文件檢驗(yàn)基礎(chǔ)知識(shí)

文件檢驗(yàn)基礎(chǔ)知識(shí)

一、文件檢驗(yàn)中的“文件”與一般日常工作中所說的文

件有什么不同？

在一般日常工作中，文件是指人們?cè)谏鐣?huì)交往中形成和

使用的各種書面材料，主要包括公文、信件和文章等。但是，

在文件檢驗(yàn)領(lǐng)域內(nèi)，“文件”則具有廣泛的意義，是指以語

言、文字、符號(hào)、圖形方式記錄和提供信息的載體。

二、文件檢驗(yàn)中的“文件”，大約有多少種？

文件可以按用途、制作方式、制作過程、狀態(tài)、真是性

來分類，常用的分類方式是按用途分，主要有以下12種：

1.書信便函。包括危害國(guó)家安全和社會(huì)秩序，詐騙、勒

索錢物、誹謗、恐嚇?biāo)说母鞣N匿名信；有爭(zhēng)議的遺囑、遺

書等；

2.標(biāo)語傳單。包括危害國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定，侮辱誹謗

性質(zhì)的標(biāo)語口號(hào)、傳單等；

3.票據(jù)單證。包括銀行支票、匯票和存款、取款憑條、

信用卡，財(cái)務(wù)發(fā)票、收據(jù)、借據(jù)、記賬憑證，以及貨票、報(bào)

關(guān)單、稅票、車船票等；

4.合同協(xié)議。包括購(gòu)銷合同、借貸合同、擔(dān)保合同、聯(lián)

營(yíng)協(xié)議、財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等；

5.證件證書。包括介紹信、工作證、身份證、駕駛證、

通行證、護(hù)照和學(xué)歷學(xué)位證書等;

6.貨幣證券。包括人民幣及各種外幣，股票、債券等;

7.文書檔案。包括公文、材料、會(huì)議記錄、圖紙、賬本、

傳票、報(bào)表等。

8.書畫作品。包括書法作品、繪畫作品等；

9.報(bào)紙書刊。包括各種報(bào)紙、刊物、畫冊(cè)等；

10.印刷制品。包括經(jīng)印刷加工制作的信紙、稿紙、信

封等；

11.音像制品。包括錄音帶、錄像帶、照片等；

12.器物標(biāo)識(shí)。包括生活用品、交通工具上的標(biāo)識(shí)等。

三、什么是文件檢驗(yàn)？

文件檢驗(yàn)，簡(jiǎn)稱文檢，也稱文書檢驗(yàn)，是指運(yùn)用文件檢驗(yàn)學(xué)

的原理和技術(shù)方法，對(duì)文件的筆跡、印章、印文、文件的制

作及工具、文件形成時(shí)間等問題進(jìn)行鑒定，以確定案件與事

實(shí)、與當(dāng)事人或嫌疑人關(guān)系的一種技術(shù)偵查和司法鑒定手段。

四、文件檢驗(yàn)與文件鑒定有什么區(qū)別？

文件檢驗(yàn)是文件鑒定的過程和手段，作出鑒定結(jié)論是檢

驗(yàn)的目的的歸宿。稱為文件檢驗(yàn)、文件鑒定，還是文書檢驗(yàn)、

文書鑒定，是人們的習(xí)慣問題，并沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別。

五、文件檢驗(yàn)主要解決哪些問題？

文件檢驗(yàn)的基本任務(wù)，是通過對(duì)具體案件的文件物證的

研究，揭示文件與案件事實(shí)、與當(dāng)事人或嫌疑人的關(guān)系，以

便為案件的偵查、起訴和審判工作提供線索和證據(jù)。

在具備檢驗(yàn)條件的前提下，文件檢驗(yàn)主要解決以下問題:

（一）對(duì)文件所反映的有關(guān)人的鑒別

1.文件的筆跡是否某人所寫；

2.文件的幾部分筆跡或幾份文件的筆跡是否同一人所

寫；

3.書法作品或繪畫作品是否是某人所作；

4.照片的留影人是否是某人；

5.幾張照片是否同一人的照片。

（二）對(duì)文件所反映的有關(guān)機(jī)具的鑒別

1.文件的幾部分筆跡或多份文件上的筆跡是否同一支

筆所寫；

2.打印文件是否是某臺(tái)打印機(jī)打印；

3.打印文件的打印機(jī)的種類或型號(hào)；

4.打印文件的兩部分文字或多份文件，是否同一臺(tái)打印

機(jī)打?。?/p>

5.復(fù)印文件所用的復(fù)印機(jī)種類或型號(hào)；

6.復(fù)印文件的幾部分或幾份文件是否同一臺(tái)復(fù)印機(jī)復(fù)

印。

7.文件是原稿直接復(fù)印形成，還是使用復(fù)印件復(fù)印形成;

8.傳真文件是否是某臺(tái)傳真機(jī)傳送的；

9.傳真文件是否是某臺(tái)傳真機(jī)接收的；

10.印刷文件的幾部分或多份文件是否用司一塊印版印

刷。

（三）對(duì)文件的物質(zhì)材料的鑒別

L制作文件紙張的種類；

2.文件上的墨水、油墨等的種類；

3.文件的其他物質(zhì)材料的種類及物質(zhì)主要成分。

（四）對(duì)文件真?zhèn)蔚蔫b別

L文件上的簽名是否本人書寫；

2.文件上的印章印文與樣本印文是否同一枚印章蓋??；

3.文件上的簽名或印文，是否用某種技術(shù)手段復(fù)制形成;

4.文件是否利用已有簽名或印文的紙張空白部分制成

的；

5、文件的部分筆跡內(nèi)容是否被消退、擦刮、改寫、添

寫、挖補(bǔ)拼接；

6.文件上的幾部分筆跡或幾份文件上的筆跡是否同一

時(shí)間形成；

7.幾份文件上的印文，是否同一時(shí)間形成；

8.文件上字跡與印文的時(shí)序。

9.可疑人民幣、外幣、票據(jù)、證件、信用卡的真?zhèn)巍?/p>

（五）對(duì)被污染、損壞文件的鑒別

1.顯現(xiàn)和辨讀文件書寫壓痕筆跡；

2.顯現(xiàn)和辨讀文件被消退、涂抹、改寫、擦刮、添寫

部分的字跡。

六、文件檢驗(yàn)的檢驗(yàn)方法主要有哪些？

由于文件檢驗(yàn)的具體對(duì)象不同，要求鑒定解決的問題不

同，所采取的檢驗(yàn)方后也不完全相同。但是，這些方法從理

論上可以概括為相互關(guān)聯(lián)的幾部分。

1.從文件物證上提取科學(xué)事實(shí)的文件檢驗(yàn)技術(shù)手段；

2,根據(jù)獲取的科學(xué)事實(shí)，判斷被檢驗(yàn)客體種類歸屬的種

屬鑒別方法；

3,根據(jù)獲取的科學(xué)事實(shí)，在客體種類相同基礎(chǔ)上進(jìn)行同

一認(rèn)定的方法；

4.綜合運(yùn)用文件檢驗(yàn)手段，進(jìn)行系統(tǒng)鑒定的方法。

專題一如何正確收集文件檢驗(yàn)案件的樣本材料

前言：在文件檢驗(yàn)案件中，比對(duì)樣本非常重要，它的質(zhì)

量好壞直接影響鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性。根據(jù)工作體會(huì)，現(xiàn)談一

點(diǎn)收集文件檢驗(yàn)案件樣本材料的正確方法，供參考。

大多數(shù)的文件檢驗(yàn)案件，都需要有符合鑒定要求和條件、

能與檢驗(yàn)材料（即檢材）進(jìn)行相互比較檢驗(yàn)的樣本材料。在

實(shí)際鑒定工作中，我們發(fā)現(xiàn)，少量文檢案件，是由從事文檢

工作的專業(yè)人員送檢的，樣本材料基本符合鑒定要求，能保

證鑒定工作正常進(jìn)行。大部分案件，都是由從事具體審判工

作的法官送檢，由于他們對(duì)文檢知識(shí)不很了解，不知道文檢

工作的專業(yè)性比較強(qiáng)，包含的內(nèi)容多而雜，不清楚從什么途

徑收集樣本材料，以及如何正確收集這些樣本材料，不明白

樣本材料是否符合鑒定要求，直接關(guān)系到鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性,

致使送檢的樣本材料大多不符合鑒定要求。主要有這樣幾種

情況：有的樣本材料不全，有的樣本不具備比對(duì)條件，根本

無法與檢材進(jìn)行比對(duì)，有的樣本不準(zhǔn)確，把別人的樣本當(dāng)做

了被鑒定人的樣本，甚至把樣本與檢材搞反了。這些情況，

輕則導(dǎo)致送檢人重新收集樣本或核實(shí)樣本，延長(zhǎng)了鑒定時(shí)間,

重則導(dǎo)致鑒定結(jié)論出現(xiàn)偏差，使法官做出錯(cuò)誤判決，造成嚴(yán)

重后果。本文僅就審判工作中經(jīng)常遇到的文檢案件中的筆跡

檢驗(yàn)案件，印章印文檢驗(yàn)案件，墨水、印油、打印文件、復(fù)

印文件等時(shí)間檢驗(yàn)案件的樣本材料的收集途徑、方法和注意

事項(xiàng)等問題做簡(jiǎn)單介紹。

所謂樣本就是與檢材進(jìn)行比較檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)式樣，是真實(shí)

客體特征的再現(xiàn)和反映。樣本分為平時(shí)樣本和實(shí)驗(yàn)樣本，平

時(shí)樣本又分為案前樣本和案后樣本。

一、樣本材料收集的途徑和方法

不同類的文檢案件，收集樣本材料的途徑、方法和側(cè)重

點(diǎn)亦不相同

（一）筆跡檢驗(yàn)案件

在法官審理的涉及文檢的案件中，筆跡檢驗(yàn)案件的數(shù)量

最多，影響也最大，因?yàn)樗茏龅健叭说耐徽J(rèn)定“，直接

認(rèn)定書寫人，所以鑒定結(jié)論較其它文檢案件的鑒定結(jié)論作用

大。

1,收集案前筆跡樣本

案前筆跡樣本是指被鑒定人在案件發(fā)生之前，在日常工

作、學(xué)習(xí)和生活交往中形成的筆跡材料。重點(diǎn)從以下兩方面

收集：一是向被鑒定人的單位借用其在工作中可能留有其本

人筆跡的材料，包括其個(gè)人檔案，留在銀行的支票、存款單、

取款單，各種票據(jù)，以及會(huì)議記錄、總結(jié)、匯報(bào)、答卷、有

其簽名的合同等。二是可以收集被鑒定人在平時(shí)生活交往中

書寫的筆跡材料，包括日記、電話本、個(gè)人的記帳單、借條、

欠條、信件等。收集時(shí)一定要弄清楚這些材料上的筆跡，哪

些是被鑒定人親筆書寫的，哪些是其他人書寫的。如果把別

人的筆跡也當(dāng)做被鑒定人的筆跡，就很可能把該認(rèn)定的人給

否定了，導(dǎo)致鑒定結(jié)論的錯(cuò)誤，出現(xiàn)錯(cuò)案。03年12月，遼

寧省某法院送到最高法院司法鑒定中心一起筆跡鑒定案件,

就是因?yàn)樗蜋z法官把他人的筆跡當(dāng)作被鑒定人的筆跡樣本,

結(jié)果導(dǎo)致鑒定結(jié)論出現(xiàn)錯(cuò)誤，后來在復(fù)核時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，才沒

有造成嚴(yán)重后果。

案前樣本一般沒有偽裝，能比較好地反映被鑒定人的書

寫習(xí)慣和筆跡特征，樣本的價(jià)值很高。要著重收集案件發(fā)生

前不久被鑒定人的筆跡材料。但是，如果檢材筆跡可能有偽

裝變化，則要重點(diǎn)收集發(fā)案前幾年、甚至十幾年前被鑒定人

的筆跡材料，因?yàn)閭窝b的筆跡，往往是被鑒定人過去某些書

寫習(xí)慣的再現(xiàn)。

2.收集案后筆跡樣本

案后筆跡樣本是指案件發(fā)生以后，被鑒定人在日常的學(xué)

習(xí)、工作和生活交往中書寫的自然筆跡。可以從以下幾方面

收集，一是與收集案前樣本的途徑相同，只是這些材料是案

件發(fā)生以后形成的。二是在不暴露收集筆跡意圖，被鑒定人

沒有產(chǎn)生懷疑的情況下，法官通過正常的方式讓被鑒定人書

寫一定的筆跡材料，如讓單位組織統(tǒng)一的問卷調(diào)查、寫情況

匯報(bào)、學(xué)習(xí)體會(huì)等。這種情況下，一定要指派專人負(fù)責(zé)監(jiān)督

被鑒定人書寫，防止其他人代替被鑒定人書寫。

案后樣本的價(jià)值也比較高，但較案前樣本要差一些，0

為如果被鑒定人懂得一些文檢檢驗(yàn)的知識(shí)，或被鑒定人的警

惕性較高，或是提取人暴露了收集筆跡樣本的意圖引起被鑒

定人的警覺，被鑒定人很可能對(duì)書寫的筆跡進(jìn)行有意的偽裝。

3.收集實(shí)驗(yàn)筆跡樣本

實(shí)驗(yàn)筆跡樣本是指法官讓被鑒定人按照檢材的內(nèi)容、書

寫條件和形成條件而書寫的筆跡材料。收集的筆跡樣本，即

實(shí)驗(yàn)樣本，要由法官親自收集。如果檢材筆跡較多，可以選

取一些有價(jià)值特征的字跡，將其編入一篇文章中；如果檢材

字跡少，可以讓被鑒定人直接書寫。但是無論用什么方法，

都要采取聽寫的方式，法官不能有任何提示、引導(dǎo)或引誘，

不能讓被鑒定人照著提取人書寫的內(nèi)容書寫，更不能讓被鑒

定人照著檢材抄寫。如果檢材字跡可能是左手書寫的，則要

同時(shí)提取左手筆跡樣本。要注意收集與檢材書寫條件、形成

條件一致的樣本，即兩者的書寫速度、書寫工具（筆）、書

寫材料（紙張）、書寫姿勢(shì)、襯墊物要一致或盡量一致，這

在檢驗(yàn)鑒定中十分重要。我們?cè)?jīng)受理過一起河北省某市法

院送檢的合同糾紛案件：原告稱合同上的落款簽名是被告書

寫的，但被告則否認(rèn)。此案經(jīng)過三次鑒定，都認(rèn)定合同簽名

是被告所寫。此案送到最高法院后，我們認(rèn)%該簽名筆跡有

一定疑點(diǎn)，但暫時(shí)不能完全否定簽名筆跡是被告書寫的，經(jīng)

研究后我們決定當(dāng)面提取被告人筆跡。在提取時(shí)，我們?cè)儐?/p>

原告，是否親眼看見被告在合同上簽名，原告稱是，問是怎

樣寫的，原告稱被告當(dāng)時(shí)站著，合同墊在手臂上簽的名，我

們讓被告按照原告說的姿勢(shì)書寫，結(jié)果無論如何也形成不了

檢材字跡出現(xiàn)的特征。最后經(jīng)過綜合評(píng)斷，我們出具了合同

簽名不是被告書寫的鑒定結(jié)論，法院按照我們的鑒定結(jié)論判

決，原告也認(rèn)可。

收集的筆跡樣本與檢材要有相同的字，最少也要有相同

的偏旁部首和筆畫。因?yàn)闃颖竟P跡再多，如果沒有相同字、

偏旁部首和筆畫，同樣不能檢驗(yàn)。收集的樣本筆跡與檢材筆

跡的字體、書寫速度也要盡量相近。

（二）印章印文檢驗(yàn)案件

印章分為公章、專用章和私章（名章），是文件真實(shí)、

有效的重要憑證，印文在單位的文件、支票、合同及個(gè)人的

有關(guān)材料上經(jīng)常會(huì)用到，公章、專用章印文也大都在工商局

有備案樣本，所以很容易收集。印章印文樣本的收集途徑和

方法，與筆跡樣本的收集途徑和方法類似，不同之處是收集

的重點(diǎn)不同。印章印文要重點(diǎn)收集發(fā)案時(shí)期的樣本，一方面

印章很容易更換，距發(fā)案時(shí)間太長(zhǎng)的印文，很可能與發(fā)案時(shí)

的印文不是同一枚印章所蓋印的。法官一定要向有關(guān)單位和

個(gè)人了解清楚同內(nèi)容的印章共有幾枚，是否更換過，何時(shí)更

換的。另一方面隨著時(shí)間的推移，印章本身會(huì)發(fā)生一定的變

化，要了解印章的制作時(shí)間，是否經(jīng)常使用，因?yàn)橛≌掠镁?/p>

了會(huì)有磨損，有些筆畫會(huì)發(fā)生變化或缺損。送檢時(shí)最好將印

章實(shí)物一起送來。如果不能送印章實(shí)物，法官要模擬檢材印

文的蓋印條件蓋印，盡量多做一些實(shí)驗(yàn)樣本。

（三）墨水、印油的時(shí)間檢驗(yàn)案件

墨水、印油的時(shí)間檢驗(yàn)是指兩個(gè)方面，一個(gè)是要鑒定墨

水、印油的絕對(duì)書寫（蓋?。r(shí)間，即墨水、印油是何年、

何月，或在哪個(gè)時(shí)間段被書寫或蓋印在文件上的；再一個(gè)是

要鑒定墨水、印油的相對(duì)書寫、蓋印時(shí)間，即比較兩份文件

或一份文件的兩部分是否同時(shí)形成的。墨水、印油的絕對(duì)時(shí)

間檢驗(yàn)一般不需要樣本，但絕對(duì)時(shí)間檢驗(yàn)非常復(fù)雜，目前國(guó)

內(nèi)很少有鑒定機(jī)構(gòu)開展這方面的鑒定；相對(duì)時(shí)間檢驗(yàn)，則需

要收集合適的樣本：一要收集文件標(biāo)稱時(shí)間的樣本，二要收

集可疑時(shí)間的樣本。如果要檢驗(yàn)文件筆跡的書寫時(shí)間，則要

收集與檢驗(yàn)字跡墨水相同成份的墨水字跡材料，墨水成份不

同，不具備可比性，不能檢驗(yàn)。同時(shí)要保證樣本的保存條件、

形成條件要與檢材基本一致。印油的時(shí)間檢驗(yàn)，目的是檢驗(yàn)

文件上的印文或使用印油捺印的指紋是何時(shí)形成的，同樣要

保證樣本印油與檢材印油的成份相同，保存條件、形成條件

基本相同。

（四）印章印文、打印文件、復(fù)印文件的時(shí)間檢驗(yàn)

可以用物理方法對(duì)印章印文、打印文件、復(fù)印文件的形

成時(shí)間進(jìn)行檢驗(yàn)，即收集印章印文、打印文件、復(fù)印文件的

歷時(shí)樣本，從印文歷時(shí)變化規(guī)律和留下的疵點(diǎn)，打印文件、

復(fù)印文件的特征變化來判斷印文、打印文件、復(fù)印文件應(yīng)該

是在哪個(gè)時(shí)間段形成的，樣本文件的時(shí)間密度越小越好。

二、收集樣本材料時(shí)須注意的事項(xiàng)

（一）收集的樣本材料要真實(shí)、可靠

法官要對(duì)收集的樣本進(jìn)