DB32T 4483.1-2023“兩客一危”道路運輸雙重預(yù)防機制建設(shè)指南 第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)　　

建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè) 江蘇省市場監(jiān)督管理局Ⅰ前言 Ⅲ引言 Ⅳ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本原則與要求 5風(fēng)險辨識 6風(fēng)險評估 7風(fēng)險管控 8重大風(fēng)險管控與登記 9持續(xù)改進 附錄A（資料性）“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例 附錄B（資料性）“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者風(fēng)險管控示例 參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB/T4483《“兩客一危”道路運輸雙重預(yù)防機制建設(shè)指南》的第1部分。DB/T4483已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)；——第2部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省交通運輸廳提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省交通運輸廳、宿遷市交通運輸局、蘇交科集團股份有限公司。Ⅳ引言“兩客一?！钡缆愤\輸一旦發(fā)生事故，極易導(dǎo)致群死群傷，需要持續(xù)加大對其風(fēng)險管控與隱患治理的力度，從而全面遏制重特大事故的發(fā)生。《“兩客一?！钡缆愤\輸雙重預(yù)防機制建設(shè)指南》旨在規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者構(gòu)建雙重預(yù)防機制體系，開展風(fēng)險全面辨識和分級管控以及隱患排查和治理，防范和化解重大風(fēng)險和隱患，擬由2部分組成?！?部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者開展風(fēng)險辨識、評估和分級管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)和運行工作?！?部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者開展事故隱患排查治理體系建設(shè)工作。1“兩客一?！钡缆愤\輸雙重預(yù)防機制建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)本文件給出了“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)的基本原則與要求以及風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和持續(xù)改進等的建議和指導(dǎo)。本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)江蘇省“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者開展風(fēng)險辨識、評估和分級管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)和運行工作，縣際包車客運、縣內(nèi)包車客運、三類以下客運班線等相關(guān)經(jīng)營者可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南3術(shù)語和定義GB/T23694、GB/T24353界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。風(fēng)險risk不確定性對目標(biāo)的影響。注1：影響指偏離預(yù)期，可以是正面的和/或負面的。注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護、社會影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項目、產(chǎn)品和過風(fēng)險管理riskmanagement在風(fēng)險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。風(fēng)險辨識riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的過程。注：風(fēng)險辨識包括風(fēng)險原因和潛在后果的辨識。2致險因素riskfactor促使各類突發(fā)事件發(fā)生，或增加其發(fā)生的可能性，或擴大其損失程度，或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。注：重點關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響安全生產(chǎn)的各項因素。風(fēng)險評估riskassessment將風(fēng)險辨識的結(jié)果按照風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)進行評估，以確定風(fēng)險和（或）其量的大小、級別，以及是否可接受或可容許。風(fēng)險等級levelofrisk單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達?？赡苄詌ikelihood某件事發(fā)生的概率。某件事對目標(biāo)影響的結(jié)果。注1：一個事件可以產(chǎn)生一系列的后果。注2：后果可以是確定的，也可以是不確定的；對目標(biāo)的影響可以是正面的，也可以是負面的；可以是直接的，也可以是間接的。風(fēng)險管控riskmanagementandcontrol應(yīng)對風(fēng)險的措施。注：管控包括應(yīng)對風(fēng)險的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動。風(fēng)險降低riskreduction減少風(fēng)險的消極后果、降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。江蘇省內(nèi)依法取得道路運輸證的省市際包車客運、三類以上班線客運和危險貨物道路運輸車輛。4基本原則與要求4.1總體原則“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)時，需充分結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與運行、事故隱患排查治理體系建設(shè)、崗位風(fēng)險清單制定工作計劃，統(tǒng)一部署，系統(tǒng)推進。34.2責(zé)任分工4.2.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)嚴(yán)格落實風(fēng)險管理主體責(zé)任，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險管理實際需求，以及機構(gòu)設(shè)置情況，細化落實各崗位風(fēng)險管理責(zé)任。4.2.2“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者主要負責(zé)人是風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，對本單位風(fēng)險管理工作全面負責(zé)。主要職責(zé)包括：根據(jù)法律法規(guī)組織制定并實施風(fēng)險管理制度，組織實施風(fēng)險辨識評估管控培訓(xùn)教育；建立健全并落實本單位全員風(fēng)險辨識評估管控責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；監(jiān)督落實風(fēng)險管控措施，保證風(fēng)險辨識評估管控相關(guān)經(jīng)費投入，督促開展風(fēng)險管控檢查工作，并定期開展重大風(fēng)險管控措施落實情況監(jiān)督檢查等。4.2.3“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者安全管理部門對本單位的風(fēng)險管理工作具體負責(zé)，主要職責(zé)包括：組織開展風(fēng)險辨識評估管控工作，組織擬訂風(fēng)險管理制度，組織擬訂并落實安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控教育和培訓(xùn)計劃，組織擬訂風(fēng)險辨識評估管控經(jīng)費使用計劃并監(jiān)督實施，執(zhí)行風(fēng)險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實重大風(fēng)險管控措施等。4.2.4“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者機務(wù)管理、運輸管理、財務(wù)管理、監(jiān)控管理等部門以及駕駛員、押運員與裝卸員等人員對本單位的風(fēng)險管控具體負責(zé)，實施具體風(fēng)險管控，職責(zé)包括：落實風(fēng)險管理制度，落實風(fēng)險管控要求，主動辨識、上報風(fēng)險，開展風(fēng)險管控工作以及風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期通報風(fēng)險管控工作并提出改進建議。4.3管理制度“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控、風(fēng)險告知、教育培訓(xùn)、檔案管理、考核獎懲等內(nèi)容，建立全員風(fēng)險管控崗位責(zé)任制。針對重大風(fēng)險，建立重大風(fēng)險管理制度。4.4全員培訓(xùn)“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險管理培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，使所有崗位人員了解本崗位風(fēng)險類別、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險管控措施。4.5信息化管理鼓勵“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者建立信息化系統(tǒng)，運用智能化、信息化手段開展風(fēng)險辨識評估和分級管控工作，在信息化系統(tǒng)中及時如實記錄有關(guān)情況，并積極對接負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的信息化系統(tǒng)。5風(fēng)險辨識5.1風(fēng)險辨識基本要求5.1.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)基于法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、安全專業(yè)知識及經(jīng)驗等進行風(fēng)險辨識，安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例見附錄A。5.1.2風(fēng)險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者為全面掌握本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險，全面、系統(tǒng)地對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動開展的風(fēng)險辨識；專項辨識是“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者為及時掌握本單位重點業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重點部位、管理對象的安全生產(chǎn)風(fēng)險，對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍內(nèi)部分領(lǐng)域開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識。5.1.3全面辨識應(yīng)每年不少于1次，專項辨識應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或管理部門有特4殊要求時及時開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險清單。5.2明確風(fēng)險辨識范圍風(fēng)險辨識范圍應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動實際情況、不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況研究確定。風(fēng)險辨識應(yīng)全面覆蓋與“兩客一?！钡缆愤\輸密切相關(guān)的所有場所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動。5.3劃分作業(yè)單元“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)按照風(fēng)險管理“獨立性”的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等實際情況進行作業(yè)單元劃分，并建立作業(yè)單元清單，如駕駛作業(yè)（含出車前、行車中、收車后）、裝卸作業(yè)、調(diào)度作業(yè)等，“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者可根據(jù)實際情況進行補充。5.4確定風(fēng)險事件5.4.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際，綜合考慮“兩客一?！钡缆愤\輸行業(yè)歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件。風(fēng)險事件可根據(jù)GB6441確定，也可根據(jù)企業(yè)實際情況進行補充。5.4.2風(fēng)險事件主要包括：從業(yè)人員的不安全行為、車輛的不安全狀態(tài)、行車（停車）環(huán)境不佳、管理存在的缺陷等導(dǎo)致的交通事故、車輛傷害、火災(zāi)爆炸等。5.5分析致險因素“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者根據(jù)確定的風(fēng)險事件類型，分析事發(fā)原因及事故后果，結(jié)合本單位日常安全生產(chǎn)管理實際，進行致險因素分析，一般包括以下方面：a）人的因素：包括從業(yè)人員安全意識不強；從業(yè)人員麻痹大意、心存僥幸、逞強、急躁、逆反等異常心理；從業(yè)人員因疲勞、疾病等身體狀況不佳；駕駛員未落實行車操作規(guī)程，駕駛員行車過程中疏于觀察四周；安全與應(yīng)急技能不足等；b）設(shè)施設(shè)備因素：包括車輛及其附屬設(shè)施設(shè)備的安全可靠性、運輸危險貨物自身的危險特性等；c）環(huán)境因素：包括道路條件不良、天氣條件不良、進出站（場）場地條件不良、停車場地條件不良、裝卸貨場地條件不良等；d）管理因素：包括安全責(zé)任不到位；安全投入不到位；安全教育培訓(xùn)不到位；安全管理不到位；應(yīng)急救援不到位等。6風(fēng)險評估6.1風(fēng)險評估指標(biāo)“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者風(fēng)險等級主要由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定。6.1.2可能性指標(biāo)可能性統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、極低，可能性（L）的判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見表1。5可能性級別判定標(biāo)準(zhǔn)可能性描述取值區(qū)間a極高沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)控系統(tǒng)或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件完全可以預(yù)料，本行業(yè)經(jīng)常發(fā)生高沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)控系統(tǒng)或過去曾經(jīng)發(fā)生過多起類似事故或事件本行業(yè)相當(dāng)可能發(fā)生中等危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件本行業(yè)不經(jīng)常發(fā)生低有防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識較高。不太可能發(fā)生事故或事件本行業(yè)不大可能發(fā)生極低有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件本行業(yè)極不可能發(fā)生表示0<取值≤1。6.1.3后果嚴(yán)重程度指標(biāo)后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個級別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見表2。針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，綜合參考歷史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評分。表2后果嚴(yán)重程度（C）的判斷標(biāo)準(zhǔn)判斷項目一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重取值1取值2取值5取值10人員傷亡死亡<3人，或重傷<3人≤死亡<10人，或10人≤重傷<50人10人≤死亡<30人，或50人≤重傷<100人死亡≥30人，或重傷≥經(jīng)濟損失經(jīng)濟損失<1000萬元1000萬≤經(jīng)濟損失<5000萬≤經(jīng)濟損失<1億元經(jīng)濟損失≥1億元環(huán)境污染涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤100人涉及范圍較大，區(qū)域正常經(jīng)濟、社會活動受影響，100人<需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤500人涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)功能部分喪失，500人<需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤涉及范圍很大，區(qū)域內(nèi)周邊生態(tài)功能嚴(yán)重喪失，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)>社會影響少數(shù)媒體、負面影響報道或評論市級主流媒體、負面影響報道或評論省級主流媒體負面影響報道或評論臺等國內(nèi)主流媒體負面影響報道或評論66.2風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)6.2.2風(fēng)險等級（D）大小由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）兩個指標(biāo)決定，D=L×C。風(fēng)險等級（D）分值及對應(yīng)的風(fēng)險等級見表3。風(fēng)險等級風(fēng)險描述取值區(qū)間a重大風(fēng)險高度危險，需要極其重視較大風(fēng)險較為危險，需要加以重視一般風(fēng)險一般危險，需要整改較小風(fēng)險較小危險，可以優(yōu)化表示0<取值≤1。6.3風(fēng)險等級的調(diào)整與變更6.3.1風(fēng)險管理對象初評為“重大風(fēng)險”后，針對不可接受風(fēng)險，“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險等級。針對因主觀因素、客觀因素，無法降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)積極加強風(fēng)險管控。6.3.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴(yán)重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。7風(fēng)險管控7.1風(fēng)險管控基本要求7.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高，上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負責(zé)管控的原則，并逐級落實具體措施。7.1.2“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，結(jié)合組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險的管控層級，可分為公司級、部門級、班組級、崗位級等，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增加或合并，具體如下：a）重大風(fēng)險，公司級進行管控，應(yīng)立即增加、調(diào)整管控措施并有效落實，將風(fēng)險降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件；如不能立即增加、調(diào)整管控措施，或管控措施不能有效落實，應(yīng)立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動；b）較大風(fēng)險，部門級進行管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理；c）一般風(fēng)險，班組級進行管控，需要控制整改；d）較小風(fēng)險，崗位級進行管控。7.1.3“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機制，按要求進行監(jiān)測、評估、預(yù)警，及時掌握風(fēng)險的狀態(tài)和變化趨勢。77.2風(fēng)險管控措施7.2.1管控措施制定根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)、管理實際，在風(fēng)險辨識評估的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的安全風(fēng)險管控措施。管控措施應(yīng)規(guī)定到每個作業(yè)單元和每個崗位。7.2.2管控措施落實在實際工作中，企業(yè)可按照崗位進行分類，將風(fēng)險管控措施拆分為各崗位的檢查清單?！皟煽鸵晃！钡缆愤\輸經(jīng)營者風(fēng)險管控表見附錄B。采取日常檢查、綜合檢查、季節(jié)性檢查、專項檢查等多種方式檢查管控措施落實情況。7.3風(fēng)險告知“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知本單位從業(yè)人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。7.4檔案管理“兩客一危”道路運輸經(jīng)營者應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，至少應(yīng)包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、重大風(fēng)險信息登記表等。8重大風(fēng)險管控與登記8.1重大風(fēng)險管控8.1.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)對重大風(fēng)險制定動態(tài)監(jiān)測計劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔。8.1.2檔案應(yīng)準(zhǔn)確記錄重大風(fēng)險地理位置、危險特性、影響范圍以及可能發(fā)生的事故及后果等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息。8.1.3“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)建立重大風(fēng)險基礎(chǔ)信息清單、責(zé)任分工清單、防控措施清單、監(jiān)測監(jiān)控清單和應(yīng)急處置等五個清單，對進入重大風(fēng)險影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。8.1.4重大風(fēng)險確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對風(fēng)險管控措施進行評估改進，年度評估報告應(yīng)在次年1個月內(nèi)通過信息化系統(tǒng)或書面向?qū)俚刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報送。8.1.5“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)在重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。8.2重大風(fēng)險登記8.2.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者應(yīng)將本單位重大風(fēng)險有關(guān)信息通過信息化系統(tǒng)進行登記。登記信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實。重大風(fēng)險登記分為初次、定期和動態(tài)三種方式。初次登記，應(yīng)在評估確定重大風(fēng)險后5個工作日內(nèi)填報。定期登記，采取季度和年度登記，季度登記截止時間為每季度結(jié)束后次月10日；年度登記時間為自然年，截止時間為次年1月30日。生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的致險因素超出管控范圍，或出現(xiàn)新的致險因素，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故概率顯著增加或預(yù)估后果加重時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)動態(tài)填報相關(guān)異常信息。88.2.2重大風(fēng)險登記主要內(nèi)容包括：a）基本信息：包括重大風(fēng)險名稱、類型、主要致險因素、評估報告，單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等信息；b）管控信息：包括管控措施（含應(yīng)急措施）和可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及影響范圍與后果等信息；c）預(yù)警信息：包括預(yù)警事件類型、級別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時間、發(fā)布（報送）范圍，應(yīng)對措施等；d）事故信息：包括重大風(fēng)險管控失效發(fā)生的安全生產(chǎn)事故名稱、類型、級別、發(fā)生時間、造成的人員傷亡和損失、應(yīng)急處置情況、調(diào)查處理報告等；e）填報單位、人員、時間，以及需填報的其他信息。c）、d）可在預(yù)警或安全生產(chǎn)事故發(fā)生后登記或報備。8.2.3重大風(fēng)險經(jīng)評估確定等級降低或解除的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)通過信息化系統(tǒng)予以銷號。8.2.4重大風(fēng)險管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)對相關(guān)工作進行評估總結(jié)，明確改進措施，評估總結(jié)應(yīng)向?qū)俚刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報送。9持續(xù)改進9.1.1“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者對年度風(fēng)險管控工作至少進行1次全面評估，將風(fēng)險管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。9.1.2根據(jù)年度風(fēng)險分級管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對發(fā)生變化的風(fēng)險和新增風(fēng)險進行識別評估和分級管控。9.1.3依據(jù)風(fēng)險管控的結(jié)果，對等級發(fā)生變化的風(fēng)險重新評估等級，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施。9.1.4在安全生產(chǎn)工作計劃中，對上述持續(xù)改進工作內(nèi)容提出具體要求。風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控措施策劃是一個動態(tài)的過程，“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者可主動根據(jù)以下情況的變化對風(fēng)險管控的影響進行風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息：a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化引起風(fēng)險程度的改變；b）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)風(fēng)險的再評估；c）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施進行調(diào)整；e）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新開線路、新增車輛/裝置/設(shè)施以及其他變更情況等，適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估。9（資料性（資料性）“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例表A1、表A2分別給出了道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例和道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例。表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；合理；3）未開展行前測評位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；合理；體檢；4）未開展行前測評安全教育培訓(xùn)不到位環(huán)境因素工作環(huán)境不良工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素2）娛樂過度、精神狀態(tài)不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡薄；3）駕駛員連續(xù)作業(yè)，疲勞駕駛可能發(fā)生的風(fēng)險事件駕駛員情緒上崗等引起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；駕駛員檢查車輛操作錯誤駕駛員生理狀況不佳作業(yè)單元出車前駕駛作業(yè)序號123表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素行風(fēng)險辨識、評估或?qū)€路風(fēng)險辨識、評估不足；線路風(fēng)險情況告知；路不固定，駕駛員不熟悉路況位，未定期組織駕駛員進行體檢，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；體檢；3）未開展行前測評環(huán)境因素工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素可能發(fā)生的風(fēng)險事件對行駛線路不熟悉駕駛員突發(fā)性疾?。ㄐ呐K病、腦出血等）作業(yè)單元出車前行車中駕駛作業(yè)序號45表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素車輛未進行安檢，未維護；定期考核缺失或落實不到位，未定期對駕駛員進行考核，違章違法得不到有效勵性；培訓(xùn)不到位；或未按包車牌備案事項運行；到位環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素制動力??；減震系統(tǒng)缺4）輪胎磨損嚴(yán)重、有裂紋或扎入雜物；5）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一；6）發(fā)動機故障人的因素1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡??；心理；4）未落實行車操作規(guī)程；時發(fā)現(xiàn)和糾正駕駛員有關(guān)違法違規(guī)行為可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）開帶病車和未檢驗車上路行駛；2）駕駛員未按規(guī)定線路行駛；3）駕駛員違法停車、站外帶客；4）駕車時單手握方向盤，邊聽電話邊開車、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為；5）開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；規(guī)定通過鐵路道口等違反交通規(guī)則的行為駕駛員違規(guī)駕駛作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號6表A.1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）序號作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件致險因素風(fēng)險評估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險程度D管控層級7駕駛員駕駛車輛操作錯誤1）在濕滑的路面上緊急制動，或車輛側(cè)滑時緊急制動，急打轉(zhuǎn)向盤，造成車輛失控；2）車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎，頻繁制動，導(dǎo)致制動失效；3）車輛上下坡，使發(fā)動機溫度過高，或換擋不當(dāng)，引起發(fā)動機熄火或溜車；周邊地形復(fù)雜、交通情況混亂時未仔細觀察周圍車輛和行人導(dǎo)致碰撞；5）超車碰撞和側(cè)滑；6）會車時忽略視線盲區(qū)；7）行車速度快，制動停車距離長，未保持安全車距；8）有緊急情況時，錯把加速踏板當(dāng)制動踏板；9）轉(zhuǎn)彎時，未注意車輛內(nèi)外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長時間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發(fā)生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；14）車輛被尖銳物扎破、爆胎、發(fā)動機損壞、制動失效等情況未及時察覺或應(yīng)急處置不當(dāng)；15）會車時開遠光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；16）視線受影響時或發(fā)生其他突發(fā)情況時應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識差道路安全防護設(shè)施不完善施工道路、臨時修建道路、交叉路口、隧接合部路段、學(xué)校道路、景冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；雪天、大霧天臺風(fēng)等天氣條件不良到位；行風(fēng)險辨識、評估或?qū)€路風(fēng)險辨識、評估不足；線路風(fēng)險情況告知；情況合理安排出車；應(yīng)急預(yù)案；到位表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素進出站路線不合理運行線路安排不合理環(huán)境因素1）進出站通道狹窄；2）進出站通道路面不平1）停車場地條件不良；2）停車場所狹3）場地安全通道缺陷設(shè)施設(shè)備的因素1）車體體積龐較寬、較高滿載總質(zhì)量較2）車身存在視覺盲區(qū)人的因素可能發(fā)生的風(fēng)險事件進出站場地不良導(dǎo)致車輛傷害等停車場地不良導(dǎo)致車輛傷害等車道，發(fā)生撞車事故；車等，在行駛或停車、倒車時引起事故車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號89表A.1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）序號作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件致險因素風(fēng)險評估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險程度D管控層級車輛技術(shù)狀況不良1）車輛制動劣化或失效；2）轉(zhuǎn)向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時駕駛員無法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉(zhuǎn)向燈不亮，轉(zhuǎn)向意圖不能傳達等，危及車輛、行人安全；5）危險報警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進行超車、轉(zhuǎn)彎等操作時，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；7）車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進入坑洼路面時，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺不適或引起撞擊傷害；8）車速儀表盤故障導(dǎo)致駕駛員不能準(zhǔn)確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動距離延長造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一，導(dǎo)致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽不到車輛靠近的信號；15）遮陽板掉落，駕駛員眼睛被太陽光直射，影響觀察；16）制動防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側(cè)滑；17）安全帶損壞，車輛發(fā)生碰撞等事故時，無法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險杠損壞，發(fā)生碰撞事故，無法吸收、緩和外界沖擊力，防護車體；19）擋風(fēng)玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷；20）車輛長距離運行，使用強度大，未及時檢查維護出現(xiàn)故障駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查制動力小，制動距離延長，不能及時制動；2）駕駛員無法控制車輛轉(zhuǎn)向；裝置故障；4）車輛側(cè)向穩(wěn)定性差；減震系統(tǒng)缺陷；7）輪胎磨損嚴(yán)重、有裂紋或扎入雜物；8）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一；9）發(fā)動機故障車輛管理不到位：達到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；逾期；技術(shù)狀況表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對設(shè)施設(shè)備進行維護，未及時更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備管理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素1）動態(tài)監(jiān)控裝告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)、排氣管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障人的因素駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查1）駕駛員或乘務(wù)員未對旅客放置在行李架上的物品進行檢查；2）駕駛員或乘務(wù)員未檢查旅客行李放置情況；3）乘客安全意識不強；淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；關(guān)等損毀或缺失，出現(xiàn)緊急情況，無法及時有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；6）靜電接地線失效；乘客；乘客等；3）乘客攜帶三品（易燃品、易爆品和危險品）上車未被發(fā)現(xiàn)，易產(chǎn)生危險后果，引起燃燒或爆炸附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)乘客行車物品存在危險或擺放方式位置不合適作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素未建立健全并落實巡查制度新進的安全管理人員未及時參加主管部門考核；位，未對駕駛員資質(zhì)嚴(yán)格把控環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素駕駛員安全意識不強，未嚴(yán)格按照指定區(qū)域規(guī)范停車人員法律意識淡??；2）駕駛員安全意識不強；3）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險品，未按規(guī)定關(guān)閉燃油燃氣開關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無法疏散車輛；3）收車后在不安全地點停車，未做好防護措施輛傷害1）兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求作業(yè)單元收車后人員管理駕駛作業(yè)調(diào)度作業(yè)序號表A表A1道路旅客運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作；符合要求，未明確監(jiān)相關(guān)監(jiān)控制度；時提醒駕駛員違法違章行為車輛運營調(diào)度不合理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素意識淡?。贿`章操作、冒險心理可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺，不能對車輛進行有效監(jiān)控；2）未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；時進行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為，隱患不能及時消除1）運行計劃不合理，駕駛員趕時間，搶速度；2）未對經(jīng)營線路進行行車環(huán)境調(diào)查；3）不對駕駛員進行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風(fēng)險；要求；5）駕駛員配備不符合要求作業(yè)單元監(jiān)控中心運行調(diào)度調(diào)度作業(yè)序號表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素對駕押人員的安全培訓(xùn)教育不到位1）裝卸場地管理不嚴(yán)格；2）安全教育培訓(xùn)不到位1）駕駛員管理不到位，出車前未對駕駛員進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務(wù)安排不合理；3）未開展行前測評環(huán)境因素裝卸場地不良工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素1）安全意識不強；2）安全法律法規(guī)意識淡薄違章操作、冒險心理態(tài)不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）駕押人員未認真執(zhí)行停車裝卸貨準(zhǔn)備工作；2）押運員未履行監(jiān)督裝卸貨的職責(zé)；3）押運員未協(xié)助駕駛員將車停放在停車位1）裝卸貨停車場所混亂；2）其他無關(guān)人員、車輛在場；3）違章存在點火源；4）場地安全通道缺陷駕駛員、押運員情緒上崗裝卸場地不良導(dǎo)致危貨泄災(zāi)爆炸、中毒窒息等作業(yè)單元駕押人員裝卸場地出車前裝卸作業(yè)駕駛作業(yè)序號123表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素1）從業(yè)人員管理不到位，出車前未對其進行詢問交流觀察和安全囑咐；2）運輸任務(wù)安排不合理；3）未對駕駛員定期體檢；1）未對行駛線路進行風(fēng)險辨識、評估或?qū)π旭偩€估不足；安全教育培訓(xùn)不到位環(huán)境因素工作環(huán)境不起疲勞設(shè)施設(shè)備的因素液體危險品貨物罐車罐體壁厚不達標(biāo)、未按要求配備安全附件人的因素全意識不強；全法律法規(guī)意識淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險事件起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；對行駛線路不熟悉1）駕駛員檢查車輛操作錯誤導(dǎo)致車輛傷害、灼燙、中毒和窒息；2）檢查罐體操作錯誤導(dǎo)致高處墜落、中毒和駕駛員、押運員生理狀況不佳檢查車輛安全行為作業(yè)單元出車前駕駛作業(yè)序號456表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素2）未對駕駛員定期體檢；1）營運車輛管理不到位，車輛未進行安檢，未按時進行一、二級維護；2）駕駛員從業(yè)行為定期考核缺失或落實不到位，未定期對駕駛員進行考核，違章違法得不到有效控制，安全沒有激勵性；3）駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位；4）動態(tài)監(jiān)控管理不到位環(huán)境因素工作環(huán)境不良設(shè)施設(shè)備的因素人的因素1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡??；急躁、逆反等異常心理?？赡馨l(fā)生的風(fēng)險事件駕駛員突發(fā)疾?。ㄐ呐K病、腦出血等）1）開帶病車和未檢驗車上路行駛；3）違反交通信號燈；4）駕駛員未按規(guī)定線路行駛；5）駕駛員違法停車；9）隨意變更車道；10）駕車時單手握方向盤，邊聽電話邊開車、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為；駛的行為；12）不按規(guī)定通過鐵路道口駕駛員違規(guī)駕駛作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號78序號作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件致險因素風(fēng)險評估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險程度D管控層級9駕駛員駕駛車輛操作錯誤1）在濕滑的路面上緊急制動，或車輛側(cè)滑時緊急制動，急打轉(zhuǎn)向盤，造成車輛失控；2）車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎，頻繁制動，導(dǎo)致制動失效；3）車輛上下坡，使發(fā)動機溫度過高，或換擋不當(dāng)，引起發(fā)動機熄火或溜車；地形復(fù)雜、交通情況混亂時未仔細觀察周圍車輛和行人導(dǎo)致碰撞；5）超車碰撞和側(cè)滑；6）會車時忽略視線盲區(qū)；7）行車速度高，制動停車距離長，未保持安全車距；8）有緊急情況時，錯把加速踏板當(dāng)制動踏板；9）轉(zhuǎn)彎時，未注意車輛內(nèi)外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長時間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發(fā)生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；動失效等情況未及時察覺或應(yīng)急處置不當(dāng)；15）會車時開遠光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；16）視線受影響時或發(fā)生其他突發(fā)情況時應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識差道路安全防護設(shè)施不完善修建道路、交叉路口、城鄉(xiāng)接合部冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；風(fēng)等天氣條件不良1）安全教育培訓(xùn)不到位；2）未對行駛線路進行風(fēng)險辨識、評估或?qū)π旭偩€路風(fēng)險辨識、評估不足；3）未對駕駛員進行線路風(fēng)險情況告知；4）未根據(jù)天氣預(yù)報情況合理安排出車；5）未制定惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案；5）動態(tài)監(jiān)控管理不到位押運人員不安全行為1）押運員未協(xié)助駕駛員觀察路況；2）押運員未及時提醒、糾正駕駛員不安全駕駛行為；3）押運員未協(xié)助駕駛員進出場；4）押運員未協(xié)助駕駛員駛?cè)搿Ⅰ傠x裝卸位2）押運員安全法律法規(guī)意識淡??；躁、逆反等異常心理教育培訓(xùn)不到位；2）對押運員考核不到位；3）動態(tài)監(jiān)控管理不到位表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素1）安全教育培訓(xùn)不到位；2）未按要求為從業(yè)人員配備個人防護用品進出場規(guī)劃路線不合理環(huán)境因素道狹窄；道路面不平條件不良；狹窄；通道缺陷設(shè)施設(shè)備的因素滿載總質(zhì)量較大；在視覺盲區(qū)人的因素2）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡薄；躁、逆反等異常心理駕駛員疏于觀察四周可能發(fā)生的風(fēng)險事件未穿戴或正確穿戴個人防護用品進出場場地不良導(dǎo)致車輛傷害等停車場地不良導(dǎo)致車輛傷害等道，發(fā)生撞車事故；4）駕駛員看不到盲區(qū)內(nèi)行人、其他機動車等，在行駛或停車、倒車時引起事故駕駛員、押運員其他不安全行為車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號表序號作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件致險因素風(fēng)險評估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險程度D管控層級車輛技術(shù)狀況不良1）車輛制動劣化或失效；2）轉(zhuǎn)向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時駕駛員無法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉(zhuǎn)向燈不亮，轉(zhuǎn)向意圖不能傳達等，危及車輛、行人安全；5）危險報警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進行超車、轉(zhuǎn)彎等操作時，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；7）車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進入坑洼路面時，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺不適或引起撞擊傷害；8）車輛儀表盤損壞，駕駛員不能準(zhǔn)確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動距離延長造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一，導(dǎo)致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；11）車輛拋錨、應(yīng)急停車，影響其他車輛通行；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽不到車輛靠近的信號；15）遮陽板掉落，駕駛員眼睛被太陽光直射，影響觀察；16）制動防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側(cè)滑；17）安全帶損壞，車輛發(fā)生碰撞等事故時，無法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險杠損壞，發(fā)生碰撞事故，無法吸收、緩和外界沖擊力，防護車體；19）擋風(fēng)玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查能及時制動；無法控制車輛轉(zhuǎn)向；號裝置故障；向穩(wěn)定性差；統(tǒng)缺陷；故障；裂紋或扎入雜物；胎選配不符合技術(shù)花紋不一；故障車輛管理不到位：1）車輛類型等級未達到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2）年檢或年審即將逾期；3）未檢測車輛安全技術(shù)狀況表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對檢查設(shè)施設(shè)備進行維護，未及時更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備1）裝貨人未嚴(yán)格2）未按規(guī)定采取可靠的安全防護措施；3）未按規(guī)定制作電子運單1）裝貨人未嚴(yán)格2）未按規(guī)定采取可靠的安全防護措施；3）罐體未按要求檢測環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素動態(tài)監(jiān)控管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障運輸危險貨物自身危險性承載危險貨物的容器與包裝的缺陷人的因素駕駛員未做好對車輛的日常維護和檢查?？赡馨l(fā)生的風(fēng)險事件1）動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；損毀或缺失，出現(xiàn)緊急情況，無法及時有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；5）緊急切斷閥不規(guī)范或失效（如有6）靜電接地線失效；運輸貨物不安全導(dǎo)致泄漏、火災(zāi)、爆炸、灼燙、中毒和窒息等罐體本身損壞附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)運輸危險貨物不安全狀態(tài)承載危險貨物的容和包裝不安全狀態(tài)作業(yè)單元行車中駕駛作業(yè)序號表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素駕押人員應(yīng)急處置培訓(xùn)教育不到位未建立健全并落實企業(yè)安全檢查、夜間巡查制度1）變更的負責(zé)人或新進的安全管理人員未及時參加主管部門考核；2）駕駛員管理不到位，未對駕駛員資質(zhì)嚴(yán)格把控環(huán)境因素危險報警閃光燈損壞設(shè)施設(shè)備的因素人的因素1）駕駛員安全意識不強；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡??；理駕駛員安全意識不強，未嚴(yán)格按照制定區(qū)域規(guī)范停車生產(chǎn)管理人員法律意識淡薄；2）駕駛員安全意識不強；3）駕駛員安全法律法規(guī)意識淡薄可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）未放置警告標(biāo)志牌；2）未開啟危險報警閃光燈；施不當(dāng)1）未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險品，未按規(guī)定關(guān)閉燃油燃氣開關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無法疏散車輛；3）收車后在不安全地點停車，未做好防護措施（如坡道1）兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求應(yīng)急處置不到位作業(yè)單元行車中收車后人員管理駕駛作業(yè)調(diào)度作業(yè)序號表A表A2道路危險貨物運輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例（續(xù)）風(fēng)險評估管控層級風(fēng)險程度D嚴(yán)重程度C發(fā)生可能性L致險因素管理因素1）未按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、維護及管理監(jiān)控平臺；2）未建立健全動態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，未明確監(jiān)控規(guī)范和要求、制定相關(guān)監(jiān)控制度；未及時提醒駕駛員違法違章行為車輛運營調(diào)度不合理環(huán)境因素設(shè)施設(shè)備的因素人的因素人員法律意識淡??；理違章操作、冒險心理可能發(fā)生的風(fēng)險事件1）未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺，不能對車輛進行有效監(jiān)控；2）未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，不懂監(jiān)控、不能實時進行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為，隱患不能及時消除1）運行計劃不合理，駕駛員趕時間，搶速度；2）未對經(jīng)營線路進行行車環(huán)境調(diào)查；3）不對駕駛員進行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風(fēng)險；4）人員、車輛選擇不合理，不能適應(yīng)道路運行要求作業(yè)單元監(jiān)控中心運行調(diào)度調(diào)度作業(yè)序號（資料性）“兩客一?！钡缆愤\輸經(jīng)營者風(fēng)險管控示例表B.1~表B.7分別給出了道路旅客運輸經(jīng)營者各崗位風(fēng)險管控示例，表B.8~表B.16分別給出了道路危險貨物運輸經(jīng)營者各崗位風(fēng)險管控示例。表B.1道路旅客運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī)1）落實證照管理部門和責(zé)任人；2）檢查營業(yè)執(zhí)照是否有效，事項是否變更，許可事項發(fā)生變更，應(yīng)組織重新申請許可，更新相關(guān)證件；3）檢查道路運輸經(jīng)營許可證是否有效，是否進行年度審驗；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；4）檢查是否按照許可事項從事客運經(jīng)營活動每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)每年3建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制不到位1）落實建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；2）檢查是否建立、健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；3）檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實情況；4）檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實情況每年4安全生產(chǎn)管理制度不健全1）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調(diào)離辭退制度，安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度，安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度，安全生產(chǎn)考核與獎懲制度，車輛動態(tài)監(jiān)控管理制度，安全費用管理制度，事故報告、統(tǒng)計與處理制度，安全風(fēng)險管理制度，隱患排查治理制度；2）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)操作規(guī)程，包括客運駕駛員行車操作規(guī)程、客運車輛日常檢查維護操作規(guī)程、車輛動態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等每年5機構(gòu)及人員配備不合規(guī)1）按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》要求，發(fā)文設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員，達到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位配備安全總監(jiān)；2）按規(guī)定發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機構(gòu)，配備專業(yè)車輛技術(shù)管理人員；3）按照《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員，且監(jiān)控人員經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；4）主要負責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個月內(nèi)取得主要負責(zé)人安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認可的在線考核合格證明；5）督促、檢查駕駛員是否具有有效的從業(yè)資格證件每季度6未定期組織召開安全會議1）每季度至少組織召開1次安全生產(chǎn)工作會議；2）每月至少組織召開1次安全例會每月7未按規(guī)定組織開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃每季度表B.1道路旅客運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次8車輛管理不合規(guī)1）組織制定并實施本單位車輛選用管理制度；2）組織制定并實施車輛技術(shù)管理制度，要求建立車輛技術(shù)檔案，實行一車一檔；3）組織制定并實施車輛維護制度；4）組織制定并實施車輛技術(shù)狀況檢查制度；5）組織制定并實施車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；6）組織制定并實施車輛改型和報廢管理制度；7）明確停放客運車輛的安全管理責(zé)任人每季度9運輸作業(yè)管理不到位1）組織制定合理的運輸計劃，嚴(yán)格遵守客運駕駛員駕駛時間和休息時間等規(guī)定；2）組織進行實際線路考察，建立每一條客運線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺賬；3）組織制定并實施相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范運輸經(jīng)營行為，包括：規(guī)定駕駛員應(yīng)在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術(shù)狀況；規(guī)定駕駛員應(yīng)按照核準(zhǔn)的線路執(zhí)行運輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線；規(guī)定不得存在超載運輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況每季度未按規(guī)定組織落實動態(tài)監(jiān)控工作1）委托第三方機構(gòu)對企業(yè)所屬車輛進行動態(tài)監(jiān)控的，按規(guī)定組織落實動態(tài)監(jiān)控主體責(zé)任，與第三方機構(gòu)簽訂合同，明確第三方機構(gòu)責(zé)任；2）督促、檢查車載終端、系統(tǒng)平臺是否正常運行并接入聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)；3）督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監(jiān)控管理；4）督促、檢查監(jiān)控人員是否及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬每月未按規(guī)定組織落實風(fēng)險分級管控1）組織制定并實施風(fēng)險管理制度，組織風(fēng)險辨識評估管控工作，組織制定并實施風(fēng)險辨識評估管控教育和培訓(xùn)計劃；2）建立健全并落實本單位全員風(fēng)險辨識評估管控責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)與責(zé)任；3）監(jiān)督落實風(fēng)險管控措施，督促、檢查風(fēng)險管控工作，并定期開展重大風(fēng)險管控措施落實情況監(jiān)督檢查；4）組織對辨識、評估、登記、管控、應(yīng)急等進行年度總結(jié)和分析每季度未按規(guī)定組織落實隱患排查治理工作1）組織制定并實施安全生產(chǎn)隱患排查治理制度，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，確保隱患排查治理制度的有效運行；2）組織制定并實施安全生產(chǎn)隱患排查治理教育和培訓(xùn)計劃；3）建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)隱患排查治理責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的隱患排查職責(zé)與責(zé)任每季度未按規(guī)定落實應(yīng)急管理1）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；2）每三年組織進行一次應(yīng)急預(yù)案評估，對預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；3）應(yīng)急預(yù)案經(jīng)評審后，由主要負責(zé)人簽署發(fā)布，向從業(yè)人員公布，并通報周邊可能受影響單位和人員；4）參考的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上位預(yù)案、應(yīng)急組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化的，組織修訂應(yīng)急預(yù)案；5）按照應(yīng)急預(yù)案督促落實應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊伍、應(yīng)急物資及裝備；6）每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練；7）應(yīng)急演練結(jié)束后對組織演練效果進行評估每季度表B.1道路旅客運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次安全投入不合格1）組織編制安全費用提取和使用計劃，按照上年度實際營業(yè)收入的1.5%平均逐月提取安全生產(chǎn)費用，保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；2）督促、檢查本單位安全費用使用臺賬，確保按照規(guī)定的使用范圍使用安全費用，專戶核算；3）督促、檢查是否按照規(guī)定投保承運人責(zé)任險、工傷保險等安全生產(chǎn)責(zé)任保險和機動車交通事故責(zé)任強制保險每季度未按規(guī)定落實事故管理1）在應(yīng)急預(yù)案和事故報告相關(guān)制度中明確事故報告的有關(guān)事項；2）應(yīng)急預(yù)案和事故報告相關(guān)制度中明確單位負責(zé)人要在接到報告后1小時內(nèi)向事發(fā)地縣級以上人民政府有關(guān)部門進行報告；3）按照“四不放過”原則組織開展事故調(diào)查處理；4）組織定期統(tǒng)計分析事故，總結(jié)事故特點和原因，并提出和落實預(yù)防措施每季度表B.2道路旅客運輸經(jīng)營者安全管理部門及崗位風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不到位組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，定期自評每年2安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立或不健全1）組織或參與擬訂本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；2）層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；3）主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包括《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《江蘇省安全生產(chǎn)條例》和《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》明確的職責(zé)，其他負責(zé)人應(yīng)按照“一崗雙責(zé)”原則和實際情況明確安全生產(chǎn)職責(zé)；4）以適當(dāng)方式在適當(dāng)位置對建立的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制進行長期公示；5）將安全生產(chǎn)責(zé)任制的教育培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃并按計劃實施，將安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)情況記錄至安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案每季度3安全生產(chǎn)管理制度不健全1）組織或參與擬訂建立、健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：客運駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎懲制度；車輛動態(tài)監(jiān)控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統(tǒng)計與處理制度；安全風(fēng)險管理制度；隱患排查治理制度；2）組織或參與擬訂建立、健全客運駕駛員行車操作規(guī)程、客運車輛日常檢查維護操作規(guī)程、車輛動態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等；3）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程通過發(fā)放、教育培訓(xùn)等方式告知從業(yè)人員每季度4機構(gòu)及人員管理不合格、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員配備不合格1）建議設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和管理機構(gòu)；2）配合主要負責(zé)人按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》和《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員；達到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位配備安全總監(jiān)；3）主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得主要負責(zé)人安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認可的在線考核合格證明；4）按照《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員。監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗每季度表B.2道路旅客運輸經(jīng)營者安全管理部門及崗位風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次5駕駛員資格審查不到位1）駕駛員應(yīng)取得有效的機動車駕駛證、從業(yè)資格證件；年齡不超過60周歲；2）3年內(nèi)未發(fā)生亡人事故負同等以上責(zé)任；3）3年內(nèi)無酒后駕駛、超員20%以上、超速50%（高速公路超速20%）以上記錄；1年內(nèi)無3次以上超速違法記錄；最近3個記分周期交通違法未記滿12分；4）無吸食、注射毒品或長期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業(yè)禁忌每月6未按規(guī)定建立“一人一檔”1）組織或參與擬訂客運駕駛員信息檔案管理制度；2）客運駕駛員信息檔案實行一人一檔管理。駕駛員信息檔案應(yīng)該包括駕駛員基本信息、體檢表、安全駕駛信息、交通事故信息、交通違法信息、內(nèi)部獎懲、誠信考核信息等每月7未按規(guī)定組織召開安全會議1）安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度至少召開1次安全生產(chǎn)工作會議；2）安全會議做好會議記錄；3）會議記錄建檔保存至少3年每月8未按規(guī)定開展教育培訓(xùn)工作1）制定安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃，組織或參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實記錄教育和培訓(xùn)情況。教育培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全行車知識和技能、典型交通事故案例、安全駕駛經(jīng)驗、突發(fā)事件應(yīng)急處置等；2）每月至少開展1次從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，每次不少于2學(xué)時；3）對全部從業(yè)人員開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和考核；4）新上崗從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)不少于24學(xué)時；崗前培訓(xùn)記錄應(yīng)至少保存至從業(yè)人員離職后12個月；5）按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的規(guī)定建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案，并做好記錄，教育培訓(xùn)檔案應(yīng)妥善保存至少12個月每月9車輛技術(shù)狀況不良1）組織或參與擬訂本單位車輛選用管理制度；2）組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)管理制度，組織建立車輛技術(shù)檔案，實行一車一檔；3）組織或參與擬訂本單位車輛維護制度；4）組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)狀況檢查制度；5）組織或參與擬訂本單位車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；6）組織或參與擬訂本單位車輛改型和報廢管理制度；7）督促駕駛員落實車輛一日三檢工作；8）督促做好車輛例檢工作每天運輸組織不合規(guī)運輸作業(yè)管理不合規(guī)1）按要求投保承運人責(zé)任險、工傷保險和機動車交通事故責(zé)任強制保險；2）明確停放客運車輛的安全管理責(zé)任人，加強停車管理；3）督促駕駛員做好車輛的日常維護和檢查；4）防止駕駛員日間連續(xù)駕駛超過4小時、夜間連續(xù)駕駛超過2小時、停車休息時間少于20分鐘、24小時累計駕駛時間超過8小時、任意連續(xù)7日累計駕駛時間超過44小時的情況發(fā)生；5）車輛在高速公路上行駛速度不超過80km/h；在非高速路段時速超過60km/h；6）落實駕駛員隨車攜帶行車日志并如實規(guī)范填寫；7）行車日志應(yīng)妥善保存至少6個月每月表B.2道路旅客運輸經(jīng)營者安全管理部門及崗位風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次運輸組織不合規(guī)駕駛員違規(guī)駕駛1）制定駕駛操作規(guī)程并落實培訓(xùn)；2）督促駕駛員嚴(yán)格按照法律法規(guī)和操作規(guī)程操作；3）督促監(jiān)控管理人員做好車輛實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并提醒駕駛員違規(guī)駕駛；4）每月對駕駛員進行安全教育培訓(xùn)；5）定期對違規(guī)違法駕駛員進行針對性教育培訓(xùn)每天動態(tài)監(jiān)控不合規(guī)1）按照動態(tài)監(jiān)控管理制度，定期開展車載終端和系統(tǒng)平臺的維護并確保正常運行；2）監(jiān)控平臺應(yīng)完整、準(zhǔn)確地錄入車輛和駕駛員的基礎(chǔ)信息，及時更新；3）按照規(guī)定設(shè)置超速行駛和疲勞駕駛限值；4）在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監(jiān)控管理；5）督促監(jiān)控人員及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬每月駕駛員心理或生理狀態(tài)不佳上崗1）督促駕駛員運用“駕駛員行前安全測評提示系統(tǒng)”進行行前測評；2）安全管理人員對駕駛員出車前進行問詢、告知，觀察駕駛員心理、情緒狀況，防止駕駛員帶不良情緒上崗每趟次風(fēng)險管控不規(guī)范1）每年至少開展1次風(fēng)險全面辨識，確定辨識出的風(fēng)險等級，形成風(fēng)險辨識清單；2）科學(xué)制定并嚴(yán)格落實風(fēng)險分級管控措施，將風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)；3）對辨識、評估、登記、管控、應(yīng)急等進行年度總結(jié)和分析，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出并落實改進措施；4）如實記錄辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案；5）重大風(fēng)險應(yīng)單獨建立清單和專項檔案；制定動態(tài)監(jiān)測計劃，每月定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)；單獨編制專項應(yīng)急措施；按年度評估改進，向交通運輸管理部門報送年度評估報告；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)進行登記每月隱患排查治理不全面1）按規(guī)定定期組織開展隱患排查，全面排查可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷；2）根據(jù)政府及有關(guān)部門安全工作專項部署和安全生產(chǎn)條件變化等適時開展專項排查；5）隱患整改情況如實記錄并向從業(yè)人員通報；7）組織或參與擬定重大隱患整改專項方案；建立專項檔案；通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚亟煌ㄟ\輸管理部門及時報備；整改完成后，委托第三方服務(wù)機構(gòu)或成立隱患整改驗收組專項驗收；驗收通過的，向?qū)俚亟煌ㄟ\輸管理部門報備，并申請銷號；整改驗收完成后，分析評估隱患形成原因及整改工作，完善相關(guān)制度和措施，處理相關(guān)責(zé)任人，并開展有針對性的培訓(xùn)教育；8）組織建立隱患排查治理檔案，應(yīng)包括隱患排查治理日期，隱患排查的具體部位或場所，發(fā)現(xiàn)安全隱患的數(shù)量、類別和具體情況，安全隱患治理意見，參加隱患排查治理的人員及其簽字，安全隱患治理情況、復(fù)查情況、復(fù)查時間、復(fù)查人員及其簽字等，檔案應(yīng)妥善保存至少3年每月表B.2道路旅客運輸經(jīng)營者安全管理部門及崗位風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次應(yīng)急管理不規(guī)范1）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，組織或參與擬訂應(yīng)急預(yù)案（綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案編制重點崗位、人員的應(yīng)急處置卡；2）對編制的應(yīng)急預(yù)案進行論證，并形成書面論證記錄；3）組織開展應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓(xùn)，應(yīng)急培訓(xùn)的時間、地點、內(nèi)容、師資、參加人員和考核結(jié)果等情況應(yīng)記入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案；4）組織或參與擬訂應(yīng)急預(yù)案演練計劃，演練計劃應(yīng)滿足每年至少一次綜合或者專項應(yīng)急預(yù)案演練、每半年至少一次現(xiàn)場處置方案演練的頻次要求；5）按照演練計劃組織或參與開展應(yīng)急演練，演練結(jié)束后，評估應(yīng)急預(yù)案演練效果，撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評估報告，分析存在的問題，并提出修訂意見；將應(yīng)急演練情況報送所在地縣級以上地方人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門；6）每三年進行一次應(yīng)急預(yù)案評估，對預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；參考的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上位預(yù)案、應(yīng)急組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化的，應(yīng)修訂應(yīng)急預(yù)案；修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)、應(yīng)急處置程序、主要處置措施、應(yīng)急響應(yīng)分級等內(nèi)容變更的，應(yīng)按照編制程序進行，并重新備案；7）建立應(yīng)急物資配備及其使用檔案，對應(yīng)急物資進行定期檢測和維護并做好記錄每半年事故調(diào)查處理不合規(guī)1）檢查應(yīng)急預(yù)案和事故報告相關(guān)制度中是否明確事故報告的有關(guān)事項，明確單位負責(zé)人要在接到報告后1小時內(nèi)向事發(fā)地縣級以上人民政府有關(guān)部門進行報告；2）按照“四不放過”原則開展事故調(diào)查處理；3）定期統(tǒng)計分析事故，總結(jié)事故特點和原因，并提出和落實預(yù)防措施每季度安全投入不合規(guī)1）編制年度安全生產(chǎn)費用使用計劃每年2）如實記錄安全生產(chǎn)費用使用臺賬，按照規(guī)定的使用范圍使用安全費用每月3）聯(lián)合財務(wù)管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況進行合規(guī)性審查半年表B.3道路旅客運輸經(jīng)營者機務(wù)管理部門及崗位風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1車輛技術(shù)管理不合規(guī)1）確保車輛技術(shù)等級為一級；2）及時進行年檢；3）制定客運車輛維護計劃并按計劃執(zhí)行，二級維護周期不高于4萬公里或3個月（配置免維護橋的車輛仍按照交通運輸部頒推薦標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行停駛或封存4個月以上的車輛，投入運輸前進行二級維護，二級維護后索取竣工出廠合格證；4）按規(guī)定定期開展綜合性能檢測和技術(shù)等級評定；5）客運車輛使用期限不得超過15年；6）建立并及時更新“一車一檔”車輛技術(shù)檔案，車輛技術(shù)檔案包括車輛基本信息、車輛技術(shù)等級評定、客車類型等級評定或者年度類型等級評定復(fù)核、車輛維護和修理（含《機動車維修竣工出廠合格證》）、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對車輛造成損傷的交通事故等記錄每月表B.3道路旅客運輸經(jīng)營者機務(wù)管理部門及崗位風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次1車輛技術(shù)管理不合規(guī)7）檢查車輛有無明顯漏油、漏水、漏氣現(xiàn)象；保險杠、后視鏡、下視鏡等是否完好；擋風(fēng)玻璃是否齊全、完好，有無裂紋、破損；8）裝用子午線輪胎（代號R輪胎規(guī)格與機動車登記信息相符；輪胎螺栓、半軸螺栓應(yīng)齊全、緊固；輪胎胎面、胎壁無影響使用的缺損、異常磨損和變形；輪胎胎面磨損標(biāo)志清晰可見；不得使用翻新胎；胎壓正常，胎冠花紋中無異物；9）確保安全帶完好，能正常使用；10）隨車攜帶至少兩只停車楔、一個三角警告牌；11）檢查車內(nèi)應(yīng)急錘、滅火器、三角警告牌以及應(yīng)急門、應(yīng)急窗、安全頂窗的開啟裝置等是否齊全、有效，安全出口通道是否暢通每天表B.4道路旅客運輸經(jīng)營者運輸管理部門及崗位風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī)1）按照許可或備案事項從事客運經(jīng)營活動；2）班車經(jīng)營主體、起訖地和日發(fā)班次下限變更、經(jīng)營期屆滿等，重新申請許可；3）班車變更起訖地客運站點、途經(jīng)路線，申請備案；4）包車通過運政管理信息系統(tǒng)向車籍地交通運輸主管部門備案每季度2不按規(guī)定開展運輸作業(yè)活動1）參與擬訂運輸計劃，嚴(yán)格遵守客運駕駛員駕駛時間和休息時間等規(guī)定；2）對新線路提前評估調(diào)研，建立運輸線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺賬；每季度3）對駕駛員進行資質(zhì)審查，查驗車輛例檢合格單；4）督促駕駛員隨車攜帶道路運輸證、從業(yè)資格證、行駛證；5）督促駕駛員在規(guī)定位置放置客運標(biāo)志牌；6）旅游包車按規(guī)定申請旅游包車標(biāo)志牌；7）督促駕駛員不得超載運輸每天表B.5道路旅客運輸經(jīng)營者財務(wù)管理部門風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1安全投入不合規(guī)1）按照年度安全生產(chǎn)費用提取計劃管理安全生產(chǎn)費用；按照上年度實際營業(yè)收入的1.5%平均逐月提取安全生產(chǎn)費用，專戶核算；2）聯(lián)合安全管理部門對安全費用使用情況進行合規(guī)性審查每半年表B.6道路旅客運輸經(jīng)營者監(jiān)控管理部門及崗位風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1動態(tài)監(jiān)控管理不到位系統(tǒng)維護不到位1）人員、車輛信息應(yīng)及時錄入系統(tǒng)；2）確保車載終端、系統(tǒng)平臺正常運行每天2動態(tài)監(jiān)控不到位1）在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監(jiān)控管理；2）及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬；3）建立交通違法動態(tài)信息處理和統(tǒng)計分析臺賬；4）動態(tài)監(jiān)控數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存6個月，違法駕駛信息及處理情況應(yīng)當(dāng)至少保存3年每天表B.7道路旅客運輸經(jīng)營者駕駛員風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1安全生產(chǎn)責(zé)任落實不到位1）層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；2）參與安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況考核每季度2安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)不到位1）新上崗從業(yè)人員接受崗前不少于24學(xué)時安全培訓(xùn)，跟車實習(xí)；2）參加每月至少開展1次的從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，每次不少于2學(xué)時每月3運輸組織不規(guī)范行前證照檢查不到位1）隨車攜帶道路運輸證、行駛證；2）隨身攜帶駕駛證、從業(yè)資格證并檢查是否在有效期內(nèi)；3）在規(guī)定位置放置客運標(biāo)志牌；4）隨車攜帶線路牌或包車牌；5）落實行前測評并合格；6）隨車攜帶行車日志并規(guī)范填寫每趟次4駕駛員違規(guī)駕駛1）按照操作規(guī)程操作；2）落實車輛途中安全檢查；4）按規(guī)定填寫行車日志每天5運輸組織不規(guī)范車輛技術(shù)狀況不良1）對前一次收車后報修項目是否修復(fù)進行檢查，確認符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2）出車前按照例檢要求對車輛進行檢查；每天6車輛技術(shù)管理不到位1）按照計劃落實車輛一、二保工作；2）落實車輛年檢、技術(shù)等級評定；3）車輛維修時隨車進廠，跟蹤車輛維修作業(yè)，確保車輛技術(shù)完好每天7未按規(guī)定進行應(yīng)急處置1）發(fā)生事故后立即上報；2）事故發(fā)生后按應(yīng)急預(yù)案進行處置事故發(fā)生后表B.8道路危險貨物運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表序號項目管控措施頻次1經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī)1）落實證照管理部門和責(zé)任人；2）檢查營業(yè)執(zhí)照是否有效，事項是否變更；3）檢查道路運輸經(jīng)營許可證是否有效，是否進行年度審驗；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實投入車輛和聘用駕駛員等承諾；4）檢查是否按照許可事項從事貨運經(jīng)營活動每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)每年3安全生產(chǎn)責(zé)任制不健全；未落實責(zé)任制考核1）落實建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；2）檢查是否建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；3）責(zé)任制應(yīng)明確從主要負責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任、目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)；4）檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實情況；5）檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實情況每季度表B.8道路危險貨物運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表（續(xù)）序號項目管控措施頻次4安全生產(chǎn)管理制度不健全1）組織制定并實施安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎懲制度；車輛動態(tài)監(jiān)控管理制度；安全費用管理制度；事故報告、統(tǒng)計與處理制度；安全風(fēng)險管理制度；隱患排查治理制度，每季度梳理一次；2）組織制定并實施危險貨物運輸駕駛員行車操作規(guī)程、危險貨物運輸車輛日常檢查維護操作規(guī)程、車輛動態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等，每季度梳理一次每季度5機構(gòu)及人員管理不合規(guī)1）發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)包括主要負責(zé)人、各業(yè)務(wù)負責(zé)人（運輸經(jīng)營、安全管理、車輛技術(shù)管理、從業(yè)人員管理、動態(tài)監(jiān)控等）及分支機構(gòu)的主要負責(zé)人；2）發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)；3）按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員，達到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位配備安全總監(jiān)；4）發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機構(gòu)或配備車輛技術(shù)管理人員；5）按照《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員，且監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；6）主要負責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個月內(nèi)取得主要負責(zé)人安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認可的在線考核合格證明每季度6未按規(guī)定開展安全教育組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)計劃每月7車輛技術(shù)管理不合規(guī)1）組織制定并實施本單位車輛選用管理制度；2）組織制定并實施車輛技術(shù)管理制度，要求建立車輛技術(shù)檔案，實行一車一檔；3）組織制定并實施車輛維護制度；4）組織制定并實施車輛技術(shù)狀況檢查制度；5）組織制定并實施車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；6）組織制定并實施車輛改型和報廢管理制度每季度8運輸組織不合規(guī)1）組織制定合理的道路危險貨物運輸計劃；2）督促、檢查駕押人員是否在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術(shù)狀況；3）督促、檢查是否按照填報的電子運單執(zhí)行運輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線；4）督促、檢查是否存在超載運輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況每季度9未按規(guī)定落實動態(tài)監(jiān)控工作1）確保車載終端、系統(tǒng)平臺正常運行并接入聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)；2）督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運行期間對車輛和駕駛員進行實時監(jiān)控管理，及時提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬每月表B.8道路危險貨物運輸經(jīng)營者主要負責(zé)人風(fēng)險管控表（續(xù)