與者包括(）。

A．證券發(fā)行人

Ｂ．證券投資者

Ｃ.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)來源：考?Ｄ．證券自律性組織?19.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是()．?A．投資資金數(shù)量大

B．收集和分析信息的能力強(qiáng)

C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)?D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

20．個(gè)人投資者投資證券的主要目的是（)。?A．謀求操縱證券市場(chǎng)

B.追求盈利

C．謀求資本的保值來源：?25.金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有（)。?A.直接和間接金融市場(chǎng)

B.按金融工具的性質(zhì)?Ｃ.按金融工具的期限?D.按地域?2６.證券市場(chǎng)是（)直接交換的場(chǎng)所。?A．商品

B.價(jià)值

C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利?D．風(fēng)險(xiǎn)?27．證券市場(chǎng)具有()顯著特征。

A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.交易對(duì)象為滿足需要的商品

D.直接交換的場(chǎng)所

28．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）.

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)?D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)來源:?6０.上海證券交易所成立于()。?A。199１年６月?B。１990年6月?C.１9９0年12月?D.1991年１２月

36.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（)的債券。

A.基金?B.股票

Ｃ．另一種債券?D.任意證券

37.以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為()。?A．直接融資市場(chǎng)來源：考試大

Ｂ.間接融資市場(chǎng)

Ｃ.貨幣市場(chǎng)?Ｄ.資本市場(chǎng)

38.（)是一種非常特殊的市場(chǎng),因?yàn)闆]有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移.?Ａ.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)?B．銀行承兌匯票市場(chǎng)?Ｃ.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

D.金融同業(yè)拆借市場(chǎng)

39．證券市場(chǎng)的基本功能不包括(）。?A.籌資功能?B．定價(jià)功能

C．保值增值功能

D.資本配置功能

40.（),24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為”梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議,約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易,并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款.

Ａ．179０年5月17日?B．１7９２年5月17日

C．1793年５月17日

D．1８1７年5月１７日三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。

1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證.（）?2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù).()

３.憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。()?4.證券本身必須具有合法性,同時(shí),它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。(）?５.購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（)?6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作.（)

７.有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓．(）?8.憑證證券又稱為無價(jià)證券。()?9．有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券.（)

10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。()?11.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,能給持有者帶來收益。(）?1２．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（）?１3.有價(jià)證券由于是虛擬資本,所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。(）

14.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。()?１5.貨幣證券就是銀行證券.(）?16.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券.（）

17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易,也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易．()?18.上市證券的種類多于非上市證券的種類。()?１9.有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券.()

2０.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（)?21．有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。（)?２2.證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。()

23.證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益．()?24.證券的流通性又稱變現(xiàn)性。()?25．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值,使投資者獲得收益。(）

26.證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大,其遭受的損失也越大。()?27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（）?28.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(）?２9．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者.(）?3０.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。()

３1.證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu).(）

3２.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì).（）?33．個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值.（）?３4．我國(guó)證券公司一般分為:投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（)

35.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)．他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（)

３6.我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

37.律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(）

38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（)?３9.我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（)

40．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu).(）

41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱為金融市場(chǎng)。()

42．從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和.（）?43．雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（）

４4．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立,沒有聯(lián)系.(）?4５．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。(）

４6.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。()

47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品.（)

４8．股份公司的自有資本來自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。()

49.目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。(）

５０．債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言,債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。(）

5１．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通,而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來實(shí)現(xiàn)流通。()

52.直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場(chǎng)所.（）

53.直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式,二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡．()

5４．我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）

5５.貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng).(）

56．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。(）?57.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分.()

5８．社保基金主要由兩部分組成:一是社會(huì)保障基金;二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。(）

５9.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格,它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。()

60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。()

61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求.（）?62.1６９8年,英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的＂喬納森咖啡館"成立,即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（)?63．17９0年,美國(guó)第一家證券交易所—-費(fèi)城證券交易所成立。（)?６4．美國(guó)的第一家證券交易所是"紐約股票交易所"。(）?6５．最初,紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類股票,后來由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。(）

６6．20世紀(jì)初,在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（)?6７.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。()

６8.證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大,不表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。（)?６9．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。()

7０.1990年12月和１991年６月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立,我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。（)

71．股票市場(chǎng)通過價(jià)格信號(hào)來引導(dǎo)資金流向.（)?72.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府．（)

７3.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（)?7４．20０0年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定,證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革．（）?75.從某種意義上說，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。()?76.我國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過４9%.（)?77.近年來,中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。(）?78．１9９9年１月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施,標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。()?證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題P答案一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。?1．Ａ２．C3.