2021金融期貨知識競賽題庫含答案

2021最新整理金融期貨知識競賽題庫含答案

試題1

股指期貨題庫

1決定股票價格的基本因素(AB)

A股票的收益B市場利率C政治因

素D經(jīng)濟因素

2上海證券交易所股價指數(shù)是采用加權(quán)綜合法編制的，它的權(quán)數(shù)是

(BD)

A基期的同度量因素B計算期的同度量因素

C股票的成交金額D股票的上市股數(shù)

3道瓊斯股價平均指數(shù)的基期是多少，基期指數(shù)是多少(A)

A1928年10月1日100B1928年7月1日100

C1928年10月1日50D1928年7月1日50

4通常所稱的道瓊斯指數(shù)一般就是指道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(V)［判

斷題］

5道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的樣本股有多少只？(C)

A10B20C30D40

6道瓊斯綜合平均指數(shù)由多少只股票的價格加總平均而成(D)

A50B55C60D65

7標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)的基期和基期指數(shù)分別是(A):

A1941-194310B1940-194210

C1941-194350D1940-194250

8標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)的權(quán)數(shù)是（A）

A各種股票的發(fā)行量B各種股票的上市量

C各種股票的成交金額D各種股票的成交金額加上市量

9標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)500只樣本股票包括多少只金融業(yè)股票

（B）

A20B30C40D50

10價值線綜合指數(shù)的基期與基期指數(shù)分別是（A）

A1961年6月30日100B1961年6月30

日50

C1961年7月1日100D1961年7月1

日50

11標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)與價值綜合指數(shù)相比，誰的樣本股數(shù)更

多（B）

A標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)B價值綜合指數(shù)

12金融時報指數(shù)期貨的標(biāo)的物有多少只股票（100）

13金融時報------證券交易所100種股票價格指數(shù)的基期是

（1984.1.3）,基期指數(shù)為（1000）

14目前，以日經(jīng)225股價指數(shù)為標(biāo)的物的股價指數(shù)期貨合約主要在

日本的（大阪）證券交易所及（新加坡）的國際貨幣交

易所交易。

15恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于（1969）年（11）月開始編制的

用以反映香港股市行情的一種指數(shù)。

16恒指的基期是（1964.7.31）;基期指數(shù)為（100）。

指數(shù)的計算以成份股的（發(fā)行股數(shù)）為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法。

17目前，恒指的成份股共有（33）種。

18據(jù)現(xiàn)代證券組合理論，股市的風(fēng)險可分為（系統(tǒng)性風(fēng)

險）、（非系統(tǒng)性風(fēng)險）。

19股票指數(shù)期貨的定義？（指以股票市場的價格指數(shù)作為標(biāo)的物的

標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交

易）

20最先采取現(xiàn)金結(jié)算辦法的期貨交易是什么期貨？（1981年12

月，芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場分部開辦的3個月期歐洲美圓

定期存款期貨交易）

21最早的股指期貨是哪年哪月哪日推出的？（1982.2.24）

22股指期貨交易中，合約的交易單位是怎樣確定的？（以一定

的貨幣金額與標(biāo)的指數(shù)的乘積來表示）

23股指期貨的指數(shù)通常與現(xiàn)貨市場的指數(shù)點位不同。（V）＜判斷

題）

24恒指期貨的交易單位是（50港元*恒指）。

25恒指期貨的最小變動價位：（1個指標(biāo)點）。

26恒指期貨的每節(jié)價格波動限制：（無）。

27恒指期貨目前的合約月份是（有那些合約）：（7、8、9、

12）o

2806年7月恒指期貨的最后交易日是

（7.28）o

2906年7月恒指期貨的結(jié)算日是

（7.31）o

30恒指期貨的現(xiàn)金結(jié)算方法是什么？（是以最后交易日每5分鐘

報出的恒指的平均值去掉小數(shù)后的整數(shù)作為最后結(jié)算價格）

31Nsdaq-100指數(shù)是由100個在Nasdaq上市的最大的美國國內(nèi)非

（金融

）司股票所組成。

該指數(shù)是Nasdaq在1986年編制的，并由Nasdaq每（季度）進行

一次調(diào)整。

32在達到最大跌幅之前必須經(jīng)歷的一系列緩沖階段及如何執(zhí)行的程

序叫（熔斷機制或巡回斷路系統(tǒng)）o

33若某只股票相對于指數(shù)的B系數(shù)為1.5,則指數(shù)下跌2%時，

該股票（下跌3%）o

34某只股票的R=（該股票收益率與指數(shù)收益率的協(xié)方差除以指

數(shù)收益率的方差）

35在套期保值中，買賣期貨合約數(shù)=（現(xiàn)貨總價值除以一張期貨合

約的價值，即期貨指數(shù)點）XB系數(shù)。

36判斷題：當(dāng)現(xiàn)貨總價值和期貨合約的價值已定的前提下，所需買

賣的期貨合約數(shù)就與B系數(shù)成正比。（V

37遠期合約的理論價格是指（考慮資產(chǎn)持有成本的遠期合約價

格)O

38無套利區(qū)間的上下界幅寬主要由（交易費用）和（市

場沖擊成本）這兩項所決定的。

39恒生指數(shù)期貨在（）（5）月（）日開始在香港期貨

交易所買賣。（1986.5.6）

40判斷題：恒指期貨是最早在亞洲區(qū)推出的股指期貨。（V）

41恒指期權(quán)于（）年（）月（）日推出。

（1993.3.5）

42小型恒生指數(shù)期貨何時推出？（2000.10.9）

43小型恒生指數(shù)期權(quán)何時推出？（2002.11.18）

44買賣恒生指數(shù)期貨須付出印花稅嗎？（N0）

45恒指期貨的分類指數(shù)所占權(quán)重從大到小依次為：（工商業(yè)分類指

數(shù)、金融業(yè)、地產(chǎn)、公用事業(yè)）。

46聯(lián)想集團是目前恒指期貨的成份股嗎？（YES）

47、商品期貨與股指期貨誰產(chǎn)生的早些（商）

48、目前，全球商品期貨中有采用現(xiàn)金結(jié)算交割的嗎？比如？（有,

美國生豬期貨）

49、現(xiàn)在，全球商品期貨的成交量與金融期貨的相當(dāng)，對嗎？

（N0）

50股指期貨合約的設(shè)計方案是什么？

股指期貨合約的設(shè)計方案是：交易標(biāo)的為滬深300指數(shù)；交易時間

為上午比現(xiàn)貨市場早15分鐘開盤，下午比現(xiàn)貨市場晚15分鐘收盤；

合約價值為每指數(shù)點100元人民幣；合約月份為交易當(dāng)月起的兩個連

續(xù)的近月月份加兩個季月月份；每日漲跌幅依據(jù)現(xiàn)貨市場個股10%的

漲跌幅限制，同時引進“熔斷”制度（減跌幅達6%時熔斷10分鐘）；

最小波動單位為0.5個指數(shù)點；最后交易日與最后結(jié)算日設(shè)于月中；

履約交割方式為現(xiàn)金結(jié)算。

51目前適合股指期貨合約的標(biāo)的請列舉至少3個？

包括上證180,上證50、滬深300、、巨潮100、中標(biāo)300、新華富

時A200

52在有熔斷板的情況下，交易指令的報價能否超過熔斷板？（N）

53金融期貨合約標(biāo)的物包括哪些？

有價證券、外匯、利率、指數(shù)以及其他基礎(chǔ)資產(chǎn)，金融期權(quán)合約。

54金融期貨合約的交割是按何過程了結(jié)？

按規(guī)定的結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過

程。

55滬深300指數(shù)的樣本股的采樣范圍？

滬深300指數(shù)的樣本股是滬深兩市所有A股股票中流動性強的300

只規(guī)模最大的股票。

樣本空間：剔除下列股票后的所有滬深兩市A股股票。上

市時間不足一個季度的股票；暫停上市股票；經(jīng)營狀況異?；蜃?/p>

近財務(wù)報告嚴(yán)重虧損的股票；股價波動較大、市場表現(xiàn)明顯受到操

縱的股票；其他經(jīng)專家委員會認定的應(yīng)該剔除的股票。

選樣標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)模，流動性。

選樣方法：對樣本空間股票在最近一年（新股為上市以來）

的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對剩余

股票按照日均總市值由高到低進行排名，選取排名在前300名的股票

作為樣本股。

樣本股的調(diào)整：滬深300指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相

結(jié)合的原則，每半年調(diào)整一次成份股，每次調(diào)整比例一般不超過10%o

樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在

360名之前的老樣本優(yōu)先保留。當(dāng)樣本股公司退市時，自退市日起，

從指數(shù)樣本中剔除，由過去最近一次指數(shù)定期調(diào)整時的候選樣本中排

名最高的尚未調(diào)入指數(shù)的股票替代。

56滬深300指數(shù)基日、基期與基期指數(shù)如何？

滬深300指數(shù)以2004年12月31日為基日，以該日300只成份股

的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點，自2005年4月8日起正

式發(fā)布。

57股票交易單位一手代表（100）股

58市盈率計算公式為（股價?每股收益）

59市凈率計算公式為（股價+每股凈資產(chǎn)）

60上證綜合指數(shù)歷史最高點出現(xiàn)在（2001）年的（2245）點

61目前滬深交易所實行T+（1）交易制度，（權(quán)證）品種例外

62目前滬深交易所實行漲幅限制為（±10%）特別處理股票ST為（士

5%）

63目前滬深交易所對指數(shù)影響最大的權(quán)重股為（中國銀行），其次

為（中國石化）

64目前滬深交易所正常交易時間為（周一至周五上午9:30—

11:30下午1:00—3:00）

65某股目前股價為12元，實施10股轉(zhuǎn)贈5股方案，則除權(quán)價為（8）

元

66交易將產(chǎn)成交易成本，以上海為例，每筆交易將產(chǎn)生的交易成本

含（手續(xù)費）（印花稅）（過戶費）

67上海證券交易所成立時間為（1990年11月26日），同年12月

19日開業(yè)。

68深圳證券交易所成立附間為（1990年12月1日），1991年7月3

日開業(yè)。

69世界上最早的股票價格指數(shù)期貨交易產(chǎn)成于（美國）,（1982）

年

70目前新股發(fā)行采用（上網(wǎng)定價與網(wǎng)下申購）的方式

71、股票當(dāng)日換手率指的是（當(dāng)日成交量與該股流通股數(shù)的比值）

72判斷：目前上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利無需扣除所得稅（X）

正確：需扣除所得稅10%

73判斷：在任何證券公司均可使用同一股東帳號交易深圳股票。

（V）

74、判斷：綜合類券商除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事股票承銷發(fā)行業(yè)務(wù)，

不能從事自營業(yè)務(wù)。（X）正確：可從事自營業(yè)務(wù)

75、判斷：目前基金除開放式外，還有封閉式基金。（J）

76、判斷：派發(fā)金紅利、股票無需除權(quán)。（X）正確：應(yīng)參與除權(quán)

77、判斷：連續(xù)三年虧損上市公司將執(zhí)行退市政策。（J）

78、判斷：證券市場基本功能為籌資功能、資本定價功能。（X）

正確：還有資本配置功能

79、判斷：已上市公司進行再融資只有配股和增發(fā)方式。（X）

正確：還有可能轉(zhuǎn)債方式

80、判斷：股價上漲需成交量配合，所以成交量越大越好。（X）

正確：不一定，換手率過高有出貨跡象

81影響金融期貨價格的因素

a.一般物價水準(zhǔn)

b.政府的貨幣政策與財政政策

c.政府一般性的市場干預(yù)措施

d.產(chǎn)業(yè)活動及有關(guān)的經(jīng)濟指標(biāo)

82.滬深300股指期貨實行價格限制制度，價格限制制度分為

與-------------。

答案：熔斷制度、漲跌停板制度

83.《中國金融期貨交易所交易細則》征求意見稿中，規(guī)定滬深300

指數(shù)期貨合約的每次最大下單量為-------手，最小下單量為

--------手。

答案：500、1

84.金融期貨包括一三大

類。

答案：外匯（匯率）期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨

85.目前世界上最具代表性的股指有：美國的道?瓊斯股票指數(shù)和

股票指數(shù)、英國的---------股票指數(shù)、香港的恒生指數(shù)、

日本的日經(jīng)指數(shù)等。

答案：標(biāo)準(zhǔn)?普爾500種、金融時報工業(yè)普通

86.利率期貨的定義

利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀

行利率波動所引起的證券價格變動的風(fēng)險。

87.股指期貨風(fēng)險的成因

A.價格波動

B.保證金交易的杠桿效應(yīng)

C.交易者的非理性投機

D.市場機制不健全

88.利用股指期貨進行套期保值的步驟：（設(shè)貝塔系數(shù)為1）

第一，計算出持有股票的市值總和，

第二，以到期月份的期貨價格為依據(jù)算出進行套期保值所需

的合約張數(shù)。例如，以標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票為準(zhǔn)，當(dāng)日持有20種股

票，總市值為129000美元，到期日期貨合約的價格為130.40,一

個期貨合約的金額為130.40X500=65200美元，因此，需要出售兩

張期貨合約。

第三，在到期日同時實行平倉，并進行結(jié)算，實現(xiàn)套期保

值。

89.股票指數(shù)期貨合約之所以采用現(xiàn)金交割，主要有哪兩個方面的

原因。

第一，股票指數(shù)是一種特殊的股票資產(chǎn)，其變化非常頻繁，而且是眾

多股票價格的平均值的相對指標(biāo)，如果采用實物交割，勢必涉及繁瑣

的計算和實物交接等極為麻煩的手續(xù)；

第二，股指期貨合約的交易者并不愿意交收該股指所代表的實際股

票，他們的目的在于保值和投機，而采用現(xiàn)金交割做最終結(jié)算，既簡

單快捷，又節(jié)省費用。

90.什么是股票指數(shù)

股票價格指數(shù)是用以表示多種股票平均價格水平及其變動并衡量股

市行情的指標(biāo)。

91.套期保值比率(HedgeRatio)指的是為達到理想的保值效果，

套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的

現(xiàn)貨合同總價值之和的比率關(guān)系。

92.什么是開放式基金

開放式基金是世界各國基金運作的基本形式之一?；鸸芾砉究呻S

時向投資者發(fā)售新的基金單位,也需隨時應(yīng)投資者的要求買回其持有

的基金單位。

93.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別主要有：

(1)基金規(guī)模不固定。封閉式基金有固定的存續(xù)期，期間基金規(guī)

模固定。開放式基金無固定存續(xù)期，規(guī)模因投資者的申購、贖回可以

隨時變動;

(2)不上市交易。封閉式基金在證券交易場所上市交易，而開放

式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易；

(3)價格由凈值決定。開放式基金的申購、贖回價格以每日公

布的基金單位資產(chǎn)凈值加、減一定的手續(xù)費計算，能一目了然地反映

其投資價值，而封閉式基金的交易價格主要受市場對該特定基金單位

的供求關(guān)系影響；

(4)管理要求高。開放式基金隨時面臨贖回壓力，須更注重流動

性等風(fēng)險管理,要求基金管理人具有更高的投資管理水平。

94.美國股指期貨的交易模式

美國模式是通用的期貨合約設(shè)計模式，將一年分為4個季度，每個季

度的最后一個月即為合約月份，即3月、6月、9月、12月四個合約，

合約到期月的最后交易日進行現(xiàn)金交割。著名的標(biāo)準(zhǔn)普爾期貨合約即

采用這種交易模式。

95.香港恒指的交易模式

香港恒指期貨的日常交易的合約同樣為四個，分為當(dāng)前月、下一月、

以及后兩個季月(季月指3月、6月、9月、12月)，如當(dāng)前為4月，

則合約分為4月恒指、5月恒指、6月恒指、9月恒指。4月合約到期

則進行現(xiàn)金交割，則合約變化為5月合約、6月合約、9月合約、12

月合約，如此循環(huán)往復(fù)。

96.什么是ETF

ETF,交易型開放式指數(shù)基金(ExchangeTradedFund)屬于

開放式基金的一種特殊類型，它綜合了封閉式基金和開放式基金的優(yōu)

點，投資者既可以在二級市場買賣ETF份額，又可以向基金管理公司

申購或贖回ETF份額，不過申購贖回必須以一籃子股票（或有少量現(xiàn)

金）換取基金份額或者以基金份額換回一籃子股票（或有少量現(xiàn)金）。

由于同時存在二級市場交易和申購贖回機制，投資者可以在ETF二級

市場交易價格與基金單位凈值之間存在差價時進行套利交易。

97.目前國內(nèi)存在的ETF品種為------------o答案：華夏上證

50ETF、易方達深圳100ETF、華安上證180ETF。

98.恒生指數(shù)共有------只成分股,這些成分股分別屬于------、

------、------以及-------四個分類指數(shù)，其總資本市值占香港聯(lián)

合交易所所有上市股份總資本市值約--------O

答案：33,工商、金融、地產(chǎn)、公用事業(yè)，百分之七十

99.恒生指數(shù)的合約乘數(shù)（每指數(shù)點所代表的貨幣價格）為每指數(shù)

點港幣，

如當(dāng)日投資者交易時恒指期貨指數(shù)為16000,則每張期貨合約的價格

為------港幣。

答案：50,800000（16000*50=800000）

100.小型恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為每指數(shù)點-------港幣

答案：10

101“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件B.1993年2月7日發(fā)

生的國債期貨風(fēng)險事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件D.1995年2月23日發(fā)

生的代碼為“327”的國債期貨風(fēng)險事件

(D)

102、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨B.股指期貨C.國債期貨D.外匯期貨

(D)

103、1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.紐約商業(yè)交易所D.

悉尼期貨交易所

(A)

104、金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個、類別是——

A.利率期貨B.外匯期貨C.股票指數(shù)期貨

(C)

105、所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約

A.美元B.國庫券G金融工具D.股票

(C)

106|、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個推出——合約A

A.利率期貨B.股指期貨C.價值線綜合指數(shù)D.外匯

107、期貨期權(quán)交易的對象是——D

A.物質(zhì)商品B.價值商品C.買進賣出期貨合約的權(quán)利D.期貨合

約

108、股指期貨是1982年2月由——率先推出C

A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.美國堪薩斯城期貨

交易所D.紐約商業(yè)交易所

109、世界上第一張利率期貨合約是——A

A.美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨C.中期國債期貨D.短期國債期貨

110、世界上第一張指數(shù)期貨合約是——D

A.恒生指數(shù)期貨B.日經(jīng)225指數(shù)期貨C.S&P500指數(shù)期貨D.價

值線綜合指數(shù)期貨

111、IB業(yè)務(wù)合作模式------證券公司通過期貨公司從事期貨的代

理。證券公司成為期貨公司的IB（介紹經(jīng)紀(jì)機構(gòu)（Introducing

Broker）制度.

112、股指期貨的最后結(jié)算價計算方式。最后結(jié)算價是合約到期時對

未平倉合約進行現(xiàn)金結(jié)算劃撥盈虧的現(xiàn)貨價格。最后結(jié)算價的公正

性、準(zhǔn)確性非常重要。國外最后結(jié)算價主要有以下方式：（1）最后

交易日現(xiàn)貨一段期間內(nèi)的平均價格；（2）最后交易日現(xiàn)貨市場收盤

價；（3）最后交易日的次日現(xiàn)貨市場特別開盤價。

113、股指期貨的每日結(jié)算價規(guī)定為當(dāng)天最后一小時成交量的加權(quán)平

均價。

114、股指期貨交易與股票交易有什么不同？

不同點：

1.股指期貨可以進行賣空交易

2.交易成本較低。相對現(xiàn)貨交易，指數(shù)期貨交易的成本是相

當(dāng)?shù)偷?，在國外只有股票交易成本的十分之一左右?/p>

3.較高的杠桿比率

4.市場的流動性較高

5.股指期貨實行現(xiàn)金交割方式

6.一般說來,股指期貨市場是專注于根據(jù)宏觀經(jīng)濟資料進行

的買賣，而現(xiàn)貨市場則專注于根據(jù)個別公司狀況進行的買賣。

115、股票指數(shù)期貨合約的特點是什么？

與其它期貨合約相比，股票指數(shù)期貨合約有如下特點：

(1)股票指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)的金融期貨

(2)股票指數(shù)期貨合約所代表的指數(shù)必須是具有代表性的

權(quán)威性指數(shù)

(3)股指期貨合約的價格是以股票指數(shù)的“點”來表示的

(4)股票指數(shù)期貨合約是現(xiàn)金交割的期貨合約

116、股票指數(shù)期貨合約的避險作用是避免整個市場的因素的影響下，

市場上所有股票一起漲跌所帶來的市場價格風(fēng)險，稱為系統(tǒng)性風(fēng)

險。

117、世界上較為重要的股票價格指數(shù)共有六種：

(1)道?瓊斯股票價格指數(shù)(2)標(biāo)準(zhǔn)?普爾股票價格綜合

指數(shù)(3)紐約證券交易所的股票綜合指數(shù)

(4)倫敦金融時報股票價格指數(shù)(5)日本經(jīng)濟新聞道式股票指

數(shù)(6)香港恒生指數(shù)

試題2

綜合金融知識競賽---證券知識

1、下列何項交易導(dǎo)致個人理財之資產(chǎn)與負債等額增加？B

A、定期存款中途解約購買股票B、向銀行貸款購買債券型基金C、

以出售股票所得清償銀行貸款D、以年終獎金購買股票

2、股票交易競價方式包括_ab_C_。

A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、拍賣競價

3、下列哪項不是影響股票投資價值的內(nèi)部因素：D

A、公司凈資產(chǎn)B、公司盈利水平C、公司所在行業(yè)的情況D、股

份分割

4、在下列何種情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢A

A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長B、高通脹下GDP增長C、宏觀

調(diào)控下的GDP減速增長D、轉(zhuǎn)折性的GDP變動

5、可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是A

A、主營業(yè)務(wù)收入增長率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D、

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

6、在股票票面上表明的金額，是股票的（）A

A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

7、按照市場職能分類，證券市場可以分為（）B

A、股票市場、債券市場和基金市場B、發(fā)行市場和流通市場C、

交易所市場和場外交易市場D、有形市場和無形市場

8、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（）C

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立B、上市證券交易的清算和交付C、

證券持有人名冊的登記與公告D、證券托管與過戶

9、股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會

議召開（）日以前通知全體董事。B

A、5日B、10日C、15日D、50日

10、某家股份有限公司1998年12月10日宣布停止?fàn)I業(yè)并清算公司

財產(chǎn)，清算時資產(chǎn)價值為500萬元，但欠職工工資和勞動保險費用

100萬元，欠稅收50萬元，欠甲銀行抵押貸款100萬元，欠乙銀行

信用貸款20萬元。該公司的清償順序是（）。C

A、職工工資和勞動保險費用，稅收，乙銀行，甲銀行和股東權(quán)益B、

稅收，職工工資和勞動保險費用，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益C、

職工工資和勞動保險費用，稅收，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益D、

稅收，職工工資和勞動保險費用，股東權(quán)益，甲銀行和乙銀行

11、甲股份有限公司在年會上要選舉五名董事會成員，如果采用累計

投票法，那么擁有100股甲公司股票的股東應(yīng)該（）。D

A、一共投100票，只能投給一個董事B、一共投100票，可以投給

其中一個或幾個董事C、給每個董事各投500票D、一共投500

票，可以投給其中一個或幾個董事

12、某股份公司1997年分紅方案為10送1轉(zhuǎn)增2派1.00元，1997

年7月9日除權(quán)，登記日收市價為14.69元，那么折合除權(quán)價為（）

兀4oA

A、11.22B、10.32C、13.15D、10.07

13、一般而言，利潤調(diào)節(jié)是指上市公司出于某種目的，通過經(jīng)營、財

務(wù)、會計等手段多計或少計利潤的行為，它本身是一種（）C

A、違規(guī)行為B、違法行為C、可能違法也可能合法的行為D、犯

罪行為

14、銀證通業(yè)務(wù)其實是在（）之間建立對應(yīng)關(guān)系B

A、銀行儲蓄帳戶與券商資金帳戶B、銀行儲蓄帳戶與投資者證券帳

戶C、投資者證券帳戶與券商資金帳戶D、

15、某上市公司19XX年利潤總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為

10000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提

取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后，

擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配。請計算每股收益（攤?。篋

A、0.51元B、0.53元C、0.61元D、0.41元

16、下列基金品種中風(fēng)險水平最高的是：D

A、貨幣市場基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、衍生工具基金

17、銀證通投資者當(dāng)天通過銀證通賣出股票，成交所得資金B(yǎng)

A、當(dāng)天可以買入股票；當(dāng)天可以提現(xiàn)B、當(dāng)天可以買入股票；次日

可以提現(xiàn)C、當(dāng)天可以提現(xiàn)；次日可以買入股票D、

18、下面對開放式基金的特點敘述正確的是A

A、開放式基金沒有基金規(guī)模的限制B、開放式基金對基金管理人來

說比封閉基金更易管理C、開放式基金的交易價格是基金管理公司

每周末公布的基金單位凈D、基金管理公司可以將開放式基金所募

集的資金全部用于投資

19、基金投資者取得的基金分紅收益是否須繳納個人所得稅？B

A、需要B、不需要C、D、

20、投資者可以憑借（）發(fā)行的憑證式國債質(zhì)押貸款A(yù)

A、1999年及以后B、1998年及以后C、1996年及以后D、

21、GDP是在一國GNP中減去后的社會最終產(chǎn)值和勞務(wù)價值的總和。

D

A、A.國外要素收入額B、B.國內(nèi)要素收入額C、C.國內(nèi)要

素收入凈額D、D.國外要素收入凈額

22、在我國，請問下行何種金融機構(gòu)得公開募集債券型基金？A

A、證券投資信托事業(yè)B、證券金融公司C、綜合證券商D、證券

投資顧問事業(yè)

23、下行何者為基金管理公司之收入？C

A、基金經(jīng)理費B、基金配息C、信托管理費D、基金保管費

24、所謂投資上之二八法則，其意義為下行何者？B

A、投資組合之資產(chǎn)配置，20%為現(xiàn)金，80%為股票B、投資組合之資

產(chǎn)配置，20%為固定收益證券，80%為股票C、投資風(fēng)險性資產(chǎn)有八

成的人賠錢，二成扒分D、風(fēng)險性資產(chǎn)之投資停損點訂為20%,獲

利點訂為80%

25、如果債券的票面利率固定，則當(dāng)市場利率下降時，債券的市場價

格A

A、上升B、下降C、不變D、不確定

26、國債基金收益受貨幣市場利率的影響，具體表現(xiàn)為B

A、市場利率下調(diào)，收益下降；市場利率上調(diào)，收益上升B、市場利

率下調(diào)，收益上升；市場利率上調(diào)，收益下降C、市場利率下調(diào)，

收益上升；市場利率上調(diào)，收益上升D、市場利率下調(diào)，收益下降;

市場利率上調(diào)，收益下降

27、先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致因價格

上漲而造成經(jīng)濟損失的期貨交易方式是A

A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、交叉套期保值D、平行套

期保值

28、一看漲期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價格20元購

買某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場價格為21元，而該看漲期權(quán)的

市場交易價為110元。則該看漲期權(quán)的內(nèi)在價值為B

A、110元B、100元C、10元D、0元

29、當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，結(jié)算所會通知經(jīng)

紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定的時間內(nèi)追繳保證金

直達（）水平。B

A、維持保證金B(yǎng)、初始保證金C、追加保證金D、最低保證金

30、決定債券票面利率時無須考慮D

A、投資者的接受程度B、債券的信用級別C、利息的支付方式和

計算方式D、股票市場的平均價格水平

31、我國的三板市場上每周提供（）次轉(zhuǎn)讓服務(wù)。C

A、1B、2C、3D、4

32、在網(wǎng)上定價市值配售中，投資者持有證券市值超過()元,

才有權(quán)申購。D

A、1000B、2000C、5000D、10000

33、股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣B

A、A.1000萬元B、B.5000萬元C、C.10000萬元D、

D.40000萬元

34、股票價格指數(shù)與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是A

A、股票價格指數(shù)先于經(jīng)濟周期的變動而變動B、股票價格指數(shù)與經(jīng)

濟周期同步變動C、股票價格指數(shù)落后于經(jīng)濟周期的變動D、股票

價格指數(shù)與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

35、某公司股票發(fā)行價格為25元，認股權(quán)證的預(yù)購股票價格為20

元。經(jīng)過一個月后，該公司股票市價升至50元，如果不考慮費用，

此時認股權(quán)證的理論價值等于D

A、5元B、20元C、25元D、30元

36、()可以用來衡量公司的產(chǎn)品生命周期，判斷公司發(fā)展所處

的階段。C

A、產(chǎn)品市場占有率B、毛利率C、主營業(yè)務(wù)收入增長率D、主營

業(yè)務(wù)利潤率

37、下列行為中哪些不屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺

詐行為—B___________

A、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認書B、按照客戶的委

托買賣證券C、挪用客戶所委托買賣的證券D、假借客戶名義買賣

證券

38、證券公司不得接受下列全權(quán)委托:ABCDo

A、決定證券買B、選擇證券種類C、決定買賣數(shù)量D、決定買賣

價格

39、債券的理論價格的決定因素有_bCdo

A、債券期值B、期限C、利率水平D、票面價值

40、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所

的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少

A，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,

通知該上市公司，并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%

41、債券A的期限為3年，面值為1000元,年息為38元.若收益率為

5%,應(yīng)以多少價格發(fā)行？（以復(fù)利計算每年付息一次）B

A、976.32元B、967.32元C、998.32元D、867.32元

42、首次采用網(wǎng)下戰(zhàn)略投資者認購與上網(wǎng)定價兩種方式發(fā)行新股的股

票是C

A、浦發(fā)銀行B、東風(fēng)汽車C、首鋼股份D、中原油氣

43、1999年深康佳A增發(fā)新股采用的是B方式C

A、向老股東定向配售B、上網(wǎng)競價發(fā)行C、上網(wǎng)定價發(fā)行D、向

國有大股東配售

44、上市公司的中期報告應(yīng)在B編制完成。

A、每個會計年度的前6個月結(jié)束后的30日內(nèi)B、每個會計年度的

前6個月結(jié)束后的60日內(nèi)C、每個會計年度的前6個月結(jié)束后的

90日內(nèi)D、每個會計年度的前6個月結(jié)束的120日內(nèi)

45、債券A的期限為3年，面值為1000元,年息為38元.若收益率為

5%,應(yīng)以多少價格發(fā)行？（以單利計算，一次還本付息）C

A、973.34B、965.79C、968.70D、967.32

46、股票從性質(zhì)上看，是一種C證券。

A、物權(quán)證券B、債權(quán)證券C、綜合權(quán)利證券D、既是物權(quán)證券又

是債權(quán)證券

47、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是

A、券面形式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

48、下列事件中，不屬于重大事件，不必發(fā)布重要事件公告。C

A、公司發(fā)生重大債務(wù)B、公司更換為其審計的會計師事務(wù)所C、

20%的董事發(fā)生變動D、40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)被抵押

49、關(guān)于認購基金的正確規(guī)定是A

A、投資者可以多次認購B、累計計收多次認購者的認購費用C、

認購期內(nèi)可以撤單D、

50、下面對開放式基金的特點敘述正確的是A

A、開放式基金沒有基金規(guī)模的限制B、開放式基金對基金管理人來

說比封閉基金更易管理C、開放式基金的交易價格是基金管理公司

每周末公布的基金單位凈D、基金管理公司可以將開放式基金所募

集的資金全部用于投資

51、下列何項交易導(dǎo)致個人理財之資產(chǎn)與負債等額增加？B

A、定期存款中途解約購買股票B、向銀行貸款購買債券型基金C、

以出售股票所得清償銀行貸款D、以出售股票所得清償銀行貸

款

52、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事

國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過B

A、33%B、49%C、50%D、60%

53、記帳式國債的實際結(jié)算的價格等于成交凈價加上B

A、成交手續(xù)費B、應(yīng)計利息額C、到期收益額D、預(yù)期收益額

54、某位投資者買進一個可以賣出100股A公司股票的賣權(quán)合約，

其履約價為70元，當(dāng)前每股市價為65元，每股的買權(quán)權(quán)利金為7

元，在選擇權(quán)到期當(dāng)天，A公司股票的每股市價為55元，若這位投

資者在選擇權(quán)到期當(dāng)天履約，其獲利為多少（不考慮交易工本）？

B

A、100元B、800元C、1,000元D、1,500元

55、有關(guān)投資與儲蓄之定義，下行何者錯誤？

A、定期定額帳面報酬率=（期末價值.?扣款工本）一1B、家庭投

資負擔(dān)能力=家庭就業(yè)人口數(shù)X個人平均收入C、投資組合保險策

略之股票可投資金額=可承擔(dān)風(fēng)險系數(shù)X（總資產(chǎn)市值一可接受的總

資產(chǎn)市值下限）D、定期定額的利泗=（贖回價格一平均工本）X

累積股數(shù)

56、就單獨的普通股投資者而言，下列指標(biāo)中更直接體現(xiàn)當(dāng)

前利益。A

A、股息發(fā)放率B、普通股每股凈收益C、普通股獲利率D、本利

比

57、經(jīng)營活動中的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、費用負擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁、資產(chǎn)租

賃、資金占用和oC

A、信用擔(dān)保B、托管經(jīng)營和承包經(jīng)營C、相互持股D、合作投

資

58、一般而言，買賣雙方對價格的認同程度通過的大小得到確

認。D

A、時間B、成交量C、收盤價D、空間

59、所謂“頭肩底”是屬于的技術(shù)分析方法。D

A、趨勢類B、切線類C、波浪類D、形態(tài)類

60、光腳陰線是一種K線

A、上升抵抗型B、下跌抵抗型C、先跌后漲型D、先漲后跌型

61、速度線最為重要的功能是C

A、判斷突破真假B、維持股價在原有通道運行C、判斷突破是暫

時還是長久D、發(fā)出轉(zhuǎn)勢信號

62、資產(chǎn)組合理論證明，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含的證券數(shù)量

的增加而。

A、降低B、增加C、不變D、兩者無關(guān)系

63、當(dāng)社會總需求大于總供給，中央銀行會采取貨幣政策以減

少總需求。A

A、松動的B、緊縮的C、中性的D、松緊搭配的

64、某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若

投資者利率為8%,則用單利方法計算的其投資的未來值等于B

A、12.6萬元B、12.4萬元C、10.8萬元D、9萬元

65、是決定企業(yè)的報酬率和風(fēng)險的首要因素。C

A、科技創(chuàng)新B、產(chǎn)品市場占有率C、投資項目D、產(chǎn)品質(zhì)量

66、認為證券價格波動的原因是對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

的流派是A

A、基本分析流派B、技術(shù)分析流派C、心理分析流派D、學(xué)術(shù)分

析流派

67、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值的公式是A

A、轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格X轉(zhuǎn)換比率B、轉(zhuǎn)換價值=普通股票

凈資產(chǎn)X轉(zhuǎn)換比率C、轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格/轉(zhuǎn)換比率D、

轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率

68、“準(zhǔn)貨幣”是指C

A、M1B、M1-M0C、M2D、M2-M1

69、采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賑戶中持有的

_A,按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A、股票市值總和B、股票和證券投資基金市值總和C、股票和債

券市值總和D、所有證券市值總和

70、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一

為成交額的Ao

A、0.2%B、0.25%C、0.35%D、0.5%

71、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是A

A、美元B、港幣C、人民幣D、日元

72、買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全

價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為。B

A、全價交易B、凈價交易C、差價交易D、市價交易

73、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）D

A、收益高，風(fēng)險小B、收益低，風(fēng)險小C、收益低，風(fēng)險大D、

收益高，風(fēng)險大

74、對于撤單的條件，下列敘述正確的是A

A、上網(wǎng)定價方式下，新股申購不可撤單B、證券投資基金買賣，申

報后不可撤單C、集合競價時段內(nèi)的申報不可撤單D、配股上市第

一天，申報不可撤單

75、目前，A股證券交易印花稅的稅率為B

A、4%B、0.2%C、3%D、0.3%

76、目前我國普通投資者進行A股交易的交割方式為：C

A、當(dāng)日交割B、特約日交割C、在T+1的例行日交割D、發(fā)行日

交割

77、關(guān)于配股條件的敘述錯誤的是：C

A、連續(xù)3年凈資產(chǎn)收益率不低于6%B、最近一年凈資產(chǎn)收益率不

低于6%C、3年平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%D、上市已經(jīng)經(jīng)過一

個完整的會計年度

78、某上市公司19XX年利泗總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為

10000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利泗為300萬元。按規(guī)定提

取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后，

擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配。請計算提取法定公益金：C

A、355萬元B、255萬元C、201萬元D、301萬元

79、開放式證券投資基金一般不在oA

A、證券交易所上市交易B、證券公司上市交易C、債券交易中心

交易D、

80、關(guān)于認購基金的正確規(guī)定是oB

A、投資者可以多次認購B、累計計收多次認購者的認購費用C、

認購期內(nèi)可以撤單D、

81、開放式證券投資基金一般不在oA

A、證券交易所上市交易B、證券公司上市交易C、債券交易中心

交易D、

82、封閉式基金封閉期滿時，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的

時，該基金不得成立。

A、50%B、60%C、70%D、80%

83、開放式基金的交易主要通過_A進行。

A、商業(yè)銀行B、基金公司C、證券交易所D、信托投資公司

84、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，單個基金投資于股票和債券的比例，不得低

于該基金資產(chǎn)總值的:D

A、25%B、50%C、60%D、80%

85、某五年期憑證式國債，假定年利率2.5%,3年末提前兌付的兌付

利率為2%,需支付手續(xù)費2%。。若客戶購買了5萬元國債，于3年末

提前兌付，則該客戶實際收益多少？B

A、2700B、2900C、3650D、（

86、在我國，基金資產(chǎn)系通過下列何者以基金專戶的名義保存？B

A、代銷銀行B、保管機構(gòu)C、銷機承構(gòu)D、往來證券商

87、對投資人而言，如何選擇適合投資基金之經(jīng)驗法則，下行敘述何

者錯誤？B

A、過去績效好的基金并不一定保證未來績效一定好B、短期績效應(yīng)

重于長期績效C、當(dāng)短期績效排名大幅變化時，應(yīng)留意基金經(jīng)理人

的異動D、如兩支基金報酬率期望值均相同，為求避險應(yīng)選擇報酬

率之標(biāo)準(zhǔn)差較小者

88、境內(nèi)個人開立B股資金帳戶，開戶時帳戶的最低余額為等值為

______美元。

A.500BJ000CJ500D、2000（此題答案為無要求最低余額）

89、所謂集合競價是在每個交易日上午9:25,證券交易所電腦主機

對接受的全部有效委托進行一次集中撮合處理的過程。D

A、9:00至9:15B、9:10至9:20C、9:10至9:25D、9:

15至925

90、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，_B可以進行回轉(zhuǎn)交易。

A、A股B、B股C、債券D、基金

91、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不得

超過公司凈資產(chǎn)額的

A、20%B、30%C、40%D、50%

92、某債券期限5年，面值1000元，年息60元，市場售價1020元。

則該債券的到期收益率為C

A、6%B、高于6%C、低于6%D、30%

93、確定基金價格最根本的依據(jù)是_C

A、宏觀經(jīng)濟狀況B、市場供求關(guān)系C、基金單位資產(chǎn)凈值D、證

券市場狀況

94、某股票1999年每股股利為0.5元，2000年為0.7元，股利增長

率為_A-

A、40%B、20%C、30%D、35%

95、_A類型的股票在經(jīng)濟周期的下跌末期能發(fā)揮較強的抗跌能

力。

A、公共事業(yè)B、能源C、設(shè)備D、房地產(chǎn)

96、—B—主要列示收入和收入相配比的成本和費用，反映公司經(jīng)

營取得的利泗。

A、資產(chǎn)負債表B、損益表C、利泗分配表D、現(xiàn)金流量表

97、速動比率是從流動資產(chǎn)中扣除—B—,再除以流動負債的比

值。

A、應(yīng)收賬款B、存貨C、短期投資D、現(xiàn)金

98、如果用直接標(biāo)價法來表示匯率（即用單位外幣的本幣標(biāo)值來表示

匯率），當(dāng)匯率上升時A

A、本國進口企業(yè)的股票價格將上升B、會帶動本國國內(nèi)物價水平上

漲C、本國出口企業(yè)的股票價格將下跌D、將導(dǎo)致本國國內(nèi)物價水

平下跌

99、反映公司盈利能力的指標(biāo)有—C

A、主營業(yè)務(wù)利潤率B、主營業(yè)務(wù)收入增長率C、資產(chǎn)收益率D、

存貨周轉(zhuǎn)率

100、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或

超過—D

A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存

款利率水平

101、購買上市A股股票，成效金額為10萬元，投資人應(yīng)交納的印花

稅為多少元_D

A、150元B、100元C、300元D、200元

102、選擇共同基金應(yīng)考慮之因素，下行敘述何者正確？B

A、青壯工齡金較少，應(yīng)將資金做風(fēng)險較低之投資B、景氣開端逆轉(zhuǎn),

利率走低，應(yīng)投資債券型基金C、愿意承擔(dān)較高風(fēng)險者，應(yīng)選擇平

衡型基金D、老年接近人生后期，應(yīng)做較為積極之投資

103、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使

用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是_CO

A、買賣價差B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值D、

虛擬資本價值

104、機構(gòu)投資者主要有_D。

A、企業(yè)B、公益基金C、金融機構(gòu)D、以上都是

105、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有_D

A、股票、債券和基金B(yǎng)、發(fā)行、自營和基金管理C、承銷、咨詢

和基金管理D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管

理、基金管理

106、某上市公司19X