獨立投資顧問服務(wù)協(xié)議（2024年度）

獨立投資顧問服務(wù)協(xié)議（2024年度）版A版本合同目錄一覽1.獨立投資顧問服務(wù)協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1投資顧問1.1.2客戶1.1.3服務(wù)期1.1.4投資組合1.2服務(wù)內(nèi)容1.2.1投資建議1.2.2市場分析1.2.3投資策略制定1.2.4定期報告1.3服務(wù)期限1.3.1起始日期1.3.2結(jié)束日期1.3.3續(xù)約條款1.4費用與支付1.4.1服務(wù)費用1.4.2支付方式1.4.3費用調(diào)整1.5保密與信息保護1.5.1保密義務(wù)1.5.2信息使用限制1.5.3例外情況1.6責(zé)任與賠償1.6.1顧問責(zé)任1.6.2客戶責(zé)任1.6.3賠償限制1.7終止與解除1.7.1終止條件1.7.2解除程序1.7.3終止后義務(wù)1.8爭議解決1.8.1協(xié)商解決1.8.2調(diào)解程序1.8.3法律途徑1.9一般條款1.9.1適用法律1.9.2修改與補充1.9.3完整協(xié)議1.9.4通知程序1.10附件1.10.1服務(wù)計劃書1.10.2投資顧問資質(zhì)證明1.10.3客戶投資目標(biāo)與風(fēng)險偏好聲明第一部分：合同如下：第一條獨立投資顧問服務(wù)協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1投資顧問本協(xié)議中的“投資顧問”指的是由甲方指定的，為乙方提供投資建議、市場分析、投資策略制定以及定期報告等服務(wù)的人員或機構(gòu)。1.1.2客戶本協(xié)議中的“客戶”指的是由乙方指定的，接受甲方投資顧問服務(wù)的個人或機構(gòu)。1.1.3服務(wù)期本協(xié)議中的“服務(wù)期”指的是自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止或解除之日止的時間段。1.1.4投資組合本協(xié)議中的“投資組合”指的是根據(jù)乙方提供的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以及市場狀況，由投資顧問為乙方構(gòu)建的資產(chǎn)配置方案。第二條服務(wù)內(nèi)容1.2.1投資建議投資顧問應(yīng)根據(jù)乙方的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以及市場狀況，為乙方提供投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時機等。1.2.2市場分析投資顧問應(yīng)定期對市場進行分析和研究，向乙方提供市場走勢、行業(yè)動態(tài)、宏觀經(jīng)濟等方面的信息。1.2.3投資策略制定投資顧問應(yīng)根據(jù)市場分析結(jié)果，為乙方制定切實可行的投資策略，并按照乙方的要求進行調(diào)整。1.2.4定期報告投資顧問應(yīng)定期向乙方提供投資組合的運行情況報告，包括但不限于投資收益、風(fēng)險狀況、資產(chǎn)凈值等信息。第三條服務(wù)期限1.3.1起始日期本協(xié)議的起始日期為雙方簽署之日起。1.3.2結(jié)束日期本協(xié)議的結(jié)束日期為協(xié)議終止或解除之日。1.3.3續(xù)約條款如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本協(xié)議結(jié)束前一個月內(nèi)簽訂新的協(xié)議。第四條費用與支付1.4.1服務(wù)費用乙方應(yīng)支付給甲方投資顧問的服務(wù)費用為每年人民幣【】元。1.4.2支付方式乙方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付服務(wù)費用。1.4.3費用調(diào)整如市場狀況發(fā)生重大變化，雙方可以協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。第五條保密與信息保護1.5.1保密義務(wù)投資顧問應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的乙方個人信息和商業(yè)秘密予以保密。1.5.2信息使用限制投資顧問不得將乙方的個人信息和商業(yè)秘密用于其他目的，除非得到乙方的明確授權(quán)。1.5.3例外情況法律要求或法院命令要求披露的除外。第六條責(zé)任與賠償1.6.1顧問責(zé)任投資顧問應(yīng)盡到合理的謹(jǐn)慎義務(wù)，確保提供的服務(wù)符合乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好。1.6.2客戶責(zé)任乙方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好信息，并按照投資顧問的建議進行投資。1.6.3賠償限制除故意違約或重大過失外，投資顧問對乙方因投資產(chǎn)生的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條終止與解除1.7.1終止條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）乙方提前一個月通知投資顧問；（3）投資顧問無法履行服務(wù)職責(zé)；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。1.7.2解除程序雙方應(yīng)通過協(xié)商解決解除協(xié)議的事宜。1.7.3終止后義務(wù)終止后，投資顧問仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，并按照雙方約定的方式處理未支付的服務(wù)費用。第八條爭議解決1.8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議和糾紛。1.8.2調(diào)解程序如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。1.8.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第九條一般條款1.9.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.9.2修改與補充本協(xié)議的修改和補充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致并簽訂書面文件。1.9.3完整協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方就投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的協(xié)議和談判。1.9.4通知程序雙方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知，并確保對方收到。第十條附件1.10.1服務(wù)計劃書本協(xié)議附件中包含的服務(wù)計劃書是本協(xié)議不可分割的一部分，雙方應(yīng)按照服務(wù)計劃書執(zhí)行各自的權(quán)利和義務(wù)。1.10.2投資顧問資質(zhì)證明投資顧問應(yīng)向乙方出示其資質(zhì)證明文件，以證明其具備提供投資顧問服務(wù)的資格。1.10.3客戶投資目標(biāo)與風(fēng)險偏好聲明乙方應(yīng)向投資顧問出示其投資目標(biāo)與風(fēng)險偏好聲明，以明確雙方在投資顧問服務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)。第十一條獨立性投資顧問提供服務(wù)時應(yīng)保持獨立性，不受乙方或其他方的不當(dāng)影響。第十二條投資顧問的更換第十三條服務(wù)的連續(xù)性第十四條強制性規(guī)定如本協(xié)議的任何條款與適用于雙方的法律、法規(guī)、規(guī)章或政策相抵觸，該條款應(yīng)被視為可分割的，并不影響其他條款的效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)計劃書附件一詳細(xì)描述了投資顧問為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)時間表以及服務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)路徑。服務(wù)計劃書應(yīng)明確雙方在服務(wù)期限內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)，并作為本協(xié)議不可分割的一部分。2.附件二：投資顧問資質(zhì)證明附件二提供了投資顧問的資質(zhì)證明文件，包括但不限于投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書等。資質(zhì)證明文件應(yīng)證明投資顧問具備提供投資顧問服務(wù)的資格和能力。3.附件三：客戶投資目標(biāo)與風(fēng)險偏好聲明附件三明確了客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以及客戶的個人信息?？蛻魬?yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確，以便投資顧問為客戶提供符合其需求的投資建議和投資策略。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未能按照服務(wù)計劃書提供服務(wù)，或服務(wù)內(nèi)容不符合服務(wù)計劃書約定的，視為違約。示例：投資顧問未能在約定時間提供市場分析報告，或提供的報告質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。2.投資顧問未能保持獨立性，受到乙方或其他方的不當(dāng)影響，導(dǎo)致投資建議和投資策略受到影響的，視為違約。示例：投資顧問在提供投資建議時，受到乙方不正當(dāng)?shù)囊?，?dǎo)致投資建議失去客觀性和獨立性。3.投資顧問未能按照服務(wù)計劃書提供服務(wù)，或服務(wù)內(nèi)容不符合服務(wù)計劃書約定的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。示例：投資顧問連續(xù)三個月未能提供投資組合的運行情況報告，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。5.任何一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：乙方未能按時支付服務(wù)費用，或投資顧問未能按時提供投資建議。說明三：法律名詞及解釋：1.獨立投資顧問：指由甲方指定的，為乙方提供投資建議、市場分析、投資策略制定以及定期報告等服務(wù)的人員或機構(gòu)。2.服務(wù)期：指自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止或解除之日止的時間段。3.投資組合：指根據(jù)乙方提供的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好以