文件檢驗基礎(chǔ)知識

文件檢驗基礎(chǔ)知識

一、文件檢驗中的“文件”與一般日常工作中所說的文

件有什么不同？

在一般日常工作中，文件是指人們在社會交往中形成和

使用的各種書面材料，主要包括公文、信件和文章等。但是，

在文件檢驗領(lǐng)域內(nèi)，“文件”則具有廣泛的意義，是指以語

言、文字、符號、圖形方式記錄和提供信息的載體。

二、文件檢驗中的“文件”，大約有多少種？

文件可以按用途、制作方式、制作過程、狀態(tài)、真是性

來分類，常用的分類方式是按用途分，主要有以下12種：

1.書信便函。包括危害國家安全和社會秩序，詐騙、勒

索錢物、誹謗、恐嚇?biāo)说母鞣N匿名信；有爭議的遺囑、遺

書等；

2.標(biāo)語傳單。包括危害國家安全、社會穩(wěn)定，侮辱誹謗

性質(zhì)的標(biāo)語口號、傳單等；

3.票據(jù)單證。包括銀行支票、匯票和存款、取款憑條、

信用卡，財務(wù)發(fā)票、收據(jù)、借據(jù)、記賬憑證，以及貨票、報

關(guān)單、稅票、車船票等；

4.合同協(xié)議。包括購銷合同、借貸合同、擔(dān)保合同、聯(lián)

營協(xié)議、財產(chǎn)分割協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等；

5.證件證書。包括介紹信、工作證、身份證、駕駛證、

通行證、護(hù)照和學(xué)歷學(xué)位證書等;

6.貨幣證券。包括人民幣及各種外幣，股票、債券等;

7.文書檔案。包括公文、材料、會議記錄、圖紙、賬本、

傳票、報表等。

8.書畫作品。包括書法作品、繪畫作品等；

9.報紙書刊。包括各種報紙、刊物、畫冊等；

10.印刷制品。包括經(jīng)印刷加工制作的信紙、稿紙、信

封等；

11.音像制品。包括錄音帶、錄像帶、照片等；

12.器物標(biāo)識。包括生活用品、交通工具上的標(biāo)識等。

三、什么是文件檢驗？

文件檢驗，簡稱文檢，也稱文書檢驗，是指運(yùn)用文件檢驗學(xué)

的原理和技術(shù)方法，對文件的筆跡、印章、印文、文件的制

作及工具、文件形成時間等問題進(jìn)行鑒定，以確定案件與事

實、與當(dāng)事人或嫌疑人關(guān)系的一種技術(shù)偵查和司法鑒定手段。

四、文件檢驗與文件鑒定有什么區(qū)別？

文件檢驗是文件鑒定的過程和手段，作出鑒定結(jié)論是檢

驗的目的的歸宿。稱為文件檢驗、文件鑒定，還是文書檢驗、

文書鑒定，是人們的習(xí)慣問題，并沒有實質(zhì)性區(qū)別。

五、文件檢驗主要解決哪些問題？

文件檢驗的基本任務(wù)，是通過對具體案件的文件物證的

研究，揭示文件與案件事實、與當(dāng)事人或嫌疑人的關(guān)系，以

便為案件的偵查、起訴和審判工作提供線索和證據(jù)。

在具備檢驗條件的前提下，文件檢驗主要解決以下問題:

（一）對文件所反映的有關(guān)人的鑒別

1.文件的筆跡是否某人所寫；

2.文件的幾部分筆跡或幾份文件的筆跡是否同一人所

寫；

3.書法作品或繪畫作品是否是某人所作；

4.照片的留影人是否是某人；

5.幾張照片是否同一人的照片。

（二）對文件所反映的有關(guān)機(jī)具的鑒別

1.文件的幾部分筆跡或多份文件上的筆跡是否同一支

筆所寫；

2.打印文件是否是某臺打印機(jī)打?。?/p>

3.打印文件的打印機(jī)的種類或型號；

4.打印文件的兩部分文字或多份文件，是否同一臺打印

機(jī)打??；

5.復(fù)印文件所用的復(fù)印機(jī)種類或型號；

6.復(fù)印文件的幾部分或幾份文件是否同一臺復(fù)印機(jī)復(fù)

印。

7.文件是原稿直接復(fù)印形成，還是使用復(fù)印件復(fù)印形成;

8.傳真文件是否是某臺傳真機(jī)傳送的；

9.傳真文件是否是某臺傳真機(jī)接收的；

10.印刷文件的幾部分或多份文件是否用司一塊印版印

刷。

（三）對文件的物質(zhì)材料的鑒別

L制作文件紙張的種類；

2.文件上的墨水、油墨等的種類；

3.文件的其他物質(zhì)材料的種類及物質(zhì)主要成分。

（四）對文件真?zhèn)蔚蔫b別

L文件上的簽名是否本人書寫；

2.文件上的印章印文與樣本印文是否同一枚印章蓋??；

3.文件上的簽名或印文，是否用某種技術(shù)手段復(fù)制形成;

4.文件是否利用已有簽名或印文的紙張空白部分制成

的；

5、文件的部分筆跡內(nèi)容是否被消退、擦刮、改寫、添

寫、挖補(bǔ)拼接；

6.文件上的幾部分筆跡或幾份文件上的筆跡是否同一

時間形成；

7.幾份文件上的印文，是否同一時間形成；

8.文件上字跡與印文的時序。

9.可疑人民幣、外幣、票據(jù)、證件、信用卡的真?zhèn)巍?/p>

（五）對被污染、損壞文件的鑒別

1.顯現(xiàn)和辨讀文件書寫壓痕筆跡；

2.顯現(xiàn)和辨讀文件被消退、涂抹、改寫、擦刮、添寫

部分的字跡。

六、文件檢驗的檢驗方法主要有哪些？

由于文件檢驗的具體對象不同，要求鑒定解決的問題不

同，所采取的檢驗方后也不完全相同。但是，這些方法從理

論上可以概括為相互關(guān)聯(lián)的幾部分。

1.從文件物證上提取科學(xué)事實的文件檢驗技術(shù)手段；

2,根據(jù)獲取的科學(xué)事實，判斷被檢驗客體種類歸屬的種

屬鑒別方法；

3,根據(jù)獲取的科學(xué)事實，在客體種類相同基礎(chǔ)上進(jìn)行同

一認(rèn)定的方法；

4.綜合運(yùn)用文件檢驗手段，進(jìn)行系統(tǒng)鑒定的方法。

專題一如何正確收集文件檢驗案件的樣本材料

前言：在文件檢驗案件中，比對樣本非常重要，它的質(zhì)

量好壞直接影響鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性。根據(jù)工作體會，現(xiàn)談一

點(diǎn)收集文件檢驗案件樣本材料的正確方法，供參考。

大多數(shù)的文件檢驗案件，都需要有符合鑒定要求和條件、

能與檢驗材料（即檢材）進(jìn)行相互比較檢驗的樣本材料。在

實際鑒定工作中，我們發(fā)現(xiàn)，少量文檢案件，是由從事文檢

工作的專業(yè)人員送檢的，樣本材料基本符合鑒定要求，能保

證鑒定工作正常進(jìn)行。大部分案件，都是由從事具體審判工

作的法官送檢，由于他們對文檢知識不很了解，不知道文檢

工作的專業(yè)性比較強(qiáng)，包含的內(nèi)容多而雜，不清楚從什么途

徑收集樣本材料，以及如何正確收集這些樣本材料，不明白

樣本材料是否符合鑒定要求，直接關(guān)系到鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性,

致使送檢的樣本材料大多不符合鑒定要求。主要有這樣幾種

情況：有的樣本材料不全，有的樣本不具備比對條件，根本

無法與檢材進(jìn)行比對，有的樣本不準(zhǔn)確，把別人的樣本當(dāng)做

了被鑒定人的樣本，甚至把樣本與檢材搞反了。這些情況，

輕則導(dǎo)致送檢人重新收集樣本或核實樣本，延長了鑒定時間,

重則導(dǎo)致鑒定結(jié)論出現(xiàn)偏差，使法官做出錯誤判決，造成嚴(yán)

重后果。本文僅就審判工作中經(jīng)常遇到的文檢案件中的筆跡

檢驗案件，印章印文檢驗案件，墨水、印油、打印文件、復(fù)

印文件等時間檢驗案件的樣本材料的收集途徑、方法和注意

事項等問題做簡單介紹。

所謂樣本就是與檢材進(jìn)行比較檢驗的標(biāo)準(zhǔn)式樣，是真實

客體特征的再現(xiàn)和反映。樣本分為平時樣本和實驗樣本，平

時樣本又分為案前樣本和案后樣本。

一、樣本材料收集的途徑和方法

不同類的文檢案件，收集樣本材料的途徑、方法和側(cè)重

點(diǎn)亦不相同

（一）筆跡檢驗案件

在法官審理的涉及文檢的案件中，筆跡檢驗案件的數(shù)量

最多，影響也最大，因為它能做到“人的同一認(rèn)定“，直接

認(rèn)定書寫人，所以鑒定結(jié)論較其它文檢案件的鑒定結(jié)論作用

大。

1,收集案前筆跡樣本

案前筆跡樣本是指被鑒定人在案件發(fā)生之前，在日常工

作、學(xué)習(xí)和生活交往中形成的筆跡材料。重點(diǎn)從以下兩方面

收集：一是向被鑒定人的單位借用其在工作中可能留有其本

人筆跡的材料，包括其個人檔案，留在銀行的支票、存款單、

取款單，各種票據(jù)，以及會議記錄、總結(jié)、匯報、答卷、有

其簽名的合同等。二是可以收集被鑒定人在平時生活交往中

書寫的筆跡材料，包括日記、電話本、個人的記帳單、借條、

欠條、信件等。收集時一定要弄清楚這些材料上的筆跡，哪

些是被鑒定人親筆書寫的，哪些是其他人書寫的。如果把別

人的筆跡也當(dāng)做被鑒定人的筆跡，就很可能把該認(rèn)定的人給

否定了，導(dǎo)致鑒定結(jié)論的錯誤，出現(xiàn)錯案。03年12月，遼

寧省某法院送到最高法院司法鑒定中心一起筆跡鑒定案件,

就是因為送檢法官把他人的筆跡當(dāng)作被鑒定人的筆跡樣本,

結(jié)果導(dǎo)致鑒定結(jié)論出現(xiàn)錯誤，后來在復(fù)核時及時發(fā)現(xiàn)，才沒

有造成嚴(yán)重后果。

案前樣本一般沒有偽裝，能比較好地反映被鑒定人的書

寫習(xí)慣和筆跡特征，樣本的價值很高。要著重收集案件發(fā)生

前不久被鑒定人的筆跡材料。但是，如果檢材筆跡可能有偽

裝變化，則要重點(diǎn)收集發(fā)案前幾年、甚至十幾年前被鑒定人

的筆跡材料，因為偽裝的筆跡，往往是被鑒定人過去某些書

寫習(xí)慣的再現(xiàn)。

2.收集案后筆跡樣本

案后筆跡樣本是指案件發(fā)生以后，被鑒定人在日常的學(xué)

習(xí)、工作和生活交往中書寫的自然筆跡?？梢詮囊韵聨追矫?/p>

收集，一是與收集案前樣本的途徑相同，只是這些材料是案

件發(fā)生以后形成的。二是在不暴露收集筆跡意圖，被鑒定人

沒有產(chǎn)生懷疑的情況下，法官通過正常的方式讓被鑒定人書

寫一定的筆跡材料，如讓單位組織統(tǒng)一的問卷調(diào)查、寫情況

匯報、學(xué)習(xí)體會等。這種情況下，一定要指派專人負(fù)責(zé)監(jiān)督

被鑒定人書寫，防止其他人代替被鑒定人書寫。

案后樣本的價值也比較高，但較案前樣本要差一些，0

為如果被鑒定人懂得一些文檢檢驗的知識，或被鑒定人的警

惕性較高，或是提取人暴露了收集筆跡樣本的意圖引起被鑒

定人的警覺，被鑒定人很可能對書寫的筆跡進(jìn)行有意的偽裝。

3.收集實驗筆跡樣本

實驗筆跡樣本是指法官讓被鑒定人按照檢材的內(nèi)容、書

寫條件和形成條件而書寫的筆跡材料。收集的筆跡樣本，即

實驗樣本，要由法官親自收集。如果檢材筆跡較多，可以選

取一些有價值特征的字跡，將其編入一篇文章中；如果檢材

字跡少，可以讓被鑒定人直接書寫。但是無論用什么方法，

都要采取聽寫的方式，法官不能有任何提示、引導(dǎo)或引誘，

不能讓被鑒定人照著提取人書寫的內(nèi)容書寫，更不能讓被鑒

定人照著檢材抄寫。如果檢材字跡可能是左手書寫的，則要

同時提取左手筆跡樣本。要注意收集與檢材書寫條件、形成

條件一致的樣本，即兩者的書寫速度、書寫工具（筆）、書

寫材料（紙張）、書寫姿勢、襯墊物要一致或盡量一致，這

在檢驗鑒定中十分重要。我們曾經(jīng)受理過一起河北省某市法

院送檢的合同糾紛案件：原告稱合同上的落款簽名是被告書

寫的，但被告則否認(rèn)。此案經(jīng)過三次鑒定，都認(rèn)定合同簽名

是被告所寫。此案送到最高法院后，我們認(rèn)%該簽名筆跡有

一定疑點(diǎn)，但暫時不能完全否定簽名筆跡是被告書寫的，經(jīng)

研究后我們決定當(dāng)面提取被告人筆跡。在提取時，我們詢問

原告，是否親眼看見被告在合同上簽名，原告稱是，問是怎

樣寫的，原告稱被告當(dāng)時站著，合同墊在手臂上簽的名，我

們讓被告按照原告說的姿勢書寫，結(jié)果無論如何也形成不了

檢材字跡出現(xiàn)的特征。最后經(jīng)過綜合評斷，我們出具了合同

簽名不是被告書寫的鑒定結(jié)論，法院按照我們的鑒定結(jié)論判

決，原告也認(rèn)可。

收集的筆跡樣本與檢材要有相同的字，最少也要有相同

的偏旁部首和筆畫。因為樣本筆跡再多，如果沒有相同字、

偏旁部首和筆畫，同樣不能檢驗。收集的樣本筆跡與檢材筆

跡的字體、書寫速度也要盡量相近。

（二）印章印文檢驗案件

印章分為公章、專用章和私章（名章），是文件真實、

有效的重要憑證，印文在單位的文件、支票、合同及個人的

有關(guān)材料上經(jīng)常會用到，公章、專用章印文也大都在工商局

有備案樣本，所以很容易收集。印章印文樣本的收集途徑和

方法，與筆跡樣本的收集途徑和方法類似，不同之處是收集

的重點(diǎn)不同。印章印文要重點(diǎn)收集發(fā)案時期的樣本，一方面

印章很容易更換，距發(fā)案時間太長的印文，很可能與發(fā)案時

的印文不是同一枚印章所蓋印的。法官一定要向有關(guān)單位和

個人了解清楚同內(nèi)容的印章共有幾枚，是否更換過，何時更

換的。另一方面隨著時間的推移，印章本身會發(fā)生一定的變

化，要了解印章的制作時間，是否經(jīng)常使用，因為印章用久

了會有磨損，有些筆畫會發(fā)生變化或缺損。送檢時最好將印

章實物一起送來。如果不能送印章實物，法官要模擬檢材印

文的蓋印條件蓋印，盡量多做一些實驗樣本。

（三）墨水、印油的時間檢驗案件

墨水、印油的時間檢驗是指兩個方面，一個是要鑒定墨

水、印油的絕對書寫（蓋?。r間，即墨水、印油是何年、

何月，或在哪個時間段被書寫或蓋印在文件上的；再一個是

要鑒定墨水、印油的相對書寫、蓋印時間，即比較兩份文件

或一份文件的兩部分是否同時形成的。墨水、印油的絕對時

間檢驗一般不需要樣本，但絕對時間檢驗非常復(fù)雜，目前國

內(nèi)很少有鑒定機(jī)構(gòu)開展這方面的鑒定；相對時間檢驗，則需

要收集合適的樣本：一要收集文件標(biāo)稱時間的樣本，二要收

集可疑時間的樣本。如果要檢驗文件筆跡的書寫時間，則要

收集與檢驗字跡墨水相同成份的墨水字跡材料，墨水成份不

同，不具備可比性，不能檢驗。同時要保證樣本的保存條件、

形成條件要與檢材基本一致。印油的時間檢驗，目的是檢驗

文件上的印文或使用印油捺印的指紋是何時形成的，同樣要

保證樣本印油與檢材印油的成份相同，保存條件、形成條件

基本相同。

（四）印章印文、打印文件、復(fù)印文件的時間檢驗

可以用物理方法對印章印文、打印文件、復(fù)印文件的形

成時間進(jìn)行檢驗，即收集印章印文、打印文件、復(fù)印文件的

歷時樣本，從印文歷時變化規(guī)律和留下的疵點(diǎn)，打印文件、

復(fù)印文件的特征變化來判斷印文、打印文件、復(fù)印文件應(yīng)該

是在哪個時間段形成的，樣本文件的時間密度越小越好。

二、收集樣本材料時須注意的事項

（一）收集的樣本材料要真實、可靠

法官要對收集的樣本進(jìn)