DB14∕T 2248-2020 煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施規(guī)范

ICS13.100CCSD0914Guideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanageme2020-12-22發(fā)布I前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 4.1基本原則 4.2機構與職責 4.3管理制度 5安全風險分級管控 5.1安全風險辨識 5.1.1組織方式 5.1.2風險點劃分 5.1.3辨識對象識別 5.1.4安全風險類型 5.1.5安全風險辨識內容 45.1.6辨識方法 5.2安全風險評估 5.2.1評估方法 5.2.2安全風險等級劃分 55.2.3重大安全風險認定 55.3安全風險管控措施 5.4分級管控 5.4.1管控層級 5.4.2管控單元 5.4.3管控落實 5.5管控清單 5.6安全風險分級管控考核 66隱患排查治理 6.1隱患分級 6.2隱患專業(yè)劃分 6.3排查組織 6.4隱患治理 6.4.1分級治理 6.4.2治理措施 6.4.3隱患治理過程管控 86.4.4隱患驗收銷號 6.4.5隱患督辦 6.5隱患臺賬 6.6隱患排查治理考核 6.7不安全行為管理 6.7.1不安全行為管理制度 96.7.2不安全行為管控 6.7.3不安全行為臺賬 7公告公示 7.1安全風險公告報告 7.2隱患公示監(jiān)督 8信息平臺建設 8.1基本要求 8.2深化要求 8.3信息上報 8.4使用考核 9教育培訓 9.1安全風險分級管控培訓 109.2隱患排查治理培訓 10持續(xù)改進 10.1持續(xù)改進類型 10.1.1每日分析改進 1110.1.2每月分析改進 1110.1.3每季分析改進 1110.1.4每年分析改進 1110.2持續(xù)改進考核 11文件管理 11.1資料建檔 11.2保存期限 附錄A（資料性）安全風險辨識方法 13A.1風險點劃分 A.2安全檢查表法 A.3經(jīng)驗分析法 A.4作業(yè)危害分析法 附錄B（資料性）安全風險評估方法 17B.1風險矩陣法 B.2作業(yè)條件危險性評價法 17附錄C（規(guī)范性）直接認定重大安全風險的情形 附錄D（資料性）安全風險管控清單格式 附錄E（資料性）隱患臺賬格式 22參考文獻 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西煤礦安全監(jiān)察局和山西省應急管理廳提出并監(jiān)督實施。本文件由山西省煤礦安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：山西煤礦安全監(jiān)察局、山西省應急管理廳、中國礦業(yè)大學、山西省應急管理研究本文件主要起草人：劉海紅、鄧維元、李爽、蔡建軍、黃文升、樊建強、喬保英、賀超、王浩、杜帥、陳昌一、黃晨晨、趙世鐸、丁錄仕、安志敏、吳東風、雷建華、要華偉、王珂、胡京艷、張旭東。本文件依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，結合山西省煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱“煤礦安全雙重預防機制”）建設和實踐編制。本文件依照《山西省煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南》（晉應急發(fā)〔2020〕39號）的基本要求，明確了煤礦安全雙重預防機制運行邏輯，即以安全風險辨識為起點，對辨識出的安全風險制定相應的管控措施并落實，日常結合隱患排查活動對管控措施落實情況進行檢查，管控措施失效即成為隱患，發(fā)現(xiàn)隱患要進行閉環(huán)管理，定期分析隱患產(chǎn)生的根源，補充完善風險辨識結果和管控措施。文中按照GB/T23694《風險管理術語》對風險管理過程的界定，以及GB/T45001《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》的要素，設計了可持續(xù)改進的整體框架。本文件在《煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系基本要求及評分方法（試行）》“安全風險分級管控”和“事故隱患排查治理”兩要素要求基礎上，堅持“源頭治理、預防為主，突出重點、一體管理，科技支撐、現(xiàn)場規(guī)范，全員參與、持續(xù)改進”四個原則，建立管理層、技術層和操作層各負其責的安全風險分級管控責任體系，通過崗位作業(yè)流程標準化和崗位安全風險辨識，將安全風險管控延伸到崗；強化不安全行為管理，拓展隱患排查治理范疇，細化隱患治理督辦制度，使隱患治理達到閉環(huán)；深化安全管理的系統(tǒng)化、標準化、信息化、智能化要求，明確煤礦安全雙重預防機制運行的抓手，實現(xiàn)構建煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系的目標。本文件目的在于規(guī)范山西省內煤礦安全雙重預防機制建設和運行工作，通過貫徹標準規(guī)范要求，使煤礦能夠將雙重預防機制與日常安全生產(chǎn)管理工作相結合，進一步提升山西省煤礦安全治理能力和治理水平。1煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施規(guī)范本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預防機制的術語和定義、管理要素及要求，明確了安全風險分級管控、隱患排查治理、信息化建設和持續(xù)改進等內容要求。本文件適用于山西省行政區(qū)域內所有生產(chǎn)、建設煤礦的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1安全風險safetyrisk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。3.2風險點risksite安全風險伴隨的部位、場所和區(qū)域。3.3辨識對象identificationobject存在安全風險的主體。3.4安全風險辨識safetyriskidentification2識別辨識對象所存在或伴隨安全風險的過程。3.5安全風險評估safetyriskassessment針對辨識出的安全風險，評估其導致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風險等級的過程。3.6安全風險分級管控riskgradingcontrol按照風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的管控方式。3.7管控措施riskcontrolmeasures為管控安全風險所采取的消除、隔離、控制或個人防護等方法和手段。3.8風險預警riskwarning根據(jù)安全風險管控效果和隱患排查治理情況等相關信息監(jiān)控安全風險的變化情況，當其超過預設條件時發(fā)出警示信息。3.9隱患hiddendanger隱患也稱事故隱患，指安全風險管控不到位導致可能發(fā)生職業(yè)健康損害或事故的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷。3.10隱患排查screeningforhiddendanger對安全風險管控措施落實情況、管控效果及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。3.11不安全行為unsafebehavior指能造成事故的人為錯誤。[來源：GB6441,3.7]4基本要求4.1基本原則煤礦安全雙重預防機制的建設、運行過程中，除GB/T24353《風險管理原則與實施指南》中的原則外，還應遵循以下基本原則：a)源頭治理、預防為主。煤礦應貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，全面梳理安全風險辨識對象，辨識出存在的安全風險，制定、完善管控措施，根據(jù)層級、專業(yè)、崗位夯實責任，實現(xiàn)安全關口前移，超前防范。3b)突出重點、一體管理。煤礦應根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)、建設實際，科學評估安全風險等級，結合直接認定重大安全風險的情形，建立完善重大安全風險清單，明確企業(yè)管控重點，將安全風險管控和隱患排查過程有機結合，規(guī)范煤礦安全雙重預防工作相關業(yè)務流程。c)科技支撐、現(xiàn)場規(guī)范。煤礦應積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術，創(chuàng)新雙重預防機制工作，在降低從業(yè)人員工作量的同時，提升機制運行效率和效果，堅持現(xiàn)場導向，通過崗位作業(yè)流程標準化，加強崗位安全生產(chǎn)責任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全風險辨識和管控能力，做好現(xiàn)場隱患排查治理工作。d)全員參與、持續(xù)改進。煤礦應建立全員參與的雙重預防機制運行制度，明確涵蓋礦領導、技術管理層、操作層每一個相關從業(yè)人員的安全風險分級管控和隱患排查治理職責，通過考核制度推動雙重預防機制運行，定期對機制運行效果進行總結分析，評價機制運行情況，查找問題和隱患產(chǎn)生的原因，一方面補充、完善風險辨識結果和管控措施，另一方面對本礦雙重預防機制提出改進意見，提高機制運行質量。4.2機構與職責煤礦是雙重預防機制建設和運行工作的責任主體，應當建立雙重預防工作責任體系，明確雙重預防機制建設和運行的分管負責人、管理部門和人員，負責雙重預防機制運行的監(jiān)督、考核，并明確：a)礦長全面負責本單位雙重預防工作；b)各分管負責人負責分管范圍內的雙重預防工作；c)副總工程師、各科室（部門）、區(qū)隊（車間）參與分管范圍內的安全風險辨識、評估工作，負責職責范圍內的安全風險管控、隱患排查和分析總結工作；d)班組、崗位人員負責作業(yè)過程中的雙重預防工作。4.3管理制度雙重預防機制管理制度內容包括但不限于：煤礦安全雙重預防機制責任落實、安全風險辨識與評估、安全風險分級管控、安全風險公告與報告、崗位作業(yè)流程標準化、事故隱患排查與登記、事故隱患治理與督辦、事故隱患驗收與銷號、雙重預防機制教育培訓、檢查考核、持續(xù)改進等。5安全風險分級管控5.1安全風險辨識5.1.1組織方式5.1.1.1年度安全風險辨識礦長應在每年第四季度組織各分管負責人、副總工程師和相關科室（部門）、區(qū)隊（車間）結合本年度雙重預防機制持續(xù)改進工作，在年底前完成下一年度安全風險辨識評估工作。5.1.1.2專項安全風險辨識礦長和各分管負責人按要求組織相關人員開展專項安全風險辨識評估。5.1.1.3崗位安全風險辨識開展年度安全風險辨識評估時，各科室（部門）、區(qū)隊（車間）組織班組長等相關人員對各崗位作業(yè)活動存在的安全風險進行辨識評估。45.1.2風險點劃分年度辨識人員依據(jù)大小適中、功能獨立、責任明確的原則，對所有生產(chǎn)區(qū)域劃分風險點，形成風險點臺賬。風險點臺賬內容應包括：風險點名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（見附錄A）。風險點臺賬應根據(jù)現(xiàn)場實際及時更新。5.1.3辨識對象識別煤礦應根據(jù)風險點臺賬，識別各風險點中的辨識對象，辨識對象主要分為四種類型：設備設施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)環(huán)境類及其他。a)設備設施（系統(tǒng)）類指風險點內有毒有害物質或能量的載體，如核子稱、采煤機、瓦斯抽采系統(tǒng)等；b)作業(yè)活動類應涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)等，非常規(guī)作業(yè)活動如：啟封密閉、排放瓦斯等；c)作業(yè)環(huán)境類指風險點中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；d)其他是依據(jù)煤礦實際情況對辨識對象的補充。5.1.4安全風險類型煤礦應按照可能導致的事故及傷害類型，將辨識出的安全風險劃分為不同的類型，一般可分為：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災、爆破、民爆物品爆炸、瓦斯爆炸、瓦斯燃燒、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、露天礦邊坡滑坡、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。5.1.5安全風險辨識內容5.1.5.1年度安全風險辨識內容煤礦每年應對所有風險點開展年度安全風險辨識，其中：a)井工煤礦對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素應重點進行安全風險辨識；b)露天煤礦對邊坡、爆破、機電運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素應重點進行安全風險辨識。年底前編制完成年度安全風險辨識評估報告，制定《煤礦重大安全風險管控方案》，并經(jīng)礦長和總工程師及相關技術人員會審，辨識結果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點?！睹旱V重大安全風險管控方案》應對下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見。5.1.5.2專項安全風險辨識內容以下情況，煤礦應開展專項安全風險辨識評估：a)新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由礦總工程師組織有關科室（部門），重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。針對新增重大安全風險或需調整措施的應及時補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于完善專項設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等；b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，采掘區(qū)域出現(xiàn)礦壓顯現(xiàn)、水文、瓦斯涌出等異常情況時，由分管負責人組織有關科室（部門），重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方5面存在的安全風險。針對新增重大安全風險或需調整措施的，應及時補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等；c)啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前，老空區(qū)探放水、煤倉疏通作業(yè)、處理漏（冒）頂、采空區(qū)人工強制放頂、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，由分管負責人（復工復產(chǎn)前專項辨識評估由礦長）組織有關科室（部門）、生產(chǎn)組織單位，重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。針對新增重大安全風險或需調整措施的，應及時補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)；d)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故,或者本省、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負責人和科室（部門），對本礦存在的類似安全風險進行專項安全風險辨識，檢驗安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。針對新增重大安全風險或需調整措施的，應及時補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。專項辨識完成后，應編制專項辨識評估報告并補充安全風險清單。5.1.5.3崗位安全風險辨識內容煤礦應組織相關人員對作業(yè)活動類辨識對象進行梳理，明確崗位標準作業(yè)流程，識別可能存在的安全風險，制作崗位安全風險告知卡。5.1.6辨識方法安全風險的辨識方法，除GB/T27921《風險管理風險評估技術》規(guī)定之外，還可使用以下方法：a)安全檢查表法（見附錄A）,適用于煤礦設備設施類辨識對象的安全風險辨識；b)經(jīng)驗分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)環(huán)境類辨識對象的安全風險辨識；c)作業(yè)危害分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)活動類辨識對象的安全風險辨識。5.2安全風險評估5.2.1評估方法煤礦可根據(jù)實際情況選用或結合使用以下評估方法：a)風險矩陣法（見附錄B），由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定風險值，進而確定相應的風險等級；b)作業(yè)條件危險性評價法（見附錄B），由安全風險有關的事故發(fā)生的可能性、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、發(fā)生事故可能造成的后果三種因素評定風險值，進而確定相應的風險等級。5.2.2安全風險等級劃分安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，用紅、橙、黃、藍四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標識，形成煤礦安全風險四色圖。5.2.3重大安全風險認定煤礦有附錄C《直接認定重大安全風險的情形》中情況之一的，應直接將相應影響區(qū)域的風險確定為重大安全風險。除此之外，煤礦應結合自身實際情況按照安全風險評估方法辨識評估其他重大安全風險，共同構成煤礦重大安全風險清單。65.3安全風險管控措施煤礦應根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及規(guī)程、安全生產(chǎn)標準化各要素、各專業(yè)要求等，并結合實際情況，制定安全風險管控措施。制定管控措施時，須遵循安全、可行、可靠的原則，可從工程技術、安全管理、人員培訓、個體防護等方面制定安全風險管控措施?！睹旱V重大安全風險管控方案》應當包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單、管控措施、責任單位和責任人、時限、技術、資金、應急處置，以及重大安全風險管控措施落實及管控效果標準等內容。5.4分級管控5.4.1管控層級按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風險管控責任。上一級負責管控的安全風險，下一級必須同時負責管控：a)重大風險由礦長管控；b)較大風險由分管負責人、副總工程師、科室（部門）負責人管控；c)一般風險由區(qū)隊（車間）負責人管控；d)低風險由班組長和崗位人員管控。5.4.2管控單元煤礦應將安全風險按照分系統(tǒng)、分專業(yè)、分區(qū)域劃分管控單元，實行統(tǒng)分結合：a)分系統(tǒng)管控：各系統(tǒng)存在的安全風險由該系統(tǒng)分管負責人和分管科室（部門）管控；b)分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上安全風險由該專業(yè)分管負責人和分管科室（部門）管控；c)分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務）區(qū)域（場所）的安全風險由該風險點的責任單位管控。5.4.3管控落實煤礦各級人員應根據(jù)安全生產(chǎn)實際落實相關管控措施：a)礦長應掌握本礦重大安全風險及主要管控措施，并組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，人員、技術、資金應滿足要求，重大安全風險管控措施應落實到位；b)分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術人員應掌握相關范圍的較大及以上安全風險及管控措施；c)區(qū)隊、班組是管控安全風險的基層單元，區(qū)（隊）長、班組長和關鍵崗位人員應掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風險及相應的管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時應重點對作業(yè)區(qū)域內重大、較大安全風險的管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認；d)煤礦應在滿足《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定（試行）》文件要求的基礎上，在有重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，在其入口顯著位置懸掛限員牌板及管控措施。5.5管控清單煤礦年度安全風險辨識評估后，應編制礦長、分管負責人、副總工程師，以及技術管理部門、區(qū)隊、班組的安全風險管控清單。安全風險管控清單根據(jù)專項辨識和持續(xù)改進工作及時更新。安全風險管控清單內容主要包括：風險點、辨識對象、檢查項目、風險類型、風險描述、風險等級、管控措施、管控時限以及責任崗位（見附錄D）。5.6安全風險分級管控考核7煤礦應對安全風險管控工作開展情況和管控效果進行考核，結果納入月度績效考核。6隱患排查治理6.1隱患分級煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。重大隱患判定依據(jù)《煤礦重大事故隱患判定標準》判定，除重大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)本企業(yè)的實際情況將一般隱患等級進行細分。6.2隱患專業(yè)劃分煤礦在隱患治理過程中，應按照管理范圍劃分隱患專業(yè)：a)井工煤礦按照采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測防治水（雨季三防）、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分；b)露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分。6.3排查組織煤礦應組織人員定期對安全風險管控措施落實情況、管控效果及事故隱患進行排查。根據(jù)排查周期確定不同的排查類型，一般包括：每月、每半月、每天、每班排查，檢查周期及范圍如下：a)礦長每月組織分管負責人及相關科室、區(qū)隊對重大安全風險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內容和參加人員；b)煤礦分管采掘、機電、運輸、通風、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負責人每半月組織相關人員對所有分管范圍內的安全風險管控措施落實情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查；c)生產(chǎn)期間，科室、區(qū)隊每天安排管理、技術和安檢人員進行巡查，對所巡查區(qū)域風險點內的安全風險管控措施落實情況和事故隱患進行排查；d)班組和崗位作業(yè)人員掌握崗位安全風險告知卡內容，在作業(yè)過程中關注和崗位相關安全風險的變化情況，隨時排查事故隱患；e)礦領導帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄重大安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查情況。6.4隱患治理6.4.1分級治理煤礦應根據(jù)隱患的等級實行分級治理。重大隱患由礦長組織治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責任單位及人員。6.4.2治理措施6.4.2.1一般隱患治理煤礦對一般隱患治理包括：a)能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并做好記錄；b)不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責任單位（責任人）、治理措施、資金、時限，并組織實施。86.4.2.2重大隱患治理煤礦對重大隱患治理包括：a)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，及時向煤礦上級公司、當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門報告，并向企業(yè)職工代表大會或其常務機構、工會書面報告；b)重大隱患由礦長按照責任、措施、資金、時限、預案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施。治理方案按《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》《山西省應急管理廳關于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的通知》規(guī)定及時上報煤礦上級公司、當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門。重大隱患專項治理方案應當包括治理的目標和任務、采取的治理方法和措施、經(jīng)費和物資、機構和人員的責任、治理的時限、治理過程中的安全風險管控措施（含應急處置）；c)煤礦應建立重大事故隱患信息檔案。6.4.3隱患治理過程管控加強隱患治理過程中的風險管控，對治理過程危險性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等），應制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，安檢員現(xiàn)場監(jiān)督，并設置警示標識。6.4.4隱患驗收銷號煤礦應根據(jù)隱患的等級和隱患來源采取相應的驗收銷號流程，包括：a)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負責驗收，驗收合格后予以銷號；b)負有煤礦安全監(jiān)管職責的部門和煤礦安全監(jiān)察機構檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照分級屬地監(jiān)管原則，由直接負責煤礦安全監(jiān)管的部門驗收銷號；c)重大隱患治理完成后，按照《山西省應急管理廳關于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的通知》執(zhí)行。6.4.5隱患督辦煤礦應明確并執(zhí)行隱患督辦流程，包括：a)煤礦應在隱患治理過程中實施分級督辦，明確督辦單位及督辦責任人；b)煤礦應制定、執(zhí)行隱患提級督辦制度，對未按規(guī)定時限完成治理或驗收未通過的隱患應提級督辦；c)煤礦排查出的重大隱患，由煤礦企業(yè)自行掛牌督辦。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患由煤礦及屬地煤礦安全監(jiān)管部門予以掛牌督辦，指定責任單位、責任人，隱患治理完成、經(jīng)驗收合格后予以銷號，解除掛牌督辦。6.5隱患臺賬煤礦應對隱患排查的結果進行記錄，建立隱患臺賬，跟蹤隱患治理的全過程。煤礦隱患臺賬內容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點（風險點）、隱患描述、隱患專業(yè)、隱患等級、治理措施、責任單位、責任人、治理期限、督辦單位、督辦人、驗收人、銷號日期等（見附錄E）。6.6隱患排查治理考核煤礦應對隱患排查和治理情況進行考核，結果納入月度績效考核。96.7不安全行為管理6.7.1不安全行為管理制度煤礦應制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：a)應明確行為管控主管部門，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權力；b)應對不安全行為進行分級分類管理，煤礦可將不安全行為劃分為“三違（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律）”和其他不安全行為。按照“三違”行為可能造成的危害程度的不同，煤礦可將“三違”行為劃分為嚴重“三違”和一般“三違”。6.7.2不安全行為管控煤礦發(fā)現(xiàn)不安全行為后，應按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工進行幫教。針對因不安全行為停崗的人員，在其上崗一周內，由所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察。行為管控主管部門對再上崗人員進行回訪，回訪應制定回訪表格，至少包括不安全行為人領導、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價意見。6.7.3不安全行為臺賬煤礦應建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬，包括不安全行為發(fā)生的時間、地點、人員姓名、類別、等級、所在單位、主要原因等信息。7公告公示7.1安全風險公告報告煤礦應對礦井安全風險進行公告報告，包括：a)煤礦應及時在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施；b)每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送直接負責煤礦安全監(jiān)管的部門和駐地煤礦安全監(jiān)察分局（站）。7.2隱患公示監(jiān)督煤礦應及時通報事故隱患情況，包括：a)在井口信息公告欄、電子屏或其他顯著位置，每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；b)發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置及時公示重大事故隱患的存在場所、主要內容、掛牌時間、責任人、停產(chǎn)停工范圍、整改期限和銷號情況；c)建立事故隱患舉報獎勵制度，公布煤礦、辦礦主體、省內各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門事故隱患舉報電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會的監(jiān)督。8信息平臺建設8.1基本要求煤礦應采用信息化手段，實現(xiàn)雙重預防機制日常運行的系統(tǒng)化、標準化管理，信息平臺建設需滿足以下基本要求：a)實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、管控、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理；b)實現(xiàn)對崗位作業(yè)流程標準化數(shù)據(jù)的信息化管理；c)實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；d)實現(xiàn)對安全風險數(shù)據(jù)庫和安全風險管控清單的更新維護功能；e)實現(xiàn)風險隱患一體化管理，具備對安全風險、隱患及“三違”數(shù)據(jù)從不同維度的統(tǒng)計分析功能；f)信息平臺建設要為系統(tǒng)融合、數(shù)據(jù)互聯(lián)預留接口，實現(xiàn)政府、部門、辦礦主體、煤礦之間的數(shù)據(jù)互通互聯(lián)、信息共享。8.2深化要求煤礦雙重預防信息平臺在滿足基本要求的基礎上應深化系統(tǒng)建設應用，包括：a)針對安全風險、隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動終端以提高現(xiàn)場安全風險管控和隱患排查治理工作的效率；b)信息平臺預留數(shù)據(jù)接口，可根據(jù)需要接入安全監(jiān)控、人員位置監(jiān)測、工業(yè)視頻監(jiān)測、設備工況監(jiān)測等感知數(shù)據(jù)，消除煤礦各系統(tǒng)間的壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的融合利用；c)信息平臺集數(shù)據(jù)采集、安全風險預測預警、輔助日常安全管理決策等功能，對安全生產(chǎn)風險全過程、全鏈條的態(tài)勢感知分析，強化風險分級管控和動態(tài)監(jiān)測預警分析。8.3信息上報煤礦應通過信息平臺向煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門報告企業(yè)的安全風險分級管控和隱患排查治理情況，內容包括：a)年度和專項辨識完成后，10個工作日內上報辨識基本信息，包括：辨識名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識時間、風險點數(shù)量、安全風險數(shù)量、重大風險數(shù)量等；b)年度和專項辨識完成后，上報相應的安全風險辨識評估報告，每年年底前上報本年度的運行分析報告；c)年度和專項辨識完成后，上報、更新重大安全風險清單及管控方案；d)每月上報煤礦月度分析總結報告；e)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應錄入信息系統(tǒng)，直接上報；f)專項辨識中所涉及的高危作業(yè)，實施前應錄入相關作業(yè)信息；g)煤礦各風險點辨識出的隱蔽致災因素；h)根據(jù)各級相關部門要求的其他安全數(shù)據(jù)信息。8.4使用考核煤礦應將信息平臺的使用要求納入考核。9教育培訓9.1安全風險分級管控培訓煤礦每年應組織相關人員開展安全風險辨識評估技術和安全風險辨識結果的培訓，培訓內容至少包括：a)年度安全風險辨識評估前，組織對礦長和分管負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員，開展1次安全風險辨識評估技術培訓，且不少于4學時；b)年度辨識評估完成后1個月內，針對入井（坑）人員和地面關鍵崗位人員進行與本崗位相關的安全風險培訓，內容包括重大安全風險清單以及與本崗位相關的重大安全風險管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內，且需在應用前，對相關作業(yè)人員進行培訓。通過培訓，應確保重大安全風險區(qū)域作業(yè)人員掌握相關的安全風險管控措施，嚴格落實自身職責。9.2隱患排查治理培訓煤礦每年應組織相關人員開展隱患排查專項培訓，培訓內容至少包括：a)每年至少組織礦長、分管負責人、副總工程師及生產(chǎn)、技術、安全科室（部門）相關人員和區(qū)隊管理人員進行1次事故隱患排查治理專項培訓，且不少于4學時；b)每年至少對入井（坑）崗位人員進行事故隱患排查治理基本技能培訓，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)（隊）作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識別，且不少于2學時。10持續(xù)改進10.1持續(xù)改進類型10.1.1每日分析改進隱患整改責任部門負責人每日應結合區(qū)隊會議，組織分析當天新發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場未能立即處理的隱患的產(chǎn)生原因，落實治理措施。如有事故發(fā)生，應急處置后，礦長（分管負責人）應及時組織安全、業(yè)務科室（部門）、責任單位和相關責任人，分析事故發(fā)生的原因，制定改進措施并落實。10.1.2每月分析改進礦長每月應至少組織分管負責人及安全、生產(chǎn)、技術等業(yè)務科室（部門）責任人和生產(chǎn)組織單位責任人（區(qū)隊長）召開1次月度分析總結會議，對隱患產(chǎn)生的原因進行分析，會議內容包括：a)通報重大安全風險管控措施落實情況；b)通報重大隱患的排查治理情況；c)通報月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進措施；d)布置月度安全風險管控重點，提出預防事故隱患的措施；e)形成月度分析總結報告。10.1.3每季分析改進礦長每季度至少開展1次安全風險分析總結會議（可與月度分析總結會議合并），對安全風險辨識的全面性、管控的有效性進行總結分析，并結合國家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，運用中介評估、舉報核查、事故查處、外部檢查等手段發(fā)現(xiàn)的問題，補充辨識安全風險，完善相應的安全風險管控措施，更新安全風險管控清單，并在會議當月的月度分析總結報告中予以體現(xiàn)。對安全風險的分析總結應包括：a)已制定安全風險管控措施，但現(xiàn)場未落實的；b)已落實安全風險管控措施，但未達到管控效果的；c)安全風險辨識不全面或未制定管控措施的。10.1.4每年分析改進10.1.4.1不安全行為管控持續(xù)改進煤礦每年結合上年度行為控制情況，整理本煤礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為）清單，從技術、安全設施、管理、現(xiàn)場環(huán)境等方面進行分析，并完善行為控制措施。10.1.4.2機制持續(xù)改進煤礦礦長每年年底前應組織相關業(yè)務科室（部門）至少進行1次雙重預防機制的運行分析，對煤礦安全雙重預防機制的各項制度與流程在本礦內部執(zhí)行的有效性，對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準及其他相關規(guī)定的適宜性進行評價，評估機制實施運行的效果，適時調整相關制度、流程、職責分工等內容，并形成雙重預防機制年度運行分析報告，用于指導下一年度機制運行。10.2持續(xù)改進考核煤礦應結合持續(xù)改進類型建立考核制度，明確考核的內容、形式和標準，并將考核結果納入安全績效管理，考核制度應包括：考核責任單位、被考核單位及人員職責、考核周期、考核標準。11文件管理11.1資料建檔煤礦應完整保存雙重預防機制運行的紙質資料或電子資料，并分類建檔管理。至少包括：a)風險點臺賬、安全風險管控清單、年度和專項辨識評估報告、《煤礦重大安全風險管控方案》等文件；b)《煤礦重大安全風險管控方案》落實情況記錄；c)重大隱患排查計劃、排查記錄、治理方案、治理記錄；d)月度、半月排查記錄；e)隱患臺賬；f)不安全行為臺賬；g)月（季）度分析總結會議記錄和報告；h)雙重預防機制年度運行分析報告。11.2保存期限年度和專項安全風險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他安全風險辨識后和隱患銷號后保存1年，其余相關性文件保存1年。（資料性）安全風險辨識方法A.1風險點劃分安全風險辨識首先要排查煤礦風險點形成風險點臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風險點臺賬內容對各風險點進行安全風險辨識，其中設備設施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識安全風險，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識安全風險，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經(jīng)驗分析法辨識安全風險，其他辨識對象視實際情況自行確定辨識方法。依照下列步驟，形成煤礦的風險點臺賬：1)依據(jù)本標準正文5.1.2要求劃分煤礦的風險點，包含部位、場所、區(qū)域；2)針對某一風險點，完善其相關信息，如排查日期、開始日期、解除日期等。表A.1風險點臺賬123A.2安全檢查表法安全檢查表法是依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查表法示例見表A.2。表A.2安全檢查表法示例1采煤機滾筒存在機械傷人的3.割煤期間除采煤機司機外，采2采煤機電纜存在觸電傷人的33.刮板機槽內無鐵器等雜物進4：（2)對采煤機的檢查項目依次進行安全風險辨識，首先確定其主要的安全風險類型，如滾筒→機械傷害，擋煤板→機械傷害，……。3)對安全風險進行描述，描述內容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理解且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打擊”進行風險描述：采煤機滾筒存在物體打擊傷人的4)評估安全風險等級，參考附錄B風險評估方法對辨識出的安全風險進行評估，5)針對辨識出的安全風險制定相應的管控措施并確定其責任崗位后A.3經(jīng)驗分析法經(jīng)驗分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經(jīng)驗知識為依據(jù)和手段而分析認識事物的一種科學分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術人員的實際工作經(jīng)驗分析風險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安全風險清單的重要補充，經(jīng)驗分析法示例見表A.3。表A.3經(jīng)驗分析法示例1回風隅角存在瓦斯積聚導致瓦斯爆炸1.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正2進風隅角存在瓦斯積聚導致瓦斯爆炸32.確保擋矸網(wǎng)無脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)4頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的1.隅角切頂線使用兩排單體密集支護，間距不大于500mm、排距不A.4作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在安全風險，通過風險評估判定風險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例見表A.4。表A.4作業(yè)危害分析法示例1開機前檢查不到位導致運行期間物體打擊2采煤機試運轉期間各部件運轉不正常存在1.試運轉期間人員站位符合規(guī)定，觀察3割煤作業(yè)在割煤過程中，存在冒頂片幫方1.采煤機在割煤過程中，除司機外，所有人員必須位于距滾筒5m以外處，以防2.采煤機滾筒纏繞錨桿或其他異物時，及時停機閉鎖采煤機和刮板輸送機，取4.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉4停機確認不到位，設備誤啟動存在機械傷1.采煤機停機后，要將所有操作手把復（資料性）安全風險評估方法B.1風險矩陣法該方法按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應的風險等級，其計算公式為：式中：L——表示危險事件發(fā)生可能性（見圖B.1）；S——表示危險事件可能造成的損失（見圖B.1R——表示危險事件的風險值大小（見圖B.1）。圖B.1風險矩陣圖：（L：可能性,人員登高作業(yè)時未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風險，則：“井下人員登