二零二四年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部審計合同

二零二四年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部審計合同本合同目錄一覽第一條合同主體與范圍1.1甲方名稱與代表1.2乙方名稱與代表1.3合同適用范圍第二條風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)提供的服務(wù)2.2服務(wù)時間表與里程碑2.3乙方服務(wù)團隊組成第三條內(nèi)部審計服務(wù)內(nèi)容3.1乙方應(yīng)提供的審計服務(wù)3.2審計頻率與流程3.3審計報告格式與提交第四條合同期限4.1合同開始日期4.2合同結(jié)束日期4.3提前終止合同的條件第五條費用與支付5.1服務(wù)費用總額5.2費用支付時間表5.3額外費用的計算與支付第六條保密與知識產(chǎn)權(quán)6.1保密義務(wù)6.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬第七條違約責(zé)任7.1乙方違約情形7.2甲方違約情形7.3違約責(zé)任的具體處理第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2訴訟管轄法院第九條法律適用9.1合同適用的法律9.2法律變更的影響第十條合同的修改與補充10.1合同修改程序10.2合同補充協(xié)議的格式第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式第十二條合同解除12.1合同解除的條件12.2解除合同的程序第十三條繼承與轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承13.2合同的轉(zhuǎn)讓第十四條附則14.1合同的生效條件14.2合同的終止條件14.3合同的份數(shù)與保存第一部分：合同如下：第一條合同主體與范圍1.1甲方名稱與代表甲方授權(quán)代表：×××（姓名）1.2乙方名稱與代表乙方授權(quán)代表：×××（姓名）1.3合同適用范圍本合同旨在明確甲方與乙方之間關(guān)于二零二四年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部審計服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。乙方根據(jù)甲方需求，提供專業(yè)風(fēng)險管理咨詢與內(nèi)部審計服務(wù)，確保甲方的企業(yè)運營符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。第二條風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)提供的服務(wù)（1）風(fēng)險評估與分類（2）風(fēng)險應(yīng)對策略設(shè)計與實施（3）風(fēng)險監(jiān)測與報告（4）風(fēng)險管理培訓(xùn)與指導(dǎo)2.2服務(wù)時間表與里程碑乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定詳細(xì)的服務(wù)時間表與里程碑，確保各項服務(wù)在規(guī)定的時間內(nèi)完成。具體時間表與里程碑如下：（1）風(fēng)險評估完成時間：2024年X月X日（2）風(fēng)險應(yīng)對策略設(shè)計與實施完成時間：2024年X月X日（3）風(fēng)險監(jiān)測與報告周期：每季度一次（4）風(fēng)險管理培訓(xùn)與指導(dǎo)時間：2024年X月X日2.3乙方服務(wù)團隊組成乙方將組建專門的服務(wù)團隊，團隊成員包括但不限于：（1）風(fēng)險管理顧問：負(fù)責(zé)風(fēng)險評估、策略設(shè)計等工作（2）內(nèi)部審計師：負(fù)責(zé)內(nèi)部審計工作（3）項目協(xié)調(diào)員：負(fù)責(zé)項目進度跟進、溝通協(xié)調(diào)等工作第三條內(nèi)部審計服務(wù)內(nèi)容3.1乙方應(yīng)提供的審計服務(wù)（1）內(nèi)部控制審計（2）財務(wù)報表審計（3）合規(guī)性審計（4）管理審計3.2審計頻率與流程乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定審計頻率與流程，確保審計工作有序進行。具體如下：（1）內(nèi)部控制審計周期：每年一次（2）財務(wù)報表審計周期：每年一次（3）合規(guī)性審計周期：每兩年一次（4）管理審計周期：根據(jù)甲方需求確定3.3審計報告格式與提交乙方應(yīng)按照甲方的要求，提交審計報告。審計報告格式如下：（1）封面：包含審計項目、審計期間、審計報告編號等信息（2）目錄：列出報告中的各個章節(jié)（3）詳細(xì)闡述審計內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、建議與措施等（4）附件：提供相關(guān)證據(jù)材料、審計證據(jù)等第四條合同期限4.1合同開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同結(jié)束日期本合同有效期為一年，至2024年12月31日止。4.3提前終止合同的條件如雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。提前終止合同的條件如下：（1）甲方未按照約定支付服務(wù)費用（2）乙方嚴(yán)重違反合同約定，影響甲方利益（3）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為合同繼續(xù)履行無意義第五條費用與支付5.1服務(wù)費用總額本合同的服務(wù)費用總額為人民幣【金額】元（大寫：【金額】元整），包括但不限于風(fēng)險管理服務(wù)費用、內(nèi)部審計服務(wù)費用、培訓(xùn)費用等。5.2費用支付時間表（1）合同簽訂后七個工作日內(nèi)支付50%的服務(wù)費用（2）風(fēng)險管理服務(wù)完成并通過甲方驗收后支付剩余50%的服務(wù)費用5.3額外費用的計算與支付如乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生額外費用，包括但不限于差旅費、住宿費等，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定額外費用的計算與支付方式。第六條保密與知識產(chǎn)權(quán)6.1保密義務(wù)乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、機密信息等予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。6.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬雙方同意，乙方在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)等，歸甲方所有。乙方應(yīng)協(xié)助甲方維護相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。第八條違約責(zé)任8.1乙方違約情形（1）未能按照約定時間完成服務(wù)（2）服務(wù)內(nèi)容不符合約定標(biāo)準(zhǔn)（3）泄露甲方商業(yè)秘密或機密信息（4）違反法律法規(guī)或合同約定8.2甲方違約情形（1）未按照約定時間支付服務(wù)費用（2）提供虛假信息或隱瞞重要事實（3）違反法律法規(guī)或合同約定，影響乙方正常提供服務(wù)8.3違約責(zé)任的具體處理違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。具體處理方式如下：（1）違約方應(yīng)在違約發(fā)生后十個工作日內(nèi)向守約方提出書面解釋，并在守約方要求的時間內(nèi)采取補救措施。（2）守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，違約金計算方式為：違約金=服務(wù)費用總額×違約比例。（3）如違約方行為導(dǎo)致守約方損失，守約方有權(quán)要求違約方賠償實際損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2訴訟管轄法院本合同的訴訟管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十條合同的修改與補充10.1合同修改程序合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。修改后的合同與原合同具有同等法律效力。10.2合同補充協(xié)議的格式合同補充協(xié)議應(yīng)按照原合同的格式制定，并由雙方簽字蓋章生效。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式雙方之間的通知可以通過書面形式、電子郵件、傳真等方式進行。11.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式甲乙雙方的送達(dá)地址與聯(lián)系方式如下：甲方：×××有限公司聯(lián)系人：×××聯(lián)系電話：×××電子郵件：×××乙方：×××風(fēng)險管理與內(nèi)部審計咨詢有限公司聯(lián)系人：×××聯(lián)系電話：×××電子郵件：×××第十二條合同解除12.1合同解除的條件（1）雙方協(xié)商一致（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行（3）一方明確表示不再繼續(xù)履行合同12.2解除合同的程序合同解除應(yīng)通過書面形式進行，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事項。第十三條繼承與轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承本合同的有效期和權(quán)利義務(wù)可以由繼承人繼承。13.2合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十四條附則14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的終止條件本合同在合同期限屆滿后自行終止。14.3合同的份數(shù)與保存本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方均應(yīng)妥善保管合同副本，以備不時之需。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與或可能參與本合同項下服務(wù)提供的個人、公司或其他組織。1.2第三方分類（1）中介方：協(xié)助甲方和乙方進行合同談判、簽訂合同的第三方。（2）服務(wù)提供商：根據(jù)甲方和乙方要求，向甲方和乙方提供相關(guān)服務(wù)的第三方。（3）監(jiān)管機構(gòu)：對甲方和乙方進行監(jiān)管的政府機構(gòu)或其他組織。（4）其他利益相關(guān)方：與甲方和乙方有直接或間接利益關(guān)系的第三方。第二條第三方介入的附加條款2.1中介方介入如甲方和乙方選擇中介方協(xié)助合同談判和簽訂，中介方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)在合同中明確。中介方應(yīng)遵守中立原則，不得偏袒任何一方。2.2服務(wù)提供商介入如甲方和乙方選擇服務(wù)提供商進行風(fēng)險管理和內(nèi)部審計服務(wù)，服務(wù)提供商的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)在合同中詳細(xì)規(guī)定。服務(wù)提供商應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。2.3監(jiān)管機構(gòu)介入監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求，有權(quán)對甲方和乙方的合同履行情況進行監(jiān)督。甲方和乙方應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的檢查，確保合同履行符合法律法規(guī)要求。2.4其他利益相關(guān)方介入其他利益相關(guān)方如欲介入甲方和乙方的合同履行過程，應(yīng)事先取得甲方和乙方的書面同意。甲方和乙方有權(quán)要求其他利益相關(guān)方履行合同約定的義務(wù)，并對其違約行為承擔(dān)責(zé)任。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方介入本合同時，其責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同性質(zhì)、第三方類型和甲方乙方的協(xié)商結(jié)果進行明確。第三方責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償范圍、責(zé)任限制等。3.2第三方責(zé)任限制原則（1）第三方應(yīng)對其違約行為造成的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）第三方應(yīng)對因其故意或重大過失導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）第三方對因其非故意或輕微過失導(dǎo)致的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額的確定甲方和乙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。如雙方無法達(dá)成一致，可尋求專業(yè)機構(gòu)評估確定。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方介入本合同時，應(yīng)明確其與甲方、乙方的關(guān)系。第三方應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲方、乙方的合法權(quán)益。4.2第三方之間的協(xié)調(diào)如合同履行過程中出現(xiàn)第三方之間的矛盾或爭議，甲方和乙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)，確保合同順利履行。4.3第三方與甲方、乙方之間的溝通甲方和乙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保合同履行過程中信息的準(zhǔn)確傳遞和及時反饋。第五條第三方違約處理5.1第三方違約情形（1）未能按照約定時間完成服務(wù)（2）服務(wù)內(nèi)容不符合約定標(biāo)準(zhǔn)（3）泄露甲方商業(yè)秘密或機密信息（4）違反法律法規(guī)或合同約定5.2第三方違約責(zé)任的具體處理第三方違約時，甲方和乙方有權(quán)根據(jù)合同約定追究其違約責(zé)任。具體處理方式如下：（1）第三方應(yīng)在違約發(fā)生后十個工作日內(nèi)向甲方和乙方提出書面解釋，并在甲方和乙方要求的時間內(nèi)采取補救措施。（2）甲方和乙方有權(quán)要求第三方支付違約金，違約金計算方式為：違約金=服務(wù)費用總額×違約比例。（3）如第三方行為導(dǎo)致甲方和乙方損失，甲方和乙方有權(quán)要求第三方賠償實際損失。第六條第三方權(quán)益保護6.1甲方和乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得擅自變更、解除或終止合同。6.2甲方和乙方應(yīng)妥善保管與第三方有關(guān)的合同文件、資料和證據(jù)，不得泄露給無關(guān)方。6.3如第三方權(quán)益受到侵害，甲方和乙方應(yīng)給予必要的支持和協(xié)助。第七條合同的繼續(xù)履行與解除7.1第三方如發(fā)生違約行為，甲方和乙方有權(quán)要求第三方繼續(xù)履行合同或解除合同。7.2第三方如主張解除合同，應(yīng)提前三十個工作日書面通知甲方和乙方，并說明理由。7.3甲方和乙方如主張解除合同，應(yīng)提前三十個工作日書面通知第三方，并說明理由。第八條法律適用與爭議解決8.1本合同的違約處理及第三方責(zé)任限額等事項，適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務(wù)協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定乙方提供的風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容和內(nèi)部審計服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)時間等。2.費用明細(xì)表：詳細(xì)列出本合同項下的各項費用，包括服務(wù)費用、額外費用等，以及費用的計算方法和支付方式。3.保密協(xié)議：規(guī)定乙方對甲方商業(yè)秘密和機密信息的保密義務(wù)，以及違約責(zé)任。4.知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議：規(guī)定乙方在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。5.風(fēng)險評估報告：乙方根據(jù)甲方需求進行風(fēng)險評估，并出具的風(fēng)險評估報告。6.內(nèi)部審計報告：乙方根據(jù)甲方需求進行內(nèi)部審計，并出具的內(nèi)部審計報告。7.培訓(xùn)計劃與大綱：乙方為甲方提供風(fēng)險管理培訓(xùn)和內(nèi)部審計培訓(xùn)的計劃和大綱。8.第三方服務(wù)協(xié)議：如乙方選擇第三方服務(wù)提供商，需簽訂的第三方服務(wù)協(xié)議。9.合同修改協(xié)議：如合同在履行過程中需要進行修改，雙方簽訂的合同修改協(xié)議。10.終止協(xié)議：如合同因任何原因需要終止，雙方簽訂的終止協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未能按照約定時間完成服務(wù)：違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.服務(wù)內(nèi)容不符合約定標(biāo)準(zhǔn)：違約方需按照合同約定承擔(dān)責(zé)任，包括但不限于重新提供服務(wù)、賠償損失等。3.泄露商業(yè)秘密或機密信息：違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、