2024年度企業(yè)并購(gòu)合同的盡職調(diào)查細(xì)節(jié)

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)并購(gòu)合同的盡職調(diào)查細(xì)節(jié)本合同目錄一覽第一條并購(gòu)雙方的基本信息1.1并購(gòu)方的基本信息1.2被并購(gòu)方的基本信息第二條盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)盡職調(diào)查2.2法律盡職調(diào)查2.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查2.4管理盡職調(diào)查第三條盡職調(diào)查的程序和時(shí)間安排3.1初步調(diào)查階段3.2深入調(diào)查階段3.3報(bào)告編制階段3.4報(bào)告審核階段第四條盡職調(diào)查的費(fèi)用和支付方式4.1并購(gòu)方應(yīng)支付的盡職調(diào)查費(fèi)用4.2支付方式的確定第五條盡職調(diào)查報(bào)告的使用和保密5.1盡職調(diào)查報(bào)告的提供對(duì)象5.2盡職調(diào)查報(bào)告的使用范圍5.3保密條款第六條盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理方式6.1問(wèn)題的分類6.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方的責(zé)任劃分6.3問(wèn)題的解決措施第七條盡職調(diào)查報(bào)告的提交和審查7.1盡職調(diào)查報(bào)告的提交時(shí)間7.2審查程序7.3審查結(jié)果的處理第八條盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)8.1盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的定義8.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的規(guī)則第九條盡職調(diào)查過(guò)程中的溝通與協(xié)作9.1溝通機(jī)制的建立9.2協(xié)作事項(xiàng)的確定第十條盡職調(diào)查結(jié)果對(duì)并購(gòu)決策的影響10.1盡職調(diào)查結(jié)果的判定標(biāo)準(zhǔn)10.2影響并購(gòu)決策的具體情形第十一條盡職調(diào)查資料的歸檔和保管11.1資料歸檔的要求11.2資料保管的責(zé)任主體第十二條盡職調(diào)查的終止和解除12.1終止的條件12.2解除的條件第十三條違約責(zé)任及賠償13.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方的違約行為13.2違約責(zé)任的判定和賠償方式第十四條其他條款14.1適用法律14.2爭(zhēng)議解決方式14.3合同的簽訂日期和有效期限第一部分：合同如下：第一條并購(gòu)雙方的基本信息1.1并購(gòu)方的基本信息1.1.1并購(gòu)方的名稱：__________1.1.2并購(gòu)方的注冊(cè)地址：__________1.1.3并購(gòu)方的法定代表人：__________1.1.4并購(gòu)方的聯(lián)系方式：__________1.2被并購(gòu)方的基本信息1.2.1被并購(gòu)方的名稱：__________1.2.2被并購(gòu)方的注冊(cè)地址：__________1.2.3被并購(gòu)方的法定代表人：__________1.2.4被并購(gòu)方的聯(lián)系方式：__________第二條盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)盡職調(diào)查2.1.1并購(gòu)方應(yīng)審計(jì)被并購(gòu)方的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及其相關(guān)附注。2.1.2并購(gòu)方應(yīng)對(duì)被并購(gòu)方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，以核實(shí)財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.1.3并購(gòu)方應(yīng)對(duì)被并購(gòu)方的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估，以確定其有效性。2.2法律盡職調(diào)查2.2.1并購(gòu)方應(yīng)審查被并購(gòu)方的法律文件，包括但不限于公司章程、重大合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件、訴訟仲裁文件等。2.2.2并購(gòu)方應(yīng)評(píng)估被并購(gòu)方的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。2.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查2.3.1并購(gòu)方應(yīng)對(duì)被并購(gòu)方的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，以了解其經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位、產(chǎn)品線、客戶群體等。2.3.2并購(gòu)方應(yīng)評(píng)估被并購(gòu)方的業(yè)務(wù)模式、盈利模式、成長(zhǎng)潛力等。2.4管理盡職調(diào)查2.4.1并購(gòu)方應(yīng)對(duì)被并購(gòu)方的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行訪談，以了解其管理能力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性等。2.4.2并購(gòu)方應(yīng)評(píng)估被并購(gòu)方的企業(yè)文化和價(jià)值觀，以確定其與并購(gòu)方的兼容性。第三條盡職調(diào)查的程序和時(shí)間安排3.1初步調(diào)查階段3.1.1并購(gòu)方應(yīng)在合同簽訂后的十個(gè)工作日內(nèi)完成初步調(diào)查，并向被并購(gòu)方提交初步調(diào)查報(bào)告。3.1.2初步調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方對(duì)被并購(gòu)方的基本了解，以及對(duì)盡職調(diào)查范圍的初步確定。3.2深入調(diào)查階段3.2.1并購(gòu)方應(yīng)在初步調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，開(kāi)展深入調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)和管理等方面的調(diào)查。3.2.2深入調(diào)查應(yīng)在合同簽訂后的二十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向被并購(gòu)方提交深入調(diào)查報(bào)告。3.3報(bào)告編制階段3.3.1并購(gòu)方應(yīng)根據(jù)深入調(diào)查結(jié)果，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并對(duì)被并購(gòu)方的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。3.3.2盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)在深入調(diào)查完成后十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向被并購(gòu)方提交。3.4報(bào)告審核階段3.4.1被并購(gòu)方應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后的十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出反饋意見(jiàn)。3.4.2并購(gòu)方應(yīng)對(duì)被并購(gòu)方的反饋意見(jiàn)進(jìn)行核實(shí)和調(diào)整，并在調(diào)整后的報(bào)告提交給被并購(gòu)方。第四條盡職調(diào)查的費(fèi)用和支付方式4.1并購(gòu)方應(yīng)支付的盡職調(diào)查費(fèi)用為人民幣【】萬(wàn)元，具體費(fèi)用根據(jù)盡職調(diào)查的范圍和深度確定。4.2支付方式為合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，被并購(gòu)方支付并購(gòu)方50%的盡職調(diào)查費(fèi)用；盡職調(diào)查報(bào)告提交后，被并購(gòu)方支付并購(gòu)方剩余的50%的盡職調(diào)查費(fèi)用。第五條盡職調(diào)查報(bào)告的使用和保密5.1盡職調(diào)查報(bào)告僅限于并購(gòu)雙方內(nèi)部使用，不得向任何第三方披露。5.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得用于任何非法目的。第六條盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理方式6.1問(wèn)題的分類6.1.1并購(gòu)方在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可分為財(cái)務(wù)問(wèn)題、法律問(wèn)題、業(yè)務(wù)問(wèn)題和管理問(wèn)題。6.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方的責(zé)任劃分6.2.1對(duì)于財(cái)務(wù)問(wèn)題，被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。6.2.2對(duì)于法律問(wèn)題，被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)其法律風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。6.2.3對(duì)于業(yè)務(wù)問(wèn)題，被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力負(fù)責(zé)。6.2.4對(duì)于管理問(wèn)題，被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)其管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性和能力負(fù)責(zé)。6.3問(wèn)題的解決措施6.3.第八條盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)8.1盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的定義8.1.1盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)是指在盡職調(diào)查過(guò)程中，因信息不對(duì)稱、資料不完整或其他不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致的潛在風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。8.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的規(guī)則8.2.1并購(gòu)方應(yīng)充分了解并評(píng)估盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。8.2.2被并購(gòu)方應(yīng)積極配合并購(gòu)方的盡職調(diào)查工作，提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料和信息。8.2.3除非因并購(gòu)方的故意或重大過(guò)失造成損失，被并購(gòu)方不對(duì)盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。第九條盡職調(diào)查過(guò)程中的溝通與協(xié)作9.1溝通機(jī)制的建立9.1.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保盡職調(diào)查過(guò)程中的信息傳遞暢通。9.1.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論盡職調(diào)查進(jìn)展和存在的問(wèn)題。9.2協(xié)作事項(xiàng)的確定9.2.1被并購(gòu)方應(yīng)協(xié)助并購(gòu)方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料、信息和協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。9.2.2并購(gòu)方應(yīng)尊重被并購(gòu)方的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和商業(yè)秘密，不得干擾被并購(gòu)方的正常經(jīng)營(yíng)。第十條盡職調(diào)查結(jié)果對(duì)并購(gòu)決策的影響10.1盡職調(diào)查結(jié)果的判定標(biāo)準(zhǔn)10.1.1并購(gòu)方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)被并購(gòu)方的價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)和潛在問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。10.1.2盡職調(diào)查結(jié)果應(yīng)作為并購(gòu)方?jīng)Q策的重要依據(jù)，但并非唯一依據(jù)。10.2影響并購(gòu)決策的具體情形10.2.1若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，并購(gòu)方有權(quán)終止并購(gòu)協(xié)議。10.2.2若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但可采取有效解決措施，并購(gòu)方有權(quán)要求被并購(gòu)方采取措施解決問(wèn)題，并視情況決定是否繼續(xù)并購(gòu)。第十一條盡職調(diào)查資料的歸檔和保管11.1資料歸檔的要求11.1.1并購(gòu)方應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的資料進(jìn)行歸檔，并確保歸檔資料的完整性和準(zhǔn)確性。11.1.2歸檔資料應(yīng)包括盡職調(diào)查報(bào)告、會(huì)議記錄、訪談?dòng)涗?、文件副本等?1.2資料保管的責(zé)任主體11.2.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)對(duì)歸檔資料的安全保管承擔(dān)責(zé)任，并采取措施防止資料泄露。第十二條盡職調(diào)查的終止和解除12.1終止的條件12.1.1并購(gòu)方有權(quán)在合同約定的盡職調(diào)查期限內(nèi)，因任何原因終止盡職調(diào)查。12.1.2若被并購(gòu)方在盡職調(diào)查過(guò)程中提供虛假信息或故意隱瞞重要信息，并購(gòu)方有權(quán)立即終止盡職調(diào)查。12.2解除的條件12.2.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除盡職調(diào)查合同。12.2.2解除合同后，被并購(gòu)方應(yīng)按照并購(gòu)方的要求，協(xié)助并購(gòu)方處理后續(xù)事宜。第十三條違約責(zé)任及賠償13.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方的違約行為13.1.1并購(gòu)方未按約定完成盡職調(diào)查工作，或未按約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告，視為違約。13.1.2被并購(gòu)方未按約定提供資料和信息，或提供虛假、不準(zhǔn)確的信息，視為違約。13.2違約責(zé)任的判定和賠償方式13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。13.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因違約而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。第十四條其他條款14.1適用法律14.2爭(zhēng)議解決方式14.3合同的簽訂日期和有效期限第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入是指在并購(gòu)雙方履行本合同時(shí)，除并購(gòu)方和被并購(gòu)方外，涉及到的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、專業(yè)顧問(wèn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、業(yè)務(wù)顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的程序和責(zé)任2.1第三方介入的程序2.1.1當(dāng)并購(gòu)方和被并購(gòu)方在履行本合同時(shí)需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。2.1.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。2.1.3第三方應(yīng)按照并購(gòu)方和被并購(gòu)方的要求，完成相應(yīng)的介入工作，并提供必要的服務(wù)。2.2第三方介入的責(zé)任2.2.1第三方應(yīng)獨(dú)立完成介入工作，并對(duì)其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。2.2.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)并購(gòu)方和被并購(gòu)方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。2.2.3第三方不應(yīng)有任何利益沖突，確保其介入工作的客觀性和公正性。第三條第三方介入的費(fèi)用和支付方式3.1第三方介入的費(fèi)用應(yīng)由并購(gòu)方和被并購(gòu)方協(xié)商確定，并在服務(wù)合同中明確。3.2支付方式應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同的約定進(jìn)行，包括但不限于預(yù)付款、進(jìn)度付款和尾款。第四條第三方介入對(duì)合同履行的影響4.1第三方介入不應(yīng)影響并購(gòu)方和被并購(gòu)方履行本合同的責(zé)任和義務(wù)。4.2第三方介入的工作成果應(yīng)作為并購(gòu)方和被并購(gòu)方?jīng)Q策的重要依據(jù)，但并非唯一依據(jù)。第五條第三方介入的溝通與協(xié)作5.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)定期與第三方召開(kāi)會(huì)議，討論介入進(jìn)展和存在的問(wèn)題。第六條第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1第三方應(yīng)自行承擔(dān)其介入工作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。6.2并購(gòu)方和被并購(gòu)方不應(yīng)對(duì)第三方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，除非因并購(gòu)方和被并購(gòu)方的故意或重大過(guò)失造成損失。第七條第三方介入的違約責(zé)任及賠償7.1第三方應(yīng)履行其在服務(wù)合同中的承諾，如未履行或履行不當(dāng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2第三方應(yīng)賠償因其違約行為給并購(gòu)方和被并購(gòu)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方應(yīng)對(duì)其在介入過(guò)程中獲取的并購(gòu)方和被并購(gòu)方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得用于任何非法目的。8.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)的保密協(xié)議，確保保密信息的安全。第九條第三方介入的權(quán)益保護(hù)9.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得干預(yù)第三方的獨(dú)立判斷和決策。9.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)合同的約定，要求并購(gòu)方和被并購(gòu)方提供必要的協(xié)助和支持。第十條第三方介入的終止和解除10.1并購(gòu)方和被并購(gòu)方有權(quán)在服務(wù)合同約定的條件下，終止或解除第三方介入。10.2終止或解除第三方介入后，第三方應(yīng)按照并購(gòu)方和被并購(gòu)方的要求，協(xié)助處理后續(xù)事宜。第十一條第三方介入的替代11.1若第三方未能履行其服務(wù)合同的約定，并購(gòu)方和被并購(gòu)方可以協(xié)商替代第三方。11.2替代第三方應(yīng)符合并購(gòu)方和被并購(gòu)方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。第十二條第三方介入的記錄和歸檔12.2歸檔資料應(yīng)包括第三方的工作報(bào)告、會(huì)議記錄、服務(wù)合同等。第十三條第三方介入的適用法律和爭(zhēng)議解決13.1第三方介入適用中華人民共和國(guó)的法律。13.2因第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照服務(wù)合同的約定選擇仲裁或訴訟解決。第十四條第三方介入的有效期限14.1第三方介入的有效期限應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同的約定確定。14.2第三方介入的有效期限不應(yīng)超過(guò)并購(gòu)方和被并購(gòu)方履行本合同的期限。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.并購(gòu)方和被并購(gòu)方的基本信息表2.盡職調(diào)查范圍和內(nèi)容清單3.盡職調(diào)查程序和時(shí)間安排表4.盡職調(diào)查費(fèi)用支付協(xié)議5.盡職調(diào)查報(bào)告使用和保密協(xié)議6.盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理方式說(shuō)明7.盡職調(diào)查報(bào)告提交和審查流程8.盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)聲明9.盡職調(diào)查過(guò)程中的溝通與協(xié)作協(xié)議10.盡職調(diào)查結(jié)果對(duì)并購(gòu)決策的影響說(shuō)明11.盡職調(diào)查資料歸檔和保管協(xié)議12.盡職調(diào)查終止和解除條件13.違約責(zé)任及賠償協(xié)議14.第三方介入的定義和范圍說(shuō)明15.第三方介入程序和責(zé)任說(shuō)明16.第三方介入費(fèi)用和支付方式協(xié)議17.第三方介入對(duì)合同履行的影響說(shuō)明18.第三方介入溝通與協(xié)作協(xié)議19.第三方介入風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)聲明20.第三方介入違約責(zé)任及賠償說(shuō)明21.第三方介入保密義務(wù)聲明22.第三方介入權(quán)益保護(hù)說(shuō)明23.第三方介入終止和解除條件24.第三方介入替代條件25.第三方介入記錄和歸檔協(xié)議26.第三方介入適用法律和爭(zhēng)議解決協(xié)議27.第三方介入有效期限說(shuō)明說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.并購(gòu)方未按約定完成盡職調(diào)查工作，或未按約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告，視為違約。責(zé)任認(rèn)定：并購(gòu)方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。2.被并購(gòu)方未按約定提供資料和信息，或提供虛假、不準(zhǔn)確的信息，視為違約。責(zé)