借殼上市交易合約格式范本范例式（2024年版）

借殼上市交易合約格式范本范例式（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）：[甲方全稱]

乙方（以下簡稱“乙方”）：[乙方全稱]

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，乙方同意作為甲方借殼上市交易的合作伙伴，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市交易的具體事宜，保障雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)甲方上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.甲方為尋求上市途徑，提高公司知名度，提升公司價(jià)值，決定通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市。

2.乙方作為合作伙伴，同意協(xié)助甲方完成借殼上市交易，共同實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成一致意見，特訂立本合同。

甲方、乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，遵循市場規(guī)律，誠信履約，共同推進(jìn)借殼上市交易。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市交易的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）尋找合適的借殼目標(biāo)公司；

（2）進(jìn)行盡職調(diào)查，評估借殼目標(biāo)公司的價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)；

（3）制定借殼上市方案，包括但不限于交易結(jié)構(gòu)、定價(jià)機(jī)制、交易流程等；

（4）協(xié)助甲方與借殼目標(biāo)公司及其股東進(jìn)行談判；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的各項(xiàng)法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、監(jiān)管等文件的準(zhǔn)備及提交；

（6）提供上市后的持續(xù)服務(wù)，包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定的質(zhì)量要求，確保借殼上市交易順利進(jìn)行。

2.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或誤導(dǎo)。

三、價(jià)格支付

1.雙方協(xié)商確定乙方服務(wù)的費(fèi)用總額，包括但不限于咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、傭金等。

2.甲方應(yīng)按照以下支付方式向乙方支付費(fèi)用：

（1）首付款：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起十個(gè)工作日內(nèi)支付總費(fèi)用的30%作為首付款；

（2）中期付款：在乙方完成盡職調(diào)查及方案制定后，甲方應(yīng)支付總費(fèi)用的40%；

（3）尾款：在借殼上市交易完成并取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，甲方應(yīng)支付剩余的30%。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。

五、違約責(zé)任

1.如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

2.如一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他條款

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

八、合同解除

1.在履行合同過程中，如任何一方出現(xiàn)以下情況之一，另一方有權(quán)解除合同：

（1）違反合同約定，造成對方重大損失；

（2）擅自泄露對方商業(yè)秘密，給對方造成嚴(yán)重?fù)p失；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。

九、合同變更

1.本合同在履行過程中，如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改合同內(nèi)容。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

十、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方約定的合同終止條件成就時(shí)，合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市交易的服務(wù)，并有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

2.甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方費(fèi)用，并確保支付方式的合法性和及時(shí)性。

3.甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的信息和資料。

4.甲方有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市交易符合監(jiān)管要求。

5.甲方有義務(wù)保護(hù)乙方在合同履行過程中獲取的商業(yè)秘密，不得泄露或用于不正當(dāng)目的。

6.甲方有義務(wù)在合同履行過程中與乙方保持良好的溝通，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問題。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費(fèi)用，并有權(quán)在甲方未按時(shí)支付費(fèi)用時(shí)采取必要的法律措施。

2.乙方有義務(wù)按照甲方要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成借殼上市交易的服務(wù)工作。

3.乙方有義務(wù)對甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密，不得泄露或用于不正當(dāng)目的。

4.乙方有義務(wù)確保提供的服務(wù)質(zhì)量，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定的質(zhì)量要求。

5.乙方有義務(wù)在合同履行過程中，及時(shí)向甲方通報(bào)工作進(jìn)展和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

6.乙方有義務(wù)在合同履行過程中，與甲方保持良好的溝通，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問題。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)通過以下方式進(jìn)行合作：

（1）定期召開會議，討論借殼上市交易的進(jìn)展情況，解決合作中出現(xiàn)的問題；

（2）通過電子郵件、傳真、電話等通訊方式保持溝通，確保信息暢通；

（3）乙方應(yīng)定期向甲方提交工作進(jìn)度報(bào)告，甲方應(yīng)予以審閱并提出意見。

四、合同履行過程中的權(quán)利與義務(wù)

1.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作，確保借殼上市交易按計(jì)劃推進(jìn)。

2.如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商確定解決方案，包括但不限于合同延期、部分或全部解除合同。

3.雙方應(yīng)確保合同履行過程中的信息安全，不得泄露任何敏感信息。

4.雙方應(yīng)共同承擔(dān)因借殼上市交易產(chǎn)生的法律、稅務(wù)、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.雙方應(yīng)按照合同約定，在借殼上市交易完成后，繼續(xù)履行合同中的保密義務(wù)，保護(hù)對方的商業(yè)秘密。

6.雙方應(yīng)按照合同約定，在借殼上市交易完成后，繼續(xù)提供必要的服務(wù)，包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理等。

五、合同變更與解除

1.雙方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。

2.如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商確定合同解除事宜，并書面通知對方。

3.如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為[具體期限]，即自合同生效之日起至[具體到期日]止。

2.合同期滿后，如雙方無異議且繼續(xù)合作，合同自動續(xù)期，續(xù)期期限與原合同期限相同。

二、合同變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.任何變更不得違反國家法律法規(guī)，不得損害雙方的合法權(quán)益。

3.合同變更后，原合同內(nèi)容與變更內(nèi)容同時(shí)具有法律效力。

三、合同解除

1.在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方違約，另一方給予書面通知后，違約方在[具體期限]內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行合同義務(wù)；

（2）出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。

四、合同終止條件

1.本合同在以下情況下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方無異議；

（2）合同解除；

（3）借殼上市交易完成，雙方合作目的實(shí)現(xiàn)；

（4）其他法律規(guī)定或雙方約定的合同終止條件成就。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)，不得影響合同的正常履行。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.合同履行過程中發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自簽訂之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.如合同中的任何條款與法律、法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

3.本合同未盡事宜，按照法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則處理。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方應(yīng)提供的附件：

（1）公司營業(yè)執(zhí)照副本；

（2）公司章程；

（3）近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（4）公司稅務(wù)登記證明；

（5）公司及其主要控股子公司、關(guān)聯(lián)公司的相關(guān)法律文件；

（6）公司重大合同及交易文件；

（7）公司員工基本情況及薪酬福利資料；

（8）公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及相關(guān)政策文件。

2.乙方應(yīng)提供的附件：

（1）乙方營業(yè)執(zhí)照副本；

（2）乙方專業(yè)資質(zhì)證明；

（3）乙方過往成功案例；

（4）乙方參與借殼上市交易的相關(guān)團(tuán)隊(duì)及人員資質(zhì)證明；

（5）乙方保密承諾書；

（6）乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)服務(wù)協(xié)議。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

（1）借殼上市交易相關(guān)協(xié)議；

（2）盡職調(diào)查報(bào)告；

（3）借殼上市交易方案；

（4）借殼上市交易相關(guān)法律文件；

（5）借殼上市交易過程中產(chǎn)生的其他必要文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同首頁指定位置簽字；

-甲方應(yīng)在合同首頁或尾頁指定位置加蓋公章。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-乙方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同首頁指定位置簽字；

-乙方應(yīng)在合同首頁或